基于因子分析的流通業(yè)發(fā)展水平測度及收斂性分析

黃銳

【摘 要】 本文采用因子分析法對2005-2017年我國流通業(yè)發(fā)展水平進(jìn)行了綜合評價，以泰爾指數(shù)及其分解指標(biāo)對流通業(yè)發(fā)展水平的收斂問題及影響因素進(jìn)行了分析，結(jié)果表明：2005-2017年我國流通業(yè)發(fā)展水平存在一定的區(qū)域差異，但是相對較小;流通業(yè)發(fā)展水平的收斂趨勢明顯，區(qū)域間流通水平差異的縮小是總體差異收斂的主要原因;此外，東西部地區(qū)內(nèi)部差異縮小對總體差異的收斂具有重要積極作用。因此，要進(jìn)一步優(yōu)化流通資源的空間配置結(jié)構(gòu)，提高流通資源的利用效率，促進(jìn)區(qū)域間流通業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】 因子分析;流通業(yè)發(fā)展水平;泰爾指數(shù)

【中圖分類號】 F727 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A

【文章編號】 2096-4102（2020）02-0071-04

一、引言

我國區(qū)域發(fā)展的異質(zhì)性問題較為突出，流通業(yè)的市場需求與發(fā)展水平存在較大差異，從流通業(yè)的行業(yè)構(gòu)成來看，零售、批發(fā)等各行業(yè)的空間分布存在一定的地域特殊性，相關(guān)研究對流通業(yè)發(fā)展水平的收斂性問題也較為關(guān)注，例如，任保平構(gòu)建了流通業(yè)發(fā)展的多維評價指數(shù)，分別從流通業(yè)發(fā)展的影響因素、外部影響與自身發(fā)展水平三方面進(jìn)行了綜合評價，認(rèn)為流通業(yè)的發(fā)展存在著明顯的地區(qū)差距。齊云英從文化、社會、政治環(huán)境等多個方面分析了流通業(yè)發(fā)展差距的成因，主張從流通體系建設(shè)、區(qū)域交流合作與對外開放水平等方面提升欠發(fā)達(dá)地區(qū)的流通水平，從而縮小區(qū)域間的流通水平差距。陶婷婷、楊靜在研究中指出，流通業(yè)的發(fā)展主要受到資本與技術(shù)的影響，不同地區(qū)的基礎(chǔ)環(huán)境差異導(dǎo)致了流動業(yè)發(fā)展水平差距的形成，技術(shù)水平提升對流通業(yè)發(fā)展差距縮小的影響最大。于丞基于因子分析從流通規(guī)模與增長速度兩方面構(gòu)建了流通業(yè)發(fā)展的評價模型，認(rèn)為我國流通業(yè)發(fā)展水平不僅存在顯著的省際差異，還表現(xiàn)出較大的區(qū)域差異，東部地區(qū)的流通水平明顯偏高。俞彤暉從效率、規(guī)模與潛力三方面對流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平進(jìn)行了評價，并且對省際間流通產(chǎn)業(yè)水平的基尼系數(shù)進(jìn)行了測度，認(rèn)為省際間差距仍然在不斷擴大，沒有出現(xiàn)顯著的收斂趨勢。牛潔對我國不同地區(qū)的商貿(mào)流通水平進(jìn)行了比較，認(rèn)為東中西各地區(qū)的流通水平差距顯著存在，并且呈現(xiàn)出擴大趨勢，而造成這一現(xiàn)象的原因包括文化、環(huán)境等多方面因素。本文擬在以往研究基礎(chǔ)上進(jìn)行如下拓展：首先采用因子分析方法對我國流通業(yè)發(fā)展水平進(jìn)行綜合評價，其次在流通業(yè)綜合水平測度的基礎(chǔ)上借助泰爾指數(shù)方面對我國流通業(yè)發(fā)展水平的收斂性進(jìn)行分析，同時借助其分解指數(shù)分析影響流通業(yè)發(fā)展水平收斂性的區(qū)域因素。

二、研究方法與流通業(yè)指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）研究方法

1.因子分析方法

流通業(yè)發(fā)展水平的影響因素眾多，僅從自身的發(fā)展情況來看，現(xiàn)有研究主要是從其經(jīng)濟貢獻(xiàn)、行業(yè)規(guī)模等方面進(jìn)行相應(yīng)的指標(biāo)選取，但是單一性指標(biāo)的解釋力度相對較低，也難以全面反映流通業(yè)的整體發(fā)展水平，因此本文采用因子分析方法對其進(jìn)行綜合評價，因子分析的基本原理即通過對具有共同特征的變量進(jìn)行降維處理，進(jìn)而得到具有綜合解釋力度的一個或多個公共因子，以公共因子反映原有變量的信息量，這一過程在保障變量的解釋力度的同時也減少了變量數(shù)量，能夠更簡潔、直觀地反映出相應(yīng)指標(biāo)的變化情況。其基本模型形式如下：

（二）流通業(yè)評價指標(biāo)體系

本文構(gòu)建了如表1所示的流通業(yè)指標(biāo)評價體系。

如表1所示，本文分別從經(jīng)濟總量、發(fā)展規(guī)模與發(fā)展?jié)摿θ齻€維度對流通業(yè)發(fā)展水平的指標(biāo)進(jìn)行篩選，共選取了社會消費品零售總額、流通業(yè)固定資產(chǎn)等5個指標(biāo)作為各維度的代理變量，其中社會消費品零售總額能夠綜合概括零售、批發(fā)等流通業(yè)四大主要部門的經(jīng)濟產(chǎn)出總量;就業(yè)人口可以在一定程度上反映流通業(yè)的就業(yè)吸納能力，這一指標(biāo)與企業(yè)的數(shù)量、固定資產(chǎn)通常存在著協(xié)同增長的過程，三者在衡量流通業(yè)發(fā)展規(guī)模方面具有較高的解釋力，在李飛等人的研究中也采用上述指標(biāo)進(jìn)行衡量。企業(yè)所得稅的多少反映的是流通業(yè)的經(jīng)濟貢獻(xiàn)力度，也是衡量企業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ闹匾笜?biāo)。

三、流通業(yè)發(fā)展水平的因子分析

（一）因子分析適宜性檢驗

首先對各指標(biāo)的相關(guān)性進(jìn)行分析，通常情況下，各變量只有在滿足兩兩相關(guān)的前提下才適合做因子分析，對于部分相關(guān)性不高的指標(biāo)需要給予剔除，表2為相關(guān)分析結(jié)果。

由表2可知，各變量存在著兩兩相關(guān)性，繼續(xù)采用KMO與Bartlett球形檢驗對各項指標(biāo)因子分析的適切性進(jìn)行檢驗，表3為檢驗結(jié)果。

由表3可知，流通業(yè)各項指標(biāo)因子分析的KMO值為0.812，意味著各指標(biāo)的相關(guān)性較強，并且卡方檢驗也在1%水平上顯著，說明各指標(biāo)適合做因子分析。

（二）流通業(yè)發(fā)展水平的公因子提取

本文采用主成分分析法對流通業(yè)各項指標(biāo)的公因子進(jìn)行提取，一般而言，公因子的解釋力度在60%以上即可作為原有指標(biāo)的代理變量，表4為因子分析提取結(jié)果。

由表4可知，研究選取的5個指標(biāo)在經(jīng)過因子分析后共提取了一個公因子，該公因子對原有指標(biāo)的解釋力度達(dá)到了80.026%，明顯高出60%的臨界值，說明該公因子具有較高的解釋力度，能夠充分反映原始5項指標(biāo)的信息量。表5給出了各指標(biāo)的成分矩陣與得分系數(shù)。

從成分矩陣情況里看，各項指標(biāo)對流通業(yè)發(fā)展水平均存在顯著正向影響，按照影響力度可以排序為社會消費品零售總額>就業(yè)人口>企業(yè)數(shù)量>企業(yè)所得稅>固定資產(chǎn)，根據(jù)得分系數(shù)可以將流通業(yè)發(fā)展水平的因子分析模型表達(dá)如下：

根據(jù)因子分析結(jié)果可以得到反映流通業(yè)發(fā)展水平的綜合評價值，由于部分評價值為負(fù)數(shù)，為了便于后續(xù)分析，本文將各評價值加以歸一化處理，表6為流通業(yè)發(fā)展水平公因子歸一化后的均值統(tǒng)計結(jié)果：

由表6可知，2005-2017年全國與各地區(qū)的流通業(yè)發(fā)展水平總體上在不斷上升，根據(jù)歸一化后的數(shù)值大小，可以將各地區(qū)的流通業(yè)發(fā)展水平基本排序為東部>全國>中部>西部，這一結(jié)果初步說明了我國流通業(yè)的發(fā)展存在著一定的區(qū)域差異，尤以東部地區(qū)的發(fā)展水平最高，西部最低，并且明顯低于全國平均水平。

四、流通業(yè)發(fā)展水平的收斂性分析

根據(jù)公式（2）-（7）對我國流通業(yè)發(fā)展水平的泰爾指數(shù)進(jìn)行測度，表7給出了全國與東、中、西三地區(qū)的泰爾指數(shù)變化情況。

由表7可知，2005-2017年全國流通業(yè)發(fā)展水平的泰爾指數(shù)一直在0.05以下，說明流通業(yè)的省際差異相對較小，從泰爾指數(shù)數(shù)值的時序變化里看，總體上呈現(xiàn)出波動縮小的變化趨勢，2017年較2005年下降了2.4個百分點;但是，具體來看各時期的數(shù)值大小可以發(fā)現(xiàn)，泰爾指數(shù)在2005-2012年的縮小趨勢更為明顯，這一時期的泰爾指數(shù)縮小幅度達(dá)到了2個百分點，2012年后泰爾指數(shù)基本上進(jìn)入了穩(wěn)定狀態(tài)，在2016年出現(xiàn)了短期反彈，這一結(jié)果說明2005-2012年我國省級層面的流通業(yè)發(fā)展水平存在明顯的收斂趨勢，在2012年后收斂速度放緩，并且存在著不穩(wěn)定的變化狀態(tài)。具體來看各地區(qū)的情況，東部地區(qū)的泰爾指數(shù)明顯偏高，僅在2016年處于0.05以下，其他時期均處于0.05以上，從變化趨勢來看，東部泰爾指數(shù)呈現(xiàn)出明顯的多階段變化，2005-2008年在不斷上升，2008-2009年出現(xiàn)了急劇下降，2009年后進(jìn)入了相對平緩的下降過程，在2016年達(dá)到了樣本期的最小值，較2005年下降了7個百分點，2017年又出現(xiàn)了小幅反彈。中部地區(qū)的泰爾指數(shù)處于較低水平，樣本期內(nèi)一直保持在0.03以下，不過從變化趨勢來看，中部泰爾指數(shù)的上升趨勢較為明顯，2005-2011年的波動變化較為頻繁，2011年后出現(xiàn)了快速上升，在2015年達(dá)到了最大值，2016-2017年盡管有所下降，但是仍然保持在0.02以上。西部地區(qū)的泰爾指數(shù)以2012年為節(jié)點可以分為兩個變化階段，2005-2011年泰爾指數(shù)明顯較高，一直保持在0.1以上，2012-2017年泰爾指數(shù)相對較低，一直在0.04以下，西部的泰爾指數(shù)一直呈現(xiàn)出快速下降的趨勢，在各地區(qū)的下降幅度也最為明顯。從這一結(jié)果可知，2005-2017年我各地區(qū)流通業(yè)發(fā)展水平的內(nèi)部差異存在著明顯的地域特征，即各地區(qū)的收斂趨勢存在著較大差異，西部地區(qū)的收斂趨勢最為明顯，東部次之，中部地區(qū)則呈現(xiàn)出發(fā)散趨勢。

五、研究結(jié)論

流通業(yè)是聯(lián)結(jié)居民消費與生產(chǎn)的中間產(chǎn)業(yè)部門，提升流通業(yè)發(fā)展水平對經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義，本文采用因子分析方法對2005-2017年我國流通業(yè)的發(fā)展水平進(jìn)行了綜合評價，并借助泰爾指數(shù)實證檢驗了流通業(yè)發(fā)展水平的時期收斂與影響因素，主要得出以下結(jié)論：2005-2107年我國流通業(yè)發(fā)展水平存在著一定的區(qū)域差距，但是差距相對較小;流通業(yè)發(fā)展水平存在著明顯的收斂趨勢，其收斂過程主要受到區(qū)域間差異的影響，并且東西部地區(qū)的內(nèi)部差異縮小也是其收斂現(xiàn)象的重要原因。從推動流通業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的角度來看，根據(jù)上述結(jié)論主要得到如下政策啟示：一是要加大對西部地區(qū)流通資源的傾斜力度，西部流通業(yè)發(fā)展的內(nèi)部差異相對較高，改善區(qū)域內(nèi)部資源配置的失衡問題對全國總體差異的縮小具有重要意義，尤其要重視對偏遠(yuǎn)、民族地區(qū)的資源投入力度，改善區(qū)域內(nèi)部的市場供需環(huán)境，提高區(qū)域內(nèi)部的整體流通水平;二是要提高東部各省區(qū)的流通資源配置結(jié)構(gòu)，鼓勵流通部門內(nèi)部的技術(shù)革新，提高流通資源的利用效率，在提高流通水平的同時促進(jìn)省際差異的縮小。

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