全球價值鏈視角下技術(shù)溢出效應(yīng)研究

摘要：本文先在水平性溢出、垂直性溢出相關(guān)方面對全球價值鏈下技術(shù)溢出路徑進行簡析，進而在消極影響和積極影響兩個方面總結(jié)全球價值鏈下技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素，最后在政府方面、企業(yè)方面以及綜合政策策略相關(guān)基礎(chǔ)上詳細分析和闡述全球價值視角下技術(shù)溢出效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：全球價值鏈;技術(shù)溢出效應(yīng);直接投資

中圖分類號：F740 ? 文獻識別碼：A ?文章編號：2096-3157（2020）07-0041-02

在經(jīng)濟全球化時代，各個國家因為貿(mào)易往來和產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)逐漸構(gòu)成了一個完整的全球價值鏈。在中國的“一帶一路”倡議影響下，“走出去”戰(zhàn)略也在逐漸推廣落實，這讓一些企業(yè)在直接對外投資的過程中具備了溢出效應(yīng)，發(fā)揮對外投資對我國產(chǎn)業(yè)升級具有重要促進作用。因此，對全球價值鏈下技術(shù)溢出效應(yīng)展開分析有一定現(xiàn)實意義。

一、全球價值鏈下技術(shù)溢出路徑

在經(jīng)濟全球價值鏈下，中國企業(yè)對外投資逐漸增多，在投資過程中直接推動當(dāng)?shù)丶夹g(shù)以及生產(chǎn)力的進步，但是同時企業(yè)無法獲取其中全部收益。在“一帶一路”倡議影響下，我國企業(yè)和其他國家之間的合作逐漸增多，其中所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)也不斷增加，中國對相關(guān)國家直接投資產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)包含以下三個方面：

1.水平性的技術(shù)溢出

中國對其他國家投資的領(lǐng)域一般都是東道國有一定優(yōu)勢的行業(yè)，比如中亞和中東地區(qū)的能源領(lǐng)域，東南亞地區(qū)的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)，以及東歐地區(qū)的裝備制造業(yè)等。中國對外投資企業(yè)都處于行業(yè)前列，并且在各自領(lǐng)域具有很強的競爭優(yōu)勢。所以，中國的直接對外投資企業(yè)很有可能經(jīng)過示范效應(yīng)或是人力資本流動等，對其他國家同個行業(yè)企業(yè)形成技術(shù)上的轉(zhuǎn)移。因為投資的國家基本都處于發(fā)展中，優(yōu)勢行業(yè)有一定的壁壘，中國進入其中會讓東道國原本的市場結(jié)構(gòu)出現(xiàn)變化，進而讓行業(yè)競爭更加激烈，促使東道國的企業(yè)投入更多研發(fā)資金，進而促使東道國的技術(shù)進步。

2.垂直性的技術(shù)溢出

在我國的對外直接投資中，資源和交通方面所占比重較大，這些行業(yè)有著投資周期長和規(guī)模大等相關(guān)特點，這也加大了項目在建設(shè)和運營中遇到風(fēng)險的可能性。所以，為了能夠更好適應(yīng)東道國的市場環(huán)境，預(yù)防風(fēng)險，國內(nèi)企業(yè)更側(cè)重與東道國產(chǎn)業(yè)鏈中上下游企業(yè)的合作，以此來保障利益的最大化。在實際情形中，對上游企業(yè)表現(xiàn)是價格上的效應(yīng)。也就是中國企業(yè)側(cè)重于經(jīng)過技術(shù)支撐來提高上游企業(yè)生產(chǎn)效率，從而控制生產(chǎn)成本，這樣就可以獲得優(yōu)質(zhì)的原材料。而對于下游企業(yè)，則主要是在競爭效應(yīng)上，也即是投資企業(yè)幫助下游企業(yè)做好管理培訓(xùn)和營銷等方面的工作，以此來提升企業(yè)本身的影響力，獲取更大的市場，進而實現(xiàn)報酬的遞增。

3.以出口貿(mào)易產(chǎn)生技術(shù)溢出

除了上述的兩種路徑之外，中國對其他國家直接投資創(chuàng)造的出口貿(mào)易形成的知識溢出也不可小覷。亞投行、絲路基金等對其他國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)合作方面提供了投資上的支持，讓中國和其他國家之間的交流合作更加通暢，同時也為中國各個行業(yè)和領(lǐng)域的出口貿(mào)易企業(yè)提供了新的發(fā)展平臺。中國貿(mào)易企業(yè)經(jīng)過“乘東風(fēng)”，擴大了市場，讓出口規(guī)模更大，并且在出口品基礎(chǔ)上對東道國形成了水平以及垂直性的技術(shù)溢出。

二、全球價值鏈視角下技術(shù)溢出效應(yīng)影響因素

從當(dāng)前我國企業(yè)對外直接投資的情況來看，因為很多方面的影響，導(dǎo)致了技術(shù)溢出效應(yīng)中存在相關(guān)的影響因素，其主要內(nèi)容如下：

1.消極因素

首先是東道國和中國之間有文化上的差異，這對直接投資的國家技術(shù)溢出有十分明顯的阻礙作用。中國和東道國之間的文化差距，影響了中國對東道國的技術(shù)溢出。東道國和中國的經(jīng)濟差距，也在很大程度上阻礙了對其他國家的技術(shù)溢出。

2.積極因素

在全球價值鏈中，中國以資金、技術(shù)、戰(zhàn)略等優(yōu)勢，順利地融入到其中。就以“一帶一路”為例子，沿線東道國研發(fā)經(jīng)費支出為表征的國家對于技術(shù)溢出有十分明顯的促進作用。東道國的創(chuàng)新水平越高，我國經(jīng)過對外直接投資所獲取的技術(shù)溢出就會越多。中國對外直接投資占東道國國際投資的比重，要比我國對“一帶一路”沿線國家直接投資的逆向技術(shù)溢出有更明顯的促進作用。同時，經(jīng)濟自由度指數(shù)對中國在對外直接投資的技術(shù)溢出有著積極的影響。東道國的經(jīng)濟越自由，則我國對外直接投資溢出的國家資本就越多。在“一帶一路”倡議的影響下，沿線東道國的法律和腐敗管理情況也對中國在對外直接投資時技術(shù)溢出有積極影響。東道國的法律與腐敗管理力度越大，則對外直接投資溢出的東道國資本就越多。此外，簽訂雙方自貿(mào)協(xié)定對中國對“一帶一路”沿線國家直接投資技術(shù)溢出也有直接影響，中國和東道國簽訂雙邊自貿(mào)協(xié)定，會有效促進中國經(jīng)過“一帶一路”對外直接投資獲取國外的資本溢出。

三、全球價值鏈視角下技術(shù)溢出效應(yīng)策略

在全球價值鏈的背景下，中國在對外投資時，不僅要實現(xiàn)雙方的合作共贏，同時還需要在此基礎(chǔ)上促進中國國內(nèi)企業(yè)和經(jīng)濟的發(fā)展，不能一味地為了“走出去”而損壞自身利益。針對這個問題，要各方采取多種措施和策略，使技術(shù)溢出對國內(nèi)國外都有利，這樣才可以真正地實現(xiàn)共同發(fā)展和進步。

1.企業(yè)方面

對外直接投資的企業(yè)，需要提高自身的技術(shù)水平，要和東道國進行技術(shù)上的互動。在對外直接投資的同時，需要加強研發(fā)力度，增加研發(fā)人員的數(shù)量，加強對人才隊伍的建設(shè)，以此來提高企業(yè)本身的創(chuàng)新能力。其中還需依據(jù)企業(yè)真實的技術(shù)水平、國內(nèi)和東道國的相關(guān)政策，制定合理的企業(yè)對外投資戰(zhàn)略。在企業(yè)初期發(fā)展階段時，可以先和周邊發(fā)展中國家進行技術(shù)上的合作，使用研發(fā)費用分攤的方式，研發(fā)結(jié)果反饋和收益反饋相關(guān)的機制，逐步獲得溢出基礎(chǔ)，以免出現(xiàn)技術(shù)不契合、資金緊缺和管理不到位等相關(guān)的問題。在企業(yè)技術(shù)水平和境外經(jīng)營能力在對外投資拓展的提升之下，需要積極主動地和發(fā)達國家進行技術(shù)交流、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟等相關(guān)方式的合作，并且要加強和東道國上下游企業(yè)、研究機構(gòu)、銷售等方面的合作，主要是在研發(fā)、管理以及營銷等多個方面深入交流。此外，企業(yè)還需要建設(shè)全面銷售網(wǎng)絡(luò)，在海外銷售的基礎(chǔ)上促進企業(yè)的創(chuàng)新。國內(nèi)企業(yè)，尤其是一些制造企業(yè)在對外直接投資時，除了要重視在東道國獲取先進技術(shù)外，還需要擴大當(dāng)?shù)厥袌?，用海外銷售的收入來促進企業(yè)對外直接投資和創(chuàng)新。

2.政府方面

在企業(yè)對外直接投資的過程中，政府部門是十分重要的支撐主體，所以政府方面也需要采取相關(guān)的措施和策略。政府方面要對我國對外直接投資企業(yè)獲取溢出技術(shù)創(chuàng)設(shè)優(yōu)質(zhì)的國際環(huán)境。其中要和東南亞、非洲等這些新生的工業(yè)化國家，以及和發(fā)展中國家在經(jīng)濟、政治、文化等方面構(gòu)建更加穩(wěn)定的外交關(guān)系，為我國企業(yè)做技術(shù)需求型對外直接投資提供條件。同時還需要和發(fā)達國家達成戰(zhàn)略合作關(guān)系，簽訂更多利于我國企業(yè)對外直接投資的雙邊多邊的協(xié)議。政府部門還要建設(shè)獨立專業(yè)的服務(wù)機構(gòu)，為我國對外直接投資企業(yè)提供政策上的支持和風(fēng)險分析、咨詢和法律援助相關(guān)的服務(wù)，并且要定期公布上個年度我國企業(yè)對外直接投資的行業(yè)與別國的關(guān)鍵信息。此外還要鼓勵和指導(dǎo)更多有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，對發(fā)達國家的一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行集中投資，把政策幫扶范圍從國有重點企業(yè)擴大到民營企業(yè)中。在明確對外直接投資扶持的項目之后，需要將此項目是否可以提升我國技術(shù)水平和是否促使我國產(chǎn)業(yè)升級作為關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)，不進行類型上的限制。比如政府部門需要制定相關(guān)的政策，給予對外直接投資企業(yè)更多金融上的支撐，尤其是要合理降低其對外直接投資貸款的利率和保險費率，這樣可以緩解對外投資企業(yè)的資金緊缺問題。

3.綜合政策

針對一些消極的影響，首先需要認知到中國和東道國之間文化上的差異，并且要了解文化差異對中國企業(yè)直接對外投資國家的技術(shù)溢出效應(yīng)不利影響。在“走出去”戰(zhàn)略的實施中，中國企業(yè)要認知到東道國的文化特點，以及其中的沖突對企業(yè)直接對外投資決策的影響。要重視東道國當(dāng)?shù)氐奈幕h(huán)境，在介入到東道國之前，要掌握和評估東道國和母國之間的文化差異，合理科學(xué)評估企業(yè)本身能力與資金情況，要考慮是否可以承擔(dān)由文化差異形成的隱形成本。政府部門需要在企業(yè)海外投資活動中發(fā)揮輔助與引導(dǎo)性作用。同時，為了獲得中國對外直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)，需要制定相關(guān)的政策，以此鼓勵國內(nèi)研發(fā)實力較強的企業(yè)在科技密集型的發(fā)達國家投資設(shè)立高科技企業(yè)，以及相關(guān)的研發(fā)機構(gòu)，開發(fā)生產(chǎn)有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品與先進技術(shù)，積極主動融入到發(fā)達國家的創(chuàng)新體系之中。在做好對外國家產(chǎn)能轉(zhuǎn)移和資源開發(fā)的對外直接投資時，要加強技術(shù)學(xué)習(xí)型的投資，激勵國內(nèi)有一定競爭力的企業(yè)在發(fā)達國家做逆向性投資，收購當(dāng)?shù)丶夹g(shù)型的企業(yè)，或是設(shè)置研發(fā)中心提升我國企業(yè)核心競爭力。此外還需要深化雙方的經(jīng)貿(mào)合作，向東南亞、南亞等地區(qū)轉(zhuǎn)移過剩產(chǎn)能產(chǎn)業(yè)和喪失比較優(yōu)勢的勞動密集產(chǎn)業(yè)。在“走出去”戰(zhàn)略實施下，中國企業(yè)必須要處理好和東道國政府與議會之間的關(guān)系，有效處理和東道國工會的關(guān)系，讓國內(nèi)企業(yè)和東道國當(dāng)?shù)氐木用耜P(guān)系更加密切。這樣可以全方面融入到全球產(chǎn)業(yè)價值鏈之中，促使制造業(yè)功能與產(chǎn)業(yè)的升級，促使勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出來。在其中可以采取多種方式，比如現(xiàn)階段需要將“邊際生產(chǎn)成本”當(dāng)做指導(dǎo)性思想，轉(zhuǎn)移邊際生產(chǎn)成本惡化的勞動密集型產(chǎn)業(yè)和加工行業(yè)，轉(zhuǎn)移一些過剩產(chǎn)能?；蛘呤前殉隹谝蕾囆詮姷漠a(chǎn)業(yè)向一些有著出口免稅區(qū)的國家轉(zhuǎn)移。

四、結(jié)語

綜上所述，在全球價值鏈視角下，中國國內(nèi)企業(yè)經(jīng)過對外直接投資，可以獲得技術(shù)溢出效應(yīng)，從而實現(xiàn)雙方的共贏。在投資過程中，因為經(jīng)濟發(fā)展水平、文化等方面的影響，讓技術(shù)溢出效應(yīng)存在積極和消極的因素并存。為了可以真正有效落實“走出去”戰(zhàn)略，讓中國全面融入到全球價值鏈中，就需要企業(yè)做好自身提升，政府方面提供政策上的支持，以此來提升中國在國際上的競爭力。

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[注]

課題信息：河北省軟科學(xué)研究專項，課題名稱：河北省技術(shù)經(jīng)理人培養(yǎng)體系研究，項目號：19455314D。

作者簡介：

徐曉雪，河北大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心講師，碩士;研究方向：應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)。