構(gòu)建中-俄FTA經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)及可行性分析

黃思怡，黃景貴，傅國華

（1.中國建設(shè)銀行 海口金盤支行；2.海南經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院；3.海南大學(xué) 管理學(xué)院，海南 ?？?570000）

2015年5月份，俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)普京在衛(wèi)國戰(zhàn)爭勝利70周年之際向中國國家主席習(xí)近平發(fā)出邀請，國家主席習(xí)近平接受了邀請，兩國元首在俄羅斯進(jìn)行第五次會面，這次會面推進(jìn)了中俄兩國雙邊關(guān)系向更深的方向發(fā)展。同時，中俄兩國達(dá)成了合作伙伴關(guān)系，為中俄兩國的和平發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。

在中俄兩國的共同努力下，目前中俄兩國全面戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系正處于歷史最佳時期。中國和俄羅斯將致力完善兩國政府和地方之間的往來制度，并完成兩個國家元首之間達(dá)成的合作目標(biāo)，創(chuàng)建新的合作方式，利用政治關(guān)系來推進(jìn)各個領(lǐng)域的合作，從而得到更多的實(shí)際成果。推進(jìn)兩國經(jīng)濟(jì)共同持續(xù)發(fā)展是確保兩國國際地位穩(wěn)固、國家安全以及世界和平與穩(wěn)定的重要因素。

在當(dāng)前區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的時代背景下，對于中俄兩國來講，可否構(gòu)建FTA及構(gòu)建FTA的可行性都關(guān)系到中俄兩國的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的進(jìn)一步深化。構(gòu)建中俄FTA對兩國都有積極意義。中俄FTA的構(gòu)建，一方面，有利于提高中俄在歐亞乃至世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位，其影響力不僅能夠波及周邊包括蒙古國、日本、韓國、朝鮮等國家，而且還能帶動亞歐地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使得中俄兩國在面臨國際強(qiáng)國及發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的沖擊時能夠更加有效地應(yīng)對。另一方面，隨著規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的擴(kuò)大，以及兩國合作范圍的拓展及對海運(yùn)樞紐的需求，一旦中俄FTA建立，勢必會吸引越來越多的中俄周邊國家參與到中俄兩國自貿(mào)區(qū)的范圍中來，帶動邊境及周邊國家國內(nèi)市場的進(jìn)一步開發(fā)，提升商品貿(mào)易流轉(zhuǎn)自由度，改善基礎(chǔ)設(shè)施條件，從而最大程度地發(fā)揮周邊國家的貿(mào)易優(yōu)勢，在參與FTA享受區(qū)內(nèi)關(guān)稅優(yōu)惠待遇的同時，也能夠?yàn)镕TA的繁榮發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。如此一來，中俄FTA的建立能夠在東北亞地區(qū)形成規(guī)模強(qiáng)大且統(tǒng)一的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作聯(lián)盟，提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易及產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易效率，也能夠?yàn)檫@些國家及地區(qū)的安全作出保障，將影響推動到整個太平洋地區(qū)，乃至對世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與和平發(fā)展做出巨大貢獻(xiàn)。

一、理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)回顧

（一）FTA的概念界定及理論基礎(chǔ)

FTA也就是Free Trade Area,中文常被稱為“自由貿(mào)易區(qū)”，是指在國際貿(mào)易中，有兩個或兩個以上的國家達(dá)成合作伙伴關(guān)系，并約定相互之間在貿(mào)易往來中各自取消原來關(guān)稅稅費(fèi)以及取消對商品數(shù)量上的限制，使兩個或多個國家的商品在其貿(mào)易中自由流通，但是，仍要實(shí)施對那些來自其他國家或地區(qū)的進(jìn)口商品征收稅費(fèi)以及商品數(shù)量上的限制政策。

1.關(guān)稅同盟理論 美國學(xué)者維納早前提出了關(guān)稅同盟理論。關(guān)稅同盟是指在國際貿(mào)易合作中，同盟中每個成員國之間相互取消關(guān)稅稅費(fèi)以及對商品數(shù)量的限制，以促進(jìn)各成員國之間的商品可以自由流動，此外，除了同盟成員國之間的商品，任何國家的商品無論與哪個成員國進(jìn)行商品交易都將被征收一樣的關(guān)稅，為此，同盟成員國之間還要求對來自其他外來國家的進(jìn)口商品實(shí)施一致的貿(mào)易限制政策。

關(guān)稅同盟有兩個特點(diǎn)：第一，同盟內(nèi)各成員國之間的關(guān)稅稅費(fèi)相互取消，第二，對其他非成員國的關(guān)稅稅費(fèi)實(shí)施一致的貿(mào)易政策限制。維納的關(guān)稅同盟理論總結(jié)出了該理論具有以下兩個貿(mào)易效應(yīng)：（1）貿(mào)易的創(chuàng)造效應(yīng)，通常表述為同盟內(nèi)各成員國之間的關(guān)稅稅費(fèi)相互取消，在實(shí)施貿(mào)易自由政策之后，同盟中各成員國把國內(nèi)成本較低的商品替代某成員國國內(nèi)成本較高的商品；（2）貿(mào)易的轉(zhuǎn)移效應(yīng)增強(qiáng)，因?yàn)橥藘?nèi)各成員國之間的關(guān)稅稅費(fèi)相互取消，對其他非成員國實(shí)行一致的貿(mào)易保護(hù)政策，成員國的貿(mào)易方向發(fā)生了變化，所以同樣的資金之前只能購買同盟外其他國家的低成本商品，現(xiàn)在能購買同盟內(nèi)成員國高成本商品。

2.大市場理論 大市場理論在許多年前是被德紐和西托夫斯基提出來的，是指倘若各個國家制定出來的政策只顧及到了自己國家利益，而絲毫不顧及其他國家的利益，并不斷劃分經(jīng)濟(jì)市場，從而使得市場經(jīng)濟(jì)彈性欠缺。比如那些只為本國的制造商提供市場的國家，是永遠(yuǎn)無法達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，也就是不能快速地擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模和實(shí)現(xiàn)大批量生產(chǎn)的利益。大市場理論包括兩個主要內(nèi)容：

第一，市場范圍的擴(kuò)大，即國內(nèi)市場向國外市場拓展，從而擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益。

第二，由于各國企業(yè)之間的競爭越來越激烈，所以通過自由市場的擴(kuò)大來提高企業(yè)技術(shù)能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益和技術(shù)利益的目標(biāo)。

3.技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級理論 20世紀(jì)末，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家坎特韋爾和托蘭惕諾共同提出了“技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級理論”，這個理論提出發(fā)展中國家要想實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，就必須不斷提高企業(yè)技術(shù)能力；發(fā)展中國家企業(yè)技術(shù)生產(chǎn)能力水平的提高是與其對外直接投資的增長直接相關(guān)的，現(xiàn)有的技術(shù)能力水平是發(fā)展中國家對外直接投資的決定因素，同時也影響發(fā)展中國家對外直接投資的形式和增長速度。

坎特韋爾和托蘭惕諾認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一國產(chǎn)業(yè)、企業(yè)發(fā)展的根本動力。與發(fā)達(dá)國家相比，發(fā)展中國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出不同的特征，發(fā)達(dá)國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為大量的研發(fā)投入開發(fā)和掌握尖端技術(shù)，引導(dǎo)技術(shù)發(fā)展的潮流。而發(fā)展中國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是依據(jù)有限的研究與開發(fā)能力，利用特有的“學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)”和組織能力實(shí)現(xiàn)對現(xiàn)有技術(shù)的掌握和開發(fā)。

（二）文獻(xiàn)回顧

關(guān)于中俄之間區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的相關(guān)研究由來已久，但研究內(nèi)容主要分為可行性研究和預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益兩部分，其中經(jīng)濟(jì)效益的研究以可行性研究為基礎(chǔ)，在充分衡量可行性的基礎(chǔ)之上，預(yù)測分析雙邊經(jīng)濟(jì)合作的預(yù)期成效。

1.關(guān)于中俄FTA可行性的研究 中俄經(jīng)濟(jì)合作被學(xué)術(shù)界普遍看好，陳柳欽①陳柳欽：《建立中俄雙邊FTA的可行性及戰(zhàn)略設(shè)想》，《延邊大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版）2008年第41期,第10頁。較早提出建設(shè)中俄區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作框架時機(jī)基本成熟，只是需要在合作模式和合作切入點(diǎn)方面做新的突破；而相似的結(jié)論也得到了國外學(xué)者Aleksandra L①Leshchenko Aleksandra（薩莎）《：中俄雙邊FTA建設(shè)研究》，東北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士學(xué)位論文,2015年第10頁。 邵瑞峰《：中俄區(qū)域合作“傘”型新模式的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析》，《黑龍江對外經(jīng)貿(mào)》2010年第6期，第37頁。的認(rèn)可，其指出中俄之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系處在歷史的最好時期，雙邊的合作勢在必行，無論是合作共面外部的威脅，還是雙方的內(nèi)在發(fā)展訴求都在不斷促使雙邊的合作進(jìn)一步加強(qiáng)。而郝宇彪和田春生②郝宇彪，田春生《：中俄能源合作：進(jìn)展、動因及影響》《，東北亞論壇》2014年第5期,第80頁。 劉文革，龐盟，王磊《：中俄能源產(chǎn)業(yè)合作的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)實(shí)證研究》，《國際貿(mào)易問題》2010年第12期,第49頁。則從能源合作層面剖析了中俄雙邊合作的可行性和思路，研究指出中俄在能源合作方面的基因由來已久，俄羅斯作為能源儲量豐富的國家，在面臨外部封鎖的大環(huán)境下，與能源進(jìn)口需求持續(xù)上升的中國開展深入合作是能夠快速實(shí)現(xiàn)互利共贏局面的有效突破點(diǎn)，也是中俄雙邊深化戰(zhàn)略友誼的重要渠道。王勝今和于瀟③王勝今，于瀟《：東北亞地區(qū)建立自由貿(mào)易區(qū)（FTA）的現(xiàn)狀與趨勢》《，東北亞論壇》2007年第4期，第5頁。 趙霞《：中俄雙邊自貿(mào)區(qū)建立的基礎(chǔ)與其貿(mào)易效應(yīng)分析》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)》2017年第32期,第65頁。、王明昊和吳丹④王明昊，吳丹《：“一帶一路”背景下中俄蒙自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)構(gòu)想研究》《，經(jīng)濟(jì)縱橫》2016年第8期，第74頁。、施錦芳和劉娟⑤施錦芳，劉娟《：“一帶一路”倡議下的東北亞經(jīng)濟(jì)合作分析》，《日本研究》2016年第4期，第54頁。等學(xué)者的研究也都普遍認(rèn)為中俄經(jīng)濟(jì)一體化合作具有扎實(shí)的基礎(chǔ)。李董林和張應(yīng)武⑥李董林，張應(yīng)武《：“一帶一路”背景下建設(shè)中俄FTA的可行性與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究》《，國際商務(wù)》（對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報）2018年第6期，第42頁。基于詳實(shí)的雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)分析了中俄FTA合作的可行性，并進(jìn)一步借助全球貿(mào)易分析模型（Global Trade A-nalysis Project,GTAP）模擬評估關(guān)稅調(diào)節(jié)及交通基礎(chǔ)設(shè)施條件改善情況下中俄FTA的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，結(jié)果表明：中俄FTA合作具有現(xiàn)實(shí)可行性和潛在的巨大合作空間，因此雙方應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)雙邊合作，促進(jìn)中俄FTA早日達(dá)成。翟今⑦翟今《：“一帶一盟”對接下中俄建立FTA的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與障礙破解研究》，哈爾濱商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士學(xué)位論文，2018年第1頁。剖析“一帶一盟”對接下中俄建立FTA的障礙,并提出針對性的障礙破解對策，結(jié)論認(rèn)為加快兩國經(jīng)貿(mào)合作具有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義，兩國政府應(yīng)在推進(jìn)中俄“一帶一盟”對接基礎(chǔ)下加快促成雙邊FTA的建立。此外，部分類似的研究從輕工業(yè)、糧食、建筑業(yè)等各個細(xì)化產(chǎn)業(yè)視角進(jìn)行分析的，主流觀點(diǎn)均認(rèn)為中俄FTA具有較大的現(xiàn)實(shí)意義和價值，但針對具體的合作要點(diǎn)分析相對較少，這也是本研究的重點(diǎn)內(nèi)容。

2.關(guān)于中俄FTA合作成效的預(yù)測研究 余振等⑧余振，陳繼勇，邱珊《：中國-俄羅斯FTA的貿(mào)易、關(guān)稅及福利效應(yīng)——基于WITS-SMART的模擬分析》，《華東經(jīng)濟(jì)管理》2014年第6期,第67頁。采用WITS-SMART模擬分析中俄經(jīng)貿(mào)合作預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益，其中重點(diǎn)針對貿(mào)易、福利、關(guān)稅、產(chǎn)能等內(nèi)容進(jìn)行了量化分析，結(jié)果認(rèn)為中俄經(jīng)貿(mào)合作是有顯著的正向促進(jìn)作用，對于雙邊社會經(jīng)濟(jì)的整體促進(jìn)作用效果明顯，雙邊合作具有可觀的成效。馮玉軍⑨馮玉軍《：俄羅斯經(jīng)濟(jì)“向東看”與中俄經(jīng)貿(mào)合作》，《歐亞經(jīng)濟(jì)》2015年第1期,第43頁。則側(cè)重從俄羅斯視角分析了中俄合作的預(yù)期效果，研究指出俄羅斯在地緣紛爭不斷和外交矛盾突出的大環(huán)境中，傳統(tǒng)的西部出口通道被歐美國家阻塞，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重受挫，因此尋找新的合作機(jī)遇和更為可靠的合作伙伴是其穩(wěn)定發(fā)展的重要舉措，因此選擇雙邊關(guān)系穩(wěn)定，雙邊關(guān)系受外界干擾較少的中國進(jìn)行合作則更為現(xiàn)實(shí)、收效更快。與之類似的研究中，趙雯⑩趙雯《：建立中俄自由貿(mào)易區(qū)可行性研究》,沈陽工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士學(xué)位論文，2011年第4頁。、邵瑞峰①Leshchenko Aleksandra（薩莎）《：中俄雙邊FTA建設(shè)研究》，東北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士學(xué)位論文,2015年第10頁。 邵瑞峰《：中俄區(qū)域合作“傘”型新模式的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析》，《黑龍江對外經(jīng)貿(mào)》2010年第6期，第37頁。、劉文革等②郝宇彪，田春生《：中俄能源合作：進(jìn)展、動因及影響》《，東北亞論壇》2014年第5期,第80頁。 劉文革，龐盟，王磊《：中俄能源產(chǎn)業(yè)合作的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)實(shí)證研究》，《國際貿(mào)易問題》2010年第12期,第49頁。和趙霞③王勝今，于瀟《：東北亞地區(qū)建立自由貿(mào)易區(qū)（FTA）的現(xiàn)狀與趨勢》《，東北亞論壇》2007年第4期，第5頁。 趙霞《：中俄雙邊自貿(mào)區(qū)建立的基礎(chǔ)與其貿(mào)易效應(yīng)分析》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)》2017年第32期,第65頁。等諸多學(xué)者對中俄經(jīng)貿(mào)合作和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的預(yù)期效果進(jìn)行了系統(tǒng)分析，研究普遍認(rèn)為中俄經(jīng)貿(mào)合作是具有積極效果的，對于加深區(qū)域經(jīng)濟(jì)整體實(shí)力具有顯著的正向促進(jìn)作用。

目前關(guān)于中俄經(jīng)貿(mào)合作的相關(guān)研究層出不窮，其中對雙邊經(jīng)濟(jì)一體化可行性相關(guān)的研究多采用政治層面的理論分析為主，實(shí)際采用多維度指標(biāo)測度解釋的研究相對較少，因此本研究即以詳實(shí)的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，采用多個科學(xué)指標(biāo)測算分析雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系的現(xiàn)狀和潛在發(fā)展空間，并在此基礎(chǔ)上得出雙邊經(jīng)貿(mào)合作的相應(yīng)結(jié)論。

二、中俄雙邊合作的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)及潛在可行性實(shí)證分析

（一）中俄雙邊經(jīng)貿(mào)往來現(xiàn)狀

近年來，中俄雙邊貿(mào)易關(guān)系迅速增長，在世界經(jīng)濟(jì)全球化趨勢及兩國政府大力支持和推動之下，目前中俄兩國經(jīng)貿(mào)往來合作愈來愈緊密，中俄兩國貿(mào)易額已趨于穩(wěn)定增長水平，本文主要從以下兩個方面進(jìn)行分析。

1.貿(mào)易規(guī)模 中俄雙邊經(jīng)貿(mào)合作取得了豐碩的成果，尤其是在近20年發(fā)展最為迅猛，其中最直接的反應(yīng)即為雙邊經(jīng)貿(mào)合作總規(guī)模的快速增長。本研究主要整理了2011—2017年間中俄雙邊商品貿(mào)易進(jìn)出口總額數(shù)據(jù)，以分析雙邊貿(mào)易規(guī)模（詳見表1）。

表1 中俄雙邊商品貿(mào)易進(jìn)出口總額 單位：億美元

從表1可以看出，在2011年至2014年，中俄雙邊商品貿(mào)易總額一直都是穩(wěn)步增長的，即由2011年的792.7億美元增長到952.8億美元，并且在2014年達(dá)到了最高峰，但是，到2015年中俄雙邊商品貿(mào)易總額相較于前幾年有所下降，下降為680.7億美元，2016年的雙邊商品貿(mào)易總額相較于2015年來說又增長了一點(diǎn)即為691.5億美元。從中國對俄商品出口情況來看，2011年，中國總共對俄出口額389億美元，到2014年中國對俄出口額達(dá)到歷史最高峰536.8億美元，中國自俄進(jìn)口額在2012年達(dá)到歷史最高峰441億美元。

再者，2012年之前中俄雙邊商品貿(mào)易一直處于逆差的狀態(tài)，此后逐步扭轉(zhuǎn)逆差狀態(tài)轉(zhuǎn)為順差。從表1可以看到，2011—2012年，這兩年的貿(mào)易差額一直為負(fù)值，但從2013年開始，貿(mào)易順差額為正值，到2014年中國對俄貿(mào)易順差額達(dá)到了最高值120.8億美元，2015年中國對俄貿(mào)易順差又有所下降，直接下降到了15.4億美元，到2016年、2017年中國對俄貿(mào)易順差額相較于2015年又有所增長，分別為50.5億美元和91.2億美元，因此，總體來看，中俄之間的貿(mào)易規(guī)模大體呈現(xiàn)逐漸增大的趨勢。

2.經(jīng)濟(jì)合作規(guī)模 雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系是決定FTA建設(shè)可行性的基礎(chǔ)，扎實(shí)的經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系直接影響著FTA建設(shè)的速度和各方的態(tài)度。普遍認(rèn)為，一般情況下，雙邊貿(mào)易規(guī)模越大，F(xiàn)TA建設(shè)可行性越高，反之則越低。因此本研究整理了2011—2017年雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)并計算了增長數(shù)據(jù)（詳見表2），以分析雙邊FTA合作可行性。

表2 中俄2011—2017年雙邊貿(mào)易情況數(shù)據(jù)統(tǒng)計 單位：億美元

從表2來看，2011—2017年中俄雙邊貿(mào)易額發(fā)展是不穩(wěn)定的。2015年以來，中俄經(jīng)貿(mào)合作繼續(xù)保持良好的發(fā)展趨勢，中俄雙邊貿(mào)易額為4 677.5億美元，在“一帶一路”倡議的影響下，我國企業(yè)共對“一帶一路”相關(guān)的49個國家進(jìn)行了直接投資，俄羅斯也成為中國企業(yè)投資的主要流向國之一，同時，兩國雙邊貿(mào)易范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，貿(mào)易形式趨于多樣化，服務(wù)貿(mào)易份額逐步攀升。

（二）構(gòu)建中俄FTA的可行性

1.雙邊貿(mào)易競爭力指數(shù)

兩國在貿(mào)易結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)合作方面的互補(bǔ)性越明顯，雙方存在的開展自由貿(mào)易潛力也就越大，從而創(chuàng)造的福利效應(yīng)也就越高。為說明中俄兩國在雙邊貿(mào)易結(jié)構(gòu)方面的互補(bǔ)優(yōu)勢，本文主要選取了貿(mào)易競爭力指數(shù)以及貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)來進(jìn)行定量計算與衡量。

衡量一國在國際貿(mào)易市場上的相對競爭優(yōu)勢時，貿(mào)易比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）與貿(mào)易競爭力指數(shù)（TC）通常被視作用以衡量一國具有國際競爭力的貿(mào)易產(chǎn)品的重要衡量指標(biāo)。其中RCA指數(shù)通過定量衡量一國在世界貿(mào)易中各個產(chǎn)業(yè)相對出口的表現(xiàn)，判定該國在國際貿(mào)易市場上對哪些產(chǎn)品更具有出口競爭力，從而顯示其在世界貿(mào)易中的商品比較優(yōu)勢與地位，而TC指數(shù)是通過兩國對某一產(chǎn)業(yè)凈出口占其該類產(chǎn)業(yè)雙邊貿(mào)易總額的比重大小，對兩國在雙邊貿(mào)易中所具有的比較優(yōu)勢進(jìn)行判定。對于中俄雙邊貿(mào)易關(guān)系來說，兩國區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的依存度不僅體現(xiàn)在其進(jìn)口份額方面，也體現(xiàn)在兩國是否形成了具有互補(bǔ)優(yōu)勢的貿(mào)易產(chǎn)業(yè)分工體系上，在比較中俄雙邊貿(mào)易相對優(yōu)勢時，采用TC指數(shù)相比RCA指數(shù)要更為直觀且具有說服力。為此，本文采用貿(mào)易競爭力指數(shù)來表示兩國在對外貿(mào)易中不同產(chǎn)品的競爭力大小。貿(mào)易競爭力指數(shù)的計算公式如下：

其中，Xma表示m國出口a商品的出口總額，Mma表示m國進(jìn)口a商品的進(jìn)口總額。TC的取值區(qū)間為［-1，1］，當(dāng)TC為負(fù)值時，表明m國a商品的貿(mào)易競爭優(yōu)勢較弱，主要依賴于進(jìn)口，且TC越趨向于-1表明競爭優(yōu)勢越弱：當(dāng)TC為正值時，表明m國a商品的貿(mào)易競爭優(yōu)勢較強(qiáng)，出口份額比重更高，且TC越趨向于1表明競爭優(yōu)勢越強(qiáng)。

為確保數(shù)據(jù)時效性，并能夠更好地分析近年來中俄兩國貿(mào)易所具有的競爭力，以衡量兩國對外貿(mào)易是否具有互補(bǔ)優(yōu)勢，我們選取了2011—2016年中俄兩國貿(mào)易數(shù)據(jù)，計算結(jié)果如表3所示。

表3 2011—2016年中俄貿(mào)易競爭力指數(shù)

從表3中可以看出，只有2011年的TC指數(shù)為負(fù)值，從2012年一直到2016年TC指數(shù)都是為正值，這是由于中國在逐步進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，并且由世界工廠逐步轉(zhuǎn)化為世界市場，在很多產(chǎn)品上初步具備了全產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)能力，因此相對于俄羅斯來說貿(mào)易競爭力比較強(qiáng)。在可以預(yù)見的未來，如果中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)一步成功，中國在世界經(jīng)濟(jì)體系中的地位得到加強(qiáng)，那么中國對俄羅斯貿(mào)易競爭力指數(shù)將會越來越高。

本文也對各類商品的TC指數(shù)進(jìn)行了測算，計算結(jié)果如表4。

表4 2011—2016年中國對俄分類商品競爭力指數(shù)

從表4中來看，第一，食品類商品TC指數(shù)為負(fù)值，說明中國在對俄貿(mào)易中食品類商品貿(mào)易競爭力已經(jīng)弱于俄羅斯，在該項(xiàng)商品上缺乏貿(mào)易競爭力。第二，礦產(chǎn)品及化工類商品TC指數(shù)為負(fù)值，同樣說明中國在該項(xiàng)商品對俄貿(mào)易上仍然會缺乏競爭力。第三，紡織皮革類商品TC指數(shù)為正值，說明中國相對于俄羅斯在該項(xiàng)商品上具有貿(mào)易競爭力。第四，金屬、珠寶、陶瓷類商品TC指數(shù)有正值也有負(fù)值，說明中俄兩國在該類商品上貿(mào)易競爭力差距不大。第五，機(jī)械類商品TC指數(shù)為正值，并且該項(xiàng)商品的TC值超過0.9，說明中國在機(jī)械商品上的競爭力遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于俄羅斯；機(jī)械商品的TC值變化，說明隨著中國的全面工業(yè)化，在機(jī)械等技術(shù)類商品的出口上相對俄羅斯具有越來越強(qiáng)的競爭力。第六，雜項(xiàng)商品TC指數(shù)一直為正值且趨向于1，說明中國在該項(xiàng)商品上相對于俄羅斯具有極強(qiáng)的貿(mào)易競爭力。

總體來看，最近幾年，中國相對于俄羅斯在機(jī)械商品、紡織皮革類商品、雜項(xiàng)商品上具有較高的競爭力；俄羅斯相對于中國在礦產(chǎn)品及化工類商品上具有較強(qiáng)競爭力；在金屬、珠寶、陶瓷類商品上，中俄兩國競爭力差距不大。

2.雙邊貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)

為了更全面地分析中國和俄羅斯雙邊貿(mào)易的依存關(guān)系，本文采用了貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)（TI）來表示。該指數(shù)在國際貿(mào)易中就是衡量有貿(mào)易往來的兩個國家之間的貿(mào)易依存度。其具體的計算公式是一個國家對其貿(mào)易對象的出口額與該國家的出口總額的比例/貿(mào)易對象的進(jìn)口總額與世界進(jìn)口總額的比例。若TI的數(shù)值結(jié)果大于1，表明兩個國家貿(mào)易依存關(guān)系越強(qiáng),反之，結(jié)果小于1，則表示兩個國家貿(mào)易依存關(guān)系越弱。本文選取2011—2016年的中俄貿(mào)易數(shù)據(jù)對兩國之間的TI指數(shù)進(jìn)行測算，結(jié)果如表5所示。

表5 2011—2016年中俄貿(mào)易結(jié)合度指數(shù) 單位：億美元

從表5中可以看出，2011—2015年這幾年中俄貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)一直都是大于1的，說明中國和俄羅斯的貿(mào)易關(guān)系非常密切。特別是近些年來，中國已經(jīng)成為事實(shí)上的全世界最大的資源進(jìn)口國和全球最大的制造業(yè)大國，而俄羅斯地廣人稀、資源豐富，對中國生產(chǎn)的勞動密集型產(chǎn)品和各類工業(yè)品需求量很大，因此中國和俄羅斯的貿(mào)易互補(bǔ)關(guān)系十分穩(wěn)定，中俄兩國在不同的商品領(lǐng)域具有競爭力，而且中俄兩國貿(mào)易結(jié)合關(guān)系比較強(qiáng)，所以，中俄兩國的貿(mào)易合作前景十分廣闊。

三、促進(jìn)中-俄FTA建立的相關(guān)建議

（一）增強(qiáng)中俄FTA建立的緩沖措施

1.延長FTA內(nèi)降稅過渡期

以中國-俄羅斯FTA為例，伴隨著中國-俄羅斯FTA的快速發(fā)展，兩國的貿(mào)易往來愈來愈頻繁。自2017年7月起正式實(shí)施中國-俄羅斯FTA降稅計劃，除去多年前早已實(shí)施降稅的商品以外，兩國還對大約7 000個稅目的產(chǎn)品實(shí)施了降稅計劃，這將為兩國合作打下良好的基礎(chǔ)。

從中俄兩國貿(mào)易結(jié)合度指數(shù)與貿(mào)易競爭力指數(shù)的計算結(jié)果來看，目前，中國對俄羅斯的貿(mào)易關(guān)系較為緊密，中國對俄羅斯的出口貿(mào)易在食品、陶瓷類商品、機(jī)電產(chǎn)品、運(yùn)輸設(shè)備、礦產(chǎn)品等方面具有較為明顯的商品競爭優(yōu)勢，兩國之間具有較好的貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)性，但是近年來，中俄兩國的貿(mào)易發(fā)展水平并不平衡，俄羅斯對中國出口貿(mào)易地位不斷下降，出口產(chǎn)品競爭力相對較弱，相對中俄兩國巨大的貿(mào)易潛力，目前的貿(mào)易進(jìn)展不但不利于扭轉(zhuǎn)貿(mào)易失衡的局面，還會造成大量的成本、勞動力、技術(shù)方面的損失。因此，建立自由貿(mào)易區(qū)，對兩國進(jìn)一步提升進(jìn)出口商品優(yōu)勢、調(diào)整目前貿(mào)易結(jié)構(gòu)中存在的缺陷、最大化發(fā)揮兩國貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的巨大潛力，都是不容小覷的。

此外，隨著FTA的實(shí)施，關(guān)稅壁壘的下降也會帶來明顯的關(guān)稅收入與經(jīng)濟(jì)福利的變動。在其他條件不變的情況下，關(guān)稅稅率的下降將會對中俄兩國主要進(jìn)口商品，尤其是具有比較優(yōu)勢的商品產(chǎn)生巨大的收入效應(yīng)與福利效應(yīng)，并且大多數(shù)商品收入效應(yīng)的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于福利效應(yīng)的影響。其中，關(guān)稅稅率下降對俄羅斯帶來的收入效應(yīng)的減少額遠(yuǎn)高于對中國帶來的減少額，這也意味著中俄建立自由貿(mào)易區(qū)仍然面臨著不可避免的阻力因素，包括較高貿(mào)易壁壘的制約、貿(mào)易結(jié)構(gòu)的不平衡、雙邊貿(mào)易機(jī)制不夠完善等。但是也應(yīng)看到，構(gòu)建FTA對兩國政府在更有效的制度框架下開展貿(mào)易、明確認(rèn)識雙方貿(mào)易戰(zhàn)略伙伴關(guān)系、有效提高貿(mào)易合作地位至關(guān)重要。

2.預(yù)先協(xié)商創(chuàng)建FTA市場準(zhǔn)入規(guī)則

一般來說，經(jīng)濟(jì)市場中存在的信息必須是公開性的、持續(xù)性的和具有約束性的，所以說WTO要求經(jīng)濟(jì)市場的準(zhǔn)入是要有保障性的、可預(yù)見性的和不斷擴(kuò)大的。

WTO要求各成員國逐步實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易化，目的就是為了提高市場經(jīng)濟(jì)的準(zhǔn)入水平，提高市場的合理競爭能力以及促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的合理分配。主要從以下兩個方面表現(xiàn)出來：第一，世貿(mào)組織要求各成員國必須按照約定開放本國市場、降低關(guān)稅、取消進(jìn)口商品在數(shù)量上的限制，在沒有經(jīng)過WTO的應(yīng)允下，不能隨意提高關(guān)稅稅費(fèi)。第二，服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的基本要求是：以公平公正為原則，經(jīng)過階段式談判來開放本國的服務(wù)市場，用來刺激市場競爭，減少服務(wù)貿(mào)易行業(yè)摩擦。

綜上所述，預(yù)先建立一套FTA市場準(zhǔn)入規(guī)則，有利于經(jīng)濟(jì)市場的拓展，也為各國解決貿(mào)易摩擦提供一種解決方式，也加速了生產(chǎn)要素在市場上的流通，從而提高了資源配置的效率，有效地刺激了經(jīng)濟(jì)的增長，最終推動經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程。

（二）預(yù)建一套有效的貿(mào)易爭端解決機(jī)制

1.國外有效爭端解決機(jī)制 隨著各國貿(mào)易往來的增加，貿(mào)易爭端不可避免。為了解決貿(mào)易爭端問題，WTO為各成員國提供了一套法律方法，其貿(mào)易爭端解決機(jī)制能夠使貿(mào)易雙方理性地處理各種爭議，從而可以避免貿(mào)易戰(zhàn)爭對國際貿(mào)易秩序造成混亂，相較于貿(mào)易爭端解決機(jī)制來說，雙邊談判往往是雙方各執(zhí)一詞，使雙邊關(guān)系一直處于緊張、不確定的狀態(tài)，因此，采用WTO中的貿(mào)易爭端解決機(jī)制，是一種有效解決雙邊貿(mào)易爭端的途徑。

法律解決是一種很有效的解決貿(mào)易爭端機(jī)制的方法。法律解決方式是一種相對完善的組織結(jié)構(gòu)以及嚴(yán)格的程序規(guī)則，對處于貿(mào)易爭端的國家具有較強(qiáng)的約束力，其有義務(wù)進(jìn)行解決。

2.預(yù)建中俄貿(mào)易爭端解決機(jī)制借鑒 近年來，我國和東盟的大部分國家都有著較為頻繁的貿(mào)易往來。伴隨著貿(mào)易合作的連年增加，東盟各國與我國的貿(mào)易爭端隨之增加。為此，我國有關(guān)部門必須著手制定預(yù)防貿(mào)易爭端和解決貿(mào)易爭端的有效方案。

WTO貿(mào)易爭端處理的實(shí)踐告訴我們，一個國家要想在貿(mào)易爭端中占據(jù)有利地位，就必須在貿(mào)易爭端中得到主動權(quán)。除了做足充分的準(zhǔn)備外，我國還應(yīng)從以下兩個方面做出努力：一是建立監(jiān)管機(jī)制。了解俄羅斯的法律并掌握相關(guān)資料，這樣才能知道對方的情況，做到迅速有效、有理有據(jù)地抵制違反中俄FTA的法律制度的行為，在出現(xiàn)貿(mào)易爭端問題的時候可以更好的處理。二是建立預(yù)防機(jī)制。監(jiān)管機(jī)制具有很大的主動權(quán)，預(yù)防機(jī)制則是預(yù)先做好充分的準(zhǔn)備積極防范，為此，中國要把加強(qiáng)自身防范和對俄羅斯進(jìn)行監(jiān)督相結(jié)合，同時我國應(yīng)建立政府與地方之間的友好關(guān)系，把民間的力量與政府力量結(jié)合起來，才能更快發(fā)現(xiàn)問題，防患于未然。

（三）建立暢通的多層溝通機(jī)制

當(dāng)前中俄關(guān)系處于歷史最好時期，雙邊政治互信，經(jīng)貿(mào)合作規(guī)模快速擴(kuò)大，文化交流繁榮，雙邊關(guān)系持續(xù)升溫，建設(shè)中俄FTA的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)已經(jīng)初步具備，因此建立更為暢通的多層溝通機(jī)制顯得尤為重要。多層溝通機(jī)制的建立有助于加強(qiáng)各層級的溝通，促進(jìn)各方利益協(xié)調(diào)，推進(jìn)雙邊FTA的快速建設(shè)。

多層級溝通機(jī)制的建設(shè)一方面需要發(fā)揮官方的組織協(xié)調(diào)能力，推進(jìn)雙邊FTA合作的相關(guān)研究，通過正式的會議洽談等推動合作細(xì)節(jié)的敲定；另一方面需要進(jìn)一步擴(kuò)大非官方的民間組織溝通，通過民間組織的交流和互動，增進(jìn)兩國合作關(guān)系，夯實(shí)合作基礎(chǔ)，進(jìn)一步促進(jìn)雙邊FTA建設(shè)，鞏固雙邊合作成效，全面增進(jìn)雙邊關(guān)系，共創(chuàng)發(fā)展機(jī)遇，共同營造和諧的合作氛圍，共享發(fā)展成果。