國(guó)家高新區(qū)提升城市綠色創(chuàng)新效率的作用機(jī)制與效果識(shí)別

王巧 佘碩 曾婧婧

摘要綠色創(chuàng)新作為將環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有機(jī)整合的發(fā)展戰(zhàn)略，是當(dāng)前解決城市發(fā)展困境的一劑良方，實(shí)踐中，促進(jìn)城市綠色創(chuàng)新水平提升成為政界和學(xué)界共同關(guān)注的話題。國(guó)家高新區(qū)是推動(dòng)城市綠色創(chuàng)新水平提升，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要載體，然而關(guān)于國(guó)家高新區(qū)設(shè)立是否對(duì)城市綠色創(chuàng)新發(fā)展起作用仍需要進(jìn)一步實(shí)證檢驗(yàn)。利用中國(guó)285個(gè)地級(jí)市2003—2016年的面板數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建雙向固定效應(yīng)模型實(shí)現(xiàn)雙重差分的目的，識(shí)別國(guó)家高新區(qū)建立影響區(qū)域綠色發(fā)展的作用機(jī)制，并評(píng)估高新區(qū)驅(qū)動(dòng)城市綠色創(chuàng)新效率提升的凈效應(yīng)。研究結(jié)果表明：①國(guó)家高新區(qū)顯著提高了城市綠色創(chuàng)新效率，這一結(jié)果在經(jīng)過(guò)了反事實(shí)檢驗(yàn)和多項(xiàng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然成立。②從理論上構(gòu)建了高新區(qū)驅(qū)動(dòng)綠色創(chuàng)新效率提升的影響機(jī)制，并通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)甄別出了高新區(qū)促進(jìn)城市綠色創(chuàng)新效率提升的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制和結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)機(jī)制，而未通過(guò)集聚驅(qū)動(dòng)機(jī)制，“形聚而神不聚”的現(xiàn)象仍廣泛存在。③高新區(qū)驅(qū)動(dòng)綠色創(chuàng)新效率的提升呈現(xiàn)明顯的區(qū)域異質(zhì)性，高新區(qū)對(duì)東部區(qū)域的綠色創(chuàng)新效率驅(qū)動(dòng)效果明顯，而對(duì)中西部區(qū)域效果不明顯。④高新區(qū)驅(qū)動(dòng)綠色創(chuàng)新效率提升還存在著城市等級(jí)的差異，一定程度上表現(xiàn)為“邊際遞減規(guī)律”，相比于省會(huì)城市，副省會(huì)城市、較大的市和一般的市從高新區(qū)設(shè)立當(dāng)中獲得的政策效益更大。為了進(jìn)一步提升高新區(qū)對(duì)城市綠色創(chuàng)新水平的驅(qū)動(dòng)作用，文章?lián)藦陌l(fā)揮集聚推動(dòng)效應(yīng)、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、因地制宜發(fā)展高新區(qū)等方面提出相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞 國(guó)家高新區(qū);綠色創(chuàng)新效率;作用機(jī)制;雙重差分法

城市是促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與總量增長(zhǎng)的重要載體，對(duì)新常態(tài)下實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要[1]。然而，快速的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程，使得城市陷入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)的博弈困境，如何解決當(dāng)前資源環(huán)境約束下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力問(wèn)題，成為擺在政界和學(xué)界面前的緊迫課題之一。作為把環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有機(jī)整合的綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略，無(wú)疑是解決城市發(fā)展困境的一劑良方[2]。實(shí)踐中，如何實(shí)現(xiàn)城市綠色創(chuàng)新發(fā)展，正受到越來(lái)越多的關(guān)注，學(xué)者們開(kāi)出了政府環(huán)境規(guī)制與政策資助[3]、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與優(yōu)化[4-5]、加大研發(fā)投入[6]等“藥方”。其中政府制度支持，尤其是經(jīng)濟(jì)制度，是驅(qū)動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新的核心因子[7]。國(guó)家高新區(qū)作為中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要經(jīng)濟(jì)制度設(shè)置[8]，卻鮮有研究關(guān)注其設(shè)立對(duì)城市綠色創(chuàng)新發(fā)展的作用，事實(shí)上，作為區(qū)域綠色創(chuàng)新發(fā)展的重要抓手[9]，國(guó)家高新區(qū)理應(yīng)在優(yōu)惠政策推動(dòng)、基礎(chǔ)設(shè)施溢出等影響下，綜合提升地區(qū)綠色創(chuàng)新水平[10]。然而，受限于體制機(jī)制束縛和路徑依賴等因素影響，其在縱深發(fā)展階段時(shí)易陷入投入規(guī)模不經(jīng)濟(jì)、要素驅(qū)動(dòng)乏力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型艱難等困境，對(duì)所在城市綠色創(chuàng)新水平提升效果不佳[11]。面臨著國(guó)家高新區(qū)設(shè)立能否促進(jìn)城市綠色創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)然和實(shí)然可能存在的差異，基于科學(xué)的評(píng)估方法，實(shí)證高新區(qū)設(shè)立對(duì)所在城市綠色創(chuàng)新發(fā)展的作用，對(duì)政府優(yōu)化管理手段，出臺(tái)相關(guān)政策進(jìn)一步推動(dòng)高新區(qū)發(fā)展具有重要意義。自國(guó)家高新區(qū)設(shè)立以來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了廣泛研究，集中體現(xiàn)在對(duì)其設(shè)立的原因及意義[12-13]、發(fā)展的影響因素[14-15]、建設(shè)的效果評(píng)價(jià)[16-17]等三個(gè)方面的探討上。與本文密切相關(guān)的文獻(xiàn)主要體現(xiàn)在對(duì)高新區(qū)建設(shè)效果的評(píng)價(jià)上，具體來(lái)說(shuō)，體現(xiàn)在以高新區(qū)自身績(jī)效評(píng)估為著力點(diǎn)，通過(guò)構(gòu)建指標(biāo)體系來(lái)探討高新區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力狀況[18-19]和以高新區(qū)設(shè)立為政策沖擊，探討其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)[10]、對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[20]以及對(duì)城市創(chuàng)新能力的驅(qū)動(dòng)作用[14]等兩個(gè)維度。但都較少檢驗(yàn)國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)其所在城市綠色創(chuàng)新發(fā)展的影響及其作用機(jī)制識(shí)別。

基于此，本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于：一是，嘗試從理論視角，探析國(guó)家高新區(qū)能夠推動(dòng)綠色創(chuàng)新發(fā)展的作用機(jī)制，并通過(guò)實(shí)證分析甄別出中國(guó)語(yǔ)境下高新區(qū)作用于城市綠色創(chuàng)新的渠道。二是，在完善城市維度綠色創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，運(yùn)用基于非期望產(chǎn)出超效率SBM模型測(cè)算中國(guó)285個(gè)地級(jí)市綠色創(chuàng)新效率概況。三是，以中國(guó)285個(gè)地級(jí)市為實(shí)證樣本，構(gòu)建基于實(shí)驗(yàn)組與控制組對(duì)比分析的雙重差分模型，實(shí)證國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市綠色創(chuàng)新發(fā)展的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。

1高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市綠色創(chuàng)新的作用機(jī)制

作為中央?yún)^(qū)位導(dǎo)向型政策的重要組成部分，國(guó)家高新區(qū)享有中央和地方雙重“特殊關(guān)照”，日益成長(zhǎng)為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)級(jí)、創(chuàng)新級(jí)和增長(zhǎng)極[21]。從理論上來(lái)看，高新區(qū)通過(guò)人才與資源等要素集聚形成的集聚驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，研發(fā)、技術(shù)與產(chǎn)品創(chuàng)新帶來(lái)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，以及由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級(jí)形成的結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)效應(yīng)來(lái)實(shí)現(xiàn)城市綠色創(chuàng)新效率的提升。

1.1集聚驅(qū)動(dòng)機(jī)制

國(guó)家高新區(qū)的設(shè)立能夠在中央和地方政府一系列政策優(yōu)惠下，吸引大批高新技術(shù)企業(yè)和創(chuàng)新型人才基于地理空間的集聚。在共用基礎(chǔ)設(shè)施、共通信息、共擔(dān)成本和風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，園區(qū)內(nèi)的人才、資本等生產(chǎn)要素通過(guò)集聚能夠形成一定的規(guī)模效應(yīng)，在高新區(qū)不斷發(fā)展過(guò)程中，園區(qū)內(nèi)各創(chuàng)新主體不斷與園區(qū)外各主體協(xié)調(diào)互動(dòng)，促進(jìn)了知識(shí)的外溢，加劇了創(chuàng)新擴(kuò)散速度，能推動(dòng)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展[22-23]。進(jìn)一步地，高新區(qū)借助集聚形成的人力資本拉動(dòng)效應(yīng)和知識(shí)外溢效應(yīng)推動(dòng)區(qū)域綠色創(chuàng)新發(fā)展。一方面，高素質(zhì)人才輸入是城市技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)轉(zhuǎn)換的前提，也是綠色創(chuàng)新發(fā)展的核心動(dòng)力[24]，高新區(qū)在國(guó)家和地方政府的雙重人才激勵(lì)政策支持下，能夠吸引大量人才集聚，對(duì)增加城市人力資本存量，改善人才匱乏導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)后勁不足問(wèn)題至關(guān)重要。另一方面，高新區(qū)帶來(lái)的集聚能夠直接或間接地加劇知識(shí)的外溢效應(yīng)，在互動(dòng)基礎(chǔ)上促進(jìn)園區(qū)基礎(chǔ)知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散，進(jìn)一步發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的輻射帶動(dòng)作用[25]，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[26]。

1.2創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制

國(guó)家高新區(qū)為高技術(shù)企業(yè)提供了集聚的載體和創(chuàng)新的平臺(tái)，在政策優(yōu)惠、人才激勵(lì)與基礎(chǔ)設(shè)施外溢等因素的共同作用下，能夠誘導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新[14]。具體來(lái)說(shuō)：國(guó)家高新區(qū)的設(shè)立改善了城市創(chuàng)新環(huán)境，各創(chuàng)新主體在園區(qū)內(nèi)更有利于觀點(diǎn)碰撞與知識(shí)積累，能加快創(chuàng)新要素的流動(dòng)與融合，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，推動(dòng)城市創(chuàng)新能力的提升[27]。此外，高新區(qū)內(nèi)各創(chuàng)新主體通過(guò)與外圍其他市場(chǎng)主體的互動(dòng)，形成良好的“產(chǎn)學(xué)研”合作模式，能夠加快創(chuàng)新擴(kuò)散與知識(shí)外溢，形成聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)高新區(qū)創(chuàng)新發(fā)展和城市創(chuàng)新能力提升的良性耦合[28]。進(jìn)一步地，城市創(chuàng)新能力的提升能改善區(qū)域綠色創(chuàng)新水平。一方面，創(chuàng)新為城市綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新的路徑選擇，構(gòu)成了城市技術(shù)進(jìn)步與綠色增長(zhǎng)的內(nèi)生動(dòng)力，降低了城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)自然資源的依賴，成為城市解決資源困乏、生態(tài)失衡等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的關(guān)鍵[29]。另一方面，隨著城市創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，城市核心競(jìng)爭(zhēng)力得以重塑，會(huì)反過(guò)來(lái)推動(dòng)城市打破原有依賴自然資源消耗獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)短暫均衡的模式，在不斷創(chuàng)新中尋求新的增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力，創(chuàng)新能力的提升實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新的高級(jí)均衡，對(duì)綠色創(chuàng)新水平提升具有積極推動(dòng)作用[30]。

1.3結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)機(jī)制

國(guó)家高新區(qū)堅(jiān)持以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為發(fā)展目標(biāo)，是促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要載體，在高新區(qū)設(shè)立之時(shí)，政府就通過(guò)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)政策誘導(dǎo)高新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目錄往高新技術(shù)、生命健康、低碳環(huán)保類產(chǎn)業(yè)聚焦。并在園區(qū)發(fā)展過(guò)程中通過(guò)空間規(guī)劃與要素重置，調(diào)整和優(yōu)化當(dāng)前產(chǎn)業(yè)分布格局，實(shí)現(xiàn)資源的有效利用。在園區(qū)招商引資過(guò)程中，對(duì)相應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)給予財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠，能夠優(yōu)化傳統(tǒng)粗放型的產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)[31-32]，推動(dòng)園區(qū)產(chǎn)業(yè)主體向技術(shù)密集和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集中，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化和合理化發(fā)展。進(jìn)一步地，城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)能帶動(dòng)區(qū)域綠色創(chuàng)新發(fā)展，這主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程帶來(lái)產(chǎn)品附加值提升、資源與空間要素有效利用的同時(shí)培育了城市新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，為城市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)了新的增長(zhǎng)動(dòng)力[33]。具體來(lái)說(shuō)，以調(diào)整和優(yōu)化資源組合方式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，能改變城市傳統(tǒng)粗放型的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式，節(jié)約生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品的附加值，優(yōu)化城市空間格局，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)。此外，中國(guó)高新區(qū)在其發(fā)展過(guò)程中堅(jiān)持以發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主要戰(zhàn)略目標(biāo)，是城市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要集聚地，高新技術(shù)企業(yè)每年帶來(lái)產(chǎn)業(yè)增加值構(gòu)成了城市GDP增長(zhǎng)的重要來(lái)源，是城市綠色創(chuàng)新能力構(gòu)成體系中的重要組成部分[34]。

2模型設(shè)計(jì)與變量說(shuō)明

2.1模型選擇

本文擬采用雙重差分法（Difference-in-Difference，DID）對(duì)國(guó)家高新區(qū)提升綠色創(chuàng)新效率的凈效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。設(shè)置“是否受政策影響”的虛擬變量將樣本分為實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組，設(shè)置“政策實(shí)施前后”的虛擬變量將樣本分為政策實(shí)施前和政策實(shí)施后，通過(guò)構(gòu)造兩個(gè)虛擬變量的四個(gè)交乘項(xiàng)，估計(jì)出政策實(shí)施帶來(lái)的凈效益。由于國(guó)家高新區(qū)是逐年批復(fù)分批設(shè)立的，以2003—2016年13年為樣本期，科技部分6次共批準(zhǔn)設(shè)立146+1個(gè)國(guó)家級(jí)高新區(qū)，這些高新區(qū)分布在全國(guó)129個(gè)地級(jí)市中，以285個(gè)地級(jí)市為分析對(duì)象，國(guó)家高新區(qū)這一政策實(shí)驗(yàn)，將樣本分成了129個(gè)實(shí)驗(yàn)組和156個(gè)控制組。借鑒相關(guān)學(xué)者對(duì)此類問(wèn)題的做法[28，34]，以城市是否設(shè)立國(guó)家高新區(qū)的年份為節(jié)點(diǎn)，構(gòu)造國(guó)家高新區(qū)設(shè)立的時(shí)間虛擬變量，并采用雙向固定效應(yīng)模型來(lái)進(jìn)行雙重差分估計(jì)，具體公式設(shè)定如下：

在（1）式中，Yi，t為自變量，表示第i個(gè)城市第t年的綠色創(chuàng)新效率，本文通過(guò)構(gòu)建基于非期望產(chǎn)出超效率的SBM模型對(duì)各城市綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度。gxqi，t為核心自變量，表示高新區(qū)設(shè)立的時(shí)間虛擬變量，以該地區(qū)國(guó)家高新區(qū)設(shè)立的時(shí)間為節(jié)點(diǎn)，設(shè)立之前樣本期內(nèi)所有年份為“0”，設(shè)立之后所有年份賦值為“1”。controli，t為一系列控制變量，主要包括：城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，采用城市人均GDP來(lái)衡量;區(qū)域開(kāi)放程度，采用實(shí)際利用外商額占GDP的比例來(lái)衡量;人力資本，采取普通高等院校師生比來(lái)衡量城市人力資本概況;城市規(guī)模，采用城市的人口數(shù)量作為城市規(guī)模的代理變量;城市化水平，以一個(gè)城市的城鎮(zhèn)人口占城市總?cè)丝诘谋戎睾饬砍擎?zhèn)化。At為時(shí)間固定效應(yīng)，Di為各城市的個(gè)體固定效應(yīng)，εi，t是隨個(gè)體與時(shí)間變化的擾動(dòng)項(xiàng)，β為核心估計(jì)參數(shù)，代表國(guó)家級(jí)高新區(qū)對(duì)城市綠色創(chuàng)新水平的凈效應(yīng)。

2.2中國(guó)綠色創(chuàng)新效率測(cè)量

本文在借鑒現(xiàn)有學(xué)者研究成果基礎(chǔ)上，采用基于非期望產(chǎn)出超效率的SBM模型來(lái)測(cè)算各城市的綠色創(chuàng)新水平[35]。參考現(xiàn)有文獻(xiàn)做法，投入變量選取人力投入（以從事科技活動(dòng)的人數(shù)和從事水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)從業(yè)人員數(shù)加總來(lái)衡量）、資本投入（以政府科學(xué)事業(yè)費(fèi)支出和環(huán)境治理投入加總來(lái)衡量）、能源投入（以全年用電總量來(lái)衡量），期望產(chǎn)出變量選取經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出（城市工業(yè)總產(chǎn)值）、技術(shù)產(chǎn)出（各城市專利申請(qǐng)授權(quán)量）、生態(tài)收益（城市綠化覆蓋率）來(lái)衡量;非期望產(chǎn)出主要選取各城市工業(yè)廢水、二氧化硫、工業(yè)固體廢棄物三個(gè)變量，通過(guò)熵值法對(duì)各指標(biāo)賦權(quán)重，最終合成環(huán)境污染指數(shù)來(lái)衡量。本文利用DEA-SOLVERPro5.0測(cè)算中國(guó)各城市綠色創(chuàng)新效率。圖1顯示了2003—2016年間中國(guó)綠色創(chuàng)新效率的時(shí)間演化趨勢(shì)。從整體發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，2003—2016年間中國(guó)綠色創(chuàng)新效率呈波動(dòng)性上升趨勢(shì)，隨著中央政府日益強(qiáng)調(diào)生態(tài)環(huán)境的重要性，自2008年開(kāi)始，中國(guó)綠色創(chuàng)新效率開(kāi)始回升并保持迅速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。從東中西部分布趨勢(shì)來(lái)看，2003—2016年，東中西部綠色創(chuàng)新效率都有不同程度的提升，與全國(guó)整體發(fā)展趨勢(shì)保持一致。在區(qū)域差異上分布上，東部城市綠色創(chuàng)新效率略高于中西部地區(qū)，這在一定程度上表明，綠色創(chuàng)新效率的提升依賴于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源稟賦。

2.3數(shù)據(jù)來(lái)源及說(shuō)明

基于數(shù)據(jù)的完整性和可得性，本文共選取中國(guó)285個(gè)地級(jí)市2003—2016年共3990個(gè)樣本。其中被解釋變量和控制變量所選取的指標(biāo)均來(lái)自于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》以及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等公開(kāi)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)于缺失值統(tǒng)一采用均值法填補(bǔ)。自變量的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)目錄》整理所得，文中涉及相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)情況如表1所示。

3實(shí)證結(jié)果及分析

3.1基準(zhǔn)回歸結(jié)果

本文利用stata15.0檢驗(yàn)高新區(qū)設(shè)立的凈效應(yīng)，并采用逐步回歸的方式，逐一加入控制變量進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表2。由表2所示，無(wú)論是分步納入控制變量，還是將所有控制變量統(tǒng)一納入模型中，回歸結(jié)果均顯示了國(guó)家高新區(qū)設(shè)立與城市綠色創(chuàng)新效率顯著正相關(guān)，回歸系數(shù)為0.0782，在5%的置信水平上顯著，說(shuō)明國(guó)家高新區(qū)的設(shè)立有利于所在城市綠色創(chuàng)新效率的提升。具體來(lái)說(shuō)，在其他變量保持不變的情況下，有國(guó)家高新區(qū)設(shè)立的城市相比于未設(shè)立國(guó)家高新區(qū)的城市，其綠色創(chuàng)新效率會(huì)提升7.82%，這意味著獲批為國(guó)家高新區(qū)的城市，可以較好地發(fā)揮政府政策的激勵(lì)效果，吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)和人才集聚，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)與技術(shù)創(chuàng)新，有力地促進(jìn)城市綠色創(chuàng)新效率的提高。在引入的其他控制變量中，城市人均GDP、對(duì)外開(kāi)放程度與人力資本三個(gè)變量與綠色創(chuàng)新效率的提升相關(guān)，其中人均GDP、人力資本與城市綠色創(chuàng)新效率呈正相關(guān)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平體現(xiàn)了城市綠色創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)，人力資本體現(xiàn)了城市綠色創(chuàng)新的人才基礎(chǔ)，因此在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，注重對(duì)人才的培養(yǎng)，能推動(dòng)城市綠色創(chuàng)新發(fā)展。對(duì)外開(kāi)放程度與綠色創(chuàng)新效率呈負(fù)相關(guān)，外商投資的大量涌入給地區(qū)資源供給與環(huán)境承載力帶來(lái)了挑戰(zhàn)，城市發(fā)展中應(yīng)平衡好外商投資與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。

3.2反事實(shí)檢驗(yàn)雙向固定模型回歸結(jié)果顯示了國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市綠色創(chuàng)新效率的正向影響，然而得出來(lái)的結(jié)論可能因?yàn)檫`背“共同趨勢(shì)”而導(dǎo)致結(jié)論不穩(wěn)健，本文據(jù)此進(jìn)一步對(duì)國(guó)家高新區(qū)設(shè)立的凈效應(yīng)做反事實(shí)檢驗(yàn)，參考THORSTENBECK等學(xué)者的做法[36]，考察高新區(qū)設(shè)立前后五年所在城市綠色創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變化，若高新區(qū)設(shè)立前城市綠色創(chuàng)新效率未得到顯著提升，而設(shè)立后得到了顯著提升，說(shuō)明該城市綠色創(chuàng)新效率的提升確實(shí)是因?yàn)閲?guó)家高新區(qū)設(shè)立帶來(lái)的，基準(zhǔn)回歸得出來(lái)的結(jié)論是可信的。本文設(shè)置了模型中β1～β10為動(dòng)態(tài)趨勢(shì)檢驗(yàn)待估系數(shù)，其他變量與（1）式相同，回歸結(jié)果如表3所示，由模型一未加入控制變量和模型二加入控制變量可知，Year-5～Year-1五年的系數(shù)均為負(fù)數(shù)，且對(duì)城市綠色創(chuàng)新效率無(wú)顯著影響，而Year5～Year1五年的系數(shù)均為正，對(duì)綠色創(chuàng)新水平的提升有顯著影響，且系數(shù)隨著時(shí)間的變化呈增大趨勢(shì)，這表明，未設(shè)立國(guó)家高新區(qū)前，所在城市綠色創(chuàng)新效率并未得到顯著提升，模型不存在系統(tǒng)誤差，基準(zhǔn)回歸結(jié)果成立。

3.3穩(wěn)健性檢驗(yàn)為了保證回歸模型使用的合理性，確保估計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文在回歸基礎(chǔ)上還進(jìn)行了兩項(xiàng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)：第一、考慮到高新區(qū)設(shè)立到發(fā)揮實(shí)際效果可能存在時(shí)間滯后性，故在穩(wěn)健性檢驗(yàn)時(shí)，引入將高新區(qū)政策滯后一期作為自變量回歸，看其顯著狀況，回歸結(jié)果顯示滯后一期的高新區(qū)虛擬變量與城市綠色創(chuàng)新效率呈正相關(guān)，回歸結(jié)果與上文一致。第二、考慮到在285個(gè)樣本城市中，北京、上海、天津、重慶四個(gè)直轄市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中遠(yuǎn)高于其他城市，極端值的存在可能會(huì)影響到模型的回歸結(jié)果，故剔除這四個(gè)城市的數(shù)據(jù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，剔除后的回歸結(jié)果符號(hào)仍與上文一致。

3.4作用機(jī)制甄別為了考察國(guó)家高新區(qū)這一制度設(shè)置能夠提升城市綠色創(chuàng)新效率的三個(gè)作用機(jī)制，本文參考高安鋼[28]等人的做法，先分別考察國(guó)家高新區(qū)設(shè)對(duì)城市集聚、城市創(chuàng)新能力、城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響，然后再分別將高新區(qū)與三個(gè)作用機(jī)制的交互項(xiàng)帶入模型，考察其對(duì)因變量的影響，在本文中，參考現(xiàn)有學(xué)者做法，選取城市集聚度（就業(yè)密度，即二三產(chǎn)業(yè)總就業(yè)人數(shù)/建成區(qū)面積[37]）、城市創(chuàng)新能力（創(chuàng)新指數(shù)[14]）和城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重[11]）作為集聚驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)三個(gè)作用機(jī)制的代理變量，建立如下模型，甄別出高新區(qū)驅(qū)動(dòng)城市綠色創(chuàng)新水平提升的作用機(jī)制。

上式（3）中，Ti，t分別表示集聚驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)的代理變量，gxqit×Tit分別表示高新區(qū)設(shè)立虛擬變量與代理變量的交乘項(xiàng)，系數(shù)β1是本文關(guān)注的核心系數(shù)，代表高新區(qū)設(shè)立通過(guò)集聚效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)影響城市綠色創(chuàng)新水平的作用強(qiáng)度。

3.4.1集聚驅(qū)動(dòng)影響機(jī)理檢驗(yàn)

依據(jù)影響機(jī)制的檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，需首先檢驗(yàn)國(guó)家高新區(qū)對(duì)城市集聚度的影響，然后再檢驗(yàn)城市集聚變量與高新區(qū)虛擬變量的交互項(xiàng)對(duì)城市綠色創(chuàng)新效率的影響，回歸結(jié)果如表4所示，表4中模型一和模型二表明了高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市集聚度的影響，模型三和和模型四表明了高新區(qū)與城市集聚的交互項(xiàng)對(duì)綠色創(chuàng)新水平的影響。結(jié)果表明高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市集聚無(wú)顯著影響，進(jìn)一步地，城市集聚與高新區(qū)的交互項(xiàng)對(duì)綠色創(chuàng)新的影響也不顯著，表明當(dāng)前中國(guó)國(guó)家高新區(qū)的設(shè)立并非通過(guò)集聚效應(yīng)驅(qū)動(dòng)城市綠色創(chuàng)新效率提升。高新區(qū)實(shí)現(xiàn)集聚規(guī)模效應(yīng)最大化受一系列因素影響，一般情況下，只有高效率的集聚才能發(fā)揮高新區(qū)的輻射帶動(dòng)作用。然而實(shí)踐中，地方政府出于政績(jī)考慮，在高新區(qū)建設(shè)初期會(huì)過(guò)度追求集聚的速度和規(guī)模，盲目投入，造成“形聚而神不聚”的低效集聚，帶來(lái)資源閑置與浪費(fèi)，抑制了高新區(qū)本該發(fā)揮的“集聚驅(qū)動(dòng)”效應(yīng)。

3.4.2創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)影響機(jī)理檢驗(yàn)

檢驗(yàn)高新區(qū)通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)影響綠色創(chuàng)新的作用強(qiáng)度，回歸結(jié)果如表5所示，結(jié)果顯示，無(wú)論加入控制變量與否，高新區(qū)設(shè)立對(duì)城市創(chuàng)新的影響都呈顯著正相關(guān)。進(jìn)一步地，高新區(qū)與城市創(chuàng)新能力的交互項(xiàng)對(duì)城市綠色創(chuàng)新效率也呈顯著正相關(guān)，這表明高新區(qū)通過(guò)提升城市創(chuàng)新能力來(lái)驅(qū)動(dòng)城市綠色創(chuàng)新效率的提升，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是高新區(qū)作用于城市綠色創(chuàng)新的一大作用機(jī)制。創(chuàng)新是國(guó)家高新區(qū)設(shè)立的核心功能，高新區(qū)設(shè)立以發(fā)展和促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為宗旨，通過(guò)一系列優(yōu)惠政策，吸引高新技術(shù)企業(yè)和科技人才集聚，集聚區(qū)內(nèi)的各創(chuàng)新主體信息共享產(chǎn)生知識(shí)外溢效應(yīng)和創(chuàng)新擴(kuò)散效應(yīng)。同時(shí)，在國(guó)家高新區(qū)相關(guān)政策鼓勵(lì)下，集聚區(qū)內(nèi)各高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新需求大，通過(guò)持續(xù)不斷的創(chuàng)新投入，能夠帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。創(chuàng)新能力的提升有助于城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，降低資源消耗，獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)一步提升了城市綠色創(chuàng)新效率的提升。

3.4.3結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)影響機(jī)理驗(yàn)證獲批高新區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響機(jī)制，回歸結(jié)果如表6所示，國(guó)家高新區(qū)的設(shè)立對(duì)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)有顯著影響，進(jìn)一步地，高新區(qū)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交互項(xiàng)對(duì)城市綠色創(chuàng)新效率都呈顯著正相關(guān)，這表明高新區(qū)通過(guò)促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)來(lái)驅(qū)動(dòng)城市綠色創(chuàng)新效率的提升，結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)是高新區(qū)作用于城市綠色創(chuàng)新的另一大作用機(jī)制。作為以不斷改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、發(fā)展新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要載體，高新區(qū)設(shè)立之日起就在政府相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的作用下，以發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主，優(yōu)化傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，通過(guò)重組生產(chǎn)要素，達(dá)到資源的合理配置的目的，促進(jìn)了區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與重組，是城市改變傳統(tǒng)粗放型經(jīng)營(yíng)模式，實(shí)現(xiàn)集約增長(zhǎng)的前提。高新區(qū)帶動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化，實(shí)現(xiàn)了城市產(chǎn)業(yè)質(zhì)量提升、產(chǎn)業(yè)品牌重塑，在發(fā)揮產(chǎn)業(yè)核心引領(lǐng)作用的基礎(chǔ)上，有助于實(shí)現(xiàn)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3.5進(jìn)一步分析

3.5.1區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)

在中國(guó)，城市所處的地域位置會(huì)影響高新區(qū)試點(diǎn)政策的實(shí)施效果，這是因?yàn)閰^(qū)域位置所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、資源稟賦和政策優(yōu)惠等方面的差異。為進(jìn)一步實(shí)證國(guó)家高新區(qū)驅(qū)動(dòng)效果是否存在區(qū)域差異，本文將285各城市分東中西部三個(gè)區(qū)域，通過(guò)引入城市區(qū)位等級(jí)分類指標(biāo)，并構(gòu)建如下基準(zhǔn)模型：式（4）中cityposition表示城市區(qū)位等級(jí)，β1表示處于不同區(qū)位等級(jí)城市的高新區(qū)設(shè)立對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響，本文通過(guò)設(shè)置城市區(qū)位等級(jí)的虛擬變量對(duì)區(qū)域差異進(jìn)行考察?；貧w結(jié)果如表7所示，結(jié)果顯示，只有模型一的估計(jì)系數(shù)在0.1%的置信水平下顯著為正，而模型二和模型三估計(jì)系數(shù)不顯著，表明相較于中西部城市，東部城市設(shè)立國(guó)家高新區(qū)對(duì)其綠色創(chuàng)新效率的邊際影響更大，一定程度上驗(yàn)證了國(guó)家高新區(qū)發(fā)揮實(shí)際驅(qū)動(dòng)作用具有區(qū)域異質(zhì)性的假說(shuō)。這主要是因?yàn)?，東部城市自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力和資源條件等方面的優(yōu)勢(shì)，能夠在其獲批設(shè)立國(guó)家高新區(qū)后，有效調(diào)動(dòng)區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新資源，激活創(chuàng)新主體的活力，發(fā)揮高新區(qū)的凝聚帶動(dòng)作用。而中西部城市受制于資源稟賦、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與體制機(jī)制等方面的局限，高新區(qū)設(shè)立后對(duì)城市綠色創(chuàng)新水平提升效果不顯著，仍需進(jìn)一步加大投入和建設(shè)。

3.5.2城市級(jí)別異質(zhì)性檢驗(yàn)國(guó)家高新區(qū)的設(shè)立體現(xiàn)了中央政府對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重視，但高新區(qū)設(shè)立后能夠真正起作用還受制于城市的行政等級(jí)。一般來(lái)講，城市等級(jí)較高的城市會(huì)受到中央政府的“優(yōu)待”而享有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)先權(quán)。在高新區(qū)發(fā)展過(guò)程中往往更有能力推動(dòng)高新區(qū)建設(shè)，高新區(qū)實(shí)施的效果會(huì)更好。但對(duì)城市綠色創(chuàng)新的推動(dòng)作用可能不及等級(jí)較低的城市，為了驗(yàn)證高新區(qū)在驅(qū)動(dòng)城市綠色創(chuàng)新效率提升過(guò)程中是否遵循邊際遞減規(guī)律，本文將285個(gè)樣本城市按照行政等級(jí)分成省會(huì)城市、副省會(huì)城市、較大的市和一般城市四類，并構(gòu)建如下模型：

式（5）中citygrade表示城市等級(jí)虛擬變量，δ2表示不同行政等級(jí)城市的高新區(qū)設(shè)立對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響程度?；貧w結(jié)果如表8所示，結(jié)果顯示，在其他變量保持不變的情況下，省會(huì)城市與高新區(qū)的交互項(xiàng)對(duì)綠色創(chuàng)新的影響不顯著，其他三個(gè)等級(jí)的城市與高新區(qū)的交互項(xiàng)對(duì)城市綠色創(chuàng)新效率起顯著推動(dòng)作用，邊際遞減規(guī)律在實(shí)證中得到了部分驗(yàn)證。省會(huì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展較成熟，從高新區(qū)設(shè)立中得到的政策福利率先達(dá)到門檻上限，呈現(xiàn)出明顯的邊際遞減規(guī)律。在其他三個(gè)等級(jí)城市中，高新區(qū)對(duì)綠色創(chuàng)新水平的影響并未呈現(xiàn)級(jí)別越低，驅(qū)動(dòng)效果越明顯的趨勢(shì)，而是副省級(jí)城市驅(qū)動(dòng)效果最明顯，較大的市次之，一般城市驅(qū)動(dòng)效果最小。這主要是因?yàn)?，高新區(qū)發(fā)揮實(shí)際驅(qū)動(dòng)效果仍依賴于一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，副省會(huì)城市在基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)實(shí)力等方面僅次于省會(huì)城市，高新區(qū)對(duì)副省會(huì)城市的驅(qū)動(dòng)效果尚未達(dá)到門檻上限，仍處于上升通道，而較大的市和一般城市，經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)較為薄弱，高新區(qū)正處于建設(shè)中，離發(fā)揮高新區(qū)最大的驅(qū)動(dòng)效果還需要一定的時(shí)間，這也說(shuō)明了在中國(guó)高新區(qū)發(fā)展過(guò)程中，較大等級(jí)的城市改革現(xiàn)有高新區(qū)管理體制，進(jìn)行高新區(qū)“三次創(chuàng)業(yè)”緊迫性和嚴(yán)峻性。

4結(jié)語(yǔ)

隨著中央政府逐步加大對(duì)國(guó)家高新區(qū)試點(diǎn)的廣度和深度，對(duì)國(guó)家高新區(qū)設(shè)立是否取得了預(yù)期成果的思考催生了學(xué)界進(jìn)行一系列研究。本文基于中國(guó)285個(gè)地級(jí)市2003—2016年的數(shù)據(jù)，通過(guò)構(gòu)建雙向固定效應(yīng)實(shí)現(xiàn)雙重差分的目的，識(shí)別高新區(qū)驅(qū)動(dòng)城市綠色創(chuàng)新效率的作用機(jī)制，并評(píng)估高新區(qū)驅(qū)動(dòng)城市綠色創(chuàng)新效率提升的凈效應(yīng)。實(shí)證分析主要得出三點(diǎn)結(jié)論：①國(guó)家高新區(qū)顯著提高了區(qū)域綠色創(chuàng)新效率，這個(gè)結(jié)果在經(jīng)過(guò)了反事實(shí)檢驗(yàn)和多項(xiàng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然成立。②實(shí)證結(jié)果甄別出了高新區(qū)促進(jìn)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率提升的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制和結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)機(jī)制，而未通過(guò)集聚驅(qū)動(dòng)機(jī)制。③國(guó)家高新區(qū)發(fā)揮實(shí)際驅(qū)動(dòng)效果受制于城市區(qū)域位置和行政等級(jí)的差異，東部城市從國(guó)家高新區(qū)設(shè)立這一政策中得到的邊際效應(yīng)大于中西部城市。相比于省會(huì)城市，副省會(huì)城市、較大的市和中小市從高新區(qū)設(shè)立當(dāng)中獲得的政策福利更大。總體而言，國(guó)家高新區(qū)在一定程度上驅(qū)動(dòng)了城市綠色創(chuàng)新效率的提升，但影響機(jī)制和效果具有復(fù)雜性。本文據(jù)此提出以下對(duì)策建議：（1）突破當(dāng)前“形聚而神不聚”的低效集聚困境，發(fā)揮高新區(qū)的集聚驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。一方面，通過(guò)調(diào)整入園企業(yè)及產(chǎn)業(yè)的園區(qū)分布結(jié)構(gòu)，以降低交流成本，達(dá)到集聚效率最優(yōu);另一方面，加強(qiáng)入園企業(yè)的資質(zhì)審查，引入具有輻射帶動(dòng)能力的龍頭企業(yè)，謹(jǐn)防僵尸企業(yè)占用公共資源對(duì)其他主體造成的“擠出效應(yīng)”，通過(guò)搭建高新區(qū)與外圍政府、高校等主體的合作交流平臺(tái)，推動(dòng)信息技術(shù)的外溢和擴(kuò)散，形成良好的產(chǎn)學(xué)研合作模式，發(fā)揮高新區(qū)與城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展中其他主體的聯(lián)合驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。（2）增強(qiáng)國(guó)家高新區(qū)自主創(chuàng)新能力，推動(dòng)高新區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)效應(yīng)最大化。一方面，繼續(xù)給予政策傾斜的同時(shí)，建立園區(qū)信息共享與交流平臺(tái)，打破“技術(shù)藩籬”，發(fā)揮高新區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng);另一方面，發(fā)揮高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)園區(qū)發(fā)展的支撐作用，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)有效轉(zhuǎn)化與規(guī)?；?jīng)營(yíng)，提升其在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上的地位，通過(guò)探索產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與市場(chǎng)融合的有機(jī)模式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的最大化。（3）因地制宜，探索高新區(qū)與城市區(qū)域、級(jí)別、經(jīng)濟(jì)文化等條件高度融合的特色發(fā)展模式，構(gòu)建基于區(qū)域特色的綠色創(chuàng)新體系。在綜合考慮高新區(qū)建設(shè)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r之間的耦合協(xié)調(diào)狀況基礎(chǔ)上，形成高新區(qū)與城市特色相結(jié)合的發(fā)展路徑。

（編輯：于杰）

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