企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

王宏麗

摘 要：法律風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理所涉及風(fēng)險(xiǎn)中的一項(xiàng)，它對(duì)于企業(yè)的影響不容小覷。企業(yè)要推進(jìn)自身穩(wěn)步發(fā)展，必須做好法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建設(shè)。本文對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概念及防范意義進(jìn)行了闡述，并基于對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成因和相關(guān)問題的分析，提出強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的措施建議，幫助企業(yè)更高效地開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，實(shí)現(xiàn)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。

關(guān)鍵詞：法律風(fēng)險(xiǎn)? 經(jīng)營(yíng)管理? 合同風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號(hào)：F275.5?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ?文章編號(hào)：2096-0298（2020）03（b）--02

身處復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理面臨著多方面因素，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也是多種多樣，其中法律風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的一種。隨著我國(guó)不斷完善的法制建設(shè)，企業(yè)對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)的重視和關(guān)注度也在不斷增加，但是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素有很多，法律風(fēng)險(xiǎn)的防范工作依然不能忽視，要通過有效管理避免其對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生無法化解的嚴(yán)重后果。

1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述

法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中，以法律規(guī)定、監(jiān)管要求和合同約定為基礎(chǔ)，因違反法律規(guī)定行為的發(fā)生，或是因某些外部因素的變化以及相關(guān)利益主體的作為或不作為，而給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)造成影響。

企業(yè)對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，最終目標(biāo)就是減少企業(yè)因違法或被違法而產(chǎn)生的損失或負(fù)面影響，實(shí)現(xiàn)企業(yè)良好發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。而企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作也必須遵循一定的原則，才能確保工作開展符合企業(yè)訴求。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作必須要以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為指導(dǎo)，從經(jīng)營(yíng)管理全面和細(xì)節(jié)出發(fā)，本著審慎的原則開展管理工作，將其作為企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的一部分。這樣可以使得企業(yè)有效減少法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的不好影響。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生于經(jīng)營(yíng)管理中的各個(gè)方面和環(huán)節(jié)，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下方面。

一是，合同法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中不可避免地要作為甲方、乙方或第三方簽訂各類合同，這是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理開展的重要環(huán)節(jié)，可見合同相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)無法避免的，只要企業(yè)還在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，就無法逃離。在實(shí)際經(jīng)營(yíng)過程中，企業(yè)的合同法律風(fēng)險(xiǎn)一般有合同條款約定不明確、合同履行不按規(guī)定、合同印章管理使用隨意等，任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)都有可能導(dǎo)致企業(yè)陷入經(jīng)濟(jì)糾紛、訴訟風(fēng)險(xiǎn)，最后給企業(yè)招致經(jīng)濟(jì)損失。

二是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展，各個(gè)企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)注度也不斷提高，若不注重對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和對(duì)別人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的尊重，就有可能陷入法律糾紛。近些年有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類案件數(shù)量快速增長(zhǎng)，也側(cè)面印證了各類企業(yè)對(duì)于它的重視程度。因此，企業(yè)必須合法使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免因侵權(quán)而帶來法律風(fēng)險(xiǎn)，也需要做好自身產(chǎn)權(quán)保護(hù)，避免利益受損。

三是，人力關(guān)系法律風(fēng)險(xiǎn)。人是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)鍵，人員管理更是件復(fù)雜的工作，可能涉及法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在人員管理中涉及多個(gè)環(huán)節(jié)，從招聘、在職到解除勞動(dòng)關(guān)系，有些環(huán)節(jié)國(guó)家有明確的法律規(guī)定，涉及多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，尤其是在人員勞動(dòng)關(guān)系管理和社保統(tǒng)籌上。若是某個(gè)環(huán)節(jié)處理不當(dāng)或是不按照法律規(guī)定開展，就很可能面臨訴訟糾紛或是被處罰的風(fēng)險(xiǎn)，這也是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中不可忽視的一種法律風(fēng)險(xiǎn)。

四是，訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中必然會(huì)面對(duì)各種訴訟糾紛，包括內(nèi)部的和外部的，外部的訴訟糾紛一般是由合同風(fēng)險(xiǎn)引起的，而內(nèi)部的訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)一般和企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)相關(guān)，可能涉及企業(yè)員工竊取商業(yè)機(jī)密、侵害企業(yè)利益等違法行為而引起的訴訟糾紛。

五是，并購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)在市場(chǎng)上企業(yè)間的并購(gòu)行為愈發(fā)頻繁，企業(yè)并購(gòu)工作程序煩瑣，眾多環(huán)節(jié)中任何一個(gè)環(huán)節(jié)操作不規(guī)范均有可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。而且在并購(gòu)過程中，企業(yè)還需要重視被并購(gòu)企業(yè)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如對(duì)手企業(yè)隱藏真實(shí)經(jīng)營(yíng)情況、合同管理風(fēng)險(xiǎn)等。

2 企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)的成因及問題

企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，有眾多因素影響，既有外部因素，也有內(nèi)部因素，企業(yè)只有深刻認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的不足，才能有的放矢地開展法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作。

2.1 對(duì)國(guó)家法律法規(guī)政策掌握不清晰，法律知識(shí)不足

政府對(duì)各行各業(yè)均有相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于社會(huì)公共問題也有法律政策，而且政策會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而進(jìn)行調(diào)整，如果一個(gè)企業(yè)對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)了解不清晰，工作中就難免發(fā)生違法行為，或者是明知法律規(guī)定，卻做出違法的事情。主觀上缺乏對(duì)于法律的認(rèn)知，會(huì)給企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)提供滋生的土壤，這是導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。

2.2 企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制不健全

執(zhí)行有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制可以大大減少法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，而很多企業(yè)在內(nèi)部控制中對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)防范機(jī)制的建設(shè)還有待加強(qiáng)和完善。很多企業(yè)由于內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)利不明確，對(duì)于內(nèi)部控制管理也沒有強(qiáng)有力的監(jiān)督，加之對(duì)法律知識(shí)了解淺顯，使得對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)的防范建設(shè)沒有緊跟環(huán)境變化。這就使得企業(yè)因沒有對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)格控制而招致?lián)p失。例如，對(duì)合同審查把關(guān)不嚴(yán)簽訂不合理?xiàng)l款，對(duì)印章使用監(jiān)控不夠造成被盜用等，均是由于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制存在漏洞而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 企業(yè)對(duì)于法律管理投入較少

對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)的管理并不是在事件發(fā)生時(shí)聘請(qǐng)律師幫忙解決訴訟或相關(guān)法律問題就足以了，而是需要防患于未然，這需要企業(yè)投入一定的人力、物力和財(cái)力來完善對(duì)于法律工作的管理。然而實(shí)際情況是很多企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中，并沒有意識(shí)到法律工作的事前防范作用，對(duì)于法律管理工作投入較少，只是象征性地聘請(qǐng)了法律顧問，企業(yè)內(nèi)部沒有專職的法務(wù)，而聘請(qǐng)的法律顧問因企業(yè)經(jīng)營(yíng)與他無關(guān)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)防范工作起不到太大作用，無法為企業(yè)切實(shí)解決方方面面的法律問題。

2.4 國(guó)際市場(chǎng)引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)經(jīng)濟(jì)開放程度的不斷擴(kuò)大，國(guó)際經(jīng)濟(jì)地位的不斷提升，給我國(guó)企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)創(chuàng)造了更廣闊的前景。而參與國(guó)際市場(chǎng)對(duì)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理也是一種挑戰(zhàn)，因?yàn)槊總€(gè)國(guó)家法律體系不同，市場(chǎng)秩序也不同，在國(guó)外經(jīng)營(yíng)需要遵守所在國(guó)的規(guī)定，如果企業(yè)忽略了此方面的差異，還是完全按照在國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)的方式容易導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，形成國(guó)際糾紛，給企業(yè)打開國(guó)際市場(chǎng)以及國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)都會(huì)帶來影響。

3 企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)的措施

3.1 加強(qiáng)對(duì)法律政策的學(xué)習(xí)和重視，樹立全員法律意識(shí)

要做好對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和管理工作，前提條件是企業(yè)對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)有足夠且正確的認(rèn)識(shí)，才能更好地推動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理。

一是，企業(yè)管理層及相關(guān)人員應(yīng)該不斷充實(shí)法律專業(yè)知識(shí)。通過對(duì)法律知識(shí)的了解和學(xué)習(xí)，可以促使企業(yè)管理層在經(jīng)營(yíng)決策或管理工作中主動(dòng)規(guī)避可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)因?yàn)閷?duì)于法律的不了解而致使企業(yè)在日常工作中出現(xiàn)違法行為，或給企業(yè)帶來不必要的法律糾紛。

二是，要在企業(yè)上下形成法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。雖然企業(yè)不必每個(gè)人都是法律專家，但至少企業(yè)每個(gè)員工都必須具有法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，這樣才能增強(qiáng)每個(gè)員工的工作責(zé)任心，讓員工在實(shí)際工作中可以增強(qiáng)法律意識(shí)，以法律為準(zhǔn)繩，以降低法律風(fēng)險(xiǎn)為參考，保障各項(xiàng)工作有序進(jìn)行，避免帶來法律糾紛，給企業(yè)造成損失。

三是，為企業(yè)配備專業(yè)的法律顧問或律師團(tuán)隊(duì)。除了增強(qiáng)全員法律意識(shí)，企業(yè)還需要通過專業(yè)人士的幫助來有效預(yù)防各類法律風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)工作中涉及的法律問題進(jìn)行把關(guān)。

3.2 完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制體系與制度

為降低法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的影響，除了要有較高的法律意識(shí)之外，還需要通過管理工作來防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

一是，完善法律風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)內(nèi)部控制制度。企業(yè)應(yīng)全面梳理經(jīng)營(yíng)管理中涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以此為出發(fā)點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制的相關(guān)制度建設(shè)，明確每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任部門和責(zé)任人，確保每項(xiàng)工作環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制活動(dòng)可以執(zhí)行到位，工作有序循環(huán)，彼此銜接。

二是，健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。在完善法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)內(nèi)部控制制度的基礎(chǔ)上，企業(yè)還需要加強(qiáng)對(duì)防范法律風(fēng)險(xiǎn)體系的規(guī)劃和建設(shè)，一方面建立法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管審查制度，對(duì)于企業(yè)各項(xiàng)工作中的法律風(fēng)險(xiǎn)予以審查和核準(zhǔn)，企業(yè)可以結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)單獨(dú)設(shè)立相關(guān)審批機(jī)構(gòu)，履行職責(zé)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生;另一方面有針對(duì)性制訂定法律風(fēng)險(xiǎn)防范和化解方案，可以建立案例庫，指導(dǎo)企業(yè)在出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)，以最優(yōu)的方案和最好的效率化解風(fēng)險(xiǎn)，或是遏制法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)影響的擴(kuò)大。

3.3 重視并完善企業(yè)合同管理工作

對(duì)于企業(yè)來說合同法律風(fēng)險(xiǎn)是最易發(fā)生、最常見且影響較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，需要企業(yè)給予高度的重視，完善合同管理相關(guān)制度。

一是，加強(qiáng)對(duì)于企業(yè)合同簽訂前的審核，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。由于合同簽訂是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中不可避免的環(huán)節(jié)，合同也直接決定著企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)，任何一個(gè)條款都不得掉以輕心，因此對(duì)于合同簽署環(huán)節(jié)企業(yè)要做好審批核準(zhǔn)、把好關(guān)，可以由聘請(qǐng)的外部專業(yè)法律顧問或是企業(yè)專業(yè)人員開展工作，以提高合同條款的規(guī)范性，最大程度保證企業(yè)利益，防范因合同簽訂或履行而帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。

二是，細(xì)化合同條款的審查和管理方法。企業(yè)對(duì)于合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范不僅要關(guān)注合同簽訂環(huán)節(jié)的審查，還需要細(xì)化合同具體條款和內(nèi)容的審查，避免出現(xiàn)表述不明確而引起糾紛的現(xiàn)象。

3.4 強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制，防范違反規(guī)章制度行為發(fā)生

在上述工作開展的基礎(chǔ)上，企業(yè)還需要發(fā)揮治理結(jié)構(gòu)對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)管理工作執(zhí)行情況的監(jiān)督約束作用。一方面，企業(yè)要保證自身治理結(jié)構(gòu)的平衡性和有效性，確保企業(yè)各項(xiàng)決策的民主性和效率性。另一方面，企業(yè)要根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理情況，設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)管部門和監(jiān)督機(jī)制，由其來監(jiān)督企業(yè)管理層和其他員工在開展工作時(shí)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、對(duì)相關(guān)制度的落實(shí)情況，通過監(jiān)督機(jī)制督促管理者和員工切實(shí)做好對(duì)規(guī)章制度的遵守，避免法律風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。而且對(duì)于影響范圍廣的企業(yè)重大事項(xiàng)，需要有專門的決策審批機(jī)構(gòu)來進(jìn)行審核批準(zhǔn)，進(jìn)一步增強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。

4 結(jié)語

法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的影響不可否認(rèn)，有效防控以降低法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響是項(xiàng)復(fù)雜且持久的工作。而引發(fā)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素范圍廣、數(shù)量多，難以羅列，為了防范法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響，企業(yè)需要仔細(xì)梳理面臨的各類法律風(fēng)險(xiǎn)，并分析它們的成因，自己在防范該類風(fēng)險(xiǎn)中需要改進(jìn)的不足，通過提高認(rèn)識(shí)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，嚴(yán)格合同管理等工作的開展，持續(xù)強(qiáng)化對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控和管理，為企業(yè)發(fā)展做好防護(hù)工作。

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