市場經濟體制與基本經濟制度

孔涇源

這次論壇的主題是貫徹落實黨的十九屆四中全會精神，探討百年未有之大變局下的市場化改革問題，這是個非常宏大的命題。筆者就在百年未有之大變局下市場化改革究竟應該怎么走，講個人的一些看法。

十九屆四中全會決定，把社會主義市場經濟體制納入基本經濟制度范疇，與“兩個為主體”相提并論，筆者認為這是執(zhí)政黨對社會主義經濟規(guī)律、對市場化經濟發(fā)展的一次重大進步乃至新的歷史覺醒。人類社會有很多制度形態(tài)，迄今為止，最有效的制度形態(tài)是市場經濟制度，而不是其他。在這個層面怎么認識這個問題，也許有人說，中國過去也是世界經濟和科技大國，甚至在一千年、兩千年的歷史上都是如此，但是，那時社會是幾乎停滯的，變化很慢。現代社會和近代社會，在世界范圍內獲得優(yōu)勢地位甚至主導地位的，無一例外的都是市場經濟體制，沒有質疑，也沒有例外。無論從歷史和理論層面來看問題，都是有依據的。

中國古代的史學之父司馬遷有一句名言，既非常簡單，也非常深刻，“用貧求富、農不如工、工不如商”。當代經濟學理論中的“配第-克拉克定理”其實講的就是這兩句話，威廉·配第在《政治算術》中比較一二三產業(yè)，勞動力、投入產出與財富創(chuàng)造理解產業(yè)變遷問題、產業(yè)更替問題?？死税阉炕?，從歷史的縱深到四十多個國家的橫斷面判斷，得出同樣的結論，所以經濟學上稱為配第-克拉克定理。我國通過自身的改革開放，在較短時間內成為全球第二大經濟體的巨大成就，事實證明社會主義市場經濟規(guī)律不是權宜之計，而是基本經濟制度。

當然，人們也會說，“兩個為主體”是1982年憲法第6條的內容，國家實行社會主義市場經濟是1993年憲法中已經寫明的。但是，在1993年憲法里面，是放在社會主義初級階段國家實行社會主義市場經濟制度，某種意義上來說，還是因為我國經濟不發(fā)達，尚處在初級階段，才實行社會主義市場經濟制度。言下之意，有朝一日我國到了發(fā)達的社會主義階段，或者是成為了世界銀行的高收入國家，我國是否可以變一變？這種疑慮始終存在。

從改革的角度看問題，作為社會主義市場經濟體制的市場經濟是一種什么類型的市場經濟？改革首先解決的是方向問題，這個問題不看明白，很有可能走彎路，甚至走錯路。首先，社會主義市場經濟不僅是市場經濟，市場經濟第一次建制形態(tài)是資本主義制度，第二次建制形態(tài)就是所謂社會主義市場經濟制度，可以把中國的市場經濟制度稱之為市場經濟的2.0版本。

既然有不同的版本，市場經濟本身就是中性的，需要的是中性的發(fā)展條件，中性的發(fā)展條件用筆者的話解答就是三個中性：第一是產權中性，西方世界興起中反復強調的要界定產權，要區(qū)分清楚，這樣社會才有發(fā)展的動力和前進活力;第二是競爭中性，這是西方政要提出來的，不是我們發(fā)明的，當然翻譯成中性還是中立，這可以討論;第三是政府的規(guī)制要中性。這三個中性共同構成了市場中性。

有些老專家憂天下之憂，從傳統(tǒng)理論的課題中想解脫出來，提出所有制中性，這也是近似的解釋。為什么呢？因為按照現在科技發(fā)展、技術進步、產權深化，所有制可能是一個比較博大的概念，中國沒有動過所有制，但是通過產權深化，農村通過“三權分置”，實現了市場建制，城市所有權和經營權的分離，乃至產權多元化，建立現代企業(yè)制度，這是鳳凰涅槃的過程。

按照現在信息技術理論，不知道大家有沒有讀過《零邊際成本社會》，隨著現代信息技術發(fā)展，出現了所有權淡化，乃至無足輕重，交易成本由于網絡技術發(fā)展幾乎完全透明，交易過程沒有誤差，同時信息極度充分，完成了現代經濟學理論建模的三大前提：產權交易清晰、交易無誤差、信息是充分的。完成這三大建模，系統(tǒng)合作模式幾乎具有無窮解，所有制慢慢退出或者淡化過程，從這個意義上講，需要這樣一個過程。我國改革也恰恰是照著這個方向行走。

為了解決產權中性問題，2016年4月29日，國務院關于平等保護產權制度，明白地講，在中華人民共和國土地上要平等保護各類產權。另外，優(yōu)化營商環(huán)境馬上還要出臺新的相關文件，并且要建立剛性的公平競爭審查制度，這是競爭中性。規(guī)制中性更好理解，年復一年不斷更新、不斷簡約的負面清單制度，對外國企業(yè)都要實行準入前國民待遇加負面清單制度，改革開放到今天，尤其進入全面深化改革階段，恰恰朝著三個中性進而市場中性的方向在走，改革的路走對了，市場化建制路走對了，改革開放、市場化建制從前半場開始進入后半場，因為市場經濟還有其他的含義。市場經濟是有條件的效率型經濟，需要三個中性或者一個中性。

市場經濟又是有缺陷的分化型經濟。市場經濟發(fā)展的條件天然需要平等，包括條件、競爭、規(guī)制，但是它天然地產生不平等的結果。為什么？第一，資源占有狀況;第二，要素賦能形式;第三，制度安排特點;第四，人文資本特性。另外，還有個人努力程度，還有代際傳遞因素等等，造成人們之間從收入到財富的占有不公，一個國家、一個民族，市場體制如果建設的速度越快，路程越短，不公平程度就暴露得越早、越充分。我國在幾十年時間，從一個世界上平均主義國家轉眼變成國際社會收入分配差距乃至財富占有差距最大的國家，基尼系數曾經一度超過0.5，這是很多因素造成的，有經濟規(guī)律的因素。

所以在這個意義上，還有技術進步的因素、產業(yè)轉型的因素，這些都是市場經濟發(fā)展必要條件。比如說電燈泡的發(fā)明，對于玻璃制造業(yè)和蠟燭生產者都是個意外的事件，或者說偶然的事件，但是市場把獎勵和懲罰強加在他們頭上，可能玻璃制造商盆滿缽滿，蠟燭制造商關閉破產?；ヂ摼W信息領域中“幾網做大、一網獨大”是它的現代版本。電子商務對商業(yè)門店的沖擊，互聯網金融對中小金融機構的沖擊，都是非常清楚的故事。所以發(fā)展要建立社會主義市場經濟制度，如果說有市場經濟1.0版本，或者第一建制形態(tài)不同的地方，關鍵是怎么樣處理好效率和公平的關系。不僅要創(chuàng)造市場經濟平等發(fā)展的條件，還要創(chuàng)造市場經濟怎么樣獲得公平共享的結果，二者的邊際均衡或者平衡互動才是市場經濟的社會主義性質。

市場經濟又是社會公平依賴型經濟，不僅需要剛才講的國內制度公平，甚至還需要在復雜的國際競爭環(huán)境中，如何建立領先于其他國家、優(yōu)出其他國家的制度安排。說到國際競爭，最終說到底是制度競爭，過去落敗，所以出現了停滯或者落后。西方世界用幾百年的時間創(chuàng)造人類財富的總和，我國用幾十年的時間走完了他的幾乎全過程，這是效率方面。但是公平方面，目前為止還沒有太多的辦法。

公平依賴，包括剛才說的三個中性，還有財稅金融等一系列產業(yè)政策和其他相關的公共政策，沒有市場經濟是發(fā)展不好的。舉一個既是理論上也是現實中的例子，自由主義的奧古斯特·馮·哈耶克，一輩子就主張要堅持個性自由，甚至區(qū)分什么樣是社會個人主義，什么樣是真正的個人主義，他始終沒有放棄對秩序的追求。到他風燭殘年的時候，對自己的理論進行全盤總結，提出了一個新的概念，叫做人類合作的拓展性秩序，他感覺到，在個人主義上，一定需要秩序的，雖然他極端主張個性自由，但是他的整個體系中一直有這個堅持，提出這么一個概念，叫做人類合作的擴展性秩序。講這么復雜干什么？馬克思的“自由人類聯合體”，既簡單又通俗更透明，而且說起來也好理解，費那么大勁干嗎？作為指導思想理論選擇的可能不是馬克思講的“自由人類聯合體”，而是馬克思主義理論中的其他部分，市場公平和制度公平是又不能排斥的。

道格拉斯·諾斯的國家悖論，就是典型形態(tài)，他一方面認為國家是經濟發(fā)展的條件，另一方面他說國家又是制約和干預經濟的自有元素，同時他又肯定，再壞的政府也比無政府狀態(tài)要好，所以他始終走不出這個糾結，這個糾結就是怎么樣看待國家的作用問題。我國今天也面臨這種糾結，國家作為經濟主體來看，它也有它的利益，無非是兩個，一個是稅收最大化，第二個是租金最大化。計劃經濟體制，乃至更古老的資產階級體系，選擇的是租金最大化的體制，全部國土、國有資源國家掌控，國有企業(yè)只是一種中間形態(tài)而已，最終要解決的是租金最大化。

年齡大一點的同志都非常清楚，當年蘇聯體制下作為非稅理論，典型標志就是稅收不是稅收，就是租金。如果說政府能夠有便利收租的情況下，他一定不會堅決的收費，因為收費還要管別人，還不如自己掌控著資源呢。另外一個推論是，在租金和稅收二者比較重合或者統(tǒng)一的領域，政府一定會鼎立支持，比如說現在的房地產，地方政府可以從土地出讓金中獲得租金，同時從房地產業(yè)發(fā)展中獲得高額稅收，那么這個產業(yè)不到迫不得已的情況下，絕不會放松對它的支持或者說鼓勵，同時要改它的體制也是非常難的。城鄉(xiāng)要素市場的統(tǒng)一問題，容易收到租金的地方它不會輕易放棄。所以，國家按照憲法有權利對土地實行征用地制度，能夠直接獲得租金的制度，他絕不會輕易改變征地制度?，F在三塊地的試驗，宅基地和經濟型建設用地提出市場化改革方式，征地依然是“為民作主”的改革模式。

另外，市場經濟也是一個全球性、開放型經濟，這個全球性開放型經濟有很多故事要講，前輩們在經濟社會轉型初期，為市場經濟所付出的努力、辛勞和汗水，甚至血淚，絕不比在座的或者當代中國人更少一些，結果國家和民族陷入殖民地半殖民地乃至生死存亡的地步，因為沒有提供更廣義的社會功能支持，在國際競爭面前無能為力。今天有了這個條件，但是不能作繭自縛，自廢武功。兩個層面，第一層面，不能輕易放棄國家對社會乃至于市場經濟的保護責任和義務。所謂全球化，到目前為止，也就是三個階段或者三種類型的全球化。第一個類型是商品和服務的全球化，我國抓住了商品的全球化過程，形成了制造業(yè)大國，在服務貿易方面還相對落后。第二輪，資本和技術的全球化，我國吸引外資，成本不菲，獲得了優(yōu)勢，成為吸引外資最多的發(fā)展中國家。在技術方面，也從跟跑逐步并跑，當然有可能還有領跑的希望，所以在技術方面也做得不錯，盡管還有一些問題。第三階段，就是作為人才和制度的全球化。十九屆四中全會非常及時地提出，要在規(guī)則、標準、規(guī)制乃至制度層面建立開放型體制，實行制度型開放。但是怎么做到這一點？說到要做到。其中一個最主要的，對民營經濟的態(tài)度問題。

近些年來，民營經濟的創(chuàng)立水平和資本形成水平實現了落差，就是說資本形成滯后于利潤創(chuàng)造。在起草國有企業(yè)改革文件之初，實行管資本為主的改革，當時提出，很有可能強勢的國有資本可能利用資本市場便利、體制性便利，乃至價值性高估，非常方便地利用資本市場滲透到各個領域，包括競爭性領域，乃至民營經濟領域?，F在看的情況，有很多民營企業(yè)，當然有技術的原因，希望技術召安，在二者的關系上，在任何國家和社會，都需要有國有經濟，也需要有其他經濟成份，最關鍵是體制適應性，適應什么干什么，不適應的東西最好不要，干了既沒有效率也不公平。從這個意義上看，剛才說的三個中性，依然是上半場沒有完成的任務下半場要繼續(xù)開展的改革領域。同時，要使民營資本，尤其是優(yōu)質資本和高端人才，能夠安心、放心地愿意留在境內，來發(fā)展自己。我們要解決好公平和效率的關系，包括營商環(huán)境的公平和社會收入分配的公平，如果解決不好，有產者可能痛感營商環(huán)境的不公，不排除去國外發(fā)展，老百姓對收入分配不公頗有意見，所以從這個意義上講，要創(chuàng)造公平、安全的環(huán)境。

在千年深化改革的歷史進程中，在中國社會主義市場經濟建制包括體制建設和理論創(chuàng)新的過程中，不能簡單地迷失西方全盤西化的，也不能繼續(xù)全盤蘇化的制度，當然也不能固守罷黜百家的儒家傳統(tǒng)，當然也不能長期沉醉于秦時明月漢時關的歷史大幕，應該按照十九屆四中全會的精神，按照社會主義市場經濟建制和理論創(chuàng)新的要求，把市場化改革堅定不移地繼續(xù)推進下去，用千年深化改革的努力，定型社會主義市場經濟制度，成就中華民族偉大復興的光榮和夢想。

（本文摘自作者在十七屆中國改革論壇上的講話，內容有刪節(jié)）

（作者為中國經濟改革研究基金會理事長）