創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才評(píng)價(jià)體系和分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究

任曉蕾

（江蘇省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，江蘇南京 210042）

0 引言

“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)大背景下國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整的必然要求，甄別選拔真正具有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)素質(zhì)能力的人才，不斷壯大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊(duì)伍，并對(duì)其進(jìn)行精準(zhǔn)扶持和有效激勵(lì)，是提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)水平、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才工作取得實(shí)效的必要條件，也是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技創(chuàng)新的重要支撐。人才評(píng)價(jià)是人才發(fā)展體制機(jī)制的重要組成部分，是人才資源開(kāi)發(fā)管理和使用的前提。建立科學(xué)的人才分類(lèi)評(píng)價(jià)體制，對(duì)于樹(shù)立正確的用人導(dǎo)向、激勵(lì)引導(dǎo)人才職業(yè)發(fā)展、調(diào)動(dòng)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性、加快建設(shè)人才強(qiáng)國(guó)有重要作用。

關(guān)于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才評(píng)價(jià)，李學(xué)明［1］通過(guò)分析國(guó)外主要發(fā)達(dá)國(guó)家和國(guó)內(nèi)標(biāo)桿城市篩選與集聚創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的典型做法，總結(jié)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才評(píng)價(jià)的基本經(jīng)驗(yàn)，并提出人才評(píng)價(jià)指標(biāo)規(guī)則須反映科學(xué)性、突出差異性、強(qiáng)調(diào)實(shí)用性。

關(guān)于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究，江瑋璠等［2］提出的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括知識(shí)水平、個(gè)人素質(zhì)和個(gè)人能力3個(gè)方面。劉亞靜等［3］以冰山模型為基礎(chǔ)，結(jié)合高層次科技人才的素質(zhì)特征構(gòu)建高層次科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。曹麗娟［4］結(jié)合對(duì)高層次創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才現(xiàn)狀調(diào)查和人才專(zhuān)家的意見(jiàn)，分解為引進(jìn)創(chuàng)業(yè)型人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和引進(jìn)創(chuàng)新型人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系兩個(gè)指標(biāo)體系。

針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才分類(lèi)評(píng)價(jià)體系，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在相關(guān)概念、理論基礎(chǔ)和指標(biāo)體系等方面，開(kāi)展了一些研究，形成了一些觀點(diǎn)。但總體而言，人才分類(lèi)評(píng)價(jià)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、制度和規(guī)范尚未建立，人才分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法還需要進(jìn)一步完善，人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革還需進(jìn)一步研究。

1 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才評(píng)價(jià)政策規(guī)范制度現(xiàn)狀和特點(diǎn)

經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，目前我國(guó)基本形成了包含國(guó)家、中央科教和綜合管理部門(mén)、地方省市等多層面的人才評(píng)價(jià)政策體系。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才評(píng)價(jià)政策體系主要包含總體要求、人才計(jì)劃和實(shí)施措施等方面，涉及人才評(píng)價(jià)、財(cái)政管理以及政府行政管理等方面內(nèi)容。

國(guó)家層面的人才計(jì)劃制定了人才發(fā)展、人才評(píng)價(jià)的總體要求，根據(jù)不同的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的人才種類(lèi)。文件基本屬于原則要求和指導(dǎo)思想，缺少細(xì)化要求和相關(guān)人才分類(lèi)評(píng)價(jià)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)際運(yùn)用中缺少可操作性的評(píng)估指南。

中央部門(mén)根據(jù)不同的人才計(jì)劃設(shè)置不同的項(xiàng)目，其中項(xiàng)目層面的評(píng)價(jià)制度占多數(shù)。針對(duì)人才評(píng)價(jià)的制度說(shuō)明較少，制度體系系統(tǒng)不強(qiáng)，各部門(mén)人才計(jì)劃統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不充分。

地方省市貫徹落實(shí)或參照上級(jí)管理部門(mén)的人才評(píng)價(jià)要求和制度，出臺(tái)相應(yīng)的人才計(jì)劃管理文件，同時(shí)根據(jù)本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展需求以及本地人才評(píng)價(jià)的特點(diǎn)和管理要求出臺(tái)相應(yīng)的人才政策與計(jì)劃。各地區(qū)出臺(tái)的人才政策與計(jì)劃，根據(jù)本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展需求為導(dǎo)向。針對(duì)各類(lèi)人才的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)較籠統(tǒng)，評(píng)價(jià)側(cè)重點(diǎn)需進(jìn)一步細(xì)化（見(jiàn)表1）。各地區(qū)人才計(jì)劃統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不強(qiáng)，人才引進(jìn)信息共享和人才評(píng)價(jià)結(jié)果共享應(yīng)用制度尚未完善。

2 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)

本研究根據(jù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才在創(chuàng)新鏈所處的階段，結(jié)合國(guó)家、部門(mén)和地方不同層面對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的要求，將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才劃分為4大類(lèi)，包括戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究創(chuàng)新人才、自由探索性基礎(chǔ)研究創(chuàng)新人才、技術(shù)開(kāi)發(fā)與應(yīng)用類(lèi)創(chuàng)新人才、科技產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)業(yè)人才。

戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究創(chuàng)新人才是指能夠解決經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、國(guó)家安全以及科學(xué)自身發(fā)展中的重大基礎(chǔ)科學(xué)問(wèn)題，具備科學(xué)前沿的原始性創(chuàng)新和集成性創(chuàng)新能力，對(duì)國(guó)家重大需求具有潛在貢獻(xiàn)的人才。

表1 各層次人才分類(lèi)評(píng)價(jià)體系和人才政策的主要特點(diǎn)

自由探索性基礎(chǔ)研究創(chuàng)新人才是指具備科學(xué)自由探索能力，能夠解決具有明顯創(chuàng)新性的“非共識(shí)”科學(xué)問(wèn)題的人才。

技術(shù)開(kāi)發(fā)與應(yīng)用類(lèi)創(chuàng)新人才是指運(yùn)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果，進(jìn)行技術(shù)理論、關(guān)鍵技術(shù)和核心高技術(shù)的集成創(chuàng)新的人才。

科技產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)業(yè)人才是指根據(jù)國(guó)家、部門(mén)和地方發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策要求，通過(guò)創(chuàng)辦企業(yè)開(kāi)展科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的人才。

3 人才評(píng)價(jià)體系內(nèi)涵和特點(diǎn)

人才評(píng)價(jià)體系分成制度、實(shí)施和條件環(huán)境三大方面（見(jiàn)表2）。其中，評(píng)價(jià)體系的制度和分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)是整個(gè)評(píng)估體系的核心和關(guān)鍵（見(jiàn)圖1）。

4 分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的特征分析

4.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)的基本構(gòu)成

戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)應(yīng)以解決經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、國(guó)家安全以及科學(xué)自身發(fā)展中的重大基礎(chǔ)科學(xué)問(wèn)題為導(dǎo)向，突出國(guó)家目標(biāo)與科學(xué)發(fā)展目標(biāo)的有機(jī)結(jié)合，以科學(xué)前沿的原始性創(chuàng)新和集成性創(chuàng)新、對(duì)國(guó)家重大需求的潛在貢獻(xiàn)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。前期評(píng)價(jià)應(yīng)按照相應(yīng)基礎(chǔ)研究的目標(biāo)要求，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，主要評(píng)價(jià)新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的原創(chuàng)性、科學(xué)價(jià)值、人才創(chuàng)新能力、工作基礎(chǔ)和研究條件等方面；中期評(píng)價(jià)應(yīng)按照基礎(chǔ)研究任務(wù)的要求，評(píng)價(jià)目標(biāo)的一致性、研究路線(xiàn)進(jìn)展和取得的階段效果。后期評(píng)價(jià)主要對(duì)創(chuàng)新性、科學(xué)價(jià)值及其代表性成果水平做出綜合評(píng)價(jià)。代表性成果主要指解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的效能和應(yīng)用價(jià)值的基礎(chǔ)研究成果，對(duì)學(xué)科發(fā)展具有推動(dòng)作用及國(guó)際影響的原創(chuàng)性成果。

表2 人才評(píng)價(jià)體系

圖1 國(guó)家科技計(jì)劃評(píng)估所涉及的范圍

自由探索性基礎(chǔ)研究創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)應(yīng)以保障科學(xué)研究自由，支持自由探索性基礎(chǔ)研究創(chuàng)新人才挑戰(zhàn)最前沿科學(xué)問(wèn)題，重點(diǎn)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)獨(dú)創(chuàng)性，鼓勵(lì)自由科學(xué)探索新領(lǐng)域、提出新理論、設(shè)計(jì)新方法、發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象，注重對(duì)科學(xué)價(jià)值和人才培養(yǎng)的評(píng)價(jià)。前期評(píng)價(jià)應(yīng)采用同行專(zhuān)家評(píng)議的方法，重點(diǎn)從原始創(chuàng)新性、研究?jī)r(jià)值、目標(biāo)設(shè)定、研究方案等方面做出評(píng)價(jià)，不過(guò)分強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的預(yù)期成果等。一般不組織專(zhuān)門(mén)的中期評(píng)估和結(jié)題驗(yàn)收。后期評(píng)價(jià)主要對(duì)科學(xué)價(jià)值、學(xué)術(shù)獨(dú)創(chuàng)性、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)性和國(guó)際交流及人才培養(yǎng)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)。針對(duì)自由探索性基礎(chǔ)研究創(chuàng)新人才開(kāi)展非共識(shí)研究項(xiàng)目，評(píng)價(jià)原則應(yīng)尊重科學(xué)研究規(guī)律，寬容失敗、鼓勵(lì)創(chuàng)新和弘揚(yáng)科學(xué)精神，注重評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力、科學(xué)潛在價(jià)值和學(xué)術(shù)水平，主要從科學(xué)探索過(guò)程和科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)性方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，加強(qiáng)績(jī)效過(guò)程管理，不過(guò)分強(qiáng)調(diào)成果產(chǎn)出。

技術(shù)開(kāi)發(fā)與應(yīng)用類(lèi)創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)應(yīng)緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的需求，以技術(shù)推動(dòng)和市場(chǎng)牽引為導(dǎo)向，以技術(shù)理論、關(guān)鍵技術(shù)和核心高技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出、潛在的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等要素為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。前期評(píng)價(jià)應(yīng)重點(diǎn)從研究目標(biāo)和內(nèi)容的重要性與必要性、技術(shù)的創(chuàng)新性與實(shí)用性、研究方案的可行性、技術(shù)實(shí)力與研究基礎(chǔ)、預(yù)期應(yīng)用前景等方面做出評(píng)價(jià)；中期評(píng)價(jià)階段目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、管理與實(shí)施和潛在的應(yīng)用價(jià)值。后期評(píng)價(jià)主要從技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、關(guān)鍵技術(shù)的突破與掌握、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等方面做出綜合評(píng)價(jià)。

科技產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)業(yè)人才評(píng)價(jià)以市場(chǎng)評(píng)價(jià)為主，建立企業(yè)為主體的科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化機(jī)制，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為導(dǎo)向，以培育具有自主創(chuàng)新能力的高新技術(shù)企業(yè)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。前期評(píng)價(jià)應(yīng)根據(jù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策要求，重點(diǎn)評(píng)價(jià)項(xiàng)目技術(shù)創(chuàng)新性、產(chǎn)品市場(chǎng)化前景、對(duì)產(chǎn)業(yè)調(diào)整的作用和企業(yè)發(fā)展能力等方面；中期評(píng)價(jià)階段性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、市場(chǎng)開(kāi)拓情況和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)展情況等；后期評(píng)價(jià)以市場(chǎng)評(píng)價(jià)為主，采用定性評(píng)價(jià)法和經(jīng)濟(jì)計(jì)量法，從資金落實(shí)與使用情況、技術(shù)、質(zhì)量指標(biāo)完成情況、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況和總體目標(biāo)完成情況等方面綜合評(píng)價(jià)（見(jiàn)表3）。

4.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重設(shè)置

戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)，既屬于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域同時(shí)必須與國(guó)家目標(biāo)有所結(jié)合，因此，在評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)定及權(quán)重賦予時(shí)，應(yīng)結(jié)合科學(xué)價(jià)值與創(chuàng)新價(jià)值，以及同時(shí)考察對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大需求的貢獻(xiàn)度。

自由探索性基礎(chǔ)研究創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)應(yīng)給科學(xué)家極大的空間，充分保障科學(xué)研究的自由。對(duì)此類(lèi)人才的評(píng)價(jià)，應(yīng)注重對(duì)其學(xué)術(shù)水平價(jià)值及學(xué)術(shù)活動(dòng)對(duì)某一領(lǐng)域產(chǎn)生的影響（如對(duì)外交流情況）的考量，寬容失敗。

技術(shù)開(kāi)發(fā)與應(yīng)用類(lèi)創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)主要是將科技成果形成樣機(jī)走出實(shí)驗(yàn)室，實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。因此，應(yīng)重點(diǎn)評(píng)價(jià)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的“技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、關(guān)鍵技術(shù)的突破與掌握”幾個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。同時(shí)對(duì)成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的其他因素，如“自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益”等方面做出綜合評(píng)價(jià)。

科技產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)業(yè)人才評(píng)價(jià)是以培育具有自主創(chuàng)新能力的高新技術(shù)企業(yè)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)（見(jiàn)表4）。主要從創(chuàng)業(yè)背景和能力、產(chǎn)品技術(shù)水平、市場(chǎng)前景和社會(huì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)。

表3 分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)重點(diǎn)

表4 分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要性和權(quán)重

5 結(jié)語(yǔ)

本研究立足于高層次人才和創(chuàng)業(yè)人才引進(jìn)和扶持的相關(guān)政策，從創(chuàng)新政府服務(wù)模式的角度出發(fā)，探索在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的新形勢(shì)下，按照分類(lèi)評(píng)價(jià)原則，根據(jù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的不同類(lèi)別、不同性質(zhì)、不同層次等特點(diǎn)，初步建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才分類(lèi)評(píng)價(jià)體系，構(gòu)建各類(lèi)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，不斷提高人才評(píng)價(jià)工作的科學(xué)性、規(guī)范性和高效性，為政府部門(mén)開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才引進(jìn)工作提供管理決策參考和啟發(fā)借鑒。