經(jīng)濟發(fā)展新動能視角下高技術制造業(yè)發(fā)展研究

[摘 ?要]當前“一帶一路”背景下，沈陽市正處在滾石上山、爬坡過坎的關鍵期和攻堅期，也處于大有可為、大有作為的機遇期和窗口期。沈陽市應抓住歷史機遇，盡快培育和形成經(jīng)濟發(fā)展的新動能，拉動整體經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。對沈陽高技術制造業(yè)進行研究和實證分析發(fā)現(xiàn)，沈陽高技術制造業(yè)技術整體水平處于下降趨勢，其中最主要的原因是沈陽高技術制造業(yè)自身研發(fā)效率較差，技術積累呈現(xiàn)斷層，外商投資對高技術制造業(yè)技術貢獻度低。沈陽高技術制造業(yè)對經(jīng)濟拉動作用逐漸減弱，以現(xiàn)狀而言很難成為沈陽經(jīng)濟發(fā)展新動能，這需要沈陽積極融入“一帶一路”建設，進一步深化改革，增強創(chuàng)新驅動。

[關鍵詞]一帶一路;高技術制造業(yè);經(jīng)濟發(fā)展新動能

[中圖分類號]F062.9 ?[文獻標識碼]A ?[文章編號]1672-2426（2020）06-0060-08

一、引言

黨的十九大報告指出：“要以‘一帶一路建設為重點，堅持引進來和走出去并重，遵循共商共建共享原則，加強創(chuàng)新能力開放合作”[1]，“加快建設制造強國，加快發(fā)展先進制造業(yè)，推動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和實體經(jīng)濟深度融合，在中高端消費、創(chuàng)新引領、綠色低碳、共享經(jīng)濟、現(xiàn)代供應鏈、人力資本服務等領域培育新增長點、形成新動能”[1]。習近平總書記在2017年達沃斯世界經(jīng)濟論壇開幕式上指出：“加大重要領域和關鍵環(huán)節(jié)改革力度，讓市場在資源配置中起決定性作用，牽住創(chuàng)新這個‘牛鼻子，推進創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，注重用新技術、新業(yè)態(tài)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進新動能發(fā)展壯大、傳統(tǒng)動能煥發(fā)生機?！盵2]這其中蘊含兩層主要含義：一是我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)后，培育經(jīng)濟新動能及新經(jīng)濟增長點幾乎是各個行業(yè)的共同課題;二是推動創(chuàng)新驅動發(fā)展及經(jīng)濟發(fā)展新舊動能轉換戰(zhàn)略是保持經(jīng)濟持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展的必然要求，也是“十三五”期間統(tǒng)領經(jīng)濟社會發(fā)展的重要任務。

2019年，沈陽市堅持以供給側結構性改革為主線，經(jīng)濟發(fā)展取得了較好的成績。地區(qū)生產(chǎn)總值增長5%左右，固定資產(chǎn)投資增長11%，社會消費品零售總額增長10%，產(chǎn)業(yè)結構不斷優(yōu)化，高新技術產(chǎn)品產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值比重保持在55%以上，發(fā)展活力持續(xù)增強?！渡蜿柺型七M工業(yè)供給側結構性改革實施方案（2017—2020年）》指出，到2020年，全市基本形成具有持續(xù)競爭力和支撐力的工業(yè)體系，高新技術產(chǎn)品產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)值比重達到60%以上。但是，實際經(jīng)濟運行發(fā)展中的消極因素也不斷增多，例如結構性矛盾仍很突出，產(chǎn)業(yè)鏈水平不高，創(chuàng)新能力還不強，開放合作仍是短板。

習近平總書記在深入推進東北振興座談會上提出，要深度融入共建“一帶一路”，建設開放合作新高地，以培育壯大新動能為重點，激發(fā)創(chuàng)新驅動內(nèi)生動力。[3]應當說，當前“一帶一路”背景下，沈陽市正處在滾石上山、爬坡過坎的關鍵期和攻堅期，也處于大有可為、大有作為的機遇期和窗口期。這就需要沈陽市盡快培育和形成經(jīng)濟發(fā)展的新動能，拉動整體經(jīng)濟的平衡及可持續(xù)發(fā)展，以形成多元化產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局，構建“5+3+12”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)支撐體系。根據(jù)沈陽市的現(xiàn)實情況，高技術制造業(yè)應該成為沈陽經(jīng)濟增長新動能。對于沈陽市經(jīng)濟增長新動能的研究，有利于解決沈陽市目前尋找經(jīng)濟發(fā)展新動能的現(xiàn)實需要，有利于沈陽市深化供給側結構性改革及推進創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的發(fā)展，也有利于深度融入共建“一帶一路”，實現(xiàn)東北的全面振興。

二、文獻綜述

近年來，圍繞“經(jīng)濟發(fā)展新動能”議題，我國學者進行了一定的研究，概況起來主要集中于以下幾個方面。

（一）從理論層面探討了經(jīng)濟發(fā)展新動能的實質

新動能等于新動力或者說新動能等于新動力加上新能力，新動能的本質是效率，新動能更加強調集約高效高質發(fā)展[4];一方面發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)是增加新動能，另一方面改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)達到新的高度以后也是新動能[5]。產(chǎn)業(yè)轉型升級與新舊動能轉換并不是孤立的概念，趙麗娜對產(chǎn)業(yè)轉型升級與新舊動能轉換的關系進行了論述，并提出應該實施創(chuàng)新驅動、深化供給側結構性改革、推動產(chǎn)業(yè)集聚集約、創(chuàng)新管理優(yōu)化服務等發(fā)展路徑。[6]張述存認為，當前我國經(jīng)濟發(fā)展動力處于從要素驅動和投資驅動向創(chuàng)新驅動轉變的關鍵期，應充分發(fā)揮市場、政府與社會的“三引擎”作用。[7]

（二）以各省為例從產(chǎn)業(yè)升級、風險管控、全球視野等多角度研究了新舊增長動能轉化

戴勇從傳統(tǒng)制鞋企業(yè)轉型升級路徑、策略及影響因素的角度進行研究。結果表明，通過企業(yè)聯(lián)盟或并購方式深化產(chǎn)業(yè)鏈、引進技術能力以及建立渠道分銷能力是該類傳統(tǒng)企業(yè)轉型升級的合理路徑。[8]許暉等人從國際化轉型的角度分析了企業(yè)轉型升級的路徑，提出了制造—服務一體化整合、低價值鏈高端嵌入兩條轉型升級路徑。[9]黃少安從山東省新舊動能轉換的角度進行研究，并在增長動力結構、產(chǎn)業(yè)結構和產(chǎn)業(yè)升級等方面提出相應的對策建議。[10]楊盛林從品牌建設的角度研究了山東省新舊動能轉換路徑，提出政府要轉變職能、創(chuàng)新服務方式、保護知識產(chǎn)權、優(yōu)化市場環(huán)境等建設“品牌山東”的對策。[11]來佳飛等[12]，李寶會、儲東濤[13]從經(jīng)濟增長動力結構轉換與新動能培育的角度分別對浙江省和江蘇省進行了分析。王小廣從風險角度分析了我國新舊動能轉換并提出化解方案。[14]中國人民大學宏觀經(jīng)濟分析與預測課題組從全球技術進步放緩的角度研究了中國經(jīng)濟新動能的構建。[15]鞠世鵬等人從銀行業(yè)的角度分析了新舊動能轉換的財政支持政策。[16]龐鳳喜等則從稅負角度分析了新舊動能轉換的運行成本。[17]王波、楊林從新發(fā)展理念角度對區(qū)域間動能配置優(yōu)化提出了政策框架。[18]

（三）從區(qū)域創(chuàng)新體系角度研究沈陽市經(jīng)濟發(fā)展新動能

1.完善沈陽市創(chuàng)新體系。創(chuàng)新并完善科技投融資體系。通過有效的政策安排，不斷完善科技投融資體系，對加快沈陽的發(fā)展，加速科技創(chuàng)新進程和科技成果轉化具有重要意義[19]。開放式創(chuàng)新對于完善創(chuàng)新體系意義重大，已成為企業(yè)創(chuàng)新的主導范式，它需要動態(tài)能力的支撐，每個階段需要不同的動態(tài)能力。以沈陽機床為研究對象，聚焦于動態(tài)能力在開放式創(chuàng)新過程中的演化路徑，結果發(fā)現(xiàn)沈陽機床開放式創(chuàng)新過程分為學習引進、并購重組、共同研發(fā)和代工生產(chǎn)四個階段，相應地，動態(tài)能力按照吸收能力、整合能力、關系能力和重構能力的路徑進行演化[20]。沈陽市在搭建科技創(chuàng)新服務平臺、創(chuàng)建大學科技城、承擔重大科技項目、聚集區(qū)域創(chuàng)新資源等方面取得了一定的競爭優(yōu)勢，但在信息化網(wǎng)絡構建、科技人才隊伍建設、社會化中介服務、融資渠道擴展等方面與發(fā)達地區(qū)相比還有差距。沈陽市需要進一步深化科技體制改革，加強現(xiàn)代化服務設施建設和專業(yè)化人才隊伍建設，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供全面服務，鞏固區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的引領和示范作用，促進沈陽市科技創(chuàng)新服務體系逐漸完善[21]。高端裝備對沈陽市創(chuàng)新體系的構建起到重要的支撐作用。金仲等基于遼寧高端裝備制造業(yè)發(fā)展概況與代表企業(yè)分布情況總結分析遼寧高端裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新的主要成績與發(fā)展瓶頸，為推動遼寧高端裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展及區(qū)域經(jīng)濟健康可持續(xù)發(fā)展，提出要完善政策環(huán)境、搭建基礎平臺、加強企業(yè)培育等建議。[22]沈陽經(jīng)濟區(qū)是區(qū)域經(jīng)濟一體化的產(chǎn)物，區(qū)域創(chuàng)新體系作為區(qū)域科技創(chuàng)新的動力機制，對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的推動作用日益明顯，已成為區(qū)域發(fā)展壯大必不可少的重要因素。徐強等從戰(zhàn)略角度深入探討構建區(qū)域創(chuàng)新體系的資源條件，提出了沈陽經(jīng)濟區(qū)創(chuàng)新體系構建的戰(zhàn)略步驟，系統(tǒng)闡述了區(qū)域創(chuàng)新體系構建的推進措施。[23]創(chuàng)新是完善沈陽創(chuàng)新體系的根本保證，面對供求關系以及資源約束條件明顯變化的經(jīng)濟新常態(tài)，沈陽只有加快構建科技創(chuàng)新體系，才能不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，確保經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。[24]

2.深化沈陽市產(chǎn)學研深度合作路徑。站在“十三五”期間創(chuàng)新驅動、轉方式、調結構的高度，審視當前沈陽市產(chǎn)學研深度結合存在的主要問題，陳萍等提出要進一步深化沈陽市產(chǎn)學研深度合作路徑，這對于促進沈陽老工業(yè)基地新一輪振興具有重大的現(xiàn)實意義。[25]

3.提升沈陽市企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新是當前沈陽市城市發(fā)展的主導戰(zhàn)略，作為自主創(chuàng)新主體的沈陽市企業(yè)已經(jīng)基本具備了實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的必要條件，但企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升是一個長期、漸進的過程，要遵循其內(nèi)在的規(guī)律，尤其要注重培育一個企業(yè)、一座城市充滿創(chuàng)新意識的文化氛圍。目前，沈陽市企業(yè)面臨著創(chuàng)新意識不足、創(chuàng)新人才缺乏等諸多難題，需要通過優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境、培育創(chuàng)新文化等措施從整體上提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。[26]當前，沈陽自主創(chuàng)新能力有待提升，技術創(chuàng)新與科技成果轉化的制度環(huán)境存在著一些問題。從企業(yè)的角度看，體制問題是化工行業(yè)科技創(chuàng)新與推廣的瓶頸;從高校的角度看，政府的干預和高校的產(chǎn)權制度是高校應用性成果脫離實際的根源;從科技中介的角度看，關系型信任的社會基礎阻礙了市場型中介機構的發(fā)展;從政府的角度看，政府的角色錯位使其協(xié)調者的作用沒有真正發(fā)揮出來。解決問題的對策是從制度上進行創(chuàng)新和變革。[27]技術導向型產(chǎn)業(yè)集群對提升沈陽自主創(chuàng)新能力具有重大意義，它是指在高新技術領域內(nèi)，產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)主體以知識為依托，以創(chuàng)新為基礎，迅速成為區(qū)域經(jīng)濟的主導，帶動區(qū)域科技和經(jīng)濟的發(fā)展。技術導向型產(chǎn)業(yè)集群特點，旨在為加快推進區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構的轉型、升級和核心競爭力的提升提供有益指導。[28]

4.建設沈陽市公共研發(fā)平臺。沈陽鐵西裝備制造業(yè)公共研發(fā)促進中心建設的實踐表明，公共研發(fā)平臺建設促進了高校與政府、企業(yè)和科研院所形成穩(wěn)定、緊密的聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新形式，實現(xiàn)了多方共贏，促進了高?？萍紕?chuàng)新能力和人才培養(yǎng)質量的提升，是行業(yè)背景地方高校開展協(xié)同創(chuàng)新的一種有效模式。[29]

總體而言，我國學者對經(jīng)濟發(fā)展新動能的研究視角呈現(xiàn)多元化、點狀分布，做出了重要的邊際貢獻。但大多數(shù)的研究側重宏觀視角，所使用的理論以西方經(jīng)濟學和管理學為主;對沈陽市“新舊動能轉換”的研究主要從完善區(qū)域創(chuàng)新體系、增強企業(yè)研發(fā)能力及強化科技成果轉換角度進行，大多數(shù)研究并沒有回答沈陽經(jīng)濟發(fā)展新動能到底為何的問題，還需要對現(xiàn)有研究進行進一步深入和細化。本研究主要以《資本論》為理論依據(jù)，在“一帶一路”背景下，以沈陽市高技術制造業(yè)為研究對象，將研究重點放在高技術制造業(yè)對沈陽經(jīng)濟發(fā)展的影響上，通過理論和實證兩個層面闡明沈陽的高技術制造業(yè)能否成為經(jīng)濟發(fā)展的新動能這一問題，并對相關影響要因進行分析。

三、沈陽市高技術制造業(yè)的特點

根據(jù)國家統(tǒng)計局《高技術產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類（2013）》，高技術產(chǎn)業(yè)在制造業(yè)范疇包括醫(yī)藥制造業(yè)，航空、航天器及設備制造業(yè)，電子及通信設備制造業(yè)，計算機及辦公設備制造業(yè)，醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)，信息化學品制造業(yè)等行業(yè)。由于沈陽幾乎不存在信息化學品制造業(yè)，因此本文所指的高技術制造業(yè)是指醫(yī)藥制造業(yè)，航空、航天器及設備制造業(yè)，計算機及辦公設備制造業(yè)，電子及通信設備制造業(yè)和醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)。本文所使用的所有數(shù)據(jù)來源于2007年至2017年《沈陽統(tǒng)計年鑒》（沈陽市最新統(tǒng)計年鑒為《沈陽統(tǒng)計年鑒2018》，其中最新的2017年數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑發(fā)生變化，無法與之前數(shù)據(jù)進行整合，故無法使用）。為了能夠保證前后數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑的一致性，本文對數(shù)據(jù)進行了處理（計算機及辦公設備制造業(yè)，把《沈陽統(tǒng)計年鑒》中計算機制造業(yè)和文化、辦公用機械制造業(yè)進行了加總而得;電子及通信設備制造業(yè)，把《沈陽統(tǒng)計年鑒》中計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)相加，之后與計算機制造業(yè)相減而得;醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)，把《沈陽統(tǒng)計年鑒》中儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)之和與文化、辦公用機械制造業(yè)相減之后，加上醫(yī)療儀器設備及器械制造業(yè)及儀器儀表制造業(yè)而得），以2006年為基年去除通貨膨脹因素。

（一）高技術制造業(yè)對經(jīng)濟拉動作用逐漸下降，技術水平呈下降趨勢，利潤率波動較大

高技術制造業(yè)占沈陽GDP比重近年呈減少趨勢。沈陽高技術制造業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重由2006年的12.35%上升至2013年最高點的16.12%，之后又由2013年的最高點下降至2016年的11.45%。其中，下降幅度最大的是從2013年的最高點下降至2015年的最低點10.92%。2016年比2015年略有恢復，但基本上處于歷史低點。這表明，高技術制造業(yè)對沈陽經(jīng)濟的牽引力逐漸下滑。

高技術制造業(yè)技術水平呈下降趨勢。從沈陽高技術制造業(yè)資本有機構成情況來看，除了計算機及辦公設備制造業(yè)劇烈變動之外，其他所有行業(yè)的資本有機構成從2007年至2016年都基本處于下降趨勢。按照馬克思主義政治經(jīng)濟學原理，資本的有機構成在任何時候都取決于兩種情況：第一，所使用的勞動力和所使用的生產(chǎn)資料量的技術比率;第二，這些生產(chǎn)資料的價格。資本有機構成由于可以表示成為每一勞動力所推動的生產(chǎn)資料的技術比率，故而，可以把資本有機構成看作行業(yè)的勞動生產(chǎn)率或者說技術水平。從這個角度而言，沈陽高技術制造業(yè)的平均技術水平基本上處于下降趨勢。

高技術制造業(yè)利潤率不平穩(wěn)。從沈陽高技術制造業(yè)利潤率[根據(jù)馬克思在《資本論》中的定義，由剩余價值（利潤總額）除以不變資本與可變資本之和計算而得]情況來看，從2006年至2016年各行業(yè)利潤率波動較大，但基本趨勢大致相同。從2006年至2010年各行業(yè)利潤率基本處于上升趨勢，從2010年至2015年各行業(yè)利潤率處于下降趨勢，從2015年起，各行業(yè)利潤率又基本處于上升趨勢。經(jīng)濟周期現(xiàn)象表現(xiàn)得特別明顯。其中，利潤率變動最大的是計算機及辦公設備制造業(yè);利潤率變化相對較低，但也最為穩(wěn)定的是航空、航天器及設備制造業(yè)。

（二）高技術制造業(yè)經(jīng)營風險較低，航空、航天器及設備制造業(yè)和電子及通信設備制造業(yè)變化明顯

高技術制造業(yè)經(jīng)營風險較低。從沈陽高技術制造業(yè)資產(chǎn)負債率情況來看，2006年至2016年航空、航天器及設備制造業(yè)資產(chǎn)負債率最高，平均為70%左右，其次是醫(yī)藥制造業(yè)，資產(chǎn)負債率平均為50%左右。平均資產(chǎn)負債率最低的是醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)，為35.61%。其他行業(yè)平均而言大體處于40%—50%之間。從整體而言，沈陽高技術制造業(yè)舉債在合理區(qū)間，經(jīng)營風險相對較低，企業(yè)償還賬務能力較強。

航空、航天器及設備制造業(yè)和電子及通信設備制造業(yè)變化明顯。從高技術制造業(yè)內(nèi)部來看，2006年至2016年最為明顯的變化首先是航空、航天器及設備制造業(yè)，其產(chǎn)值在高技術制造業(yè)中所占比重由原來的27%增加到51%，增幅將近1倍。其次是電子及通信設備制造業(yè)，產(chǎn)值在高技術制造業(yè)中所占比重由2006年的32%減少至2016年的19%。最后是醫(yī)藥制造業(yè)，產(chǎn)值在高技術制造業(yè)中所占比重由2006年的32%下降至2016年的20%。其他行業(yè)相對穩(wěn)定。也就是說，從2006年至2016年航空、航天器及設備制造業(yè)擴張最為迅速，電子及通信設備制造業(yè)收縮最為迅速。2016年，航空、航天器及設備制造業(yè)已占據(jù)沈陽高技術制造業(yè)的半壁江山，比重為51%。從高技術制造業(yè)虧損情況來看，一是航空、航天器及設備制造業(yè)虧損企業(yè)比例逐漸加大，由2006年的0%增加到2016年的36%。二是計算機及辦公設備制造業(yè)虧損企業(yè)比例逐漸降低，由2006年的30%下降到2016年的0%，其他行業(yè)的虧損比例則變化不大。這意味著從整體而言，計算機及辦公設備制造業(yè)所有企業(yè)都處于盈利狀態(tài)，而航空、航天器及設備制造業(yè)有1/3以上企業(yè)處于虧損狀態(tài)。綜合來看，2006年至2016年沈陽高技術制造業(yè)內(nèi)部最明顯的變化特征是航空、航天器及設備制造業(yè)擴張迅速，但負債比率最高，虧損企業(yè)比例最高，利潤率也相對較低。電子及通信設備制造業(yè)收縮最為迅速，資產(chǎn)負債率處于中等水平，利潤率波動劇烈。計算機及辦公設備制造業(yè)虧損企業(yè)比例逐漸降低。相比較而言，高技術制造業(yè)中的其他行業(yè)變化較為穩(wěn)定。

綜上所述，首先，在沈陽面臨新舊動能轉換之際，高技術制造業(yè)對GDP拉動作用逐漸減弱，這加大了沈陽新舊動能轉換的難度。其次，高技術制造業(yè)平均技術水平下降，這會短暫造成高技術制造業(yè)利潤率上升，但從長期而言，必將影響高技術制造業(yè)核心競爭力的提高和長期穩(wěn)定的盈利。

四、實證分析

（一）研究假設

首先，根據(jù)馬克思主義政治經(jīng)濟學原理，資本有機構成的計算公式可以表示為不變資本與可變資本的比例，即C/V，也就是單位勞動力所推動的生產(chǎn)資料的量。從這個計算公式可以看出，資本有機構成與可變資本或者說行業(yè)工資水平呈逆向變化關系。

其次，根據(jù)利潤率計算公式 ? ? ? ，可以變形得到 ? ? ? ? ，如果其他條件不變，資本有機構成與利潤率呈逆向變化關系。

最后，伴隨著外國資本的引入，會帶來一定的先進技術和管理經(jīng)驗，這有利于提高勞動生產(chǎn)率，提高資本有機構成。因此，外國資本投資與資本有機構成呈同向變化關系。

（二）實證模型及結果

1.被解釋變量。資本有機構成（C/V）在本文作為被解釋變量。根據(jù)馬克思主義政治經(jīng)濟學，資本有機構成應該是采用固定資本價值預付額和不變流動資本價值年周轉額之和，與可變資本價值年周轉額之比來計算[30]，或者說是采用預付的不變資本額與預付的可變資本額之比來計算[31]。但由于數(shù)據(jù)方面的限制，本文采用《沈陽統(tǒng)計年鑒》中固定資產(chǎn)合計來替代預付的不變資本，本年應付職工薪酬來替代預付的可變資本進行近似計算。

2.解釋變量。行業(yè)的工資水平采用沈陽高技術制造業(yè)人均工資（s）進行替代，外國資本投資率（f）采用外商資本投資額與所有者權益比值進行替代，利潤率（r）采用的是馬克思主義政治經(jīng)濟學的計算方式，即 ? ? ?。

3.模型的建立與數(shù)據(jù)選取。根據(jù)上述指標，建立動態(tài)面板模型，其中i為醫(yī)藥制造業(yè)，航空、航天器及設備制造業(yè)，電子及通信設備制造業(yè)，計算機及辦公設備制造業(yè)，醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)5大高技術制造業(yè)，t為2006年至2016年?？紤]到利潤率與資本有機構成的內(nèi)在關系，在回歸過程中把利潤率當作內(nèi)生變量來處理。

（1）

高新技術各行業(yè)數(shù)據(jù)是筆者根據(jù)2007至2017年《沈陽統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)計算而得，并以2006年數(shù)據(jù)為基年去除通貨膨脹因素的影響，并對所有數(shù)據(jù)做了對數(shù)處理。使用的軟件是stata 15。

4.實證結果。表1顯示的是各變量描述及統(tǒng)計特征情況（在對f取對數(shù)處理時由于原值有3處為零，因此缺失值為3個）。本文主要采用動態(tài)面板回歸的方法。動態(tài)模型的方法優(yōu)點在于當模型中一些解釋變量存在內(nèi)生性時，可以消除這些內(nèi)生性的偏誤而得到一致性估計。因此本文采用Arellano-Bond在1991年提出的動態(tài)面板回歸方法。為了保證模型回歸的準確性，需要做穩(wěn)定性檢驗。根據(jù)相關文獻可以發(fā)現(xiàn)，進行穩(wěn)定性檢驗主要有兩種方法：一是更換計量方法，二是更換變量或數(shù)據(jù)。由于本模型可獲取數(shù)據(jù)的限制，本文采用更換計量的方法進行穩(wěn)健性檢驗。主要采用混合OLS、固定面板效應（fe）及隨機面板效應（re）的回歸方法。所有回歸結果匯總于表2。

通過表2可以發(fā)現(xiàn)最后一欄xtabond動態(tài)面板回歸結果系數(shù)與固定面板效應（fe）及隨機面板效應（re）的分析結果在符號系數(shù)上是一致的。其中動態(tài)面板回歸結果中，所有回歸系數(shù)都具有統(tǒng)計意義，且過度識別檢驗通過。因此，模型的回歸結果具有穩(wěn)健性。行業(yè)人均工資（lns）及行業(yè)利潤率（lnr）的符號與預期一樣，與資本有機構成都呈現(xiàn)出負向關系。這與馬克思主義政治經(jīng)濟學相關理論相一致。值得注意的是，首先，外國資本投資率（lnf）的符號為負，與預期不符。這表明外國資本投資并沒有有效拉動資本有機構成的提高。如果把資本有機構成看作是技術水平的代理變量，這也就意味著，外國資本投資的引入并沒有有效促進沈陽高技術制造業(yè)技術的提高。其次，本文把資本有機構成滯后一期（L1.lncv）并進行回歸，符號為負，這說明前期資本有機構成與本期資本有機構成呈現(xiàn)出負向關系，前期資本有機構成并沒有促進本期資本有機構成的提高。這表明技術積累存在斷層，技術沒有很好地承接。

五、結論及啟示

從整體而言，沈陽市高技術制造業(yè)對經(jīng)濟的拉動作用逐漸減弱，財務狀況較為穩(wěn)健，行業(yè)利潤率從2015年起逐漸開始恢復。但作為高技術制造業(yè)技術水平代理變量的資本有機構成卻處于下降趨勢，外國資本投資并沒有對沈陽市高技術制造業(yè)技術水平的提高起到有益影響。綜合判斷，以沈陽市高技術制造業(yè)現(xiàn)狀而言，較難成為經(jīng)濟發(fā)展新動能。因此，沈陽市高技術制造業(yè)需要深度融入“一帶一路”，加強國際合作，建設合作開放的新高地。

（一）沈陽高技術制造業(yè)要與國外建立協(xié)同創(chuàng)新機制，提高行業(yè)技術水平

上述實證分析的結果顯示，資本有機構成滯后一期（L1.lncv）與資本有機構成當期為負向關系，即上一期的資本有機構成沒有有效促進當期資本有機構成的提高。事實上，上一期資本有機構成可以看作是沈陽高技術制造業(yè)上一期自身研發(fā)投入的結果，資本有機構成原本就可以代表一定的技術水平。這表明，沈陽市高技術制造業(yè)上一期的研發(fā)投入并沒有對當期的技術水平產(chǎn)生有益影響，凸顯出沈陽市高技術制造業(yè)企業(yè)研發(fā)投入的連續(xù)性效果較差，研發(fā)效率不是很高的現(xiàn)狀。

面對這種現(xiàn)狀，其一，需要沈陽高技術制造業(yè)加大研發(fā)投入，強化產(chǎn)學研合作，提高自身研發(fā)效率以激發(fā)創(chuàng)新驅動內(nèi)生動力，提升行業(yè)技術水平。其二，需要深度融入“一帶一路”，構建與海外優(yōu)質企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新機制，主動對接國際規(guī)則，不斷拓展對外合作的深度和廣度。

（二）打造國際化、法制化、市場化營商環(huán)境，增加外資溢出效果

上述的實證結果顯示，2006年至2016年，沈陽市的外商投資并沒有促進高技術制造業(yè)技術水平的提高。其直接原因在于投向高技術制造業(yè)的外國投資不斷減少。根據(jù)《沈陽統(tǒng)計年鑒》相關數(shù)據(jù)計算，這期間醫(yī)藥制造業(yè)外商投資平均下降54.31%，航空、航天器及設備制造業(yè)外商投資平均下降70.55%，電子及通信設備制造業(yè)外商投資平均下降50.70%，醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)下降58.59%。只有計算機及辦公設備制造業(yè)處于增加狀態(tài)，平均增加比例為38.69%。從高技術制造業(yè)整個行業(yè)而言，這期間外商投資平均下降39.11%。外商投資的減少與營商環(huán)境不佳有直接的關系。

這就需要以優(yōu)化營商環(huán)境為重點，全面深化改革。具體而言，一是要按照《沈陽市優(yōu)化營商環(huán)境辦法》，著力打造沈陽市國際化、法制化、市場化營商環(huán)境，提高開放型經(jīng)濟發(fā)展水平，為沈陽市高技術制造業(yè)技術水平的提高提供良好的外部環(huán)境。二是要堅持不懈改善營商環(huán)境，全面落實國家和省優(yōu)化營商環(huán)境條例，系統(tǒng)加強政務、市場、生產(chǎn)要素、法治和創(chuàng)新環(huán)境的建設。

（三）培養(yǎng)新型國際化人才，為沈陽高技術制造業(yè)提供人才保障

資本有機構成降低的直接原因是可變資本即支付工資額的上漲。根據(jù)《沈陽統(tǒng)計年鑒》相關數(shù)據(jù)計算，2006年至2016年醫(yī)藥制造業(yè)平均工資增長率為215.26%，航空、航天器及設備制造業(yè)為129.20%，計算機及辦公設備制造業(yè)為147.76%，電子及通信設備制造業(yè)為52.65%，醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)為128.72%，高技術制造業(yè)整體平均工資增長率為134.72%（所有數(shù)值已經(jīng)去除通貨膨脹等因素，為真實值）。

根據(jù)《資本論》中資本有機構成計算公式C/V可知，當工資上漲時確實會對資本有機構成的降低起到一定的作用，但這并不意味著要降低工資以提高資本有機構成。因為伴隨經(jīng)濟的發(fā)展和資本的積累，不變資本C也是不斷增大的。沈陽市2006年至2016年資本有機構成的降低只是表明，不變資本C的增加幅度小于可變資本V的增加程度。從另一個角度而言，這說明沈陽市高技術制造業(yè)的資本積累還不夠，需要進一步的積累與發(fā)展。面對這種現(xiàn)狀，其一，必須要在加大投資的基礎上，充分、切實提高人力資本的質量，培養(yǎng)新型國際化人才。人力資本質量的提升，從短期而言會產(chǎn)生資本有機構成降低的效果，但從長期而言，必然有利于行業(yè)技術的提升，有利于勞動生產(chǎn)率的增長。其二，要大力弘揚企業(yè)家精神、工匠精神，培育職業(yè)經(jīng)理人隊伍，壯大技術工人隊伍，讓人才與沈陽共成長。

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責任編輯 ?魏亞男

[作者簡介]許悅雷（1980— ），男，遼寧大連人，經(jīng)濟學博士，遼寧大學日本研究所副研究員，主要從事經(jīng)濟改革與發(fā)展研究。

本文系遼寧省社會科學規(guī)劃基金重點項目“基于《資本論》視角下的沈陽經(jīng)濟發(fā)展新動能研究”（L18AJL004）的階段性成果。