基于DEA模型的內(nèi)蒙古科技人才政策評(píng)價(jià)研究

林海華， 李 瀅

(內(nèi)蒙古廣播電視大學(xué)， 呼和浩特 010000)

科技創(chuàng)新是引領(lǐng)科技發(fā)展的第一動(dòng)力，科技人才是科技發(fā)展的關(guān)鍵。隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，無(wú)論是國(guó)家層面還是地方層面，科技人才得到越來(lái)越高的重視。國(guó)務(wù)院制定并頒布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》和內(nèi)蒙古自治區(qū)制定的《內(nèi)蒙古自治區(qū)中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》中提出培養(yǎng)自主創(chuàng)新型人才。十九大報(bào)告中指出要培養(yǎng)造就一大批具有國(guó)際水平的戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。2018年12月，國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)《關(guān)于縣域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的若干意見(jiàn)》和內(nèi)蒙古自治區(qū)下發(fā)的《內(nèi)蒙古自治區(qū)關(guān)于縣域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的若干意見(jiàn)》中提出要?jiǎng)?chuàng)新人才政策，充分發(fā)揮科技人才的強(qiáng)國(guó)作用。兩會(huì)中提出要切實(shí)加強(qiáng)科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)，同時(shí)內(nèi)蒙古自治區(qū)2019年科技重點(diǎn)工作之一為著力完善人才發(fā)展機(jī)制。截止2018年年底，內(nèi)蒙古自治區(qū)全部領(lǐng)域共有科技人才1 262人，科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)486個(gè)。相比較而言，內(nèi)蒙古自治區(qū)科技人才數(shù)量較少。因此，無(wú)論從國(guó)家層面還是內(nèi)蒙古自治區(qū)層面，科技人才的創(chuàng)新性培養(yǎng)迫在眉睫。但科技人才政策的實(shí)施過(guò)程中是否存在問(wèn)題，能否達(dá)到預(yù)期效果，需要對(duì)科技人才政策實(shí)施進(jìn)行評(píng)價(jià)?？萍既瞬耪邔?shí)施過(guò)程中的不斷調(diào)整和完善，對(duì)科技人才政策的實(shí)施具有積極的改進(jìn)作用。為此，本文以?xún)?nèi)蒙古自治區(qū)為例，利用DEA評(píng)價(jià)模型評(píng)價(jià)內(nèi)蒙古科技人才政策的實(shí)施效果，并對(duì)此提出改進(jìn)的對(duì)策建議。

1 相關(guān)文獻(xiàn)研究

隨著科技人才政策的大力推進(jìn)，學(xué)者們逐漸將科技人才的研究作為關(guān)注點(diǎn)，尤其是科技人才政策領(lǐng)域的研究，例如如何科學(xué)、合理的評(píng)估科技人才政策的實(shí)施效果，成為學(xué)者們研究的重點(diǎn)。李良成等[1]以創(chuàng)新政策工具和技術(shù)生命周期構(gòu)建三維框架，通過(guò)對(duì)廣東省科技人才政策文本進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)存在缺乏可操作性政策、人才相關(guān)政策關(guān)注度不夠、使用需求性政策分析工具較少等問(wèn)題，從人才培養(yǎng)、人才激勵(lì)和人才流動(dòng)等四方面提出對(duì)策建議。王洪波[2]和顧驚雷[3]從浙江省人才政策工具分析視角出發(fā)，通過(guò)對(duì)浙江省科技人才政策的分析，發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新政策環(huán)境(政策頒布部門(mén)、政策內(nèi)容措施和高層次人才環(huán)境)、人才投入產(chǎn)出匹配和人才流動(dòng)等方面存在問(wèn)題，提出增加政策實(shí)施細(xì)則、加強(qiáng)政策措施運(yùn)用、加強(qiáng)政策供給等方面的對(duì)策建議。張?jiān)偕?、邳文君[4-5]以天津市科技人才政策為例，發(fā)現(xiàn)存在科技人才政策制度和執(zhí)行過(guò)程中存在財(cái)政負(fù)擔(dān)過(guò)重、高層次人才浪費(fèi)等問(wèn)題，運(yùn)用科技政策評(píng)估模型對(duì)天津市科技人才政策進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，提出加強(qiáng)科技人才評(píng)價(jià)和選拔、加大科技人才培養(yǎng)和激勵(lì)等對(duì)策建議。王寧等[6]以河南省科技人才政策為例，通過(guò)DEA模型和因子分析河南省科技人才政策實(shí)施成效進(jìn)行評(píng)估，提出了完善科技人才政策的運(yùn)行機(jī)制、完善科技人才政策體系、優(yōu)化科技人才政策綜合環(huán)境等對(duì)策建議。張?zhí)m霞等[7]以遼寧省海外科技人才引進(jìn)政策為例，通過(guò)QFD方法評(píng)價(jià)海外科技人才引進(jìn)政策的實(shí)施效果，提出了加大招聘力度、注重培養(yǎng)和使用、變革考核與激勵(lì)和建立退出機(jī)制等對(duì)策建議。孟冰霞[8]從內(nèi)蒙古科技人才發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，分析了環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、教育和管理機(jī)制方面制約內(nèi)蒙古科技人才發(fā)展的因素，從科技人才管理、科技人才環(huán)境、科技人才能力建設(shè)和科技人才市場(chǎng)等方面提出內(nèi)蒙古科技人才發(fā)展的對(duì)策建議。

綜上所述，有關(guān)科技人才政策的研究已有一些成果，但大多數(shù)成果以定性研究為主，僅限于較發(fā)達(dá)地區(qū)，內(nèi)蒙古地區(qū)的研究較少。定量研究較少，尤其是缺少內(nèi)蒙古地區(qū)的定量研究。一直以來(lái)，DEA評(píng)價(jià)模型在實(shí)施效果評(píng)價(jià)方面得到了廣泛的應(yīng)用。因此，本文利用效果評(píng)價(jià)模型—DEA模型對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)科技人才政策實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出完善內(nèi)蒙古科技人才政策的對(duì)策建議，從而為內(nèi)蒙古地區(qū)制定、調(diào)整和改善科技人才政策提供重要的指導(dǎo)。

2 評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建

2.1 評(píng)價(jià)模型指標(biāo)體系的構(gòu)建

為了有效評(píng)價(jià)科技人才政策的實(shí)施效果，本文在借鑒前人[4，6]研究的基礎(chǔ)上，將科技人才政策文件數(shù)量作為投入變量，而將衡量科技人才政策中產(chǎn)出的經(jīng)費(fèi)支出、人員支持和科技成果等作為產(chǎn)出指標(biāo)(見(jiàn)表1)。本文以?xún)?nèi)蒙古統(tǒng)計(jì)年鑒為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源，由于時(shí)間和數(shù)據(jù)的滯后性，選取了2004—2017年(由于2009年內(nèi)蒙古統(tǒng)計(jì)年鑒未更新關(guān)于科技的數(shù)據(jù)，此區(qū)間剔除2009年的數(shù)據(jù))共13年的科技投入數(shù)據(jù)和內(nèi)蒙古科技廳網(wǎng)站中關(guān)于科技人才政策方面的文件累計(jì)數(shù)的科技產(chǎn)出數(shù)據(jù)作為樣本數(shù)量來(lái)源。

表1 內(nèi)蒙古科技人才政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)指標(biāo)

2.2 DEA評(píng)價(jià)模型的選擇

DEA評(píng)價(jià)方法適用于多輸出-多輸入的有效性綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題，在處理多輸出-多輸入的有效性評(píng)價(jià)方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，DEA評(píng)價(jià)方法得到越來(lái)越多的學(xué)者們的廣泛應(yīng)用，恰逢本研究是對(duì)內(nèi)蒙古科技人才政策實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。DEA評(píng)價(jià)法中比較常見(jiàn)的模型有DEA-BCC模型和DEA-C2R模型。

1)DEA-BCC模型。這一模型的評(píng)價(jià)原理[9]是：前提1：實(shí)際投入乘以決策單元的效率值大于等于理想投入；前提2：決策單元的某一項(xiàng)實(shí)際產(chǎn)出小于等于理想值；根據(jù)前提一和前提二求出決策單元效率值的最小值，值的范圍位于0和1之間，值越高，評(píng)價(jià)結(jié)果越高。

2)DEA-C2R模型。這一模型對(duì)決策單元的規(guī)模效率和技術(shù)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。一般而言，DEA有效，說(shuō)明規(guī)模合適、技術(shù)水平較高，反之成立。C2R模型在經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋為：若相對(duì)效率值(θ)等于1，且投入和產(chǎn)出的各個(gè)變量均為0，則DEA評(píng)價(jià)效率有效，即技術(shù)效率和規(guī)模效率有效；若相對(duì)效率值(θ)等于1，而投入和產(chǎn)出的各個(gè)變量不等于0，則DEA評(píng)價(jià)效率弱有效，即此時(shí)可以減少原投入或原產(chǎn)出而保持另一項(xiàng)不變；若相對(duì)效率值(θ)小于1，則說(shuō)明DEA評(píng)價(jià)結(jié)果無(wú)效。

3 評(píng)價(jià)模型實(shí)證分析

3.1 投入產(chǎn)出變量間相關(guān)性檢驗(yàn)

根據(jù)評(píng)價(jià)模型指標(biāo)的構(gòu)建得知，本文的決策單元為年份，即2004—2017年共計(jì)13個(gè)年份的數(shù)據(jù)，為了確定科技人才政策產(chǎn)出指標(biāo)和投入指標(biāo)間是否相關(guān)，利用SPSS19.0對(duì)其進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2。

注：*表示在 0.05 水平(雙側(cè))上顯著相關(guān)。**表示在0.01 水平(雙側(cè))上顯著相關(guān)。

由表2可以看出，投入指標(biāo)與各個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)間具有顯著相關(guān)性，其中R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D機(jī)構(gòu)數(shù)、三種專(zhuān)利申請(qǐng)受理量(項(xiàng))、發(fā)表科技論文(篇)等四項(xiàng)投入指標(biāo)在1%水平(雙側(cè))上顯著相關(guān)，而R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量(人/年)、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)(項(xiàng))等；兩項(xiàng)投入指標(biāo)在5%水平(雙側(cè))上顯著相關(guān)。

3.2 DEA模型實(shí)證分析

考慮數(shù)據(jù)更新的滯后性，本文選取2004—2017年的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D機(jī)構(gòu)數(shù)、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量(人/年)、三種專(zhuān)利申請(qǐng)受理量(項(xiàng))、發(fā)表科技論文(篇)、技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)(項(xiàng))及科技人才政策累計(jì)數(shù)作為投入和產(chǎn)出指標(biāo)，根據(jù)內(nèi)蒙古統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)(2004—2017)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)結(jié)果，采用DEA-C2R模型，結(jié)合DEAP Version 2.1軟件，得出內(nèi)蒙古科技人才政策DEA效率計(jì)算結(jié)果(見(jiàn)表3)和內(nèi)蒙古科技人才DEA效率評(píng)價(jià)結(jié)果(見(jiàn)表4)。

表3分析了內(nèi)蒙古科技人才政策的DEA有效性，計(jì)算結(jié)果顯示：

1)2004年、2007年、2008年、2015—2017年等6年的相對(duì)效率值(θ)等于1，說(shuō)明此6年內(nèi)蒙古科技人才政策的DEA有效。

2)其他7年的相對(duì)效率值(θ)均小于1，說(shuō)明此7年的內(nèi)蒙古科技人才政策的DEA無(wú)效。

表3 內(nèi)蒙古科技人才政策DEA效率計(jì)算結(jié)果

表4 內(nèi)蒙古科技人才政策DEA效率評(píng)價(jià)結(jié)果

說(shuō)明: crste=technical efficiency from CRS DEA

vrste=technical efficiency from VRS DEA

scale=scale efficiency=crste/vrste

從表4中結(jié)果可以看出：

1)2004年、2007年、2008年、2015—2017年等6年的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值均為1，規(guī)模效益不變，即已經(jīng)達(dá)到最優(yōu)規(guī)模效益，科技人才政策實(shí)施已經(jīng)實(shí)現(xiàn)較好的結(jié)果。

2)2005年、2010—2013年等4年的純技術(shù)效率值為1，而技術(shù)效率值小于1，且規(guī)模效益呈現(xiàn)遞增的趨勢(shì)，說(shuō)明規(guī)模效益的變化仍需提高技術(shù)效率的值才能實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益的最優(yōu)規(guī)模狀態(tài)。

3)2006年、2014年等2年的技術(shù)效率值和純技術(shù)效率值均小于1，規(guī)模效益呈遞增的趨勢(shì)，說(shuō)明此兩年內(nèi)蒙古科技人才政策的實(shí)施效果較差，投入和產(chǎn)出不匹配，造成投入無(wú)效。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

本文利用2004—2017年的各項(xiàng)投入與產(chǎn)出指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，采用DEA-C2R模型，結(jié)合DEAP Version 2.1軟件，得出內(nèi)蒙古科技人才政策DEA效率計(jì)算結(jié)果，根據(jù)運(yùn)算結(jié)果得出以下結(jié)論：

1)不同年份的科技人才政策實(shí)施效果不同。2004年，科技人才政策實(shí)施效果的規(guī)模效益不變，處于最優(yōu)投入和產(chǎn)出階段，科技人才政策實(shí)施效果顯著。而2005年后，由于科技人才政策的投入比例不斷增加，導(dǎo)致2007—2008年技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的值均為1，規(guī)模效益不變，即科技人才政策達(dá)到最優(yōu)規(guī)模效益。而2010—2014年，由于達(dá)到最優(yōu)規(guī)模效益后的過(guò)多投入使得技術(shù)效率和純技術(shù)效率不變或有所降低，只有通過(guò)改變科技人才政策方案或者創(chuàng)新科技人才政策，才能夠使科技人才再次達(dá)到最優(yōu)規(guī)模效益。因此，2015—2017年，在不斷改進(jìn)科技人才政策的實(shí)施途徑和實(shí)施方向的基礎(chǔ)上，使得規(guī)模效益再次保持不變，進(jìn)而達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。

2)不同年份的科技人才政策投入和產(chǎn)出的有效性存在較大差異。內(nèi)蒙古科技人才政策有效年份占總年份數(shù)的46.2%，說(shuō)明內(nèi)蒙古科技人才政策投入產(chǎn)出的有效性較高，接近一半的年份投入產(chǎn)出有效性較高。但是部分年份(如2010年和2014年)的相對(duì)效率值低于0.8，說(shuō)明各個(gè)年份的科技人才政策實(shí)施效果差異性顯著，導(dǎo)致科技人才政策實(shí)施存在不連續(xù)性的現(xiàn)象。

4.2 對(duì)策建議

根據(jù)上述分析得出的結(jié)論，總體上，內(nèi)蒙古科技人才政策的實(shí)施效果較好，但是不同年份間的實(shí)施效果存在差異性，且2010年和2014年內(nèi)蒙古科技人才政策實(shí)施效果存在間斷性，為了確保內(nèi)蒙古科技人才政策的投入和產(chǎn)出能夠達(dá)到預(yù)期效果，實(shí)現(xiàn)內(nèi)蒙古科技人才政策的高效實(shí)施，針對(duì)分析結(jié)果中存在的問(wèn)題提出以下對(duì)策建議。

1)完善科技人才政策運(yùn)行機(jī)制，加強(qiáng)科技人才政策實(shí)施監(jiān)管力度?？萍既瞬耪吣芊耥樌行?shí)施，政策運(yùn)行機(jī)制是基礎(chǔ)和保障?？萍既瞬耪叩倪\(yùn)行機(jī)制的完整性、可操性和執(zhí)行性是科技人才政策得以有效實(shí)施的關(guān)鍵。因此，要建立科技人才政策的調(diào)研取證、信息收集、政策整體規(guī)劃、執(zhí)行實(shí)施、效果監(jiān)管等一系列完整而有效的科技人才政策的建立、實(shí)施和監(jiān)督的過(guò)程，讓政策實(shí)施達(dá)到預(yù)期效果，并持續(xù)加大的監(jiān)管力度，讓科技人才政策實(shí)施的每一個(gè)環(huán)節(jié)都落到實(shí)處，實(shí)現(xiàn)“政策惠及于所需之人”的良好政策實(shí)施氛圍。

2)改進(jìn)科技人才政策運(yùn)行環(huán)境，創(chuàng)設(shè)良好科技人才政策實(shí)施氛圍。根據(jù)DEA分析結(jié)果，內(nèi)蒙古科技人才政策的實(shí)施存在不連續(xù)性，政策實(shí)施效果時(shí)高時(shí)低，且科技人才政策的投入和產(chǎn)出未能達(dá)到預(yù)期效果，缺乏長(zhǎng)期性、連續(xù)性的有效規(guī)劃。因此，內(nèi)蒙古自治區(qū)要從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)出發(fā)，不斷改進(jìn)科技人才政策的運(yùn)行環(huán)境，構(gòu)建長(zhǎng)期有效的科技人才政策規(guī)劃，創(chuàng)設(shè)良好的科技人才政策實(shí)施氛圍，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的科技人才政策規(guī)模效益，推進(jìn)科技人才政策有序有效的推進(jìn)和實(shí)施。

3)構(gòu)建科技人才政策體系，實(shí)現(xiàn)科技人才政策的系統(tǒng)性?？萍既瞬耪唧w系的構(gòu)建是一個(gè)完整的、不可或缺的整體性工作。要根據(jù)分析結(jié)果找出DEA無(wú)效年份的科技人才政策的實(shí)施薄弱方面，不斷推進(jìn)薄弱環(huán)節(jié)的科技政策的力度投入，尤其要增加科技人才的引進(jìn)、激勵(lì)和保障工作效能評(píng)估方面的政策，構(gòu)建全面性、系統(tǒng)性的科技人才政策體系，做到“用好、用對(duì)、用活”科技人才。