中科院京區(qū)生命研究所2008—2017年國家自然科學(xué)基金項目分析

王 玨，王力為，程曉潔，陳 芳

（1.中國科學(xué)院遺傳與發(fā)育生物學(xué)研究所，北京 100101；2.中國科學(xué)院前沿科學(xué)與教育局，北京 100864；3.中國科學(xué)院北京基因組研究所，北京 100101；4.中國科學(xué)院植物研究所，北京 100093）

1 研究背景

“21世紀(jì)以來，全球科技創(chuàng)新進(jìn)入空前密集活躍的時期，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在重構(gòu)全球創(chuàng)新版圖、重塑全球經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。以合成生物學(xué)、基因編輯、腦科學(xué)、再生醫(yī)學(xué)等為代表的生命科學(xué)領(lǐng)域正在孕育新的變革”［1］。Science雜志社在創(chuàng)刊125周年之際公布了125個最具挑戰(zhàn)性的科學(xué)問題，其中46% 屬于生命科學(xué)領(lǐng)域，前25個問題中17個涉及生命科學(xué)領(lǐng)域。中國在國家自然科學(xué)基金委員會(以下簡稱基金委)長期穩(wěn)定的支持下，經(jīng)過科研人員不懈的努力和奮斗，生命科學(xué)領(lǐng)域整體能力持續(xù)提升，一些重要領(lǐng)域方向躋身世界先進(jìn)行列，多能干細(xì)胞、傳染性疾病防控、植物激素研究等前沿方向已進(jìn)入并行、領(lǐng)跑階段［2］。

“十三五”期間，中國科學(xué)院圍繞“三個面向和四個率先”的新時期辦院方針，在生命與健康領(lǐng)域重點從人口健康、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、生物多樣性和基礎(chǔ)前沿交叉4個方向布局，提出了細(xì)胞命運決定的分子調(diào)控、器官修復(fù)與再造、基于生物信息流操作的病蟲害導(dǎo)向性防控重大原理與技術(shù)、生物大數(shù)據(jù)研究、細(xì)胞發(fā)育分化分子機制、表觀遺傳調(diào)控與功能、農(nóng)作物新品種創(chuàng)新培育等17個有望實現(xiàn)創(chuàng)新跨域的重大突破和22個塑造未來新優(yōu)勢的重點培育方向，這些重大突破和重點培育方向與基金委“十三五”發(fā)展規(guī)劃確定的生命學(xué)部15個優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域高度契合，相得益彰。

中國科學(xué)院傳統(tǒng)生命科學(xué)領(lǐng)域研究所共有23家，其中北京地區(qū)包括植物研究所、動物研究所、心理研究所、微生物研究所、生物物理研究所、遺傳與發(fā)育生物學(xué)研究所和北京基因組研究所7家研究所（以下簡稱中科院京區(qū)7所）［3］。國家自然科學(xué)基金項目是中國專門針對自然科學(xué)基礎(chǔ)研究而設(shè)立的專項基金，獲國家自然科學(xué)基金資助項目數(shù)的多少常作為衡量一個單位科研實力的重要標(biāo)志之一［4］。本文將中科院京區(qū)7所作為研究對象，統(tǒng)計其2008—2017年申請和獲得國家自然科學(xué)基金項目（以下簡稱基金項目）的情況，通過對重點項目、面上項目、人才項目等不同類型項目的具體分析，了解中科院京區(qū)7所近10年爭取基金項目的整體趨勢、優(yōu)勢與不足，以及基金項目對中科院京區(qū)7所科研能力提升的支撐作用，為中科院基礎(chǔ)研究發(fā)展提供決策參考，探討在國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略過程中如何發(fā)揮中國科學(xué)院優(yōu)勢，進(jìn)一步推動基礎(chǔ)前沿科學(xué)研究，實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究和引領(lǐng)性原創(chuàng)成果的重大突破。

2 中科院京區(qū)7所取得的系列突破性成果

基金項目尊重基礎(chǔ)研究的發(fā)展規(guī)律，鼓勵原創(chuàng)、包容多元、寬容失敗、鼓勵冒尖，針對不同類型的基礎(chǔ)研究實行差異化的資助機制。在探索性項目上，支持自由探索，鼓勵原始創(chuàng)新，結(jié)合戰(zhàn)略需求，著眼關(guān)鍵前沿，孕育重點突破；在人才項目方面，注重多學(xué)科、廣覆蓋，鼓勵科研人員攻堅克難，開展長期性、系統(tǒng)性、原創(chuàng)性科學(xué)探索，為基礎(chǔ)研究隊伍建設(shè)蓄積人才，造就學(xué)科領(lǐng)軍人物，培養(yǎng)和建設(shè)有重要國際影響力、沖擊世界科學(xué)前沿的創(chuàng)新團隊［5］。這樣的資助格局有利于科學(xué)問題由淺入深地研究，也利于科研人員的自身發(fā)展。在基金項目支持下，近10年中科院京區(qū)7所取得了一系列突破性成果：首次利用iPS細(xì)胞成功克隆出活體小鼠“小小”，解析了H7N9進(jìn)化機制，利用CRISPER技術(shù)獲得廣譜抗白粉病的小麥材料，破解寨卡病毒導(dǎo)致小顱畸形的奧秘，在水稻、干細(xì)胞與再生醫(yī)學(xué)、植物基因組編輯技術(shù)、埃博拉病毒和寨卡病毒研究與防控等多個領(lǐng)域已經(jīng)處于國際領(lǐng)跑位置。2017年2月的Nature Plants發(fā)表了編輯部評論稱，中國的植物生物學(xué)研究已經(jīng)確立了在全球的卓越地位，特別是水稻生物學(xué)、遺傳學(xué)（水稻重要農(nóng)藝性狀基因克?。┖腿后w基因組學(xué)研究（水稻馴化和雜種優(yōu)勢機理）已經(jīng)引領(lǐng)世界水稻乃至作物科學(xué)研究，稱為“中國的復(fù)興”［6］。2008—2017年間，中科院京區(qū)7所在國際頂尖學(xué)術(shù)期刊發(fā)表文章的數(shù)量呈現(xiàn)出三級跳躍式發(fā)展（見圖1）,基于Web of Science數(shù)據(jù)庫最新檢索數(shù)據(jù)，在Cell、Nature和Science期刊（以下簡稱CNS期刊）上發(fā)表科研和綜述文章共計144篇（見表1），包括Nature63篇、Science48篇、Cell33篇，其中18篇是中科院京區(qū)7所內(nèi)部合作的成果，相關(guān)研究成果獲國家自然科學(xué)一等獎2項、二等獎12項，國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎特等獎3項、一等獎2項、二等獎7項。

圖1 2008—2017年中科院京區(qū)7所CNS期刊發(fā)文趨勢

表1 2008—2017年中科院京區(qū)7所CNS期刊發(fā)文統(tǒng)計 單位：篇

3 中科院京區(qū)7所基金項目分類統(tǒng)計分析

3.1 總體情況

根據(jù)國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱基金委，NSFC)各年度基金項目指南及相關(guān)研究所提供的數(shù)據(jù)，我們對2008—2017年基金項目申請/資助總量和中科院京區(qū)7所的基金項目申請/資助總體情況進(jìn)行分析。2008—2017年，隨著基金委逐步加大項目支持力度，中科院京區(qū)7所的基金項目申請量基本呈現(xiàn)上升的趨勢，從2008年的561項逐年上升到2017年的907項，上升了1.62倍，其中2012年申請量最高，達(dá)到946項（見表2），但與基金委項目申請總量的上升趨勢相比，中科院京區(qū)7所近3年的基金項目申請量漲幅相對較??；從資助率看，中科院京區(qū)7所10年間獲得基金項目平均資助率為37.8%，其中2008年資助率最低，僅有33%的項目獲得資助，2013、2014年項目資助率最高，分別達(dá)到了41%和42%，近3年有所回落。

針對中科院京區(qū)7所近3年基金項目申請量漲幅不明顯和獲資助率相對回落的問題，我們選擇了基金項目中申請量大、具有代表性的面上項目、重點項目、青年科學(xué)基金項目（以下簡稱青年項目）、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目（以下簡稱優(yōu)青項目）、國家杰出青年科學(xué)基金項目（以下簡稱杰青項目）和創(chuàng)新研究群體項目，就中科院京區(qū)7所2012—2017年的數(shù)據(jù)與基金委及其生命科學(xué)部進(jìn)行比較（如圖2）。部分?jǐn)?shù)據(jù)來源于文獻(xiàn)“生物學(xué)十年：中國與世界——基于2004—2013年WoS論文的文獻(xiàn)計量分析”［7］。

3.2 面上項目

基金委面上項目鼓勵和支持科研人員自主選題，開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，較好地反映了某一領(lǐng)域的研究水平與整體實力［8］。2012—2017年間，中科院京區(qū)7所面上項目申請量變化趨勢總體上與基金委和生命科學(xué)部的趨勢一致，2014年獲立項資助量最高為193項，2016年最低為149項，各年度平均立項資助率為41.60%，其中2014年立項資助率達(dá)到47.42%的最高值，2016年只有36.17%（見表3）。從圖3可以看出，各年度中科院京區(qū)7所面上項目的立項資助率均顯著高于基金委和生命科學(xué)部的立項資助率，獲資助金額也均略高于基金委和生命科學(xué)部的立項資助金額平均值。

表3 2012—2017年中科院京區(qū)7所的基金委面上項目情況

圖3 2012—2017年中科院京區(qū)7所的基金委面上項目情況對比

3.3 重點項目

由圖4可見，中科院京區(qū)7所的基金委重點項目總體趨勢與基金委和生命科學(xué)部一致，確實存在“大小年”的情況，獲立項數(shù)量的漲幅分別明顯高于基金委和生命科學(xué)部，在2015年達(dá)到最高值20項之后有所回落（見表4）；獲立項資助率也呈現(xiàn)出先逐漸上升后下降的現(xiàn)象，其中2015年和2016年的立項資助率均明顯高于基金委和生命科學(xué)部的平均值，2017年優(yōu)勢相對減弱。

圖4 2012—2017年中科院京區(qū)7所的基金委重點項目情況對比

表4 2012—2017年中科院京區(qū)7所的基金委重點項目情況

3.4 創(chuàng)新研究群體項目

中科院京區(qū)7所的基金委創(chuàng)新研究群體項目的申請趨勢基本與基金委和生命科學(xué)部一致（見表5），但從圖5可見，立項資助率逐漸下降，從2012年的66.67%、高于生命科學(xué)部40%逐漸下降到2016年的28.57%、僅高于生命科學(xué)部12%，2017年未獲得立項資助。

表5 2012—2017年中科院京區(qū)7所的基金委創(chuàng)新研究群體項目情況

圖5 2012—2017年中科院京區(qū)7所的基金委創(chuàng)新研究群體項目情況對比

3.5 青年科學(xué)基金項目

基金委的青年項目是人才項目系列的重要類型，主要支持青年科研人員在受資助范圍內(nèi)自主選題、開展基礎(chǔ)研究工作，培養(yǎng)獨立主持科研項目、進(jìn)行創(chuàng)新研究的能力［9］。值得注意的是，在基金委和生命科學(xué)部的青年項目申請總量和資助總量逐年上升的同時，中科院京區(qū)7所的青年項目申請量和獲立項資助量從2013年開始持續(xù)下降（見圖6），2017年只有210項申請和88項獲資助（見表6）。然而，中科院京區(qū)7所的青年項目申請量和資助量的下降與資助率沒有直接關(guān)系，其資助率始終保持在40%以上，顯著高于基金委和生命科學(xué)部，其中2014年的資助率達(dá)到了46.5%，是基金委和生命科學(xué)部的1.8倍。

表6 2012—2017年中科院京區(qū)7所的基金委青年項目情況

圖6 2012—2017年中科院京區(qū)7所的基金委青年項目情況對比

3.6 優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目

從2013年起，基金委和生命科學(xué)部的優(yōu)青項目申請量逐年攀升，相比之下，中科院京區(qū)7所優(yōu)青項目的申請量緩慢下降，2016年猛增后2017年回落（如圖7），立項資助率也從2013年的22.92%下降到2016年與基金委生命學(xué)部平均資助率持平的9.84%，2017年略有回升（見表7）。

圖7 2012—2017年中科院京區(qū)7所的基金委優(yōu)青項目情況對比

表7 2012—2017年中科院京區(qū)7所的基金委優(yōu)青項目情況

3.7 國家杰出青年科學(xué)基金項目

近5年來，基金委和生命科學(xué)部的杰青項目請總量逐年上升，資助總量和總資助率逐年下降，趨勢相對平緩（見圖8）；相比之下，中科院京區(qū)7所的杰青項目申請量上升趨勢均高于基金委和生命學(xué)部，但是獲立項資助數(shù)量和資助率從2014年達(dá)到峰值之后迅速下降，降幅明顯，資助率從2014年是生命科學(xué)部平均資助率的2.41倍逐漸下降到2017年僅為生命科學(xué)部平均資助率的67.8%（見表8）。

圖8 2012—2017年中科院京區(qū)7所的基金委杰青項目情況對比

表8 2012—2017年中科院京區(qū)7的基金委杰青項目情況

4 總結(jié)及展望

強大的基礎(chǔ)科學(xué)研究是建設(shè)世界科技強國的基石［10］。在中國科技創(chuàng)新體系中，基金委是基礎(chǔ)前沿研究最主要的資助渠道之一，基金項目在國內(nèi)科學(xué)界享有較高的關(guān)注度和認(rèn)可度，承擔(dān)科學(xué)基金項目數(shù)量和經(jīng)費體量已被公認(rèn)為是反映一個地區(qū)或單位基礎(chǔ)研究實力、科研人才隊伍層次和學(xué)科發(fā)展水平的重要指標(biāo)之一［11］?？茖W(xué)基金作為一個單位對外競爭性科研經(jīng)費的重要來源，其管理一直是單位科研管理的重點［12］。區(qū)別于地方高?？茖W(xué)基金管理的重點在一般項目和以切實提高項目申請數(shù)量為核心、以項目帶動人才培養(yǎng)為根本的特點［13］，中科院面向基礎(chǔ)科學(xué)前沿需要繼續(xù)發(fā)揮整建制優(yōu)勢爭取大型探索、融合類項目的競爭實力，集中攻克關(guān)鍵技術(shù)，積極發(fā)揮戰(zhàn)略科學(xué)家和高水平研究人員的引領(lǐng)作用，通過在優(yōu)勢領(lǐng)域建議籌劃重大研究計劃項目，組織申報科學(xué)中心、創(chuàng)新研究群體、重大項目等方式進(jìn)行前瞻性、交叉性的科學(xué)布局，充分利用院內(nèi)資源并加強與院外高水平單位合作，引領(lǐng)并帶動國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域整體科研水平的提高，率先實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的跨越式發(fā)展。

基金項目立項資助率是項目依托單位平均學(xué)術(shù)水平的直接體現(xiàn)和保障其獲資助項目體量的重要抓手；基金項目依托單位是連接基金委與項目負(fù)責(zé)人的“樞紐”［13］。應(yīng)充分發(fā)揮基金項目依托單位這個連接器的作用，進(jìn)一步完善中科院各研究所科研項目管理制度，優(yōu)化基金項目過程管理流程，加強科研誠信管理、財務(wù)管理和檔案管理力度，充分利用優(yōu)勢基礎(chǔ)研究條件穩(wěn)固提升學(xué)科優(yōu)勢、培養(yǎng)后備人才，實現(xiàn)優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域更大的發(fā)展；加強基金項目管理工作者對各研究所內(nèi)人員具體科研工作的了解，在充分掌握基金委有關(guān)政策和相關(guān)領(lǐng)域項目指南的基礎(chǔ)上優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，實現(xiàn)科研管理高效化［14］，為科研人員提供第一手資料和最適合的項目申報建議。

在吸引人才、穩(wěn)定人才方面，中科院除了適度提高配套福利待遇以外，應(yīng)充分發(fā)揮中科院一流研究機構(gòu)的優(yōu)勢，在科研平臺、團隊搭建等方面提供更具吸引力的政策保障；在人才培養(yǎng)方面，為青年研究員制定優(yōu)異人才培養(yǎng)計劃，加大扶持優(yōu)秀副研究員科研發(fā)展的力度，積極鼓勵博士后等青年科研人員申請、參與基金項目。