政府規(guī)模研究的知識結(jié)構(gòu)與熱點前沿分析
——基于CiteSpace的文獻計量分析

翁異靜,杜 磊

(1.浙江科技學(xué)院 經(jīng)濟與管理學(xué)院,杭州 310023;2.浙江中醫(yī)藥大學(xué) 公共衛(wèi)生學(xué)院,杭州 310053)

公共事務(wù)的增多與政府規(guī)模的膨脹一直是困擾世界各國的兩難問題。一方面,經(jīng)濟社會的發(fā)展和公共需求的提升要求政府不斷轉(zhuǎn)變職能和提升服務(wù)效率;另一方面,政府機構(gòu)的日益臃腫卻又導(dǎo)致政府運轉(zhuǎn)低效和行政成本提高。改革開放以來,中國已進行了七次規(guī)模較大的政府機構(gòu)改革,但依然走不出“精簡—膨脹—再精簡—再膨脹”的怪圈。黨的十八大進一步提出要深化行政體制改革,建設(shè)職能科學(xué)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、廉潔高效的服務(wù)型政府,將機構(gòu)改革、職能轉(zhuǎn)變再一次提上了重要議程。隨著機構(gòu)改革的全面展開和不斷深入,政府規(guī)模問題成了一個迫切的現(xiàn)實問題,在學(xué)術(shù)界,政府規(guī)模問題正逐漸成為研究的前沿與熱點問題[1]。為了解政府規(guī)模領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢以促進政府規(guī)模研究深化發(fā)展,本研究以中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(CNKI)的政府規(guī)模學(xué)術(shù)論文為數(shù)據(jù)源,使用CiteSpace工具,采用文獻計量學(xué)方法進行統(tǒng)計分析,以探究政府規(guī)模研究領(lǐng)域的研究主體、研究知識基礎(chǔ)、研究熱點及研究趨勢。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

文獻選自CNKI,政府規(guī)模包括內(nèi)在的政府職能規(guī)模、外在的政府人員規(guī)模和政府支出規(guī)模,一般用政府規(guī)模作為3個規(guī)模的總稱。為梳理政府規(guī)模的相關(guān)研究,本研究檢索主題詞為政府人員、財政支出和政府職能,數(shù)據(jù)選擇中國社會科學(xué)引文索引(CSSCI)來源期刊,時間為1998—2015年,去除書評、聲明等非學(xué)術(shù)論文后共檢索到1 639條記錄。計量分析采用美國德雷塞爾大學(xué)(Drexel University)陳超美博士基于Java計算機環(huán)境開發(fā)的CiteSpace軟件[2]。

2 政府規(guī)模研究主體分析

2.1 研究機構(gòu)

通過選擇CiteSpace軟件的“Institution”對文獻來源機構(gòu)進行分析,了解機構(gòu)的分布情況,進而為尋求合作研究伙伴提供素材。運行CiteSpace,得到政府規(guī)模研究的機構(gòu)分析圖譜,根據(jù)機構(gòu)分析圖譜,列出了被引頻次≥8的所有機構(gòu)(表1),將機構(gòu)按被引頻次高低分成4個梯隊:第一梯隊(被引頻次≥20)有2個機構(gòu);第二梯隊(15≤被引頻次<20)有5個機構(gòu);第三梯隊(10≤被引頻次<15)有8個機構(gòu);第四梯隊(被引頻次<10)有3個機構(gòu)。在被引頻次≥20的18個機構(gòu)中,高校16個,政府部門2個,由此可見,高校是政府規(guī)模研究的主力軍,在這18個機構(gòu)中,北京大學(xué)政府管理學(xué)院被引頻次最高,以絕對優(yōu)勢排在首位,足以證明其在政府規(guī)模研究領(lǐng)域具有廣泛而深遠的影響力。

表1 政府規(guī)模研究文獻被引頻次≥8的所有機構(gòu)Table 1 All institutions of government size whose cited frequency is no less than 8

2.2 研究期刊的影響力

通過選擇CiteSpace的“Cited Journal”功能進行期刊共引分析,生成政府規(guī)模研究成果期刊共引網(wǎng)絡(luò)圖譜,該圖譜反映了1998—2015年政府規(guī)模研究的核心經(jīng)典文獻,構(gòu)成了該領(lǐng)域研究的期刊基礎(chǔ)。根據(jù)期刊共引網(wǎng)絡(luò)圖譜整理得到表2,表中列出了具有較高影響力的期刊(被引頻次≥19)。

表2 1998—2015年政府規(guī)模研究較高影響力期刊(被引頻次≥19)Table 2 Higher-impact journals of government size studies from 1998 to 2015(cited frequency≥19)

由表2可知,《中國行政管理》的被引頻次以絕對優(yōu)勢排在所有期刊的首位,說明它在政府規(guī)模研究領(lǐng)域具有最大的影響力,《中國行政管理》是中國政府管理領(lǐng)域公認的最具權(quán)威性的學(xué)術(shù)性期刊,對政府管理領(lǐng)域的改革、創(chuàng)新、發(fā)展起到前瞻和導(dǎo)向作用;排在第2位的是《經(jīng)濟研究》,它在政府規(guī)模研究領(lǐng)域的影響力也十分明顯?！吨袊姓芾怼泛汀督?jīng)濟研究》也是僅有的被引頻次超過100的期刊,由此進一步證明它們在政府規(guī)模研究領(lǐng)域的重要地位。在被引頻次≥19的22種期刊中,除專門關(guān)注政府管理相關(guān)問題的政治學(xué)、管理學(xué)和經(jīng)濟學(xué)類期刊外,還包括了統(tǒng)計學(xué)、綜合性社科類期刊,這在一定程度上說明了政府規(guī)模的研究具有很強的交叉性和滲透性。

2.3 研究的關(guān)鍵作者

一般而言,作者的研究興趣與方向是相對固定的,因此關(guān)鍵作者的研究方向與主要學(xué)術(shù)文獻是某領(lǐng)域知識結(jié)構(gòu)的構(gòu)成要素,尤其是共被引頻次較高的作者,其研究內(nèi)容受到其他研究者的廣泛認同和關(guān)注。選取網(wǎng)絡(luò)點類型(Node Types)為共引作者(Cited Author)進行作者共引分析,運行CiteSpace軟件,得到政府規(guī)模研究領(lǐng)域中作者共被引的科學(xué)知識圖譜(圖1)。圖1中,圓形節(jié)點代表一位作者,作者姓名字號的大小和高被引次數(shù)呈正相關(guān),由此得到高被引作者周志忍、吳建南、卓越、彭國甫、安體富、王紹光、馬拴友、范柏乃、朱光磊、王玉明、劉旭濤、郭慶旺、張康之、譚桔華、胡德仁等。通過對圖1中共被引作者發(fā)表的論文、研究領(lǐng)域等相關(guān)背景分析發(fā)現(xiàn),這些高被引作者形成了各有側(cè)重、重點突出的研究團隊,其研究成果在該領(lǐng)域有著舉足輕重的地位。共被引作者的研究主要集中在“政府規(guī)?！薄罢冃Ч芾怼薄肮卜?wù)均等化”“政府腐敗”和“民主”這5個主題上(表3)。這說明政府規(guī)模研究領(lǐng)域涉及的范圍較為廣泛,其他領(lǐng)域的研究者,如政府績效管理、公共服務(wù)均等化、政府腐敗和民主等對政府規(guī)模研究知識基礎(chǔ)的形成起到了重要的促進作用。同時表明,政府規(guī)模的知識基礎(chǔ)在不斷生長,它作為一個研究領(lǐng)域已經(jīng)與其他領(lǐng)域相互融合,這也符合目前研究綜合化的政府管理趨勢。

表3 政府規(guī)模研究代表作者及研究主題Table 3 Author and research subject of government size studies

進一步分析各研究主題可知:

在政府規(guī)模方面,現(xiàn)有研究主要在財政支出規(guī)模和政府人員規(guī)模。財政支出規(guī)模方面,代表作者對財政支出規(guī)模的影響因素、財政支出對經(jīng)濟增長的影響、最優(yōu)財政支出規(guī)模測算、財政支出結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方面做了大量研究。在政府人員規(guī)模方面,代表作者對范圍的界定、規(guī)模的影響因素、規(guī)模對經(jīng)濟增長的影響、規(guī)模大小的爭議、結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方面做了大量研究[3-8]。

在政府績效管理方面,代表作者對政府績效的概念、評估指標(biāo)體系的構(gòu)建、評估的意義、評估的發(fā)展、評估的方法及審計做了大量的研究[9-12]。而政府績效與政府規(guī)模的研究相對較少,已有的研究主要按績效原則,從定性上討論了政府規(guī)模的大小,研究指出政府規(guī)模理性選擇的位置應(yīng)落在它帶來的成本適度和績效最大的那個點上,也就是邊際政府交易成本和邊際市場交易成本相等的那一點上;政府規(guī)模過大必然導(dǎo)致政府成本增加,無效成本擴大,政府績效降低,還意味著可能的政府失靈及社會與市場的萎縮。

在公共服務(wù)均等化方面,代表作者對公共服務(wù)均等化內(nèi)涵與特征、中國基本公共服務(wù)均等化現(xiàn)狀及問題、如何實現(xiàn)公共服務(wù)均等化、公共服務(wù)均等化的測量及影響因素等做了大量的研究[13-16]?？傮w而言,公共服務(wù)與政府規(guī)模的研究比較充分,既研究了政府規(guī)模與公共服務(wù)水平之間的關(guān)系,又從政府提供公共服務(wù)這一基本職能出發(fā)探討了地方政府規(guī)模優(yōu)化問題。

在政府腐敗方面,代表作者對腐敗的成因、腐敗的治理對策、腐敗預(yù)警體系、腐敗的經(jīng)濟學(xué)分析等做了大量的研究[17-19]。對政府腐敗與政府規(guī)模的關(guān)系也做了一定的研究,在定性方面,從行為經(jīng)濟學(xué)視角和腐敗蔓延機制視角深入剖析官員個體腐敗的動機和官員群體腐敗的原因;在定量方面,從實證角度檢驗了政府規(guī)模與腐敗之間的相關(guān)性。

在民主方面,代表作者對民主行政的概念和內(nèi)涵、民主行政的起因、民主行政的內(nèi)容和特征、民主行政的研究方法和理論途徑、民主行政在中國的發(fā)展和實踐等方面做了一定的研究[20-22]。相對其他主題,對民主與政府規(guī)模之間的研究比較缺乏,現(xiàn)有研究從政府的有效性出發(fā),討論了民主與政府規(guī)模之間的關(guān)系,普遍認為,民主意味著小政府,所以民主和政府是互相對立的兩個方面。但是,在經(jīng)歷了十多年的“縮小政府”試驗之后,一些改革家逐漸認識到,如果想要使民主有效地發(fā)揮作用并使這種作用得到鞏固,僅有一個較小規(guī)模的政府也是不行的。

3 政府規(guī)模研究的知識基礎(chǔ)分析

選取網(wǎng)絡(luò)點類型(Node Types)為被引文獻(Cite Reference)進行知識基礎(chǔ)分析。政府規(guī)模研究知識基礎(chǔ)分析分為兩類:一是由政府規(guī)模研究的早期奠基性文獻組成;二是由一組共被引頻次的聚類組成。通過CiteSpace繪制政府規(guī)模研究在1998—2015年的文獻共被引知識圖譜,尋找該領(lǐng)域最有影響的一批文獻,進一步進行聚類繪制文獻共被引聚類知識圖譜,從而找到政府規(guī)模研究領(lǐng)域的知識基礎(chǔ)及學(xué)術(shù)共同體。

3.1 研究的高被引文獻

高被引文獻被稱為經(jīng)典文獻或奠基性文獻,高被引文獻往往因其開創(chuàng)性的貢獻,經(jīng)常被看作是該領(lǐng)域中具里程碑意義的文章,換言之,文獻被引次數(shù)越多則說明其影響力越大。按文獻共被引網(wǎng)絡(luò)中被引頻次的大小,統(tǒng)計出被引頻次top 20的高被引文獻信息情況(表4),top 20被引頻次的文獻共同構(gòu)成政府規(guī)模研究領(lǐng)域的知識基礎(chǔ)。從表4所示的top 20高被引文獻內(nèi)容上看,主要涉及政府績效、政府規(guī)模、公共服務(wù)均等化等研究領(lǐng)域,和作者共引分析中得到的共被引作者研究主要集中在5個主題(政府規(guī)模、政府績效管理、公共服務(wù)均等化、政府腐敗和民主)的分析結(jié)果相呼應(yīng)。

表4 政府規(guī)模研究top 20的高被引文獻(經(jīng)典文獻)Table 4 High cited literature on government size top 20(classic literature)

3.2 研究文獻的共被引

在文獻共被引網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上,按最小生成樹法(minimum spanning tree,MST)對節(jié)點進行聚類,以展示學(xué)科領(lǐng)域的基本知識結(jié)構(gòu)。政府規(guī)模研究領(lǐng)域文獻共被引網(wǎng)絡(luò)共形成14個聚類,即0政府規(guī)制體制、1政府績效、2戰(zhàn)略管理、3行政公開、4政府規(guī)模、5經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、6政府績效、7行政區(qū)劃、8基本公共服務(wù)均等化、9農(nóng)村人力資本、10公共服務(wù)均等化、11就業(yè)、12國家干預(yù)、13公共治理,14個聚類標(biāo)識了該研究領(lǐng)域的基礎(chǔ)知識結(jié)構(gòu)。通過觀察分析,聚類1和6都是關(guān)于政府績效主題的研究,故將其合并;聚類8和10都是關(guān)于公共服務(wù)均等化主題的研究,也將其合并為一個聚類。為了更深入地了解政府規(guī)模研究的知識基礎(chǔ)和內(nèi)部結(jié)構(gòu),以政府績效(1,6)、戰(zhàn)略管理(2)、政府規(guī)模(4)、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)(5)、行政區(qū)劃(7)、公共服務(wù)均等化(8,10)這6大聚類為例,分別列出了一些被引頻次和中心度較高的被引文獻(表5)。由于表4中出現(xiàn)的政府規(guī)模研究top 20的高被引文獻肯定是“被引頻次和中心度較高的被引文獻”,故為了不重復(fù)表述,在表4中出現(xiàn)的文獻表5中不再列出。

表5 政府規(guī)模研究6大聚類共被引文獻Table 5 Six clustering documents cited on government size

4 政府規(guī)模研究熱點和前沿分析

4.1 研究熱點

在分析政府規(guī)模領(lǐng)域的研究機構(gòu)、研究期刊及研究作者之后,己經(jīng)能夠從宏觀上清楚明晰地勾勒出政府規(guī)模研究成長的環(huán)境,接下來探討該領(lǐng)域研究熱點。關(guān)鍵詞體現(xiàn)了作者對文獻內(nèi)容的高度概括,是論文的核心,是文章的“標(biāo)簽”,因此通過對政府規(guī)模領(lǐng)域相關(guān)文獻中關(guān)鍵詞的分析,有助于了解政府規(guī)模領(lǐng)域的研究熱點及其演進過程,從而幫助研究者跟蹤政府規(guī)模領(lǐng)域的研究動向。

以“關(guān)鍵詞(Keyword)”為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點,以一年為一個時間切片,選用MST剪枝算法,生成了政府規(guī)模研究共詞網(wǎng)絡(luò)知識圖譜(圖2),圖中圓圈節(jié)點越大,表示該關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率或中心性較高,高頻關(guān)鍵詞和高中心度關(guān)鍵詞可以代表研究領(lǐng)域的熱點。

圖2 政府規(guī)模研究關(guān)鍵詞共詞網(wǎng)絡(luò)知識圖譜Fig.2 Common word network knowledge map of keywords of government size

由圖2可知,1998—2015年這十多年間論文涉及的關(guān)鍵詞從整體上看分布較廣,這說明政府規(guī)模研究的范圍較廣、視角較多,有一定廣度和深度。從圖2可知,圓圈節(jié)點最大的是政府規(guī)模,即政府規(guī)模這一關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻率最高,為92次。市場失靈、政府職能分別出現(xiàn)了80次和79次,位居第2和第3。高頻關(guān)鍵詞反映出的政府規(guī)模管理研究的其他熱點領(lǐng)域還包括地方政府、均等化、政府失靈、政府績效、機構(gòu)改革、政府權(quán)力、績效評估、政府轉(zhuǎn)型、基本公共服務(wù)、政府效率、公共服務(wù)、政府與市場、政府干預(yù)、公共服務(wù)均等化、服務(wù)型政府、市場調(diào)節(jié)、財政分權(quán)等,可以看出這些高頻關(guān)鍵詞和政府規(guī)模有著緊密的聯(lián)系,正是這些緊密聯(lián)系可以啟發(fā)政府規(guī)模研究的新方向與新問題。

4.2 研究前沿

“研究前沿”這個概念是由科學(xué)計量學(xué)和情報學(xué)的奠基人Price于1965年首先提出的,他認為某個研究領(lǐng)域過渡更替的本質(zhì)就是這個領(lǐng)域的研究前沿[23]。陳超美在設(shè)計CiteSpace軟件時認為,新興的處于上升階段的突變術(shù)語更能揭示領(lǐng)域的新趨勢和新動態(tài),并利用突變檢驗(Citation Burst)來檢測一個學(xué)科內(nèi)研究興趣的突然增長,為學(xué)科領(lǐng)域新興研究趨勢及前沿探測提供一種簡單、直觀的分析方法[24]。本文在政府規(guī)模研究關(guān)鍵詞共被引網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上(圖2),利用突變檢驗功能得到該領(lǐng)域的關(guān)鍵詞被引突現(xiàn)圖譜,根據(jù)關(guān)鍵詞突現(xiàn)持續(xù)時間的前后變化,對突現(xiàn)關(guān)鍵詞進行排序,得到表6。由表6可知,政府規(guī)模研究發(fā)展階段大致可以分為4個階段,并且不同階段各有研究的側(cè)重點,第一階段機構(gòu)改革的突現(xiàn)值最大,所以前沿關(guān)鍵詞主要集中在“機構(gòu)改革”;第二階段市場失靈的突現(xiàn)值最大,所以前沿關(guān)鍵詞主要集中在“市場失靈”;第三階段政府績效評估的突現(xiàn)值最大,所以前沿關(guān)鍵詞主要集中在“政府績效評估”;第四階段政府轉(zhuǎn)型的突現(xiàn)值最大,所以前沿關(guān)鍵詞主要集中在“政府轉(zhuǎn)型”。可見,政府規(guī)模研究領(lǐng)域沿著“機構(gòu)改革—市場失靈—政府績效評估—政府轉(zhuǎn)型”這一主線變化著,該主線關(guān)鍵詞引領(lǐng)著政府規(guī)模研究的新潮流,同時也表明政府規(guī)模研究正在逐步地走向繁榮、完善、系統(tǒng)和成熟。

表6 基于突變檢驗的政府規(guī)模研究領(lǐng)域發(fā)展階段前沿關(guān)鍵詞統(tǒng)計表Table 6 Statistical table of frontier keywords in the development stage of government size based on strongest citation bursts

5 結(jié) 語

綜上所述,通過對過去15年間中國政府規(guī)模文獻的計量、繪圖和解讀,得到了18個主要研究機構(gòu)、22種具有重要影響力的期刊和20篇高被引文獻,提煉出了5個主題、6大研究類別、20個高頻關(guān)鍵詞和一條研究主線。研究明晰了政府規(guī)模研究的結(jié)構(gòu)關(guān)系與知識流動,厘清了關(guān)鍵點的本質(zhì)與內(nèi)涵,梳理了政府規(guī)模的過去、現(xiàn)在與未來。

基于中國政府規(guī)模研究熱點及前沿分析,對于未來研究,可從以下兩個方面尋求深化:一是政府規(guī)模和市場失靈與政府失靈的關(guān)系,正是因為政府會存在失靈的現(xiàn)象,所以政府規(guī)模不是越大越好,市場也會存在失靈現(xiàn)象,所以需要政府進行干預(yù),因此政府規(guī)模也不是越大越好。那么,在市場失靈與政府失靈并存的情況下,政府規(guī)模到底多大較為合適;作為第三方機構(gòu)的非政府組織會發(fā)揮怎樣的作用。二是政府規(guī)模的問題主要集中在地方政府,各地方政府直接面向地方群眾,直接為群眾提供公共服務(wù),那么,在實現(xiàn)公共服務(wù)均等化和控制政府行政成本之間,政府應(yīng)該找到一種平衡，使得通過優(yōu)化地方政府規(guī)模以建立服務(wù)型政府。