經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中外部性的影響及其矯正

楊蕭鈺卿

【摘要】為了更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開(kāi)展，文章結(jié)合具體的案例，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中外部性的影響進(jìn)行了分析，并就矯正策略進(jìn)行了探討，希望可以為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開(kāi)展提供一些借鑒。

【關(guān)鍵詞】外部性；矯正措施；經(jīng)濟(jì)社會(huì)

【中圖分類號(hào)】F276

一、外部性的影響

（一）外部性簡(jiǎn)述

1.外部性概念

經(jīng)濟(jì)行為中的外部性是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利產(chǎn)生了外部影響，而施加這種影響的主體卻沒(méi)有為此付出代價(jià)或因此而獲得補(bǔ)償。換言之，外部性就是沒(méi)有在價(jià)格中得以反映出來(lái)的經(jīng)濟(jì)交易成本或效益。

2.外部性原因

因?yàn)榇嬖谕獠啃?yīng)，預(yù)示著人們?cè)谧鼋?jīng)濟(jì)活動(dòng)決策時(shí)，依據(jù)的價(jià)格不僅沒(méi)有精確地反映其所有的社會(huì)邊際效益，而且也沒(méi)有精確地反映其所有的社會(huì)邊際成本。根本原因就是存在的某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性，影響了除交易雙方之外的第三者，而該第三者由此獲得的效益或由此付出的成本在交易雙方的決策中都沒(méi)有被考慮。

3.外部性影響

外部性的根本影響在于，根據(jù)失真的價(jià)格信號(hào)作出的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策，會(huì)使社會(huì)資源配置出現(xiàn)錯(cuò)誤，不能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。以下將從正外部性、負(fù)外部性的角度分別說(shuō)明其對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中資源配置效率的影響。

（二）正外部性對(duì)資源配置效率的影響

1.理論分析

正外部性是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)主體獲得了額外的經(jīng)濟(jì)收益，同時(shí)受益者又無(wú)需花費(fèi)代價(jià)的情形，其中“額外的經(jīng)濟(jì)收益”就是外部邊際效益（MEB），即因增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)的消費(fèi)給第三者帶來(lái)的額外效益。

存在正外部性時(shí)，社會(huì)邊際收益要大于個(gè)人邊際收益，它等于個(gè)人邊際收益加上外部邊際效益所得到的總和。故正外部性的核心問(wèn)題，就是帶有正外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，沒(méi)有很充分地反映該種物品或服務(wù)所能帶來(lái)的社會(huì)邊際效益，即社會(huì)邊際成本與個(gè)人邊際收益的均衡點(diǎn)要低于社會(huì)邊際成本與社會(huì)邊際收益的均衡點(diǎn)（資源配置效率最優(yōu)點(diǎn)）；除此之外，由于這種“額外的效益”是非排他的，那么就會(huì)有搭便車的情況出現(xiàn)。以上兩個(gè)問(wèn)題反映到資源配置上，便會(huì)使該物品或服務(wù)的生產(chǎn)和銷售呈現(xiàn)不足的狀態(tài)，即物品或服務(wù)的正外部性會(huì)導(dǎo)致其在市場(chǎng)機(jī)制作用下的產(chǎn)量水平是缺乏效率的。

2.案例研究

正外部性的現(xiàn)實(shí)案例有很多，其中正在研發(fā)的新冠肺炎疫苗就是一個(gè)典型的例子。如果疫苗研制成功并投放到市場(chǎng)，接種疫苗不僅會(huì)使接種者本人減少感染肺炎的可能，那些沒(méi)有接種疫苗的人也可因此而減少接觸感染者的機(jī)會(huì)。依此類推，整個(gè)社會(huì)都可從減少疫情傳播的可能性中得益。再進(jìn)一步，如果疫情能以這種方式得以根除，那么，整個(gè)世界的人口都會(huì)成為某一人接種疫苗的受益者。如果用外部邊際效益來(lái)表示的話，那么接種新冠疫苗的外部邊際效益就是給除接種者之外的其他人所帶來(lái)的減少感染肺炎可能性的好處。

然而正是因?yàn)橐呙缬泻艽蟮恼獠啃裕鴤€(gè)人對(duì)疫苗的付出卻得不到疫苗的全部好處（個(gè)人邊際收益小于社會(huì)邊際收益），且疫苗的這種好處是非排他的，讓更多的人選擇搭便車，所以就造成了單靠個(gè)人來(lái)說(shuō)，正外部性會(huì)使疫苗在市場(chǎng)上的投放使用不足，沒(méi)有達(dá)到最有效的資源配置狀態(tài)。

（三）負(fù)外部性對(duì)資源配置效率的影響

1.理論分析

與正外部性相反，負(fù)外部性是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)主體蒙受了額外的經(jīng)濟(jì)損失，而造成危害的主體卻沒(méi)有為此承擔(dān)成本的情形，其中“額外的經(jīng)濟(jì)損失”就是外部邊際成本（MEC），即因增加一個(gè)單位的某種物品或服務(wù)的消費(fèi)給第三者帶來(lái)的額外成本。

在存在負(fù)外部性時(shí)，社會(huì)邊際成本等于個(gè)人邊際成本與外部邊際成本的總和，很顯然這時(shí)的社會(huì)邊際成本大于個(gè)人邊際成本。所以負(fù)外部性的核心問(wèn)題，就是帶有負(fù)外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，沒(méi)有充分顯示用于生產(chǎn)或提供該種物品或服務(wù)的社會(huì)邊際成本，也就是社會(huì)邊際效益與個(gè)人邊際成本的均衡點(diǎn)比社會(huì)邊際效益與社會(huì)邊際成本的均衡點(diǎn)（資源配置效率最優(yōu)點(diǎn)）要低。這個(gè)問(wèn)題反映到資源配置上，便是該物品或服務(wù)的生產(chǎn)和銷售必將會(huì)呈現(xiàn)過(guò)多的情況，同樣，該物品或服務(wù)的負(fù)外部性也會(huì)導(dǎo)致其在市場(chǎng)機(jī)制作用下的產(chǎn)量水平是缺乏效率的。

2.案例研究

負(fù)外部性的現(xiàn)實(shí)案例也有很多，其中典型的就是環(huán)境污染。

在此以上游的化工企業(yè)對(duì)下游的水污染為例。位于上游的化工企業(yè)的生產(chǎn)之所以會(huì)帶來(lái)負(fù)外部性，是因?yàn)槠渖a(chǎn)所造成的污染物排入河流，導(dǎo)致水資源的污染，從而降低了下游水資源使用者可從中獲得的效益，如減少了可供捕撈的魚(yú)量，增加了下游企業(yè)生產(chǎn)時(shí)凈化水的成本，降低了下游居民的用水質(zhì)量等。如果用外部邊際成本來(lái)表示的話，那么該化工企業(yè)生產(chǎn)的外部邊際成本就是其排放的污染物給下游企業(yè)、居民造成的損害，而這些對(duì)第三方造成的損失，沒(méi)有在該種物品或服務(wù)的生產(chǎn)成本中得到反映。

正是因?yàn)榛て髽I(yè)的生產(chǎn)有很大的負(fù)外部性，而企業(yè)卻不用為它給其他人造成的損失付出成本（個(gè)人邊際成本小于社會(huì)邊際成本），所以說(shuō)負(fù)外部性會(huì)使對(duì)環(huán)境污染嚴(yán)重的化工產(chǎn)品在市場(chǎng)上的投放使用過(guò)多，同樣沒(méi)有達(dá)到最有效的資源配置狀態(tài)。

二、外部性的矯正

（一）通過(guò)公共部門

1.經(jīng)濟(jì)措施：補(bǔ)貼與稅收、罰款

（1）案例一：矯正正外部性——補(bǔ)貼

要想矯正正外部性，可以通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼的方式，即對(duì)帶有正外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費(fèi)者，依據(jù)該種物品或服務(wù)的外部邊際效益的大小進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼發(fā)放，使補(bǔ)貼物品或服務(wù)的私人邊際效益提高到和社會(huì)邊際效益相一致的水平，從而實(shí)現(xiàn)正外部效應(yīng)的內(nèi)在化。因此，用財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)正外部性進(jìn)行矯正的最顯著特點(diǎn)是其數(shù)額與外部邊際效益相等，著重了私人邊際效益的調(diào)整。

如上文案例中疫苗正外部性的矯正，就可以通過(guò)對(duì)接種者采取財(cái)政補(bǔ)貼發(fā)放，促使消費(fèi)者對(duì)接種疫苗的需求增加，從而實(shí)現(xiàn)接種疫苗帶來(lái)的正外部性的內(nèi)在化。最終，政府對(duì)接種者的補(bǔ)貼使疫苗的外部邊際效益加計(jì)到私人邊際效益之上，降低消費(fèi)者為其支付的凈價(jià)，增加疫苗接種者所獲得的效益，從而增加了人們對(duì)疫苗的需求，進(jìn)而將其產(chǎn)量調(diào)整到社會(huì)邊際效益等于社會(huì)邊際成本的最優(yōu)水平。

（2）案例二：矯正負(fù)外部性——征稅、罰款

可以通過(guò)罰款或征稅來(lái)矯正負(fù)外部性：對(duì)帶有負(fù)的外部性的物品或服務(wù)征收與其外部邊際成本大小相當(dāng)?shù)亩愂?，從而將征稅物品或服?wù)的私人邊際成本提高到和社會(huì)邊際成本一致的水平，最終實(shí)現(xiàn)負(fù)外部性的內(nèi)在化。因此，矯正性的罰款、稅收的最顯著特點(diǎn)是其數(shù)額與外部邊際成本相等。

如上文案例中化工企業(yè)的負(fù)外部性，就可以通過(guò)政府對(duì)化工產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)征收矯正性的稅收如污染稅，或?qū)ζ湮廴疚锱欧胚M(jìn)行罰款的方法實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)所帶來(lái)的負(fù)外部性的內(nèi)在化。且其所征收的稅額或罰款額由企業(yè)生產(chǎn)的外部邊際成本決定。最終，政府對(duì)化工企業(yè)的征稅（罰款）不僅將企業(yè)的外部邊際成本加計(jì)到了私人邊際成本之上，對(duì)負(fù)外部性進(jìn)行了矯正，同時(shí)還增加了化工產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和售價(jià)，進(jìn)而將其產(chǎn)量減少到社會(huì)邊際效益和社會(huì)邊際成本相等的最好水平。而且所征的稅收還可以以補(bǔ)貼的形式發(fā)放給其他的下游企業(yè)、居民，將部分收入從化工產(chǎn)品生產(chǎn)者手中轉(zhuǎn)移給遭受其負(fù)外部性損害的企業(yè)或居民。所以，以稅收和罰款來(lái)矯正負(fù)外部性是一種可行的好方法。

2.法律措施：制定規(guī)則

外部性也可以通過(guò)法律措施來(lái)矯正，即通過(guò)政府完善相關(guān)法律法規(guī)，制定相關(guān)規(guī)則對(duì)外部性的根源以及結(jié)果進(jìn)行矯正。

比如可以通過(guò)制定清潔生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)以減少污染外部性的產(chǎn)生、法律判決產(chǎn)生外部性的經(jīng)濟(jì)主體給因外部性影響而利益受損的他人以賠償?shù)葋?lái)矯正負(fù)外部性。

同樣，正外部性也可以通過(guò)法律措施矯正，比如制定法律規(guī)則給予正外部性主體以補(bǔ)貼等。

3.行政措施：公共管制

為了矯正外部性問(wèn)題，政府還可以選擇公共管制的方法，公共管制更多地被用來(lái)矯正負(fù)外部性。

以化工企業(yè)排污案例來(lái)說(shuō)，政府管制的形式主要有兩種：一種是對(duì)外部效應(yīng)水平的管制，即規(guī)定一個(gè)法定的排污標(biāo)準(zhǔn)；二是對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的管制，可以根據(jù)法定的排污標(biāo)準(zhǔn)對(duì)生產(chǎn)程序進(jìn)行規(guī)定等方法。這些都可以起到矯正外部性，提高資源配置效率、優(yōu)化資源配置的作用。

（二）通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制

1.確定產(chǎn)權(quán)

（1）科斯定理

產(chǎn)權(quán)通常是指對(duì)資源的所有權(quán)、使用權(quán)以及自由轉(zhuǎn)讓權(quán)等。而關(guān)于通過(guò)明確產(chǎn)權(quán)來(lái)矯正外部性的觀點(diǎn)，科斯是里程碑式的人，后人根據(jù)科斯的《社會(huì)成本問(wèn)題》總結(jié)了兩條重要的定理：①科斯第一定理：在交易費(fèi)用為零時(shí)，只要權(quán)利（產(chǎn)權(quán)）初始界定清晰，并允許當(dāng)事人進(jìn)行自由談判交易，就可以使資源得到有效配置或使社會(huì)產(chǎn)值達(dá)到最大化。產(chǎn)權(quán)賦予不同的人只會(huì)帶來(lái)收入分配結(jié)果的不同。②科斯第二定理：一旦考慮到進(jìn)行交易的成本大于零，那么合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響。所以要想提高資源的配置效率，降低交易費(fèi)用很重要，同時(shí)，產(chǎn)權(quán)初始界定的合法性也很重要。

科斯定理展示了通過(guò)市場(chǎng)交易使外部性內(nèi)在化得以實(shí)現(xiàn)的可能性，明確了利用市場(chǎng)手段是解決外部性問(wèn)題的基本途徑，即需要通過(guò)有效的市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)在化，其中最關(guān)鍵的問(wèn)題是產(chǎn)權(quán)的清晰界定與交易成本的盡量降低。根據(jù)科斯定理，當(dāng)交易成本為零時(shí)，可以通過(guò)產(chǎn)生外部性的雙方討價(jià)還價(jià)實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，而和初始的產(chǎn)權(quán)配置沒(méi)有關(guān)系。這一點(diǎn)使我們?cè)诮鉀Q現(xiàn)實(shí)生活中的外部性問(wèn)題時(shí)深受啟發(fā)。首先，產(chǎn)權(quán)明晰成為降低外部性的關(guān)鍵，所以我們?cè)诂F(xiàn)實(shí)生活中需要從模糊產(chǎn)權(quán)到產(chǎn)權(quán)明晰；其次，作出上述分析有一個(gè)隱含假設(shè)是法律足夠充分保護(hù)產(chǎn)權(quán)以及合理界定產(chǎn)權(quán)，所以在現(xiàn)實(shí)生活中我們需要有專門的組織和機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)權(quán)提供法律保護(hù)和對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行合理界定等；再次，為了提高資源配置效率，我們需要采取方法降低交易成本。

（2）實(shí)際應(yīng)用案例——碳排放權(quán)交易

碳排放權(quán)交易簡(jiǎn)稱碳交易，是為促進(jìn)全球溫室氣體減排，減少全球二氧化碳排放所采用的市場(chǎng)機(jī)制。具體來(lái)講，碳排放權(quán)交易就是各國(guó)根據(jù)世界的環(huán)保目標(biāo)做出協(xié)議，協(xié)議國(guó)家承諾在一定時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)一定的碳排放減排目標(biāo)，各國(guó)再將自己的減排目標(biāo)分配給國(guó)內(nèi)不同的企業(yè)。

碳交易賦予該碳排放權(quán)可交易的商品屬性，并通過(guò)市場(chǎng)化的手段在不同的經(jīng)濟(jì)主體之間進(jìn)行買賣，讓經(jīng)濟(jì)主體將經(jīng)濟(jì)行為的環(huán)境污染效應(yīng)納入到成本范疇，注重個(gè)人成本與社會(huì)成本的匹配，從而實(shí)現(xiàn)了降低環(huán)境污染的負(fù)外部性，促進(jìn)了資源的有效配置。

碳交易是通過(guò)確定產(chǎn)權(quán)來(lái)矯正外部性的非常典型而成功的例子，體現(xiàn)了市場(chǎng)機(jī)制矯正外部性的巨大優(yōu)勢(shì)與發(fā)展前景，值得人們不斷進(jìn)行更深入地研究、探索。

2.一體化

私人市場(chǎng)機(jī)制可以采取使企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，組成一個(gè)足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，使外部成本或收益內(nèi)部化，從而達(dá)到糾正外部效應(yīng)帶來(lái)的效率損失的效果。

比如上游化工企業(yè)可以和下游生產(chǎn)企業(yè)合并，那么上游化工企業(yè)對(duì)下游企業(yè)所造成的損害就會(huì)被內(nèi)部化，它將要為它所造成的損害付出成本，這樣外部成本也就內(nèi)部化了，自然就實(shí)現(xiàn)了外部性的矯正。

3.社會(huì)規(guī)范或道德約束

社會(huì)的宣傳教育、道德約束也可以在一定程度上起到矯正外部性的作用。

譬如對(duì)環(huán)境保護(hù)的呼吁可以讓一些企業(yè)更多的使用清潔生產(chǎn)技術(shù)，減少對(duì)環(huán)境的污染，以矯正其負(fù)外部性；還比如通過(guò)對(duì)接種疫苗的宣傳可以讓更多的人選擇接種疫苗，以矯正其正外部性，并讓社會(huì)更多的人能受益。這都體現(xiàn)出社會(huì)規(guī)范或道德約束在矯正外部性、促進(jìn)資源配置的公平效率過(guò)程中起到了積極作用，只不過(guò)與其他的方法相比，社會(huì)規(guī)范或道德約束對(duì)外部性的矯正效果相對(duì)較弱。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]連平，周昆平，唐建偉.負(fù)外部性影響顯現(xiàn) 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行緩中趨穩(wěn)——2019年下半年中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)金融展望[J].金融博覽，2019（08）：46-47.

[2]劉建偉.零工經(jīng)濟(jì)中的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與外部效應(yīng)研究[D].哈爾濱工業(yè)大學(xué)，2019.