市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化對(duì)綠色增長(zhǎng)水平的影響
——基于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略視角

謝賢君 王曉芳

內(nèi)容提要：為了考察市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化對(duì)綠色增長(zhǎng)水平的影響，本文基于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略視角測(cè)度中國(guó)綠色增長(zhǎng)水平，并且將國(guó)務(wù)院于2015年10月發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見》作為政策沖擊事件，采用雙重差分法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究結(jié)果表明：(1)1998—2017年，中國(guó)綠色增長(zhǎng)水平無論是總體層面，還是東部、中部、西部地區(qū)都呈現(xiàn)逐年波動(dòng)上升的趨勢(shì)；(2)中國(guó)綠色增長(zhǎng)水平排名較高的省份主要集中在東部地區(qū)，而西部地區(qū)排名較為靠后；(3)負(fù)面清單制度實(shí)施有利于提高中國(guó)綠色增長(zhǎng)水平。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，本文為厘清中國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化改革關(guān)鍵性政策，促使市場(chǎng)發(fā)揮對(duì)資源配置的決定性作用，以及政府實(shí)現(xiàn)分工合理、權(quán)責(zé)一致、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的機(jī)制提供有力的理論支撐和經(jīng)驗(yàn)參考。

一、問題提出

黨的十九大報(bào)告指出：“發(fā)展是解決我國(guó)一切問題的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，發(fā)展必須是科學(xué)發(fā)展，必須堅(jiān)定不移貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念”；中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的階段，要有效實(shí)現(xiàn)此轉(zhuǎn)變必須堅(jiān)持以要素市場(chǎng)化配置為重點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)體制改革。這一直是中國(guó)政府工作努力的方向，也是積極為世界、為人類的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供經(jīng)濟(jì)體制改革可借鑒的經(jīng)驗(yàn)探索：在既可以尋求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的同時(shí)，又能夠防止環(huán)境污染、保護(hù)生物多樣性和可持續(xù)利用自然資源。簡(jiǎn)而言之，要突破環(huán)境和氣候制約的枷鎖，必須堅(jiān)持以創(chuàng)新和綠色增長(zhǎng)為根本途徑的可持續(xù)性發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染二者關(guān)系的探究不僅是環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)重點(diǎn)關(guān)注的主題之一，也成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)深入探究的話題之一。不僅有從經(jīng)濟(jì)和制度層面探究影響環(huán)境污染的因素和機(jī)制的研究，同時(shí)也會(huì)評(píng)估治理環(huán)境污染的措施績(jī)效[1]。無論是從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式[2-3]、對(duì)外開放[4-5]、集聚經(jīng)濟(jì)[6-7]等經(jīng)濟(jì)層面，還是從市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)[8]、要素市場(chǎng)扭曲[9-10]、城鎮(zhèn)化建設(shè)[11]等制度層面來揭示環(huán)境污染因素、作用機(jī)制和評(píng)估績(jī)效，整個(gè)過程都伴隨著經(jīng)濟(jì)體制變革，而其中的重要內(nèi)容是中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立，以發(fā)揮市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中對(duì)資源配置的決定性作用；同時(shí)市場(chǎng)化程度的提高意味著政府干預(yù)的減少，政府宏觀審慎調(diào)節(jié)機(jī)制逐漸完善[1]，而通過市場(chǎng)調(diào)節(jié)和宏觀審慎調(diào)節(jié)的雙重機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源有效配置，能夠降低結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩，有效抑制環(huán)境污染的影響程度，從而實(shí)現(xiàn)綠色增長(zhǎng)。

學(xué)者們對(duì)市場(chǎng)化影響經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展進(jìn)行了初步探索。岳書敬等(2015)認(rèn)為市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型可能會(huì)對(duì)既考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又關(guān)注生態(tài)環(huán)境的綠色發(fā)展有益[12]?；谀茉葱室暯荹13-15]，一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)化顯著提高了能源效率[16]，如張三峰和吉敏(2014)認(rèn)為市場(chǎng)化至少能顯著提高0.6%的能源效率[17]。李筱樂(2014)指出工業(yè)集聚在市場(chǎng)化水平較低時(shí)會(huì)導(dǎo)致環(huán)境污染，且這種負(fù)面效應(yīng)隨著市場(chǎng)化水平的提高而減弱，當(dāng)市場(chǎng)化水平跨越更高門限值時(shí)，工業(yè)集聚會(huì)改善環(huán)境污染[18]。韓晶等(2017)進(jìn)一步將市場(chǎng)化、環(huán)境規(guī)制與中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)納入同一分析框架，從全國(guó)角度統(tǒng)籌分析市場(chǎng)化改革與中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色增長(zhǎng)的辯證關(guān)系，認(rèn)為中國(guó)區(qū)域綠色發(fā)展水平的提升與市場(chǎng)化程度顯著正相關(guān)[19]。然而，市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化不僅是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)過程中政府與市場(chǎng)關(guān)系的重要體現(xiàn)，更是市場(chǎng)化改革重要的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，但是鮮有研究基于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略視角探究市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化對(duì)綠色增長(zhǎng)水平的影響。因此，本文將市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化、政府政策效應(yīng)評(píng)估和綠色增長(zhǎng)納入統(tǒng)一的分析框架內(nèi)，試圖解析市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化影響綠色增長(zhǎng)的制度性基礎(chǔ)，考察經(jīng)濟(jì)體制改革對(duì)可持續(xù)性綠色增長(zhǎng)影響的政策效果，發(fā)揮市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型的 “改革紅利”以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù) “雙贏”的政策路徑，為有效促進(jìn)綠色增長(zhǎng)水平提升提供新的思路和視角。

有鑒于此，首先，本文基于OECD綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略視角測(cè)度中國(guó)綠色增長(zhǎng)水平；其次，基于1999—2018年中國(guó)省級(jí)數(shù)據(jù)庫，以國(guó)務(wù)院于2015年10月發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見》(國(guó)發(fā)〔2015〕55號(hào))作為政策沖擊事件，探討“負(fù)面清單制度”這一市場(chǎng)化改革政策對(duì)綠色增長(zhǎng)水平的影響效果，并利用雙重差分法(DID)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，探究市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化與綠色增長(zhǎng)水平之間的關(guān)系。

二、理論機(jī)制

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論表明，全要素生產(chǎn)率的差異是造成國(guó)家間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及人均收入差異的根源[20-21]，而生產(chǎn)要素資源配置改善形成的效率提升和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步成為全要素生產(chǎn)率提高的源泉；以市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化為標(biāo)識(shí)的經(jīng)濟(jì)體制改革不僅有利于推動(dòng)要素從低生產(chǎn)率的企業(yè)和部門向高生產(chǎn)率的企業(yè)和部門流動(dòng)，進(jìn)一步提高資源配置效率，推動(dòng)全要素生產(chǎn)率的提高[22]，而且還可以升級(jí)企業(yè)和部門的激勵(lì)機(jī)制，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[23]；特別地，中國(guó)市場(chǎng)化體制改革除了2002—2006年，市場(chǎng)化對(duì)金融全要素生產(chǎn)率都具有顯著的提升作用，且技術(shù)效率是市場(chǎng)化發(fā)展影響金融業(yè)的中間渠道[24]。此外，地方政府努力水平的提升與市場(chǎng)化程度正相關(guān)[25]，說明市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化能夠反映政府處理市場(chǎng)關(guān)系的優(yōu)良程度，間接表明轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中政府職能優(yōu)化轉(zhuǎn)型的意義，為實(shí)現(xiàn)政府在推動(dòng)要素部門流動(dòng)、企業(yè)部門激勵(lì)機(jī)制升級(jí)中發(fā)揮重要引導(dǎo)力做出貢獻(xiàn)。

首先，以規(guī)范市場(chǎng)準(zhǔn)入秩序管理為標(biāo)識(shí)的市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)要素生產(chǎn)率影響具有兩個(gè)方面的效應(yīng)。一方面，市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化以清單方式明確列出在中國(guó)境內(nèi)禁止和限制投資經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等管理措施，有助于其他市場(chǎng)主體依法平等進(jìn)入，不僅營(yíng)造了良好的市場(chǎng)進(jìn)入秩序，使得企業(yè)可以安排更多的時(shí)間和精力從事生產(chǎn)和科研創(chuàng)新活動(dòng)，而且規(guī)范的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度降低了企業(yè)進(jìn)入成本，使得企業(yè)節(jié)約的資金成本可以更多地用于創(chuàng)新科研活動(dòng)，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，從而推動(dòng)要素生產(chǎn)率的提升。另一方面，市場(chǎng)準(zhǔn)入秩序的規(guī)范，提升了管理效率，降低了管理成本，提高了企業(yè)自由進(jìn)出的流動(dòng)性。

其次，規(guī)范管理市場(chǎng)準(zhǔn)入秩序能夠有效保護(hù)投資者利益、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、凈化資金融通環(huán)境、完善投資保護(hù)法律環(huán)境、優(yōu)化市場(chǎng)監(jiān)管和行政環(huán)境。其一，投資者利益獲得保護(hù)不僅能夠?qū)⒂嗟馁Y金用于研發(fā)創(chuàng)新，而且對(duì)于激發(fā)創(chuàng)新研發(fā)積極性大有裨益，從而有助于提升企業(yè)創(chuàng)新水平。其二，企業(yè)因獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而在一定時(shí)間范圍內(nèi)對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)品擁有獨(dú)有、所有權(quán)和支配權(quán)，進(jìn)而獲得豐厚利潤(rùn)，激勵(lì)企業(yè)開展創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)，特別地，增強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度可以減少侵權(quán)和模仿行為，增加企業(yè)收益和激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，從而增加創(chuàng)新研發(fā)投入促使企業(yè)產(chǎn)出水平上升[26]。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度可以通過減少研發(fā)溢出損失和緩解外部融資約束兩條途徑提升以企業(yè)專利產(chǎn)出和研發(fā)投資為特征的企業(yè)創(chuàng)新能力[27]。其三，規(guī)范市場(chǎng)準(zhǔn)入秩序能夠凈化資金融通環(huán)境，有效解決企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)過程中逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)等信息不對(duì)稱問題，合理有效引導(dǎo)有創(chuàng)新潛力、有研發(fā)價(jià)值的企業(yè)進(jìn)行投資，規(guī)避創(chuàng)新研發(fā)資金成本高或者非合規(guī)的“僵尸企業(yè)”所產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)行為，特別是減少其通過加劇資源約束、扭曲信貸配置和損害行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)等渠道的不利于創(chuàng)新性的行為，以提升創(chuàng)新資金投資效率和資金匹配效率[28]。其四，規(guī)范市場(chǎng)準(zhǔn)入秩序能夠完善投資保護(hù)法律環(huán)境，保障企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)公平有序，有法可依，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)存在正向影響[29]，特別地，市場(chǎng)秩序規(guī)范化，能夠優(yōu)化市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)勞動(dòng)者的利益訴求，增加企業(yè)工作者的創(chuàng)新積極性。此外，市場(chǎng)準(zhǔn)入秩序規(guī)范化可以進(jìn)一步提升國(guó)際化水平，因?yàn)檠邪l(fā)國(guó)際化對(duì)中國(guó)跨國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新有顯著的提升作用[30]。

再次，市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化以清單方式明確列出禁止和限制投資經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等相應(yīng)管理措施，雖然規(guī)范管理市場(chǎng)準(zhǔn)入秩序，但有可能因逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致具有創(chuàng)新研發(fā)潛力的企業(yè)被排擠在外，或者導(dǎo)致大量同一行業(yè)甚至具有相同創(chuàng)新性質(zhì)的企業(yè)大量進(jìn)入形成過度競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而不利于市場(chǎng)化進(jìn)程的推進(jìn)。原因在于，一方面，市場(chǎng)過度競(jìng)爭(zhēng)抑制企業(yè)創(chuàng)新。市場(chǎng)過度競(jìng)爭(zhēng)將難以承擔(dān)和支付創(chuàng)新研發(fā)所需投入成本及風(fēng)險(xiǎn)約束，因而可能失去創(chuàng)新激勵(lì)，則創(chuàng)新研發(fā)行為受到制約，創(chuàng)新能力下降[31-32]；特別是具有創(chuàng)新精神的企業(yè)為避免同質(zhì)產(chǎn)品過度競(jìng)爭(zhēng)選擇將創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)移到其他不同部門，從而削減創(chuàng)新積極性[33]。另一方面，市場(chǎng)初始的低競(jìng)爭(zhēng)程度促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，而高競(jìng)爭(zhēng)程度則抑制企業(yè)創(chuàng)新，即市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度與企業(yè)創(chuàng)新存在倒U型關(guān)系[34-35]。

此外，市場(chǎng)準(zhǔn)入秩序規(guī)范化能夠給予企業(yè)更多自由自主的投融資決策，因而在企業(yè)杠桿率方面具有適宜性選擇權(quán)，適宜的杠桿率能夠發(fā)揮財(cái)務(wù)放大效應(yīng)、“稅盾效應(yīng)”、信號(hào)傳導(dǎo)效應(yīng)、債務(wù)控制效應(yīng)，也能夠規(guī)避高風(fēng)險(xiǎn)、委托代理等問題，從而尋求企業(yè)創(chuàng)新。市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化能夠釋放市場(chǎng)化積極的信號(hào)，降低市場(chǎng)尋租效應(yīng)，有利于引導(dǎo)更多創(chuàng)新研發(fā)資源流入企業(yè)，特別是更多政府支持。同時(shí)，規(guī)范市場(chǎng)秩序有助于提升管理措施執(zhí)行效率和市場(chǎng)監(jiān)管力度，在一定程度上可以增加官員視察頻率，進(jìn)而顯著提升企業(yè)創(chuàng)新水平。重要的是，市場(chǎng)準(zhǔn)入秩序規(guī)范化能夠更為準(zhǔn)確地實(shí)施政府創(chuàng)新補(bǔ)助，如郭玥(2018)認(rèn)為政府創(chuàng)新補(bǔ)助顯著提升企業(yè)研發(fā)投入和實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新產(chǎn)出增加，特別地，創(chuàng)新補(bǔ)助會(huì)向外釋放積極信號(hào)、爭(zhēng)取更多社會(huì)資源[36]。但現(xiàn)實(shí)中，市場(chǎng)化程度高低決定了企業(yè)從市場(chǎng)獲取創(chuàng)新資源支持的難易程度，市場(chǎng)化程度高的地區(qū)，能夠更多地獲取創(chuàng)新資源支持，則新興產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的效果必然會(huì)降低；反之，在市場(chǎng)化程度較低的地區(qū)，新興產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施效果會(huì)更好，更有利于支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[37]。

總體而言，市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化以清單方式明確列出禁止和限制投資經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)，通過企業(yè)創(chuàng)新、要素生產(chǎn)率等機(jī)制從而推動(dòng)要素從低生產(chǎn)率部門向高生產(chǎn)率部門流動(dòng)，升級(jí)企業(yè)和部門的激勵(lì)機(jī)制，促使市場(chǎng)發(fā)揮對(duì)資源配置的決定性作用，有效促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。市場(chǎng)準(zhǔn)入秩序規(guī)范化逐漸成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制變革以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的重要內(nèi)容，這也意味著政府宏觀審慎調(diào)節(jié)機(jī)制逐漸完善，促使市場(chǎng)調(diào)節(jié)和宏觀審慎調(diào)節(jié)的雙重機(jī)制發(fā)揮積極作用，進(jìn)而促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)政策背景及案例特征

2015年10月，按照《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》要求和國(guó)務(wù)院決策部署，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見》，并按照先行先試、逐步推廣的原則，從2015年12月1日至2017年12月31日，率先在廣東、福建、上海和天津等四個(gè)自貿(mào)區(qū)所在的省級(jí)區(qū)域試行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，2018年起正式實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。由表1可見，負(fù)面清單制度內(nèi)容進(jìn)一步精簡(jiǎn)，對(duì)于外商投資的準(zhǔn)入限制在試點(diǎn)先行、逐步推廣的過程中逐漸放寬，開放程度進(jìn)一步加深。

表1 部分自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)2015年、2017年、2018年負(fù)面清單明細(xì)數(shù)

(二)中國(guó)綠色增長(zhǎng)水平測(cè)度：基于OECD綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略視角

OECD綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略認(rèn)為，破解環(huán)境和氣候這一束縛的最根本途徑就是創(chuàng)新和綠色增長(zhǎng)，其強(qiáng)調(diào)綠色增長(zhǎng)的重要特性是在保持低碳環(huán)保的同時(shí)又可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性發(fā)展。其考察和衡量綠色增長(zhǎng)水平需涵蓋整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，因而需要更為系統(tǒng)、全面的指標(biāo)和數(shù)據(jù)來衡量綠色增長(zhǎng)方面的進(jìn)展，包括體現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量、自然資源稀缺性、高于物質(zhì)福利以外的生活質(zhì)量、推動(dòng)綠色增長(zhǎng)的綠色政策與機(jī)會(huì)等方面[38-39]。

1.測(cè)度的內(nèi)在邏輯

考察和衡量中國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是實(shí)現(xiàn)綠色增長(zhǎng)必不可少的環(huán)節(jié)，因此本文基于OECD綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略視角，從反映生產(chǎn)的環(huán)境效率和生產(chǎn)方式變化方面、反映消費(fèi)的環(huán)境效率和消費(fèi)方式變化方面、反映經(jīng)濟(jì)自然資源基礎(chǔ)方面、反映生活環(huán)境質(zhì)量和獲取資源機(jī)會(huì)方面，以及反映政府和社會(huì)媒介的政策、措施和工具反應(yīng)這五個(gè)方面刻畫中國(guó)綠色增長(zhǎng)的內(nèi)在規(guī)制[40]。

第一，反映生產(chǎn)的環(huán)境效率和生產(chǎn)方式變化。生產(chǎn)的環(huán)境效率的提高，意味著使用生產(chǎn)單位產(chǎn)量的環(huán)境投入的減少，以及之前的環(huán)境投入被其他更加有效的生產(chǎn)投入取代的替代生產(chǎn)過程，使得之前的環(huán)境污染、資源使用、污染排放加劇獲得改善，表明生態(tài)環(huán)境壓力的降低。如哈勒加特等(Hallegatte et al.，2012)將環(huán)境因素融合到傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)中，并將內(nèi)生化的生產(chǎn)要素?cái)U(kuò)展到環(huán)境污染，即技術(shù)進(jìn)步被視為外生的條件下，環(huán)境污染與產(chǎn)出正相關(guān)，從而意味著提高經(jīng)濟(jì)水平就必須以犧牲環(huán)境質(zhì)量為代價(jià)[41]。

第二，反映消費(fèi)的環(huán)境效率和消費(fèi)方式變化。以稅收、補(bǔ)貼、配額限制或者價(jià)格信息等方式改變消費(fèi)者需求結(jié)構(gòu)，引發(fā)消費(fèi)方式和結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，進(jìn)而對(duì)環(huán)境壓力的改變，也是綠色增長(zhǎng)的表現(xiàn)之一。降低能源消耗是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的重要內(nèi)生性動(dòng)力[42]；同時(shí)，不斷增加清潔能源和減少能源消耗對(duì)于促進(jìn)綠色增長(zhǎng)也具有重要作用[43]。

第三，反映經(jīng)濟(jì)自然資源基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須要同生態(tài)環(huán)境、自然資源相銜接，保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境承載能力相匹配、可再生資源開采與其儲(chǔ)存相匹配；只有保證經(jīng)濟(jì)自然資源的數(shù)量、質(zhì)量和價(jià)值與經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程相適應(yīng)，特別是關(guān)注自然資源、生物多樣性以及環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)，才能實(shí)現(xiàn)綠色增長(zhǎng)。綠色增長(zhǎng)不僅要保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的可持續(xù)性，還必須在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中保持與生態(tài)環(huán)境、自然資源友好的態(tài)度[44]；并且，土地資源是鄉(xiāng)村自然系統(tǒng)中最重要的資源要素之一，在開發(fā)時(shí)也應(yīng)當(dāng)合理規(guī)劃。

第四，反映生活環(huán)境質(zhì)量和獲取資源機(jī)會(huì)。環(huán)境污染、環(huán)境服務(wù)投入不足、氣候變化都容易引起人類生存之道的改變，迫使人們短期或者長(zhǎng)期處在危險(xiǎn)的環(huán)境中，進(jìn)一步惡化人們的生存環(huán)境，導(dǎo)致環(huán)境污染進(jìn)一步加劇，資源獲取機(jī)會(huì)進(jìn)一步降低，綠色發(fā)展空間進(jìn)一步受限，對(duì)可持續(xù)性經(jīng)濟(jì)福利發(fā)展形成嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。因此，生活環(huán)境質(zhì)量和獲取資源機(jī)會(huì)指標(biāo)是反映綠色增長(zhǎng)的另一個(gè)重要方面。

第五，反映政府和社會(huì)媒介的政策、措施和工具反應(yīng)。政府和社會(huì)媒介的政策、措施和工具的響應(yīng)方面，不僅體現(xiàn)在環(huán)境稅收方面，還體現(xiàn)在政策措施對(duì)綠色創(chuàng)新的投入和支持方面，即擴(kuò)大綠色創(chuàng)新和技術(shù)規(guī)模，增加創(chuàng)新應(yīng)用范圍，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)新舊動(dòng)能機(jī)制轉(zhuǎn)換能力，進(jìn)而為綠色增長(zhǎng)的動(dòng)力提供有力保障和支撐。綠色技術(shù)發(fā)展的重要推力來自創(chuàng)新投入水平[45]，且要實(shí)現(xiàn)真正意義的可持續(xù)性發(fā)展就必須考慮綠色技術(shù)創(chuàng)新[46]。

2.指標(biāo)體系

基于OECD綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略視角并測(cè)度中國(guó)綠色增長(zhǎng)水平，依據(jù)其內(nèi)在邏輯和指標(biāo)數(shù)據(jù)可獲得性原則，本文從上述五個(gè)方面構(gòu)建了37個(gè)測(cè)度指標(biāo)，具體如表2所示。

已有的構(gòu)建綠色增長(zhǎng)指標(biāo)體系相關(guān)研究，有從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)機(jī)會(huì)公平、綠色生產(chǎn)消費(fèi)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)方面[47]，也有從綠色經(jīng)濟(jì)、包容性經(jīng)濟(jì)和綠色經(jīng)濟(jì)對(duì)社會(huì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力方面[48]，還有從收入效應(yīng)、社會(huì)機(jī)會(huì)效應(yīng)和環(huán)境效應(yīng)方面[49]進(jìn)行研究，但依然缺乏對(duì)政府和社會(huì)媒介的政策、措施和工具反應(yīng)的體現(xiàn)，而本文基于OECD綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略視角構(gòu)建的指標(biāo)體系恰恰可以更實(shí)際地反映中國(guó)綠色增長(zhǎng)水平真實(shí)狀況。比如，通過引入貧困人口比例貧困指標(biāo)體系，既可以反映中國(guó)扶貧事業(yè)取得的成就，也反映中國(guó)政府為國(guó)家乃至全球減貧事業(yè)所做出的貢獻(xiàn)。

表2 中國(guó)綠色增長(zhǎng)水平測(cè)度指標(biāo)體系

表2(續(xù))

注：依據(jù)北京工商大學(xué)、北京師范大學(xué)和耶魯大學(xué)等的相關(guān)研究[50-53]，經(jīng)作者整理所得；正向指標(biāo)用“+”表示，負(fù)向指標(biāo)用“-”表示。

3.測(cè)算方法

參照周小亮和吳武林(2018)以定基極差熵權(quán)法為核心的測(cè)度方法[47]，為了反映綠色增長(zhǎng)水平相對(duì)的變動(dòng)趨勢(shì)，本文嘗試運(yùn)用極差熵權(quán)法進(jìn)行中國(guó)綠色增長(zhǎng)指標(biāo)權(quán)重確定和綜合水平計(jì)算。一方面，為了消除各個(gè)指標(biāo)之間數(shù)量級(jí)和單位的差異，以達(dá)到能夠進(jìn)行直接有效比較和計(jì)算的目的，運(yùn)用極差法對(duì)各個(gè)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，能夠保障結(jié)果的可靠性和合理性，從而實(shí)現(xiàn)綜合指數(shù)相對(duì)的可比性；另一方面，熵權(quán)法可以確定指標(biāo)的每一年權(quán)重，考慮到同一時(shí)期不同指標(biāo)、不同時(shí)期同一指標(biāo)都對(duì)綠色增長(zhǎng)水平的作用具有較大差異，前者可能隨著指標(biāo)屬性的不同而產(chǎn)生不同的作用，后者可能隨著時(shí)間推移以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而發(fā)生變化，因而熵權(quán)法依據(jù)指標(biāo)的信息量和信息熵計(jì)算每一年各個(gè)指標(biāo)權(quán)重，能夠保證其客觀性、精確性和科學(xué)性，避免人為主觀因素所產(chǎn)生的誤差。進(jìn)一步綜合標(biāo)準(zhǔn)化，以無量綱數(shù)據(jù)與指標(biāo)權(quán)重的乘積得到測(cè)度結(jié)果。運(yùn)用極差熵權(quán)法進(jìn)行中國(guó)綠色增長(zhǎng)水平測(cè)度的主要步驟如下：

(1)各個(gè)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)無量綱極差法處理

(1)

(2)

(2)各個(gè)指標(biāo)比重計(jì)算

(3)

(3)各個(gè)指標(biāo)信息熵的計(jì)算

(4)

(4)信息熵冗余度的計(jì)算

(5)

(5)各個(gè)指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算

(6)

(6)綠色增長(zhǎng)水平綜合指數(shù)的計(jì)算

(7)

4.測(cè)度數(shù)據(jù)來源說明

為了保證研究測(cè)度數(shù)據(jù)的可靠性和科學(xué)性，本文采用的研究數(shù)據(jù)源自：1999—2018年各地區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)與地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒；1999—2018年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；1999—2018年《中國(guó)財(cái)政年鑒》；1999—2018年《中國(guó)金融年鑒》；1999—2018年《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》；1999—2018年《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》，以及《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》；個(gè)別數(shù)據(jù)存在缺失，采用插值法進(jìn)行補(bǔ)全。本文研究數(shù)據(jù)的時(shí)間窗口為1998—2017年。

5.中國(guó)綠色增長(zhǎng)水平測(cè)度結(jié)果及分析

表3報(bào)告了1998—2017年中國(guó)30個(gè)省級(jí)區(qū)域綠色增長(zhǎng)水平的測(cè)度結(jié)果。中國(guó)綠色增長(zhǎng)水平排名較高的省份主要集中在東部地區(qū)，而西部地區(qū)排名較為靠后；并且最高值在東部地區(qū)，最低值在西部地區(qū)。1998—2017年無論是總體層面，還是東部、中部、西部地區(qū)的綠色增長(zhǎng)水平都呈現(xiàn)逐年波動(dòng)上升的趨勢(shì)；但在2010年出現(xiàn)下降拐點(diǎn)，其中總體層面、東部和中部地區(qū)綠色增長(zhǎng)水平較往年出現(xiàn)下降?？赡艿脑蛑饕獊碜灾袊?guó)遭受美國(guó)財(cái)政刺激方案和“定量寬松”貨幣政策的影響，同時(shí)還可能由于持續(xù)受到歐債危機(jī)的影響，不得不更多關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而忽視環(huán)境污染問題和環(huán)境效率的改善困境。

(三)基準(zhǔn)模型設(shè)計(jì)

為了克服政策內(nèi)生性問題，利用政策實(shí)施這一外生沖擊事件作為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)以達(dá)到有效解決政策效果評(píng)估內(nèi)生問題的目的。本文假定政策實(shí)施嚴(yán)格外生，且同時(shí)為了保證雙重差分法(DID)的合理性，本文首先通過檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組的平行趨勢(shì)假定，并且也對(duì)估計(jì)結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，以此作為政策凈效應(yīng)的科學(xué)估計(jì)的判斷。

本文采用DID檢驗(yàn)負(fù)面清單制度政策實(shí)施對(duì)綠色增長(zhǎng)水平的影響效果。一方面，運(yùn)用DID，將負(fù)面清單制度政策實(shí)施地區(qū)作為實(shí)驗(yàn)組，未實(shí)施地區(qū)作為對(duì)照組；其內(nèi)在邏輯為：以未實(shí)施負(fù)面清單制度政策的地區(qū)為對(duì)照組，使其綠色增長(zhǎng)水平提高趨勢(shì)與實(shí)驗(yàn)組大致一樣；分析對(duì)照組地區(qū)內(nèi)綠色增長(zhǎng)水平在政策實(shí)施前后的差異，在滿足綠色增長(zhǎng)水平提高趨勢(shì)相同的條件下，這一差異也能夠同時(shí)反映實(shí)驗(yàn)組除了市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度政策實(shí)施外的其他因素對(duì)綠色增長(zhǎng)水平的影響；分析實(shí)驗(yàn)組地區(qū)在市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度政策實(shí)施前后的綠色增長(zhǎng)水平差異，從中撥出上述共時(shí)性因素的作用，則可獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度政策對(duì)綠色增長(zhǎng)水平的凈效益。另一方面，為了避免存在樣本選擇偏差以致其影響估計(jì)結(jié)果，必須滿足DID隨機(jī)性假設(shè)前提，即市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度政策須是隨機(jī)決定的。相對(duì)而言，以清單方式明確列出禁止和限制投資經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各級(jí)政府依法采取相應(yīng)管理措施的一系列制度安排，目的是發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好地發(fā)揮政府作用，以及構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制。因此，市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度政策的設(shè)計(jì)初衷并非增加綠色增長(zhǎng)水平趨勢(shì)，由此確定樣本選擇屬于隨機(jī)。

通過對(duì)比負(fù)面清單制度政策前后實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組綠色增長(zhǎng)水平的變化來探究市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化對(duì)綠色增長(zhǎng)水平的影響，本文關(guān)注DID下的政策凈效應(yīng)，即交互項(xiàng)的系數(shù)。基于此，本文基本模型設(shè)定如下：

EGDPit=β1policyi×postt+β2controlit+μi+vt+εit

(8)

其中，i表示地區(qū)，t表示時(shí)間，EGDPit表示地區(qū)綠色增長(zhǎng)水平，即上述所測(cè)得的綠色增長(zhǎng)水平值。policyi×postt表示分組虛擬變量與政策實(shí)施虛擬變量的交互項(xiàng)，其系數(shù)β反映了負(fù)面清單制度政策實(shí)施前后，實(shí)驗(yàn)組相比對(duì)照組的綠色增長(zhǎng)水平的變化，即負(fù)面清單制度政策實(shí)施對(duì)地區(qū)綠色增長(zhǎng)水平的作用，且policyi表示地區(qū)負(fù)面清單實(shí)施情況，postt表示負(fù)面清單制度政策實(shí)施時(shí)期虛擬變量。同時(shí)，當(dāng)policyi為實(shí)驗(yàn)組時(shí)，即實(shí)施地區(qū)，其取值為1，否則為對(duì)照組，即未實(shí)施地區(qū)，取值為0；政策實(shí)施之前postt取值為0，政策實(shí)施之后postt取值為1。

控制變量包括：地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(strc)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能夠提升綠色增長(zhǎng)水平，即以第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值比重表示；技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展水平(techmarkets)，技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展水平越高，越有利于技術(shù)創(chuàng)新資源流通與交流，表征技術(shù)市場(chǎng)活躍，有助于創(chuàng)新研發(fā)，從而提升可持續(xù)性發(fā)展水平，即以技術(shù)市場(chǎng)成交額表示；市場(chǎng)潛能(mp)，市場(chǎng)潛能越大，對(duì)市場(chǎng)的需求量越大，繼而對(duì)市場(chǎng)要素資源攫取性越大，即以所測(cè)度的市場(chǎng)潛能表示。另外，μi和νt分別表示地區(qū)固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

重要變量還包括制度質(zhì)量(market2)，以私營(yíng)個(gè)體就業(yè)/年末就業(yè)總?cè)藬?shù)作為制度質(zhì)量的代理變量。

描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表4所示。

表4 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

(四)平行趨勢(shì)初步分析及檢驗(yàn)

為準(zhǔn)確識(shí)別負(fù)面清單制度對(duì)綠色增長(zhǎng)水平的作用，本文首先考察研究期樣本是否滿足平行趨勢(shì)假說。DID估計(jì)的前提是在政策沖擊發(fā)生之前，實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組具有平行趨勢(shì)，即在負(fù)面清單制度政策實(shí)施之前，實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的綠色增長(zhǎng)水平趨勢(shì)基本一致。本文通過研究期樣本地區(qū)年均綠色增長(zhǎng)水平的均值，以刻畫政策實(shí)施前后實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組在樣本期內(nèi)綠色增長(zhǎng)水平的趨勢(shì)變化，通過圖示法初步考察實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組綠色增長(zhǎng)水平的趨勢(shì)，具體如圖1所示。

圖1 負(fù)面清單制度政策實(shí)施前后綠色增長(zhǎng)水平變化趨勢(shì)

圖1僅顯示實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組在負(fù)面清單制度政策實(shí)施前后的綠色增長(zhǎng)水平的變化趨勢(shì)。橫坐標(biāo)表示負(fù)面清單制度政策實(shí)施時(shí)期(1998—2017年)，2015年是負(fù)面清單制度政策實(shí)施元年，2015年左側(cè)年份表示政策未實(shí)施時(shí)期；右側(cè)表示政策實(shí)施之后時(shí)期(1)由于本文政策實(shí)施發(fā)生在2015年，而樣本數(shù)據(jù)選取截至2017年，為解決處理效應(yīng)完全顯現(xiàn)的問題，后續(xù)通過穩(wěn)健性估計(jì)予以檢驗(yàn)。。 縱坐標(biāo)表示綠色增長(zhǎng)水平趨勢(shì)，為實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組綠色增長(zhǎng)水平年份均值。由圖1可知，負(fù)面清單制度政策未實(shí)施時(shí)期，實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的綠色增長(zhǎng)水平變動(dòng)線基本平行，說明在負(fù)面清單制度政策實(shí)施之前實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的綠色增長(zhǎng)水平趨勢(shì)基本一致。另一方面，2015年負(fù)面清單制度政策實(shí)施后，實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組之間的綠色增長(zhǎng)水平差異突顯，實(shí)驗(yàn)組的綠色增長(zhǎng)水平上升幅度具有大幅提高的趨勢(shì)?？梢姡鲜鼋Y(jié)果表明本文選取的實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組能夠滿足平行趨勢(shì)條件，且負(fù)面清單制度政策的實(shí)施可能引起綠色增長(zhǎng)水平更大幅度上升，即負(fù)面清單制度政策實(shí)施對(duì)綠色增長(zhǎng)水平具有影響。

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組設(shè)置是否滿足平行趨勢(shì)假定，接下來運(yùn)用實(shí)證檢驗(yàn)方法對(duì)其進(jìn)行考察，即負(fù)面清單制度政策實(shí)施前后實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組在影響綠色增長(zhǎng)水平方面是否存在差異。負(fù)面清單制度政策實(shí)施前時(shí)期虛擬變量(post1)和負(fù)面清單制度政策實(shí)施之后時(shí)期虛擬變量(post2)同時(shí)與policy形成交互項(xiàng)。估計(jì)結(jié)果說明，policy×post1的系數(shù)并不顯著，而policy×post2顯著為正，即表明在負(fù)面清單制度政策實(shí)施之前，實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組在對(duì)綠色增長(zhǎng)水平影響上沒有差異；負(fù)面清單制度政策實(shí)施之后，實(shí)驗(yàn)組綠色增長(zhǎng)水平顯著提升，不但對(duì)實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的設(shè)置滿足平行趨勢(shì)假定作出了驗(yàn)證，也指出了負(fù)面清單制度政策實(shí)施對(duì)綠色增長(zhǎng)水平的促進(jìn)作用。具體如表5所示。

表5 平行趨勢(shì)估計(jì)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為t值；*、**、***分別表示在10%、5%、1%條件下通過顯著性水平檢驗(yàn)；來自Stata 15.0估計(jì)結(jié)果；后同。

(五)基準(zhǔn)模型估計(jì)結(jié)果

表6顯示了基于DID的估計(jì)結(jié)果，作為橫向和縱向比較，一方面給出針對(duì)核心解釋變量和引入控制變量后的估計(jì)結(jié)果，原因在于可以減弱可能存在的遺漏變量；另一方面，采用普遍最小二乘估計(jì)法(OLS)和固定效應(yīng)兩種方法進(jìn)行估計(jì)。由表6可以發(fā)現(xiàn)，不論是針對(duì)核心解釋變量和引入控制變量后，還是在OLS和固定效應(yīng)兩種估計(jì)方法下，policy×post的系數(shù)值和顯著性并未發(fā)生較大改變，并且都通過5%顯著性水平檢驗(yàn)，即policy×post的系數(shù)顯著性為正，說明負(fù)面清單制度政策實(shí)施對(duì)綠色增長(zhǎng)水平具有顯著的促進(jìn)作用。換言之，負(fù)面清單制度政策實(shí)施后，實(shí)驗(yàn)組地區(qū)與對(duì)照組地區(qū)相比，綠色增長(zhǎng)水平明顯提升。這可能是因?yàn)樨?fù)面清單制度實(shí)施以后，市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化程度明顯提高，因而只有合規(guī)的企業(yè)才能進(jìn)入，一方面，企業(yè)資源配置效率顯著提升，更有動(dòng)力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)研發(fā)，從而以更高生產(chǎn)率代替較低生產(chǎn)率，以新信息代替舊信息，以新技術(shù)代替落后技術(shù)，以清潔高效替代高污染、高能耗的能源、原材料，從而減少能源、經(jīng)濟(jì)自然資源的投入，避免更多的不可再生資源的浪費(fèi)，減少對(duì)環(huán)境污染、氣候變化以及生態(tài)破壞，從而有利于綠色發(fā)展；另一方面，這種綠色發(fā)展循環(huán)邏輯和系統(tǒng)能夠激勵(lì)政府大力發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，采取相關(guān)綠色政策，降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成本，進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)革新和資源優(yōu)化配置，促進(jìn)綠色生產(chǎn)率水平的提高，形成良性循環(huán)。此外，負(fù)面清單制度的實(shí)施，對(duì)企業(yè)進(jìn)退出動(dòng)態(tài)起到推動(dòng)作用，有利于要素資源在行業(yè)內(nèi)部各企業(yè)之間的優(yōu)化配置，促使高生產(chǎn)率、低能耗、低污染企業(yè)積極進(jìn)入，低生產(chǎn)率、高能耗、高污染企業(yè)退出，使得要素資源形成一種“良性選擇”效應(yīng)，提高市場(chǎng)綠色優(yōu)勝劣汰的選擇機(jī)制，對(duì)于提高綠色全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)極大，進(jìn)而有助于推動(dòng)綠色增長(zhǎng)水平提升。

控制變量方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展水平顯著促進(jìn)綠色發(fā)展水平的提升；而市場(chǎng)潛力卻顯著抑制綠色發(fā)展水平，可能的原因在于，市場(chǎng)需求最大化在一定程度上以自然資源、生態(tài)環(huán)境等換取經(jīng)濟(jì)資源進(jìn)而滿足產(chǎn)品或服務(wù)最大化需求，造成自然環(huán)境、生態(tài)氣候的破壞，亦或使用高能耗、高污染等手段滿足產(chǎn)品或服務(wù)最大化需求，不利于綠色增長(zhǎng)。

表6 基準(zhǔn)模型估計(jì)結(jié)果

(六)安慰劑檢驗(yàn)

對(duì)基本模型進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)可以進(jìn)一步獲得估計(jì)結(jié)論的穩(wěn)健性。本文采取構(gòu)建虛假政策實(shí)施時(shí)間進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。綠色增長(zhǎng)水平可能還受到隨機(jī)因素或者其他政策的沖擊，當(dāng)綠色增長(zhǎng)水平不受這些沖擊的影響，則policy×post交互項(xiàng)在其他期間具有顯著性，表明其他因素或者政策的沖擊影響了policy×post對(duì)綠色增長(zhǎng)水平的作用；反之，policy×post交互項(xiàng)在其他期間不顯著，表明其他因素或者政策的沖擊并不影響policy×post對(duì)綠色增長(zhǎng)水平的作用。具體而言，本文通過采用未實(shí)施負(fù)面清單制度地區(qū)樣本，構(gòu)建虛假實(shí)驗(yàn)組進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，依據(jù)上述基準(zhǔn)模型進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表7所示。

表7顯示，policy×post在虛假政策實(shí)施時(shí)間階段估計(jì)值的系數(shù)在10%水平下并不顯著，與基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果不一致，說明在未實(shí)施地區(qū)，并不存在綠色增長(zhǎng)水平分布差異，這在一定程度上證實(shí)了確實(shí)不存在其他隨機(jī)因素或者政策沖擊影響policy×post對(duì)綠色增長(zhǎng)水平產(chǎn)生的作用，即剔除了其他隨機(jī)因素或者政策沖擊對(duì)實(shí)驗(yàn)組綠色增長(zhǎng)水平造成影響的可能性。表明了整個(gè)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

表7 安慰劑檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果

(七)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文將通過控制影響綠色增長(zhǎng)水平的因素進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。考察負(fù)面清單制度的政策效果關(guān)鍵在于市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化程度能夠較好反映負(fù)面清單制度的管制強(qiáng)度，但制度質(zhì)量同樣也能夠?qū)κ袌?chǎng)規(guī)范化起到一定作用，同樣影響綠色增長(zhǎng)水平，因而利用綠色增長(zhǎng)水平衡量的實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組在負(fù)面清單制度實(shí)施前可能已經(jīng)存在系統(tǒng)性差別，進(jìn)而形成綠色增長(zhǎng)水平分布的差異，因此在基準(zhǔn)回歸模型的基礎(chǔ)上，將制度質(zhì)量作為影響綠色增長(zhǎng)水平的因素納入基準(zhǔn)模型(2)限于篇幅，穩(wěn)健性估計(jì)結(jié)果暫未報(bào)告。。具體而言，本文將私營(yíng)個(gè)體就業(yè)/年末就業(yè)總?cè)藬?shù)作為制度質(zhì)量(market2)指標(biāo)，并與負(fù)面清單制度實(shí)施時(shí)間變量post進(jìn)行交互，納入基準(zhǔn)模型進(jìn)行估計(jì)。結(jié)果顯示，無論OLS估計(jì)還是固定效應(yīng)估計(jì)，交互項(xiàng)market2×post的系數(shù)均顯著為正，與表6基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，說明基準(zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健，即負(fù)面清單制度政策實(shí)施地區(qū)的綠色增長(zhǎng)水平顯著提升，說明負(fù)面清單制度政策實(shí)施顯著提高綠色增長(zhǎng)水平，有效檢驗(yàn)了原實(shí)證模型設(shè)計(jì)的正確性和驗(yàn)證了估計(jì)結(jié)果穩(wěn)健可靠性。

此外，控制其他政策干擾，貿(mào)易政策可能會(huì)對(duì)其產(chǎn)生干擾，基于貿(mào)易開放度(open)指標(biāo)，并與負(fù)面清單制度實(shí)施時(shí)間變量post進(jìn)行交互，納入基準(zhǔn)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果與表6基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，說明結(jié)構(gòu)穩(wěn)健。

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文在所構(gòu)建的指標(biāo)體系基礎(chǔ)上通過引入主成分分析法測(cè)算綠色增長(zhǎng)水平，即以變更測(cè)算方法后所獲得的綠色增長(zhǎng)水平(EGDP1)作為被解釋變量，其他變量保持不變，納入基準(zhǔn)模型進(jìn)行估計(jì)。估計(jì)結(jié)果顯示，無論OLS估計(jì)還是固定效應(yīng)估計(jì)，交互項(xiàng)policy×post的系數(shù)均顯著為正，與表6基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，說明基準(zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健。即在變更測(cè)度綠色增長(zhǎng)水平方法后，研究結(jié)論依然為負(fù)面清單制度政策實(shí)施地區(qū)顯著提升其綠色增長(zhǎng)水平，說明負(fù)面清單制度政策實(shí)施顯著提高綠色增長(zhǎng)水平，進(jìn)一步有效檢驗(yàn)了原實(shí)證模型設(shè)計(jì)的正確性，說明了估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健可靠性。

四、結(jié)論與政策啟示

(一)結(jié)論

新時(shí)代背景下，創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念已經(jīng)深入人心，綠色發(fā)展逐漸成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期學(xué)者和政策制定者重點(diǎn)關(guān)注的問題；而市場(chǎng)化改革是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期面臨的重大課題，負(fù)面清單制度是中國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化改革關(guān)鍵性政策，對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化具有深遠(yuǎn)影響，特別是在綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略背景下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境、氣候和生態(tài)良性循環(huán)發(fā)展，更具有理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

本文基于OECD綠色增長(zhǎng)戰(zhàn)略視角測(cè)度了中國(guó)綠色增長(zhǎng)水平。測(cè)度結(jié)果表明，1998—2017年，中國(guó)綠色增長(zhǎng)水平無論是總體層面，還是東部、中部、西部地區(qū)都呈現(xiàn)逐年波動(dòng)上升的趨勢(shì)；并且中國(guó)綠色增長(zhǎng)水平排名較高的省份主要集中在東部地區(qū)，而西部地區(qū)排名較為靠后。進(jìn)一步將國(guó)務(wù)院于2015年10月發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見》作為政策沖擊事件，采用雙重差分法(DID)實(shí)證檢驗(yàn)分析負(fù)面清單制度政策實(shí)施對(duì)綠色增長(zhǎng)水平影響效果，研究結(jié)果表明，負(fù)面清單制度實(shí)施有利于促進(jìn)中國(guó)綠色增長(zhǎng)；進(jìn)一步通過安慰劑檢驗(yàn)、控制影響綠色增長(zhǎng)因素、變更測(cè)度綠色增長(zhǎng)水平方法等穩(wěn)健性檢驗(yàn)也表明了DID模型估計(jì)的有效性、可靠性以及估計(jì)結(jié)果的說服力。

(二)政策啟示

中國(guó)在人口、資源、環(huán)境等方面面臨著巨大的壓力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的前提條件和推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇歸根結(jié)底就是尋綠色發(fā)展之徑、走可持續(xù)發(fā)展之路。一方面，從中國(guó)綠色發(fā)展自身層面來看，必須重視以下幾個(gè)方面：一是保持充分的平衡的可持續(xù)性社會(huì)生產(chǎn)力。注重實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科研發(fā)明等戰(zhàn)略，通過改變財(cái)政支出方式、優(yōu)化財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新金融機(jī)制尤其是數(shù)字普惠金融廣泛應(yīng)用等包容性政策向創(chuàng)新研發(fā)等領(lǐng)域傾斜，滿足和匹配這一領(lǐng)域資金有效供給不足的狀況，從而激勵(lì)科技創(chuàng)新，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新尤其是高新技術(shù)創(chuàng)新的廣泛應(yīng)用。這不僅有利于促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，還能夠推進(jìn)與各個(gè)地區(qū)資源稟賦優(yōu)勢(shì)相適應(yīng)，進(jìn)一步提高綠色全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平。二是增強(qiáng)自然生態(tài)保護(hù)力度。努力恢復(fù)生態(tài)系統(tǒng)，加大破壞植被、污染環(huán)境行為的懲戒力度，推動(dòng)生態(tài)系統(tǒng)治理能力現(xiàn)代化。此外，還必須認(rèn)真落實(shí)“異地扶貧搬遷”政策，保障人與自然和諧共處。三是堅(jiān)持和完善綠色生態(tài)治理體系。要想實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)的高污染能源來源向現(xiàn)代能源來源的低碳增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變，必須堅(jiān)持和完善綠色生態(tài)治理體系，推動(dòng)構(gòu)建區(qū)域生態(tài)治理協(xié)調(diào)體系的長(zhǎng)效機(jī)制，通過加強(qiáng)生態(tài)治理體系的頂層設(shè)計(jì)，即以城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、多部門協(xié)作、共同參與分工的組織體系是一個(gè)較為理想的治理框架。

另一方面，從市場(chǎng)化改革層面來看，負(fù)面清單制度實(shí)施對(duì)于市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范化改革和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)都具有重要意義。在全面實(shí)施負(fù)面清單制度的同時(shí)必須注重負(fù)面清單制度的動(dòng)態(tài)完善，為促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展提供續(xù)航保障：一是注重針對(duì)規(guī)模不同、內(nèi)外資不同、流動(dòng)性不同等不同性質(zhì)企業(yè)實(shí)施差異化的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，即負(fù)面清單應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)差異化，使得不同性質(zhì)企業(yè)能夠最大化發(fā)揮其對(duì)綠色增長(zhǎng)效應(yīng)的敏感性；二是針對(duì)區(qū)域間差異，必須注重政策在區(qū)域間的充分性和平衡性。