在國(guó)家干預(yù)的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易體制下中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步之路

王曙光 郭凱

摘?要：尖端技術(shù)領(lǐng)域“卡脖子”問(wèn)題是我國(guó)在大國(guó)崛起過(guò)程中技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)貿(mào)易戰(zhàn)略中遭遇的最大問(wèn)題。技術(shù)貿(mào)易是欠發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的有效方法之一，但是構(gòu)建技術(shù)貿(mào)易體系決策不僅需要考慮各類引進(jìn)技術(shù)對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)化效率的影響，也需要考慮作為技術(shù)輸出國(guó)的發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)引進(jìn)的干預(yù)。本文通過(guò)構(gòu)建國(guó)家干預(yù)下的技術(shù)貿(mào)易模型，從理論上探討了欠發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)引進(jìn)在發(fā)達(dá)國(guó)家干預(yù)下的制約因素以及依賴技術(shù)貿(mào)易體制下的技術(shù)進(jìn)步必然存在的瓶頸。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)70年技術(shù)貿(mào)易的歷史經(jīng)驗(yàn)，從技術(shù)引進(jìn)的層次性、有效利用市場(chǎng)換技術(shù)的方法以及技術(shù)貿(mào)易體制的轉(zhuǎn)型這三個(gè)方面對(duì)技術(shù)貿(mào)易體制的建設(shè)進(jìn)行了探討。針對(duì)技術(shù)貿(mào)易體制必然存在技術(shù)增長(zhǎng)瓶頸的問(wèn)題，從國(guó)企、中小企業(yè)以及技術(shù)貿(mào)易模式轉(zhuǎn)變?nèi)齻€(gè)層面對(duì)我國(guó)如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步路徑由依賴技術(shù)貿(mào)易向自主研發(fā)提出了戰(zhàn)略思考。

關(guān)鍵詞：技術(shù)進(jìn)步;技術(shù)貿(mào)易;技術(shù)引進(jìn);自主研發(fā);技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F0624;F74617??文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A??文章編號(hào)：1674?8131（2020）02-0026-08

一、引言：技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)引進(jìn)

中國(guó)在尖端科技領(lǐng)域的技術(shù)貿(mào)易中遭遇“卡脖子”的問(wèn)題日益突出，技術(shù)貿(mào)易所引發(fā)的爭(zhēng)端啟發(fā)我們必須考慮對(duì)原有的技術(shù)貿(mào)易體制和戰(zhàn)略格局進(jìn)行深刻變革。技術(shù)貿(mào)易是國(guó)家與國(guó)家之間及企業(yè)與企業(yè)之間通過(guò)支付一定費(fèi)用的方式，從對(duì)方手中獲得自己所欠缺或者不完善的技術(shù)的重要方式。尤其對(duì)于欠發(fā)達(dá)國(guó)家而言，通過(guò)技術(shù)貿(mào)易從發(fā)達(dá)國(guó)家手中引進(jìn)技術(shù)，是加速自身發(fā)展的重要途徑。例如，林毅夫，張鵬飛（2005）指出欠發(fā)達(dá)國(guó)家在遵循自身比較優(yōu)勢(shì)的前提下，通過(guò)技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)，并實(shí)現(xiàn)更快的技術(shù)升級(jí)，就可以最終實(shí)現(xiàn)追上或者趕超發(fā)達(dá)國(guó)家。換句話說(shuō)，技術(shù)貿(mào)易為欠發(fā)達(dá)國(guó)家提供了一條可以快速擺脫技術(shù)落后，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，從而使自身生產(chǎn)力水平與國(guó)際接軌的重要途徑。

中國(guó)作為曾經(jīng)的欠發(fā)達(dá)國(guó)家，技術(shù)貿(mào)易在很長(zhǎng)的一段時(shí)間里一直是我們實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力的快速增長(zhǎng)，在經(jīng)濟(jì)上追趕西方發(fā)達(dá)國(guó)家的重要戰(zhàn)略。如陳東林（2004）指出，新中國(guó)建立以來(lái)一共進(jìn)行過(guò)三次大規(guī)模的成套技術(shù)設(shè)備引進(jìn)，分別是第一次的中蘇合作“156項(xiàng)工程”，第二次的中西關(guān)系緩和后的“43方案”以及1978年的“78計(jì)劃”。除直接引進(jìn)技術(shù)設(shè)備之外，隨著中西關(guān)系的持續(xù)改善，西方發(fā)達(dá)國(guó)家自身市場(chǎng)的飽和，經(jīng)濟(jì)一體化的不斷加強(qiáng)，我們也與時(shí)俱進(jìn)，引進(jìn)外商直接投資（FDI）來(lái)提升我國(guó)的技術(shù)水平。如夏梁（2012）指出以減少外匯支出并同時(shí)達(dá)到引進(jìn)新進(jìn)技術(shù)和提高對(duì)外資的吸引力為目標(biāo)，我國(guó)在20世紀(jì)70?80年代，確立了“以市場(chǎng)換技術(shù)”的重大方針政策。通過(guò)這一方針確實(shí)的加速了我國(guó)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)程，但是這一方針本身也存在著重復(fù)引進(jìn)、不重視轉(zhuǎn)化等諸多缺陷，由“以市場(chǎng)換技術(shù)”到自主創(chuàng)新是歷史的必然。除購(gòu)買生產(chǎn)設(shè)備以及FDI這些通過(guò)技術(shù)溢出來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的手段之外，我國(guó)也一直在采用純技術(shù)引進(jìn)。如康榮平、楊英辰（1991）指出，我國(guó)也通過(guò)許可證貿(mào)易和技術(shù)服務(wù)等方式實(shí)現(xiàn)軟件技術(shù)的引進(jìn)，這種引進(jìn)方式從1975年才開(kāi)始進(jìn)行初步的嘗試，截至1990年，在技術(shù)貿(mào)易中占比依然不大。但是隨著我國(guó)的自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷增長(zhǎng)，企業(yè)實(shí)力不斷增強(qiáng)，以技術(shù)尋求為目的，通過(guò)直接投資，來(lái)獲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)已經(jīng)逐漸成為新時(shí)代技術(shù)貿(mào)易的流行手段，如祁春凌等（2013）通過(guò)對(duì)2003—2009年我國(guó)對(duì)16個(gè)國(guó)家的直接投資的面板數(shù)據(jù)計(jì)量研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)對(duì)技術(shù)水平發(fā)達(dá)的國(guó)家的直接投資具有顯著的技術(shù)尋求動(dòng)機(jī)。

從以往文獻(xiàn)的梳理不難發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的技術(shù)貿(mào)易手段隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與工業(yè)化階段的演進(jìn)而不斷得到豐富和發(fā)展，這與中國(guó)自身技術(shù)發(fā)展階段、國(guó)家經(jīng)濟(jì)狀況和產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境等因素緊密相關(guān);但是我國(guó)的技術(shù)貿(mào)易政策也極大地受制于國(guó)際環(huán)境，例如“156項(xiàng)工程”與當(dāng)時(shí)西方資本主義國(guó)家對(duì)新中國(guó)的封鎖禁運(yùn)以及蘇聯(lián)對(duì)新中國(guó)工業(yè)的巨大支持有著極大關(guān)系（董志凱，2015）;“43方案”、“78計(jì)劃”以及后來(lái)“以市場(chǎng)換技術(shù)”方針的提出，也與當(dāng)時(shí)中蘇關(guān)系惡化、中國(guó)與西方國(guó)家關(guān)系緩和、全球經(jīng)濟(jì)一體化、中國(guó)加入WTO等諸多國(guó)際形勢(shì)有著密不可分的聯(lián)系。

但是，目前的大多數(shù)對(duì)我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的研究都集中于探索各種技術(shù)引進(jìn)手段是否能夠促進(jìn)我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，何種技術(shù)引進(jìn)手段的效率更高。如朱平芳，李磊（2006）通過(guò)對(duì)1998—2003年上海大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)數(shù)據(jù)進(jìn)行了計(jì)量研究，發(fā)現(xiàn)技術(shù)貿(mào)易手段可以在短時(shí)間內(nèi)促進(jìn)國(guó)企的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)水平;FDI可以通過(guò)管理技術(shù)優(yōu)勢(shì)等無(wú)形技術(shù)溢出來(lái)提升企業(yè)的生產(chǎn)力和技術(shù)水平。王子君，張偉（2002）通過(guò)建立數(shù)學(xué)模型發(fā)現(xiàn)，技術(shù)許可證貿(mào)易比起FDI所帶來(lái)的技術(shù)溢出更加直接有效，同時(shí)FDI還會(huì)提高許可成本，國(guó)家可以通過(guò)管制FDI并促進(jìn)許可證貿(mào)易使得自身社會(huì)福利得到改善。徐濤（2003）通過(guò)計(jì)量研究發(fā)現(xiàn)FDI的技術(shù)溢出不僅可以促進(jìn)東道國(guó)的微觀經(jīng)濟(jì)主體的利潤(rùn)率和生產(chǎn)力改善，而且能夠極大的推動(dòng)?xùn)|道國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力。傅元海，唐未兵，王展祥（2010）通過(guò)對(duì)中國(guó)1999—2007年的27個(gè)制造業(yè)面板數(shù)據(jù)計(jì)量研究，肯定了FDI的技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正面作用，并發(fā)現(xiàn)了FDI的具體技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑。吳延兵（2008）對(duì)中國(guó)1996—2003年29個(gè)省市區(qū)的大中型工業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量研究發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)和國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)生產(chǎn)力有著顯著的促進(jìn)作用，同時(shí)自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)還具有顯著的地區(qū)效應(yīng)。

從上文的文獻(xiàn)研究不難看出，國(guó)內(nèi)學(xué)者已經(jīng)對(duì)各類技術(shù)引進(jìn)的作用和機(jī)制做了充分的研究，雖然不同學(xué)者對(duì)于各類技術(shù)引進(jìn)的效率有不同的研究結(jié)論，但是都或多或少肯定了技術(shù)貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。但是本文認(rèn)為一個(gè)國(guó)家技術(shù)貿(mào)易體制的變遷，不僅跟各類技術(shù)的特點(diǎn)和對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用的高低有關(guān)，也跟當(dāng)時(shí)國(guó)家所面臨的國(guó)際環(huán)境有著極大的聯(lián)系。因此，本文擬在前人研究的基礎(chǔ)上，利用博弈論的方法構(gòu)建出技術(shù)輸入國(guó)和輸出國(guó)之間的互動(dòng)關(guān)系模型，用來(lái)模擬一個(gè)存在國(guó)家干預(yù)的技術(shù)貿(mào)易的環(huán)境。通過(guò)對(duì)模型的求解和分析，期望能夠發(fā)現(xiàn)在此環(huán)境下技術(shù)輸入國(guó)的技術(shù)進(jìn)步的特點(diǎn)，并為輸入國(guó)的技術(shù)引進(jìn)提供有針對(duì)性的建議，這對(duì)于中國(guó)未來(lái)通過(guò)技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)從而促進(jìn)我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新具有極為重要的意義。

二、模型描述與構(gòu)建

1.模型描述

本文主要研究的是在存在國(guó)家干預(yù)的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易環(huán)境下，技術(shù)的輸入國(guó)與技術(shù)的輸出國(guó)之間如何形成均衡的技術(shù)貿(mào)易關(guān)系。為了能夠更加清晰的反映技術(shù)輸入國(guó)與輸出國(guó)之間的博弈關(guān)系，本文選取的博弈玩家一共分為AB兩國(guó)，兩國(guó)在離散時(shí)間下進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易。

A國(guó)作為技術(shù)的輸入國(guó)，其技術(shù)水平落后于B國(guó)。A國(guó)為了促進(jìn)自身的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在自主創(chuàng)新，研發(fā)技術(shù)的同時(shí)，希望通過(guò)技術(shù)貿(mào)易，引進(jìn)B國(guó)的先進(jìn)技術(shù)來(lái)提升本國(guó)的生產(chǎn)力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)在每期的預(yù)算條件下的生產(chǎn)力的最大化。

B國(guó)作為技術(shù)的輸出國(guó)，其技術(shù)水平高于A國(guó)。B國(guó)的廠商作為市場(chǎng)化的主體，為了更好地利用自身技術(shù)水平的優(yōu)勢(shì)，追求利潤(rùn)最大化，其選擇通過(guò)技術(shù)貿(mào)易的方式，向A國(guó)輸出技術(shù)來(lái)獲取利潤(rùn)。但是，一方面，從經(jīng)濟(jì)層面而言，B國(guó)希望本國(guó)廠商可以利用技術(shù)貿(mào)易，輸出技術(shù)，提升本國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力;另一方面，從國(guó)家戰(zhàn)略角度而言，B國(guó)又不希望A國(guó)通過(guò)技術(shù)貿(mào)易快速提升其生產(chǎn)力水平，進(jìn)而對(duì)B國(guó)在國(guó)際上的經(jīng)濟(jì)地位造成影響。

綜上，模型可以描述為：A國(guó)根據(jù)每期的預(yù)算規(guī)模、生產(chǎn)力水平、自主研發(fā)開(kāi)發(fā)成本以及技術(shù)貿(mào)易成交價(jià)格來(lái)規(guī)劃當(dāng)期技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)和自主研發(fā)的項(xiàng)目數(shù)量，從而實(shí)現(xiàn)當(dāng)期的生產(chǎn)力水平最大化。同時(shí)B國(guó)通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段對(duì)技術(shù)貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)，從而在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)地位之間進(jìn)行權(quán)衡，實(shí)現(xiàn)自身的效用最大化。

2.模型假設(shè)

假設(shè)1：A國(guó)采用政府主導(dǎo)的模式引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步，政府通過(guò)對(duì)預(yù)算的配置來(lái)進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易和自主研發(fā)的投資。同時(shí)，A國(guó)通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制與B國(guó)進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易，B國(guó)政府可以通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段干預(yù)技術(shù)貿(mào)易的成交，但是不能通過(guò)行政命令強(qiáng)制阻止A國(guó)與本國(guó)廠商進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易。

假設(shè)2：B國(guó)僅可以通過(guò)公開(kāi)數(shù)據(jù)獲得A國(guó)歷史生產(chǎn)力水平At-1，每期的預(yù)算規(guī)模mt，技術(shù)引進(jìn)對(duì)A國(guó)生產(chǎn)力的彈性α（0<α<1），但是無(wú)從獲知A國(guó)自主研發(fā)投入和產(chǎn)出的函數(shù)。

假設(shè)3：AB兩國(guó)都在期初做出決策，時(shí)間為離散時(shí)間，期數(shù)t=1，2，3，...。

假設(shè)4：t期，A國(guó)的生產(chǎn)力為At。B國(guó)的生產(chǎn)力為Bt，同時(shí)作為發(fā)達(dá)國(guó)家，B國(guó)的生產(chǎn)力的增長(zhǎng)率已經(jīng)穩(wěn)定為g，即Bt=（1+g）Bt-1。

假設(shè)5：t期，A國(guó)對(duì)技術(shù)引進(jìn)的需求為It，選擇自主研發(fā)的項(xiàng)目數(shù)為xt;對(duì)于A國(guó)而言，每期自主研發(fā)的成本與當(dāng)期的自主研發(fā)項(xiàng)目數(shù)xt成正比，與期初的生產(chǎn)力水平At-1成反比，即有A國(guó)的自主研發(fā)成本函數(shù)C（xt）=x1-αt（1-α）At-1。t期，B國(guó)按照pt的價(jià)格向A國(guó)出售技術(shù);同時(shí)，對(duì)B國(guó)廠商而言，B國(guó)的技術(shù)水平已經(jīng)進(jìn)入成熟期，技術(shù)開(kāi)發(fā)成本主要與期初的生產(chǎn)力水平Bt-1以及固定成本投入有關(guān)，即廠商開(kāi)發(fā)相關(guān)技術(shù)的成本函數(shù)為C（It）=12I2t-Bt-1It+Dt ，B國(guó)對(duì)技術(shù)貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)干預(yù)為εt。

3.模型構(gòu)建

A國(guó)在t期的生產(chǎn)力為At，由上期的技術(shù)積累At-1以及在本期的預(yù)算條件下技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)所貢獻(xiàn)的生產(chǎn)力的增長(zhǎng)組成。由于本文研究的是在技術(shù)貿(mào)易體制下的技術(shù)進(jìn)步，因此為了體現(xiàn)A國(guó)對(duì)技術(shù)貿(mào)易的依賴性，技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)對(duì)生產(chǎn)力At的貢獻(xiàn)為柯布?道格拉斯函數(shù)形式（θ為技術(shù)——生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換系數(shù)），即：

maxAt=θIαtx1-αt+At-1（1）

s.t. ptIt+C（xt）SymbolcB@

mt（2）

B國(guó)一方面希望最大化本國(guó)廠商的利潤(rùn)進(jìn)而增加自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，另一方面B國(guó)又厭惡A國(guó)通過(guò)技術(shù)貿(mào)易提升生產(chǎn)力水平，進(jìn)而影響自身的國(guó)際地位。因此B國(guó)的效用由本國(guó)廠商的利潤(rùn)帶來(lái)的正向效應(yīng)以及因技術(shù)貿(mào)易導(dǎo)致的與A國(guó)生產(chǎn)力差距縮小帶來(lái)的負(fù)向效應(yīng)組成;同時(shí)B國(guó)通過(guò)調(diào)整自身對(duì)技術(shù)貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)干預(yù)來(lái)實(shí)現(xiàn)自身效用的最大化，即

maxμ（εt）=ptIt-C（It）-Ln（ItBt-At-1）（3）

綜上，結(jié)合本文的模型描述以及假設(shè)條件，本文研究的模型可以為：

A國(guó)：

maxAt=θIαtx1-αt+At-1

s.t. ptIt+C（xt）SymbolcB@

mt

B國(guó)：

maxμ（εt）=ptIt-C（It）-Ln（ItBt-At-1）

三、模型求解與分析

當(dāng)B國(guó)不對(duì)本國(guó)廠商進(jìn)行干預(yù)的時(shí)候，此時(shí)A國(guó)通過(guò)與B國(guó)廠商進(jìn)行市場(chǎng)交易，最終達(dá)成供需均衡，即：

（1）式可以變形為：

maxLn（At-At-1）=αLnIt+（1-α）Lnxt+Lnθ（4）

根據(jù)（2）和（4）式，可得拉格朗日方程：

L=αLnIt+（1-α）Lnxt+Lnθ+λmt-ptIt-x1-αt（1-α）At-1（5）

對(duì)（5）式求導(dǎo)，可得一階條件（FOC），即

0=α/It-λpt（6）

0=（1-α）/xt-λx-αt/At-1（7）

0=mt-ptIt-x1-αt/（1-α）At-1（8）

通過(guò)（6）（7）（8）式，可解得A國(guó)對(duì)技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)的需求為：

xt=（1-α）At-1mt1+α11-α（9）

It=αmt（1+α）pt（10）

將B國(guó)廠商面對(duì)的需求函數(shù)（10）代入到其利潤(rùn)函數(shù)可得：

max[ptIt-C（It）]=α1+αmt-12I2t+Bt-1It-Dt（11）

對(duì)（11）式求導(dǎo)，可得B國(guó)廠商的最優(yōu)技術(shù)供給數(shù)量為：

It=Bt-1（12）

結(jié)論1：B國(guó)可以通過(guò)對(duì)本國(guó)廠商技術(shù)出口數(shù)量征稅的方式進(jìn)行經(jīng)濟(jì)干預(yù)，從而降低A國(guó)通過(guò)技術(shù)貿(mào)易所獲得的技術(shù)的數(shù)量，但是這樣會(huì)增加本國(guó)廠商的成本，從而降低本國(guó)廠商的利潤(rùn)。

證明：此時(shí)對(duì)于B國(guó)的廠商而言，當(dāng)B國(guó)選擇對(duì)出口技術(shù)數(shù)量征稅時(shí)，其所面對(duì)的成本函數(shù)變?yōu)镃（It）-εtIt=12I2t-（Bt-1-εt）It+Dt，將B國(guó)廠商面對(duì)的需求函數(shù)（10）代入到其利潤(rùn)函數(shù)可得：

max[ptIt-C（It）]=α1+αmt-12I2t+（Bt-1-εt）It-Dt（13）

對(duì)（13）式求導(dǎo)，可得B國(guó)廠商的最優(yōu)技術(shù)供給數(shù)量為：

It=Bt-1-εt（14）

將（12）式代入（11）式，可得B國(guó)未進(jìn)行干預(yù)時(shí)，B國(guó)廠商的利潤(rùn)為α1+αmt+12B2t-1-Dt。將（14）式代入（13）式，可得B國(guó)進(jìn)行干預(yù)時(shí)，B國(guó)廠商的利潤(rùn)為α1+αmt+12（Bt-1-εt）2-Dt。此時(shí)B國(guó)通過(guò)干預(yù)雖然降低了本國(guó)廠商對(duì)A國(guó)的技術(shù)輸出，但是同時(shí)也損害了本國(guó)廠商的利潤(rùn)。

結(jié)論2：B國(guó)也可以選擇對(duì)A國(guó)技術(shù)引進(jìn)數(shù)量征稅的形式來(lái)對(duì)兩國(guó)間的技術(shù)貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)，但是此方法等價(jià)于結(jié)論1采用的干預(yù)方法。

證明：此時(shí)B國(guó)廠商面對(duì)的需求函數(shù)變?yōu)椋篒t=αmt（1+α）（pt+εt），按照結(jié)論1的求解方法，同理可得B國(guó)廠商的最優(yōu)技術(shù)供給數(shù)量為：It=Bt-1-εt，利潤(rùn)為α1+αmt+12（Bt-1-εt）2-Dt。

結(jié)論3：B國(guó)可以對(duì)技術(shù)貿(mào)易的成交價(jià)進(jìn)行干預(yù)，但是這種干預(yù)方法不僅不會(huì)影響A國(guó)通過(guò)技術(shù)貿(mào)易的數(shù)量，還會(huì)導(dǎo)致B國(guó)廠商的利潤(rùn)向B國(guó)自身轉(zhuǎn)移，從而損傷B國(guó)廠商的利潤(rùn)。

證明：此時(shí)B國(guó)廠商面對(duì)的需求函數(shù)變?yōu)镮t=αmt（1+α）p′t，其中p′t=（1+εt）pt 。按照結(jié)論1的求解方法，可得此時(shí)B國(guó)廠商的最優(yōu)技術(shù)供給數(shù)量為：It=Bt-1，利潤(rùn)為αmt（1+α）（1+εt）+12B2t-1-Dt。因此B國(guó)采用對(duì)技術(shù)貿(mào)易成交價(jià)進(jìn)行干預(yù)的方式，不僅不會(huì)影響A國(guó)獲得的技術(shù)數(shù)量，還會(huì)隨著εt的增大，降低本國(guó)廠商的利潤(rùn)，此種干預(yù)方法并不合適。

結(jié)論4：當(dāng)B國(guó)采用結(jié)論1或者結(jié)論2的干預(yù)方式時(shí)，A國(guó)通過(guò)技術(shù)貿(mào)易所能獲得的技術(shù)供給僅與B國(guó)當(dāng)期的生產(chǎn)力水平Bt和A國(guó)上期的生產(chǎn)力水平At-1有關(guān)。

證明：由于結(jié)論1與結(jié)論2的干預(yù)方式等價(jià)，以結(jié)論1的廠商的技術(shù)供給水平以及利潤(rùn)為例，可得B國(guó)的效用函數(shù)為：

maxμ（εt）=α1+αmt+12（Bt-1-εt）2-Dt-Ln（Bt-1-εtBt-At-1）（15）

對(duì)（15）式求解可得B國(guó)的最優(yōu)稅率εt=Bt-1-（Bt-At-1）1/2，將最優(yōu)稅率代入（14）式，可得均衡的技術(shù)供給It=（Bt-At-1）1/2，該供給的數(shù)量?jī)H與Bt和At-1有關(guān)。

結(jié)論5：A國(guó)每期的預(yù)算分配比例僅與技術(shù)貿(mào)易和自主研發(fā)對(duì)生產(chǎn)率的彈性相關(guān)，且當(dāng)實(shí)現(xiàn)均衡時(shí)，對(duì)自主研發(fā)分配的預(yù)算比例要大于技術(shù)貿(mào)易所獲得的預(yù)算。

證明：由（9）（10）式，可得技術(shù)貿(mào)易獲得的預(yù)算為ptIt=αmt（1+α），自主研發(fā)獲得的預(yù)算為C（xt）=mt（1+α）。又0<α<1，則αmt（1+α）

結(jié)論6：當(dāng)B國(guó)采用結(jié)論1的干預(yù)方式時(shí)，A國(guó)當(dāng)期的生產(chǎn)力增長(zhǎng)率依賴于B國(guó)當(dāng)期的生產(chǎn)力水平Bt，本國(guó)上期的生產(chǎn)力水平At-1以及本國(guó)當(dāng)期的預(yù)算規(guī)模mt。但是這種依賴于技術(shù)貿(mào)易的生產(chǎn)力增長(zhǎng)模式存在增長(zhǎng)瓶頸。

證明：將It=（Bt-At-1）1/2以及（9）式代入（1）式，得：

At=θ（Bt-At-1）α/2（1-α）At-1mt1+α+At-1（16）

由（16）式可得A國(guó)當(dāng)期得生產(chǎn)力的增長(zhǎng)率為At-At-1At-1=θ（1-α）1+α（Bt-At-1）α/2mt，因?yàn)棣扰c α為外生變量，所以A國(guó)生產(chǎn)力的增長(zhǎng)率僅依賴于Bt，At-1以及mt。

又當(dāng)Bt-At-1→0 時(shí)，At-At-1At-1→0 ，因此依賴于技術(shù)貿(mào)易的生產(chǎn)力增長(zhǎng)模式存在增長(zhǎng)瓶頸。

四、中國(guó)技術(shù)貿(mào)易體制的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

以上我們通過(guò)構(gòu)建模型，研究了在存在國(guó)家干預(yù)的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易環(huán)境下，技術(shù)的輸入國(guó)與技術(shù)的輸出國(guó)之間如何形成均衡的技術(shù)貿(mào)易關(guān)系，同時(shí)分析了在技術(shù)貿(mào)易過(guò)程中影響技術(shù)輸入國(guó)和技術(shù)輸出國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步的主要因素，獲得了豐富的結(jié)論。

而從實(shí)際的技術(shù)貿(mào)易歷史進(jìn)程來(lái)看，新中國(guó)技術(shù)貿(mào)易體制已經(jīng)歷70年的曲折變遷。在這70年里，新中國(guó)技術(shù)貿(mào)易體制根據(jù)國(guó)內(nèi)外形勢(shì)不斷調(diào)整變化，但是大體按照時(shí)間的脈絡(luò)可以劃分為四個(gè)階段。第一個(gè)階段為體系初創(chuàng)期（1949—1977）。這一時(shí)期，新中國(guó)剛剛成立，百?gòu)U待興，急需建立工業(yè)體系;從國(guó)際形勢(shì)來(lái)說(shuō)，東西方兩個(gè)陣營(yíng)的對(duì)立導(dǎo)致這一時(shí)期我國(guó)的技術(shù)貿(mào)易主要是和蘇聯(lián)進(jìn)行，通過(guò)引進(jìn)蘇聯(lián)的大型設(shè)備，快速形成中國(guó)的工業(yè)體系，為以后的工業(yè)化奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。第二階段為引進(jìn)學(xué)習(xí)期（1978—1989）。這一時(shí)期，從國(guó)內(nèi)形勢(shì)來(lái)說(shuō)，十一屆三中全會(huì)的順利召開(kāi)預(yù)示著中國(guó)的科技發(fā)展進(jìn)入了新的階段;從國(guó)際形勢(shì)來(lái)看，東西方的對(duì)立逐漸消融，全球一體化加強(qiáng)，世界整體趨勢(shì)是和平發(fā)展。在這一時(shí)期，中國(guó)充分把握歷史機(jī)遇，通過(guò)實(shí)施改革開(kāi)放，積極利用技術(shù)引進(jìn)以及吸引外商投資等形式進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易，提升自身技術(shù)水平。第三階段為調(diào)整轉(zhuǎn)型期（1990—2005）。這一時(shí)期，經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放前期技術(shù)的引進(jìn)，中國(guó)已經(jīng)形成一定的技術(shù)基礎(chǔ)，技術(shù)水平也達(dá)到了一定高度，過(guò)度依賴技術(shù)貿(mào)易體制的技術(shù)進(jìn)步路徑的弊端也逐漸顯現(xiàn)，因此在這一時(shí)期，中國(guó)主要依靠增加自主研發(fā)投入，來(lái)逐漸擺脫技術(shù)進(jìn)步對(duì)技術(shù)貿(mào)易體制的過(guò)度依賴。第四階段為自主創(chuàng)新期（2006至今）：這一時(shí)期，中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步主要依靠自主研發(fā)、自主創(chuàng)新，中國(guó)在全球技術(shù)貿(mào)易中的地位也開(kāi)始產(chǎn)生變化，中國(guó)逐漸從技術(shù)輸入國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)榱思夹g(shù)輸出國(guó)，并在很多技術(shù)領(lǐng)域逐步實(shí)現(xiàn)趕超。在這70年間，中國(guó)在技術(shù)貿(mào)易體制下的技術(shù)進(jìn)步積累了許多經(jīng)驗(yàn)，也有很多教訓(xùn)。

綜合本文模型的結(jié)論以及中國(guó)技術(shù)引進(jìn)70年的制度變遷進(jìn)程，我們認(rèn)為，要通過(guò)技術(shù)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，尤其是實(shí)現(xiàn)未來(lái)的可持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)趕超，必須注意以下幾個(gè)方面：

第一，利用技術(shù)貿(mào)易進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，需要考慮技術(shù)輸入國(guó)自身的技術(shù)基礎(chǔ)，技術(shù)引進(jìn)要由低到高，重視階段和層次。通過(guò)技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)時(shí)，要充分考慮到輸入國(guó)自身的國(guó)情，直接貿(mào)然引進(jìn)最頂尖的技術(shù)，不僅不會(huì)使得自身的技術(shù)水平獲得迅速的提高，甚至還會(huì)導(dǎo)致技術(shù)引進(jìn)效率的下降;而且引進(jìn)的技術(shù)越高端，引進(jìn)的成本也越高，這樣反而會(huì)導(dǎo)致預(yù)算的浪費(fèi)，所以技術(shù)引進(jìn)必須考慮輸入國(guó)自身的技術(shù)發(fā)展階段。在低級(jí)階段時(shí)主要應(yīng)該依靠引進(jìn)技術(shù)設(shè)備，實(shí)現(xiàn)技術(shù)基礎(chǔ)的快速積累;在中級(jí)階段時(shí)，可以考慮通過(guò)引進(jìn)國(guó)外投資，通過(guò)技術(shù)的溢出，逐漸模仿和學(xué)習(xí)技術(shù)輸出國(guó)的先進(jìn)技術(shù)，啟蒙輸入國(guó)自身的自主研發(fā)意識(shí);在高級(jí)階段，技術(shù)輸入國(guó)由于已經(jīng)具備了一定的技術(shù)積累，同時(shí)自身也逐步建立了一套自主研發(fā)體系，這個(gè)時(shí)候主要可以考慮通過(guò)引進(jìn)尖端技術(shù)，實(shí)現(xiàn)自主研發(fā)的跨越式發(fā)展。

第二，以市場(chǎng)換技術(shù)是技術(shù)輸入國(guó)通過(guò)技術(shù)貿(mào)易體制實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重要方法，但是這個(gè)方法有其局限性。從本文的結(jié)論六可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)輸入國(guó)每期預(yù)算投入是影響其技術(shù)進(jìn)步增速的重要參數(shù)，只有保障有足夠的預(yù)算，才能保障技術(shù)貿(mào)易體制下的技術(shù)平穩(wěn)進(jìn)步。但是往往技術(shù)輸入國(guó)是欠發(fā)達(dá)國(guó)家，國(guó)家在技術(shù)投入上的預(yù)算不足是常事，而這個(gè)時(shí)候利用市場(chǎng)換技術(shù)的手段，可以緩解預(yù)算不足，緩解直接購(gòu)買技術(shù)的外匯壓力，同時(shí)也能實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)。但是從結(jié)論四可以發(fā)現(xiàn)，在存在國(guó)家干預(yù)的情況下，技術(shù)輸出國(guó)廠商提供的技術(shù)供給的決定性因素是技術(shù)輸出國(guó)與輸入國(guó)之間的相對(duì)生產(chǎn)力水平差距，換句話說(shuō)利用市場(chǎng)換技術(shù)的方法能夠吸引到的外國(guó)技術(shù)是有上限的，這并不是一個(gè)百試百靈的策略，“市場(chǎng)換技術(shù)”有其內(nèi)在的局限性。

第三，技術(shù)貿(mào)易體制最終必須進(jìn)行轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)以自主研發(fā)為主，技術(shù)貿(mào)易為輔的技術(shù)進(jìn)步模式。一方面，從結(jié)論五可以發(fā)現(xiàn)，要實(shí)現(xiàn)技術(shù)貿(mào)易體制對(duì)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)的最大化，自主研發(fā)的預(yù)算投入必須要高于技術(shù)引進(jìn)的預(yù)算投入;另一方面，從結(jié)論六可以發(fā)現(xiàn)，依賴技術(shù)貿(mào)易體制的技術(shù)進(jìn)步是有增長(zhǎng)瓶頸的。因此，無(wú)論從哪方面來(lái)講，技術(shù)輸入國(guó)必然是要走向以自主研發(fā)為主的技術(shù)進(jìn)步路線的，過(guò)度依賴于技術(shù)貿(mào)易體制進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，始終會(huì)受制于人。當(dāng)技術(shù)輸入國(guó)技術(shù)水平達(dá)到一定高度的時(shí)候，就不能繼續(xù)依靠技術(shù)貿(mào)易來(lái)引進(jìn)尖端技術(shù)，而是應(yīng)該轉(zhuǎn)換模式，以自主研發(fā)尖端技術(shù)為主，以技術(shù)貿(mào)易作為尋找低成本技術(shù)的補(bǔ)充手段。在中國(guó)尖端技術(shù)和核心技術(shù)今天遭遇“卡脖子”的國(guó)際形勢(shì)下，加大自主創(chuàng)新力度尤為重要。

五、結(jié)論：中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的未來(lái)戰(zhàn)略趨勢(shì)與路徑

從本文的研究可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易體制雖然有助于欠發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)引進(jìn)技術(shù)，獲得生產(chǎn)力水平的增長(zhǎng)，但是本文同時(shí)也通過(guò)模型發(fā)現(xiàn)技術(shù)貿(mào)易體制下的技術(shù)進(jìn)步戰(zhàn)略是具有增長(zhǎng)瓶頸的。而這個(gè)增長(zhǎng)瓶頸主要是由于技術(shù)輸入國(guó)與輸出國(guó)在經(jīng)濟(jì)實(shí)力地位上的博弈以及輸入國(guó)在技術(shù)貿(mào)易體制下某些必要技術(shù)不能被自主研發(fā)所替代而必須依賴技術(shù)引進(jìn)導(dǎo)致的。因此作為技術(shù)輸入國(guó)的技術(shù)進(jìn)步戰(zhàn)略必須做好兩手準(zhǔn)備，一方面要通過(guò)技術(shù)貿(mào)易快速形成自身的技術(shù)積累，另一方面必須提前布局進(jìn)行自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新體制的建設(shè)，尤其是在前沿技術(shù)、核心技術(shù)等方面必須擺脫對(duì)技術(shù)貿(mào)易的依賴。中國(guó)作為經(jīng)濟(jì)和工業(yè)大國(guó)，在全球工業(yè)領(lǐng)域和科技領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)重要地位，因此中國(guó)在大國(guó)崛起的過(guò)程中必然遭遇與技術(shù)輸出國(guó)的激烈競(jìng)爭(zhēng)與博弈，這就逼迫中國(guó)改變過(guò)度依賴技術(shù)引進(jìn)的戰(zhàn)略，而將自主創(chuàng)新為主，同時(shí)與技術(shù)貿(mào)易進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，積極參與全球技術(shù)貿(mào)易和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)（王曙光，2019;王丹莉，2019）。只有基于自主創(chuàng)新才能避免技術(shù)貿(mào)易從促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的手段變成阻礙技術(shù)進(jìn)步的桎梏。未來(lái)中國(guó)在技術(shù)進(jìn)步方面必須加大自主研發(fā)體制的建設(shè)，以解決“卡脖子”問(wèn)題，具體必須實(shí)施以下戰(zhàn)略：

第一，利用國(guó)企的規(guī)模優(yōu)勢(shì)與抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，著力研究戰(zhàn)略性項(xiàng)目，保障國(guó)家在前沿技術(shù)方面的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。在中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程中，國(guó)有企業(yè)承擔(dān)著重要使命，也是中國(guó)尖端科技、前沿科技和先進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新的主要承擔(dān)者（王曙光、王瓊慧，2019）。國(guó)有企業(yè)無(wú)論在資產(chǎn)規(guī)模上還是研發(fā)實(shí)力上比起中小企業(yè)都有著巨大的資源優(yōu)勢(shì)，國(guó)有企業(yè)有著相對(duì)較低的資金成本，巨大的規(guī)模和利潤(rùn)也足夠支撐其進(jìn)行長(zhǎng)期的、持續(xù)性的技術(shù)研發(fā)，抵御研發(fā)過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)。因此，國(guó)有企業(yè)必須承擔(dān)起自主研發(fā)排頭兵的重大責(zé)任，利用自己的優(yōu)勢(shì)，發(fā)力于有助于國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的、大型的以及困難的戰(zhàn)略性項(xiàng)目研發(fā)，以此來(lái)保障國(guó)家前沿技術(shù)水平不落后。作為國(guó)有企業(yè)，要突顯自身特點(diǎn)，利用自身優(yōu)勢(shì)，自主研發(fā)不必要求面面俱到，但是一定要抓住重點(diǎn)、關(guān)鍵點(diǎn)，攻堅(jiān)克難，承擔(dān)起中小企業(yè)不愿意承擔(dān)的，難以承擔(dān)的研發(fā)重?fù)?dān)。

第二，大力營(yíng)造自主創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境，保障專利權(quán)，鼓勵(lì)中小企業(yè)為自主研發(fā)注入活力。中國(guó)目前已經(jīng)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的技術(shù)趕超模式轉(zhuǎn)變到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的技術(shù)趕超模式，這一轉(zhuǎn)變，要求我們?cè)诩夹g(shù)進(jìn)步的制度環(huán)境和制度支撐方面更加注重市場(chǎng)機(jī)制的建設(shè)，更加注重發(fā)揮各類企業(yè)的主體性和積極性，更注重各類要素的市場(chǎng)化配置（王曙光，徐余江，2019）。在技術(shù)進(jìn)步過(guò)程中，我國(guó)廣大的中小企業(yè)具有強(qiáng)大活力，他們往往以市場(chǎng)為導(dǎo)向進(jìn)行研發(fā)，可以更好地貼近市場(chǎng)的需求，生產(chǎn)生活的需要。相較于國(guó)企著力于長(zhǎng)期性、戰(zhàn)略性以及國(guó)家性的技術(shù)研發(fā)，中小企業(yè)更傾向于短期化、市場(chǎng)化以及用戶導(dǎo)向的研發(fā)，這類研發(fā)對(duì)于用戶需求的變化更加敏感，反應(yīng)也更加迅速，是國(guó)家自主研發(fā)體系的重要組成部分，也是國(guó)企戰(zhàn)略項(xiàng)目研發(fā)的重要補(bǔ)充。為了能夠鼓勵(lì)中小企業(yè)研發(fā)的積極性，必須健全市場(chǎng)機(jī)制，保障他們研發(fā)成果的專利權(quán)，避免成果專利遭人剽竊占用;同時(shí)也應(yīng)該通過(guò)政策創(chuàng)造有利于中小企業(yè)自主研發(fā)的市場(chǎng)條件，降低中小企業(yè)資金成本壓力，打通中小企業(yè)與高校及研究機(jī)構(gòu)溝通的渠道，建立技術(shù)交流的平臺(tái)。尤其在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，要通過(guò)金融支持、財(cái)稅支持、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、大中小型創(chuàng)新企業(yè)聯(lián)動(dòng)等方式，支持中國(guó)各類企業(yè)加大創(chuàng)新力度（王曙光、王子宇，2018）。

第三，轉(zhuǎn)變技術(shù)貿(mào)易模式，從單純的技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)際技術(shù)合作模式。隨著國(guó)家的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，國(guó)內(nèi)技術(shù)水平已經(jīng)非常成熟，大多數(shù)的產(chǎn)品我們都能自己開(kāi)發(fā)制造。在這種情況下，需要通過(guò)技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)的技術(shù)都是十分前沿的技術(shù)，這類技術(shù)的引進(jìn)成本必然是非常高昂，在這種情況下，還依然單純地依靠購(gòu)買等直接方式進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步是一種效率極低的方法。因此我國(guó)對(duì)技術(shù)貿(mào)易體制的利用模式不能再停留在購(gòu)買技術(shù)這一淺層次上，我國(guó)必須轉(zhuǎn)換技術(shù)貿(mào)易模式，探索與外資企業(yè)更加深入的技術(shù)交流和經(jīng)驗(yàn)交流，通過(guò)與外資企業(yè)進(jìn)行技術(shù)合作，共同研發(fā)，轉(zhuǎn)變技術(shù)研發(fā)模式，從引進(jìn)—模仿—學(xué)習(xí)變成共同探索，共同進(jìn)步。將單純地依靠技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)變?yōu)榭鐕?guó)合作進(jìn)行技術(shù)研發(fā)這種更加高效的促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的模式。

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Chinas Technical Progress Road under China Meddled

International Technology Trade System

WANG Shu?guang， GUO Kai

（School of Economics， Peking University， Beijing 100871， China）

Abstract： The preventing China from getting the most advanced technologies is the biggest problem in the technological innovation and technical trade war in the process of the rise of China. Technical trade is one of the effective methods for less?developed countries to realize technical progress， however， the construction of technical trade system decision should not only consider the influence of all kinds of technical introduction on the transformation rate of technical progress of less?developed countries but also consider the intervening of technical export countries on less?developed countries. Based on the construction of technical trade model under Chinas intervene， this paper theoretically discusses the restrictive factors of technical introduction of the less?developed countries under nation?meddled and the necessity bottleneck of technical progress under the dependent technical trade system. Based on that， by combining 70 years technical trade history experience of China， the paper discusses the technical trade system construction from such three perspectives as technical introduction hierarchy， effective methods using the market to exchange technologies and the transformation of technical trade system， and advances the strategic ideas for how China realizes the technical progress path from technical trade dependence to self?research and development from three levels such as state?owned enterprises， small and medium?sized enterprises and technical trade model transformation according to the problem that technical trade system necessarily has technical growth bottleneck.

Key words： technical progress; technical trade; technical introduction; self?R&D; technical innovation

CLC number：F0624;F74617???Document code： A???Article ID： ?1674?8131（2020）02-0026-08

（編輯：莫遠(yuǎn)明）