創(chuàng)新鏈視角下的綠色技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制分析

蘇 牧

（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院 北京 102488）

近年來(lái)，越來(lái)越多的國(guó)家將綠色技術(shù)作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要舉措，綠色發(fā)展逐漸成為一個(gè)新趨勢(shì)。一方面，可以看到我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)取得了顯著成就，具體表現(xiàn)為我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高，綠色技術(shù)交易市場(chǎng)規(guī)模逐年擴(kuò)大，節(jié)能環(huán)保技術(shù)持續(xù)推廣，自然生態(tài)環(huán)境有所改善。然而，我國(guó)綠色發(fā)展依然面臨著一系列嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，尤其是在培育經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展新動(dòng)能的攻關(guān)期，需要進(jìn)一步加快生態(tài)文明建設(shè)，縮小人民美好生活的要求與生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀之間的巨大落差。因此，黨的十九大做出了關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要戰(zhàn)略部署，即“構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，發(fā)展綠色金融，壯大節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、清潔生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)、清潔能源產(chǎn)業(yè)。”

一、綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈及其構(gòu)成

（一）綠色技術(shù)的內(nèi)涵

綠色技術(shù)在可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略中具有重要地位，可以說(shuō)，沒有綠色技術(shù)創(chuàng)新就難以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，自20世紀(jì)60年代開始，歐美一些發(fā)達(dá)國(guó)家為推動(dòng)末端技術(shù)發(fā)展，相繼提出了許多技術(shù)與環(huán)境交叉的概念。歐盟認(rèn)為綠色技術(shù)是盡量減輕環(huán)境污染、減少能源浪費(fèi)的技術(shù)、工藝及產(chǎn)品。國(guó)外學(xué)者Brawn和Wield（1994）將綠色技術(shù)定義為“減少環(huán)境污染以及原材料和能源使用的技術(shù)、工藝或產(chǎn)品的總稱”。從此，有關(guān)于綠色技術(shù)概念的研究經(jīng)歷了一個(gè)不斷擴(kuò)展豐富的過(guò)程，廣義上的綠色技術(shù)是指一切可以善環(huán)境、保護(hù)生態(tài)、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)，包括節(jié)能環(huán)保、清潔能源、清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)等。

（二）創(chuàng)新鏈的內(nèi)涵

創(chuàng)新是一個(gè)多主體參與、連續(xù)進(jìn)行、相互影響、不斷發(fā)展的系統(tǒng)過(guò)程，因此在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的創(chuàng)新鏈這一概念也是用來(lái)描述某個(gè)過(guò)程的。第一，創(chuàng)新鏈由許多功能節(jié)點(diǎn)組成。這些功能節(jié)點(diǎn)即包括直接發(fā)揮作用的政府、高校、科研院所、企業(yè)，也包括間接輔助創(chuàng)新行為的投資機(jī)構(gòu)、咨詢中介、律師事務(wù)所、技術(shù)交易平臺(tái)等。第二，創(chuàng)新鏈的核心功能節(jié)點(diǎn)是特定產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)新主體，通常是企業(yè)。這是因?yàn)橄噍^鏈條中的其他主體，企業(yè)的自由度更大。企業(yè)可以根據(jù)市場(chǎng)需求和自身情況自主確定創(chuàng)新的領(lǐng)域和目標(biāo)，自主選擇創(chuàng)新的方式和渠道，自主把握創(chuàng)新的方向和進(jìn)度，是創(chuàng)新鏈的掌舵者。第三，創(chuàng)新鏈更加強(qiáng)調(diào)各主體之間的依賴關(guān)系和協(xié)同作用。處于創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的各主體并不是各自獨(dú)立的，因?yàn)楣餐膭?chuàng)新目標(biāo)，即實(shí)現(xiàn)該產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，他們彼此之間可以相互共享信息、調(diào)配資源、優(yōu)化流程，這樣可以最大化縮減創(chuàng)新成本、提高創(chuàng)新效率。第四，創(chuàng)新鏈發(fā)揮作用還需要借助一定外力，比如人員、資金、信息、機(jī)器、材料等物質(zhì)因素和政府政策、體制機(jī)制等環(huán)境因素。

綜上所述，創(chuàng)新鏈?zhǔn)嵌鄠€(gè)主體為了共同的創(chuàng)新目標(biāo)，在核心主體的帶動(dòng)下，通過(guò)分工協(xié)作、彼此聯(lián)動(dòng)和互補(bǔ)優(yōu)化，運(yùn)用多種內(nèi)部資源和外部力量實(shí)現(xiàn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)化和創(chuàng)新系統(tǒng)化的完整流程鏈條。

（三）綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈的構(gòu)成

由于創(chuàng)新鏈涉及到多個(gè)主體、部門、流程、產(chǎn)品，加上各主體相互影響，各部門不斷博弈，各流程彼此交錯(cuò)，各產(chǎn)品層出不窮，因此一條完整創(chuàng)新鏈的結(jié)構(gòu)是極其復(fù)雜的。另一方面，考慮到綠色技術(shù)具有強(qiáng)大的外部性，綠色技術(shù)的創(chuàng)新鏈具有更高的不確定性。本文分別從均衡視角和價(jià)值視角對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈進(jìn)行梳理說(shuō)明，并嘗試在兩視角之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換。

圖1 綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈的構(gòu)成

如圖1左半部分所示，從市場(chǎng)均衡的視角來(lái)看，企業(yè)B對(duì)于綠色技術(shù)的需求主要由公眾A1和政府A2兩個(gè)主體提出。政府可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)和公眾對(duì)綠水青山的向往共同對(duì)企業(yè)提出了綠色技術(shù)的需求，此外，政府也可以通過(guò)配額限制、稅收調(diào)節(jié)等政策和廣泛宣傳綠色環(huán)保等方式對(duì)公眾產(chǎn)生引導(dǎo)作用，提升公眾對(duì)可持續(xù)發(fā)展的主觀意愿，從而間接地影響企業(yè)對(duì)綠色技術(shù)的需求。需求形成后，企業(yè)根據(jù)自身?xiàng)l件和市場(chǎng)情況，分別和技術(shù)交易市場(chǎng)C1、高?？蒲性核鵆2、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)C3和金融投資機(jī)構(gòu)C4洽談協(xié)商進(jìn)一步合作。一方面，企業(yè)和各主體不斷地進(jìn)行上下游之間的溝通交流。具體來(lái)說(shuō)，高校和科研院所為綠色技術(shù)的產(chǎn)生提供人力資本、知識(shí)積累與創(chuàng)新，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供技術(shù)信息和中介服務(wù)，金融投資機(jī)構(gòu)提供資金支持，技術(shù)交易市場(chǎng)則是企業(yè)與上述主體的紐帶和平臺(tái)，現(xiàn)有技術(shù)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、新技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化都需要在技術(shù)交易市場(chǎng)中完成。另一方面，同一層級(jí)C內(nèi)部也在不斷地聯(lián)動(dòng)反饋，通過(guò)彼此之間的有效協(xié)作，可以優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提升技術(shù)創(chuàng)新效率，提高綠色技術(shù)質(zhì)量。通過(guò)不同主體之間的精誠(chéng)合作，企業(yè)D最終可以獲得符合其需求的綠色技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品，并通過(guò)一定的營(yíng)銷手段和商業(yè)模式將其出售給處于創(chuàng)新鏈末端的公眾E。通過(guò)一段時(shí)間的使用體驗(yàn)，公眾對(duì)于綠色技術(shù)的需求也會(huì)有所變化，即產(chǎn)品與顧客之間的關(guān)系有所改變，這就反過(guò)來(lái)對(duì)企業(yè)B的綠色技術(shù)需求產(chǎn)生了影響。從上述分析可以看出，市場(chǎng)均衡視角的創(chuàng)新鏈?zhǔn)且怨姾驼疄槠瘘c(diǎn)，以公眾為終點(diǎn)的閉合循環(huán)流程鏈條。

需要說(shuō)明的是，絕大多數(shù)情況下企業(yè)B和企業(yè)D不是同一個(gè)企業(yè)，因此C層級(jí)的各個(gè)主體不僅需要負(fù)責(zé)綠色技術(shù)的研發(fā)，還需要承擔(dān)后續(xù)轉(zhuǎn)化創(chuàng)新成果等工作。有時(shí)，B和D從屬同一大型企業(yè)的不同部門（例如研發(fā)部門和制造部門），由于企業(yè)內(nèi)部具有較大的自主性和靈活性，因此在這種情況下綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈的形成會(huì)更多地偏向企業(yè)內(nèi)部的合作，C層級(jí)會(huì)加入企業(yè)的相關(guān)部門（例如法律部門、金融部門等），而處于C層級(jí)的外部主體會(huì)稍顯暗淡。然而從整體來(lái)看，C層級(jí)的重要性仍然值得重點(diǎn)關(guān)注。事實(shí)上，技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中各主體的互動(dòng)難以簡(jiǎn)單描述，綠色技術(shù)作為近年來(lái)大力倡導(dǎo)的對(duì)象更是日新月異，要將創(chuàng)新鏈中C層級(jí)各主體的博弈和協(xié)作過(guò)程都清楚呈現(xiàn)出來(lái)是不現(xiàn)實(shí)的，也是不科學(xué)的?；蛘哒f(shuō)，C層級(jí)本身是一個(gè)黑箱，我們無(wú)法深入研究?jī)?nèi)部的結(jié)構(gòu)，但是可以就其輸入和輸出關(guān)系總結(jié)一些規(guī)律，因?yàn)闊o(wú)論如何，綠色技術(shù)從企業(yè)B經(jīng)過(guò)層級(jí)C到達(dá)企業(yè)D的過(guò)程，也是綠色技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程，是實(shí)現(xiàn)了知識(shí)創(chuàng)新創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值的過(guò)程。

圖1右半部分展示出價(jià)值視角下的創(chuàng)新鏈，綠色技術(shù)一般需要經(jīng)過(guò)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)等步驟，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益。在這個(gè)過(guò)程中，上游環(huán)節(jié)生產(chǎn)的創(chuàng)新商品（包含知識(shí)、技術(shù)、專利、產(chǎn)品等）會(huì)成為下游環(huán)節(jié)創(chuàng)新的來(lái)源和基礎(chǔ)，下游的創(chuàng)新過(guò)程也會(huì)對(duì)上游的“產(chǎn)出”進(jìn)行反饋，從而不斷改進(jìn)優(yōu)化。作為創(chuàng)新鏈起點(diǎn)的基礎(chǔ)研究通常是在政府組織引導(dǎo)下由高校和科研院所進(jìn)行的知識(shí)創(chuàng)新，是在企業(yè)對(duì)綠色技術(shù)產(chǎn)生需求之前就已經(jīng)存在的基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新。當(dāng)企業(yè)對(duì)綠色技術(shù)產(chǎn)生具體需求后，才會(huì)確定接下來(lái)應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的方向，從而孵化出綠色技術(shù)。新的綠色技術(shù)出現(xiàn)之后，就進(jìn)入成果轉(zhuǎn)化階段，就企業(yè)而言需要考慮如何將新技術(shù)新工藝應(yīng)用到產(chǎn)品中，從而充分實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值。這個(gè)階段除了單純的產(chǎn)品創(chuàng)新（包括改良性創(chuàng)新），還包括為適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境而做出的商業(yè)模式創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，前者主要依靠技術(shù)人員，后者則取決于企業(yè)家的專業(yè)素質(zhì)和判斷力。

從價(jià)值視角分析綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈，可以很明顯地看出創(chuàng)新的外部性逐漸減弱，創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益逐漸收斂。基礎(chǔ)研究作為綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈的源頭，具有顯著的公共性和公益性，基礎(chǔ)研究覆蓋的范圍是全社會(huì)而非某一領(lǐng)域，更不是具體企業(yè)或者個(gè)人，因此鮮少有投資者會(huì)選擇該階段投資，這就決定了基礎(chǔ)研究的主要資金支持是政府，主體是高校和科研院所，這是由于這二者的目標(biāo)往往是創(chuàng)造學(xué)術(shù)成果，與追求盈利的企業(yè)并不相同，所以可以在政府主導(dǎo)下進(jìn)行基礎(chǔ)研究。隨著創(chuàng)新鏈向下游移動(dòng)，作為創(chuàng)新目標(biāo)的綠色技術(shù)越來(lái)越具象化，該技術(shù)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益也越來(lái)越聚集到企業(yè)，因此不論是企業(yè)本身還是外部投資機(jī)構(gòu)，幾乎都會(huì)在創(chuàng)新鏈的下游階段投資，以充分降低風(fēng)險(xiǎn)并獲取回報(bào)。在這種情況下，創(chuàng)新鏈中游就需要格外關(guān)注，從綠色技術(shù)的研發(fā)到成果轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，而政府和企業(yè)在該階段權(quán)責(zé)并不明晰，從而導(dǎo)致創(chuàng)新鏈中游各環(huán)節(jié)并不通暢。

二、綠色技術(shù)供需機(jī)制

從均衡視角來(lái)看，綠色技術(shù)創(chuàng)新的核心是通過(guò)政府調(diào)控和市場(chǎng)機(jī)制，最大化地實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)在化，使綠色技術(shù)的需求和供給達(dá)到均衡。具體包含三層供需關(guān)系：公眾對(duì)生態(tài)環(huán)境的社會(huì)需求和現(xiàn)實(shí)供給、綠色技術(shù)自身的需求和供給、綠色技術(shù)的創(chuàng)新需求和科研供給。

（一）公眾對(duì)生態(tài)環(huán)境的社會(huì)需求和現(xiàn)實(shí)供給

改革開放以來(lái)，我們?cè)谌〉媒?jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，也對(duì)生態(tài)環(huán)境造成了嚴(yán)重的破壞，公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)和生態(tài)環(huán)境的需求越來(lái)越強(qiáng)烈，造成了公眾對(duì)生態(tài)環(huán)境的社會(huì)需求和現(xiàn)實(shí)供給之間的矛盾，對(duì)不同主體均提出了新要求。

第一，生態(tài)環(huán)境需求對(duì)企業(yè)的環(huán)保提出了新要求。企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，其生產(chǎn)方式對(duì)環(huán)境的影響最直接，影響程度也最大。短期來(lái)看，使用綠色技術(shù)有可能會(huì)加重企業(yè)的生產(chǎn)成本，但是長(zhǎng)期來(lái)看會(huì)促進(jìn)企業(yè)運(yùn)用綠色技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此，公眾的生態(tài)環(huán)境需求要求企業(yè)必須樹立綠色發(fā)展理念，在生態(tài)保護(hù)中擔(dān)當(dāng)主體責(zé)任，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型企業(yè)。第二，生態(tài)環(huán)境需求對(duì)政府發(fā)展綠色技術(shù)提出了的新要求。由于綠色技術(shù)具有外部性，需要政府建立公共服務(wù)體系，培育和發(fā)展綠色技術(shù)，重點(diǎn)發(fā)展減少污染、降低消耗和改善生態(tài)的技術(shù)，滿足生態(tài)環(huán)境的需求。第三，生態(tài)環(huán)境需求對(duì)公眾的消費(fèi)理念提出了新要求。傳統(tǒng)的消費(fèi)模式追求消費(fèi)數(shù)量的無(wú)節(jié)制的增加，從而本質(zhì)上是屬于資源耗費(fèi)型的消費(fèi)模式，無(wú)視資源的節(jié)約、回收和再生利用，給環(huán)境帶來(lái)巨大的危害，所以破壞生態(tài)平衡，是非持續(xù)的消費(fèi)。綠色消費(fèi)理念則完全相反，更加注重人與自然和諧相處，強(qiáng)調(diào)保護(hù)生態(tài)環(huán)境和節(jié)約資源，以期實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（二）綠色技術(shù)自身的需求和供給

由于綠色技術(shù)存在外部性，具有技術(shù)市場(chǎng)需求不足、供給不足、推廣動(dòng)力不足的特點(diǎn)，導(dǎo)致了綠色技術(shù)的市場(chǎng)需求和市場(chǎng)供給存在矛盾。首先，從綠色技術(shù)需求角度來(lái)看，使用綠色技術(shù)短期內(nèi)不能給帶來(lái)企業(yè)的直接經(jīng)濟(jì)效益，有可能還會(huì)增加企業(yè)的經(jīng)濟(jì)成本，導(dǎo)致了綠色技術(shù)的市場(chǎng)需求不足。其次，從綠色技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)看，由于綠色技術(shù)創(chuàng)新投入較大，風(fēng)險(xiǎn)較高，并且不能為企業(yè)帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)收益，同時(shí)由于綠色技術(shù)具有動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn)，隨著技術(shù)進(jìn)步，綠色技術(shù)也在不斷地變化和發(fā)展，也造成了技術(shù)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)性很大。所以，企業(yè)很少進(jìn)行綠色技術(shù)的研發(fā)和投入，綠色技術(shù)的研發(fā)動(dòng)力不足，造成了綠色技術(shù)的市場(chǎng)供給不足。再次，由于綠色技術(shù)具有投資大、風(fēng)險(xiǎn)高、經(jīng)濟(jì)收益短期不明顯的特點(diǎn)，決定了傳統(tǒng)金融難以對(duì)其提供主要的融資支持，造成了綠色技術(shù)的金融支持不足。最后，綠色技術(shù)服務(wù)體系不健全也會(huì)導(dǎo)致綠色技術(shù)的推廣不足。

（三）綠色技術(shù)的創(chuàng)新需求和科研供給

一般而言，技術(shù)創(chuàng)新很大一部分是來(lái)源于科學(xué)發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研合作是推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的有效途徑，能夠加快技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。從綠色技術(shù)的科研供給和創(chuàng)新需求的角度來(lái)看，現(xiàn)階段我國(guó)綠色技術(shù)的創(chuàng)新需求和科研供給之間的鏈條沒有打通，沒有形成聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、成果共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，科研不能很好的支持綠色技術(shù)創(chuàng)新。此外，與單純科研追求不同，綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅需要綠色技術(shù)的突破，更加重視技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用，從技術(shù)的研發(fā)到產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化的一體化過(guò)程，而我國(guó)當(dāng)前的科研體制設(shè)計(jì)不能滿足市場(chǎng)考驗(yàn)，因而部分科研成果成果只能停留在論文發(fā)表或?qū)嶒?yàn)室階段，難以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。

三、綠色技術(shù)研發(fā)機(jī)制

綠色技術(shù)研發(fā)過(guò)程是指在由基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的知識(shí)創(chuàng)新基礎(chǔ)之上進(jìn)行相關(guān)應(yīng)用研究，進(jìn)而孵化出新技術(shù)新工藝的過(guò)程?；A(chǔ)研究作為研發(fā)起點(diǎn)，產(chǎn)生的創(chuàng)新成果會(huì)對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)方法產(chǎn)生重大影響，并由此改變技術(shù)主體之間的關(guān)系甚至創(chuàng)造出一條全新的生產(chǎn)線，是創(chuàng)新鏈后續(xù)所有節(jié)點(diǎn)的源頭。之后的應(yīng)用研究是建立在基礎(chǔ)研究的成果和現(xiàn)有市場(chǎng)條件之上，其產(chǎn)出形式通常是改良性的技術(shù)，可以是產(chǎn)品本身的技術(shù)基礎(chǔ)，也可以是產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的技術(shù)流程，該階段成果后續(xù)可能會(huì)帶來(lái)很多原有技術(shù)的改進(jìn)和新技術(shù)的誕生，大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新也是從這個(gè)階段開始的，因此通暢運(yùn)行的研發(fā)機(jī)制有助于增強(qiáng)綠色技術(shù)市場(chǎng)的活力和潛力。然而，由于創(chuàng)新目標(biāo)不明晰、創(chuàng)新投資規(guī)模大、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)難預(yù)估、創(chuàng)新收益回報(bào)慢等特點(diǎn)，導(dǎo)致綠色技術(shù)的研發(fā)進(jìn)展緩慢，究其根本原因是技術(shù)研發(fā)的強(qiáng)外部性，研發(fā)成本難以全部體現(xiàn)，綠色技術(shù)表現(xiàn)更為突出。

顯而易見的是，知識(shí)資本在基礎(chǔ)研究階段起到了關(guān)鍵作用，而后續(xù)的應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)階段則加大了對(duì)人力資本和金融資本的投入。然而進(jìn)一步分析可以看出，在技術(shù)領(lǐng)域的人力資本只是知識(shí)資本的一種載體，金融資本的引導(dǎo)性投資也是為了吸引人力資本或者是被知識(shí)資本吸引來(lái)的，因此在技術(shù)的整個(gè)研發(fā)階段，知識(shí)資本是最重要的投入。為保證知識(shí)資本存量、吸引更多增量，不但需要企業(yè)的研發(fā)投入，還需要政府的投入。正如上文所述，知識(shí)具有溢出性，由知識(shí)孵化出的技術(shù)也具有溢出性，研發(fā)階段的資本邊際生產(chǎn)率呈現(xiàn)遞增效果，形成強(qiáng)大的正外部效應(yīng)，通常研發(fā)成本基本僅顯示費(fèi)用成本，并未將后續(xù)帶來(lái)的社會(huì)效益包含在內(nèi)，導(dǎo)致綠色技術(shù)的研發(fā)成本被低估。另一方面，由于綠色技術(shù)的動(dòng)態(tài)性，綠色技術(shù)研發(fā)也隨之具有高風(fēng)險(xiǎn)性，私人投資紛紛望而卻步，而這種風(fēng)險(xiǎn)在因?yàn)橥顿Y所限導(dǎo)致綠色技術(shù)研發(fā)被迫停止的過(guò)程中被進(jìn)一步放大，因此綠色技術(shù)的研發(fā)成本還需要將合理量化的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)考慮在內(nèi)。綜合來(lái)看，綠色技術(shù)的研發(fā)成本需要包含三部分：會(huì)計(jì)賬簿上記錄的費(fèi)用成本、知識(shí)溢出產(chǎn)生的正外部效應(yīng)和對(duì)研發(fā)過(guò)程進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，甚至還可能包括綠色技術(shù)創(chuàng)新所形成的生態(tài)效益。無(wú)論如何，僅用會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)核算綠色技術(shù)研發(fā)成本的方法是不全面的，會(huì)對(duì)研發(fā)人員和投資者的主觀意愿和研發(fā)過(guò)程產(chǎn)生負(fù)面影響。

四、綠色技術(shù)成果轉(zhuǎn)化機(jī)制

成果轉(zhuǎn)化有廣義和狹義兩個(gè)層面的含義。廣義的成果轉(zhuǎn)化起于知識(shí)生產(chǎn)，終于生產(chǎn)力形成，即創(chuàng)新鏈條中的所有環(huán)節(jié)都可以稱之為技術(shù)成果轉(zhuǎn)化；狹義的成果轉(zhuǎn)化則集中在創(chuàng)新鏈的末端，側(cè)重應(yīng)用技術(shù)成果向經(jīng)濟(jì)效益的轉(zhuǎn)化。從價(jià)值視角來(lái)看，綠色技術(shù)成果轉(zhuǎn)化處于創(chuàng)新鏈的末端，指隨著知識(shí)流動(dòng)實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的過(guò)程。成果轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)化的重要一環(huán)，直接影響著研發(fā)出的技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)變效率和效果，關(guān)系著整個(gè)創(chuàng)新鏈能否最終形成經(jīng)濟(jì)效益。當(dāng)前綠色技術(shù)化機(jī)制并沒有理順，模糊不清的模式和作用機(jī)理對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了一定程度的阻礙，主要有以下兩點(diǎn)：

一方面，綠色技術(shù)企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)合作動(dòng)力不足。從企業(yè)的角度看，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的預(yù)期效用最大化（一般也是經(jīng)濟(jì)效益最大化）是實(shí)現(xiàn)順利高效轉(zhuǎn)化的必要前提和主要目標(biāo)，因此需要處理好企業(yè)和高校、科研院所之間的利益分配問(wèn)題，真正做到“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”。目前我國(guó)利益分配機(jī)制尚未完善，無(wú)法科學(xué)合理地確定成果轉(zhuǎn)化的受益主體、分配比例和分配方式，在這種現(xiàn)實(shí)條件下，一般技術(shù)成果轉(zhuǎn)化普遍都會(huì)遇到利益分配不均的現(xiàn)象，綠色技術(shù)由于復(fù)雜多變，其利益分配問(wèn)題更加突出，直接導(dǎo)致了綠色技術(shù)企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作意愿不強(qiáng)，更傾向于自己內(nèi)部研發(fā)轉(zhuǎn)化。從高校、科研院所的角度看，與綠色技術(shù)企業(yè)的合作并不能有效激勵(lì)其工作。我國(guó)的科研評(píng)價(jià)體系將論文、專著、立項(xiàng)數(shù)等作為主要考核指標(biāo)，成為科研人員的晉升主要條件，因此形成了“重立項(xiàng)、重產(chǎn)出、輕轉(zhuǎn)化”的科研氛圍?？蒲腥藛T在前期課題申請(qǐng)和中期項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中充滿主動(dòng)性，而看到論文、報(bào)告等書面產(chǎn)出后就以此結(jié)項(xiàng)，對(duì)其后續(xù)能否順利轉(zhuǎn)化、是否能夠帶來(lái)顯示經(jīng)濟(jì)效益并不重視，甚至?xí)J(rèn)為對(duì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的跟進(jìn)會(huì)分散精力產(chǎn)生抵觸情緒。綜合雙方來(lái)看，對(duì)追求利益最大化的企業(yè)缺乏科學(xué)可行的利益分配方案，對(duì)追求學(xué)術(shù)產(chǎn)出的科研人員缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制，因此雙方對(duì)綠色技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的合作并無(wú)較高熱情。

另一方面，綠色技術(shù)企業(yè)和需求之間銜接不夠。首先，公眾的生態(tài)意識(shí)淡薄，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的急功近利讓人們忽視綠色技術(shù)創(chuàng)新，即使已經(jīng)有了成熟的技術(shù)，但是公眾對(duì)推廣和使用綠色技術(shù)也缺乏動(dòng)力。其次，政府缺乏有效的政策激勵(lì)。當(dāng)前我國(guó)以財(cái)稅、投融資為代表的經(jīng)濟(jì)手段對(duì)綠色技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)效果一般，稅收減免力度不足，項(xiàng)目投資也大都為臨時(shí)性撥款，沒有形成穩(wěn)定的投資機(jī)制。最后，大多數(shù)企業(yè)忽視了綠色技術(shù)創(chuàng)新潛在的長(zhǎng)期收益及巨大的發(fā)展空間，對(duì)綠色技術(shù)的研發(fā)和轉(zhuǎn)化往往也是為了獲得政府的優(yōu)惠條件，并沒有真正貼近人們的現(xiàn)實(shí)環(huán)保需求，導(dǎo)致綠色技術(shù)被迫停止在技術(shù)開發(fā)階段，沒有轉(zhuǎn)化應(yīng)用，創(chuàng)新鏈的中下游運(yùn)行不通暢，無(wú)法讓公眾享受到綠色技術(shù)創(chuàng)新的成果。

五、結(jié)論及建議

由于綠色技術(shù)具有生態(tài)效益，因此綠色技術(shù)創(chuàng)新比傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新具有更加強(qiáng)大的外部性，且在創(chuàng)新鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)不斷疊加，作用機(jī)制更加復(fù)雜，影響范圍也更為廣泛。但從本質(zhì)而言，綠色技術(shù)的市場(chǎng)供給與市場(chǎng)需求不相均衡是核心問(wèn)題。為盡可能地降低綠色技術(shù)外部性，充分激發(fā)各主體的對(duì)于綠色技術(shù)研發(fā)和使用的動(dòng)力，政府應(yīng)該作為引領(lǐng)者完善引導(dǎo)機(jī)制和監(jiān)管機(jī)制，積極彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。結(jié)合本文研究，提出如下建議：

第一，引導(dǎo)企業(yè)發(fā)揮主體作用，推動(dòng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，必須從思想上改變一心逐利的傳統(tǒng)觀念，主動(dòng)承擔(dān)起綠色技術(shù)革命賦予的社會(huì)責(zé)任，進(jìn)行制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新，形成從開發(fā)、生產(chǎn)、處理、營(yíng)銷到回收利用的完整綠色供應(yīng)鏈，增加綠色技術(shù)研發(fā)投入，加快培養(yǎng)綠色技術(shù)研發(fā)隊(duì)伍，建立綠色創(chuàng)新人才激勵(lì)機(jī)制，大力推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和商業(yè)化應(yīng)用。

第二，改變公眾落后觀念，提高公眾綠色發(fā)展意識(shí)。綠色發(fā)展是大家的事業(yè)，涉及社會(huì)公眾，群眾基礎(chǔ)是實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新不可缺少的一部分。政府需要向公眾宣傳綠色技術(shù)，倡導(dǎo)綠色生活方式，強(qiáng)調(diào)綠色發(fā)展的必要性。公眾也需要發(fā)揮群眾力量，廣泛地參與到綠色技術(shù)的推廣活動(dòng)中，為綠色技術(shù)提供良好的創(chuàng)新環(huán)境。

第三，完善綠色技術(shù)創(chuàng)新體系各環(huán)節(jié)，健全市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制。重點(diǎn)考慮三方面工作：一是營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境、政策環(huán)境，完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，促進(jìn)要素市場(chǎng)化配置；二是加快構(gòu)建綠色技術(shù)信息服務(wù)體系，提高綠色技術(shù)配套服務(wù)水平；三是加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。