對科技成果轉(zhuǎn)化中幾個問題的探討

文/張放陶（山西省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究所）

職務(wù)科技成果所有權(quán)、科技成果價值評估、科技成果熟化是當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化中幾個關(guān)鍵問題，對加快推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化意義重大。

一、關(guān)于職務(wù)科技成果所有權(quán)

國內(nèi)一些省市正在積極探索職務(wù)科技成果所有權(quán)改革。如北京市2019 年11 月修訂的《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》中指出，政府設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校，可以將其依法取得的職務(wù)科技成果的知識產(chǎn)權(quán)，以及其他未形成知識產(chǎn)權(quán)的職務(wù)科技成果的使用、轉(zhuǎn)讓、投資等權(quán)利，全部或者部分給予科技成果完成人，并同時約定雙方科技成果轉(zhuǎn)化收入分配方式。四川省全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)開展職務(wù)科技成果混合所有制改革試驗，旨在更加尊重科技成果發(fā)明人勞動成果、提高發(fā)明人轉(zhuǎn)化科技成果的積極性、促進(jìn)職務(wù)科技成果有效轉(zhuǎn)化。其主要內(nèi)容是將職務(wù)科技成果由純粹的國有改變?yōu)閲?、職?wù)發(fā)明人混合所有，將“先轉(zhuǎn)化、后確權(quán)”改變?yōu)椤跋却_權(quán)、后轉(zhuǎn)化”。四川省還在探索科研院所混合所有制股份改造、試點股權(quán)和分紅激勵，將積極擴(kuò)大職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點范圍，并推進(jìn)轉(zhuǎn)制院所探索發(fā)展混合所有制。

科研院所是我國科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。部分科研院所已經(jīng)轉(zhuǎn)制為國有獨資企業(yè)，但進(jìn)行混合所有制改革的較少?！秶鴦?wù)院關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見》中指出，優(yōu)先支持人才資本和技術(shù)要素貢獻(xiàn)占比較高的轉(zhuǎn)制科研院所、高新技術(shù)企業(yè)和科技服務(wù)型企業(yè)開展試點，支持對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接或較大影響的科研人員、經(jīng)營管理人員和業(yè)務(wù)骨干等持股。

2017 年，上海市建筑科學(xué)研究院通過市場化方式引入戰(zhàn)略投資者，實現(xiàn)增資擴(kuò)股，成為上海市首家在集團(tuán)層面實施混合所有制改革的科研院所。在由國家發(fā)展和改革委員會牽頭審批的第三批混改試點相關(guān)企業(yè)中，浙江省交通規(guī)劃設(shè)計研究院、遼寧交通建設(shè)投資集團(tuán)交通規(guī)劃設(shè)計院等多家科研院所入圍第三批混改試點企業(yè)。

在科研院所混合所有制改革中存在的主要問題有3 個方面：一是有關(guān)法律只規(guī)定了科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)的處理辦法，并無下放科技成果所有權(quán)的條款；二是目前的政策規(guī)定科技成果在轉(zhuǎn)化時可以不經(jīng)評估，而一些業(yè)內(nèi)人士擔(dān)心讓未經(jīng)評估的科技成果參股，對國家、單位不公平；三是各地科研院所混改進(jìn)度參差不齊。以山西省為例，雖然目前也在大力推進(jìn)國有企業(yè)混改，卻未開展科研院所混改工作。

結(jié)合有關(guān)法律法規(guī)和各地實踐，提出如下建議：

一是修訂《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，增加相應(yīng)條款，讓下放職務(wù)科技成果所有權(quán)有法可依，從而助推科研院所混改；二是各地將轉(zhuǎn)制科研院所混改作為推進(jìn)國企混改的重要抓手、關(guān)鍵一招；三是明確只有經(jīng)過科技中介機(jī)構(gòu)價值評估的科技成果才能參加確權(quán)混改。省(自治區(qū)、直轄市)人民政府科學(xué)技術(shù)行政部門應(yīng)加快建立市場化的科技成果價值評估機(jī)制，使科技成果價值評估更加規(guī)范。

二、關(guān)于科技成果價值評估

科技成果價值是科技評估機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方明確的目的，遵循一定的準(zhǔn)則和程序，運用科學(xué)可行的方法，對科技成果進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評判活動。

2016 年，《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》被廢止后，根據(jù)相關(guān)文件規(guī)定，科技成果評價工作不得再由各級科技行政管理部門自行組織，而由委托方委托第三方專業(yè)評價機(jī)構(gòu)對科技成果進(jìn)行評價。科技管理部門應(yīng)促進(jìn)科技成果評價機(jī)構(gòu)規(guī)范化發(fā)展，對不斷完善和提升科技成果評價服務(wù)提出指導(dǎo)性意見和建議，在為科技成果評價服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展留足空間的同時，引導(dǎo)服務(wù)機(jī)構(gòu)持續(xù)健康發(fā)展。

2009 年，科技部啟動了科技成果評價試點工作，旨在探索和建立以市場為導(dǎo)向的新型科技成果評價機(jī)制。中科合創(chuàng)(北京)科技成果評價中心是經(jīng)科技部等有關(guān)部門批準(zhǔn)成立的全國第一家第三方專業(yè)科技成果評價機(jī)構(gòu)。2016 年，國務(wù)院印發(fā)《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，提出改革科技評價制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類評價體系，正確評價科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值、文化價值；推進(jìn)高等學(xué)校和科研院所分類評價，實施績效評價，把技術(shù)轉(zhuǎn)移和科研成果對經(jīng)濟(jì)社會的影響納入評價指標(biāo)，將評價結(jié)果作為財政科技經(jīng)費支持的重要依據(jù)；推行第三方評價，探索建立政府、社會組織、公眾等多方參與的評價機(jī)制，拓展社會化、專業(yè)化、國際化評價渠道。這就需要第三方科技成果評價機(jī)構(gòu)建立一套標(biāo)準(zhǔn)化的評價工作流程，確保評價程序的公平公正。

但是，一項科技成果的價值并不是科技成果評價可以直接決定的。例如，2017 年，山東理工大學(xué)教授畢玉遂團(tuán)隊研發(fā)的無氯氟聚氨酯化學(xué)發(fā)泡劑，曾因團(tuán)隊發(fā)表的論文和獲得的獎項較少而受到質(zhì)疑，但其卻以5.2 億元的價格向補天新材料技術(shù)有限公司轉(zhuǎn)讓了除美國、加拿大市場之外的20 年專利獨占許可使用權(quán)。從這個案例可以看出，用戶和企業(yè)才是科技成果評價的主體。但筆者認(rèn)為，科技成果在轉(zhuǎn)讓前確權(quán)還是需要進(jìn)行價值評估的。省級以上人民政府科學(xué)技術(shù)行政部門應(yīng)推動建立一批市場化的科技評價機(jī)構(gòu)并規(guī)范科技成果價值評估行業(yè)發(fā)展。

三、關(guān)于科技成果熟化

熟化的科技成果更容易評估。重點實驗室和中試基地依托單位均可以是企業(yè)、高等院校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，但二者在成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮作用的時段卻不同。

重點實驗室主要圍繞區(qū)域創(chuàng)新和行業(yè)發(fā)展，聚焦重大科學(xué)前沿問題。依托高等院校和科研院所建立的重點實驗室，更加偏向于圍繞學(xué)科發(fā)展前沿及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要科技領(lǐng)域和方向，開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，推動知識創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。依托企業(yè)建立的重點實驗室，則更加偏向于圍繞社會和行業(yè)未來發(fā)展需求，開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究和競爭前共性關(guān)鍵技術(shù)研究，制定國際、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，引領(lǐng)和帶動行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。目前，各地對重點實驗室都有具體、詳盡的認(rèn)定和管理辦法。

中試基地在科技成果熟化過程中發(fā)揮著重要作用?！爸性嚮亍辈⒉皇且粋€新名詞，過去幾十年，許多地區(qū)一直支持開發(fā)類科研院所建設(shè)中試基地，以彌補這些單位財政撥款取消后的經(jīng)費缺口。近年來，為有效發(fā)揮中試基地在科研和生產(chǎn)之間的橋梁作用，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，一些地方開始支持企業(yè)、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校獨立或聯(lián)合建設(shè)中試基地，對科技成果進(jìn)行成熟化處理和工程化、產(chǎn)業(yè)化試驗。建議國家及各省市高度重視科技成果熟化環(huán)節(jié)，盡快出臺對中試基地的認(rèn)定、管理和激勵辦法。