一部整體研究中國資產(chǎn)階級的拓新之作
——評虞和平《資產(chǎn)階級與中國近代社會轉(zhuǎn)型》

董清平

資產(chǎn)階級是中國社會發(fā)展到近代所產(chǎn)生的新興階級,其產(chǎn)生與成長對近代中國的經(jīng)濟(jì)、社會和政治產(chǎn)生了十分重要的影響。由此,對中國資產(chǎn)階級的研究,備受海內(nèi)外史學(xué)界的關(guān)注與重視。早在1923年,瞿秋白以筆名“屈維它”發(fā)表《中國之資產(chǎn)階級的發(fā)展》一文,掀起研究“中國資產(chǎn)階級”的序幕。其后,陳獨(dú)秀、毛澤東、陳伯達(dá)、許滌新等共產(chǎn)黨人在專文或相關(guān)論著中對中國各類資產(chǎn)階級的政治屬性進(jìn)行了分析與討論。從1949年新中國成立到1980年改革開放之前,大陸學(xué)者對資產(chǎn)階級的研究,由于受毛澤東有關(guān)論著和階級斗爭意識形態(tài)的影響,多以“革命史觀”視角進(jìn)行研究,著眼點(diǎn)主要集中在資產(chǎn)階級的政治屬性上,對資產(chǎn)階級兩面性的揭露、批判多于客觀評價。

改革開放之后,中國結(jié)束了“以階級斗爭為綱”的政策,將工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來,史學(xué)界對中國資產(chǎn)階級的研究相應(yīng)也有轉(zhuǎn)向,從之前的重點(diǎn)考察政治屬性,逐漸轉(zhuǎn)向主要探討經(jīng)濟(jì)屬性和社會屬性。研究視角不斷開拓,現(xiàn)代化、市民社會、社會與國家、新文化史等理論或分析框架應(yīng)用到對中國資產(chǎn)階級的研究之中。在研究時段上,突破了之前集中關(guān)注南京國民政府成立之前的時期,開始向全面抗戰(zhàn)爆發(fā)前和戰(zhàn)時、戰(zhàn)后延伸。在20世紀(jì)八九十年代,中國學(xué)界對資產(chǎn)階級的研究蔚然成風(fēng),推出了許多論著,舉辦過多次學(xué)術(shù)研討會,對資產(chǎn)階級的產(chǎn)生、成長、組織形態(tài)、政治參與、社會活動、歷史作用等進(jìn)行了熱烈的探討,在研究結(jié)論上趨向多元化和客觀化。

進(jìn)入21世紀(jì),中國史學(xué)界對資產(chǎn)階級的研究開始出現(xiàn)分化,并逐漸冷卻下來。有的學(xué)者為避免“資產(chǎn)階級”的界限不明,或躲避“階級斗爭”以及先入為主政治判斷的嫌疑,不再堅持用“資產(chǎn)階級”稱謂進(jìn)行研究,而用“商人”稱謂來替代,并用“各地?fù)羝啤钡姆绞窖芯扛鞯厣倘?如馮筱才研究“江浙商人”、羅群探討“云南商人”、龐玉潔研討“天津商人”、黃鑒暉研究“山西商人”等。有些學(xué)者轉(zhuǎn)向商人與近代中國社會的研究,如朱英、唐力行等。還有些學(xué)者從商人精神或商人團(tuán)體的角度進(jìn)行研究,如馬敏、彭南生等。因此,進(jìn)入21世紀(jì)以來,中國史學(xué)界在“去資產(chǎn)階級化”的態(tài)勢中,堅持用“資產(chǎn)階級”稱謂研究“資產(chǎn)階級本體”的學(xué)者屈指可數(shù)。而虞和平就是其中極具代表性的一位。特別是他花了十幾年心血完成出版的《資產(chǎn)階級與中國近代社會轉(zhuǎn)型》三卷本(100 萬字,《中國近代資產(chǎn)階級的產(chǎn)生和形成》、《資產(chǎn)階級與中國近代經(jīng)濟(jì)及社會》、《資產(chǎn)階級與中國近代政治運(yùn)動》,中華工商聯(lián)合出版社,2015),將中國資產(chǎn)階級本體的研究推向新高度。

之所以如此說,是因?yàn)橐酝芯?包括邱彭生、張恒忠、趙祐志、李達(dá)嘉等港臺學(xué)者,和海外學(xué)者如小柯布爾、赫延平、白吉爾、傅士博、陳忠平、曾小萍等,雖對中國資產(chǎn)階級研究起到了推動作用,對認(rèn)識中國資產(chǎn)階級的特點(diǎn)、來源、組織形態(tài)、歷史作用以及與政府的關(guān)系取得了許多突破性進(jìn)展,但大多數(shù)成果趨于某一專題或某一方面,比較起來,特別缺乏對中國資產(chǎn)階級進(jìn)行整體研究的論著,更為缺乏資產(chǎn)階級與中國近代社會轉(zhuǎn)型這種宏大研究的成果。虞和平以宏闊整體的學(xué)術(shù)視野、深厚的學(xué)術(shù)功底,獨(dú)撰該書,以此展示資產(chǎn)階級與中國近代社會轉(zhuǎn)型之間復(fù)雜而又特殊的關(guān)系。

學(xué)術(shù)論著貴在出新,出新的一個重要因素在于扎實(shí)的學(xué)術(shù)鋪墊,即對以往研究進(jìn)行全面梳理和總結(jié),以期達(dá)到“溫故拓新”之效。虞著在細(xì)致剖析近百年國內(nèi)外已有研究成果的基礎(chǔ)上,運(yùn)用豐富翔實(shí)的史料,借鑒和整合已有成果,拾遺補(bǔ)闕,開拓創(chuàng)新,為我們理解中國近代社會轉(zhuǎn)型提供了一幅較為清晰而又獨(dú)到的歷史圖景。

第一,該書是一部整體研究資產(chǎn)階級與中國近代社會轉(zhuǎn)型的成果,有助于科學(xué)性地認(rèn)識中國資產(chǎn)階級。章開沅先生在20世紀(jì)80年代就指出,關(guān)于資產(chǎn)階級研究,應(yīng)從資產(chǎn)階級的整體著眼,認(rèn)真考察社會生活的各個方面。①朱英:《篳路藍(lán)縷 推陳出新——章開沅先生與中國近代資產(chǎn)階級研究》,《華中師范大學(xué)學(xué)報》1995年第5 期。由于資產(chǎn)階級涉及的面廣且復(fù)雜,以往研究雖涉及整體性內(nèi)容,但基本止步于資產(chǎn)階級的某一方面或某一時段。虞和平的新著顯然擺脫了以往研究視野的藩籬,將資產(chǎn)階級放到整個近代中國社會變遷的整體視野之下,將資產(chǎn)階級的產(chǎn)生、發(fā)展、形成、各時期的結(jié)構(gòu)狀況、社會作用轉(zhuǎn)變等,緊緊地與中國社會轉(zhuǎn)型和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切聯(lián)系起來。

第一,全面系統(tǒng)地探討了中國資產(chǎn)階級從產(chǎn)生到全面抗戰(zhàn)時期的表現(xiàn),充分細(xì)致地討論了它的形成條件,用很大篇幅全面梳理其組織形態(tài)自我完善和演變進(jìn)程及其本身的作用和功能,厘清了中國資產(chǎn)階級產(chǎn)生和最終形成的脈絡(luò)。其次,全景式地論述了資產(chǎn)階級參與國家商政的狀況?！霸谏萄陨獭笔莻鹘y(tǒng)商人為商的一種信條或口頭禪,但到了近代,商人不僅在追逐經(jīng)濟(jì)利益的最大化,而且在不斷參與國家的商業(yè)行政。該書對資產(chǎn)階級參與實(shí)業(yè)救國、經(jīng)濟(jì)法規(guī)的制定、政府經(jīng)濟(jì)決策、商事仲裁制度建設(shè)、戰(zhàn)時工廠內(nèi)遷等方面進(jìn)行了仔細(xì)的觀察和精細(xì)的論述,以細(xì)節(jié)的再現(xiàn)顯示商人從單純的“在商言商”到“言商”與“言政”互補(bǔ)的變化。在論述上不限于對參與狀況、立場、態(tài)度這種表象性的敘述,而是深層次地探討了表象背后的原因,全面解析了參與過程、參與目的、參政能力、參政方式,并深入揭示參政過程與政府利益的關(guān)系,以及對政治、經(jīng)濟(jì)方針政策的形成所產(chǎn)生的影響,較為全面系統(tǒng)地剖析了資產(chǎn)階級在近代中國資本主義和新民主主義民主政治斗爭中的地位、立場、作用和能量,突破了以往研究對資產(chǎn)階級參與國家商政的探討較為表面和忽視的內(nèi)容,系統(tǒng)地解答了資產(chǎn)階級作為利益集團(tuán)發(fā)揮了怎樣的政治助力和壓力作用。再次,總體性地研究了中國資產(chǎn)階級推動中國社會進(jìn)步方面所持有的主張和所做的努力。為發(fā)展經(jīng)濟(jì),資產(chǎn)階級盡力創(chuàng)造有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部條件,自覺地投入發(fā)展公益事業(yè)之中,如推動新式教育、培育新式人才、傳播科技信息、設(shè)立慈善機(jī)構(gòu)等。除此之外,客觀全面地評價了資產(chǎn)階級在中國早期現(xiàn)代化進(jìn)程中的作用。該書將資產(chǎn)階級組織——商會組織功能的變化放在現(xiàn)代化的理論框架中考察,認(rèn)為“商會的產(chǎn)生和發(fā)展,既是資產(chǎn)階級為適應(yīng)對外經(jīng)濟(jì)競爭而作出的自我組織的調(diào)整,也是資產(chǎn)階級組織形態(tài)逐漸突破傳統(tǒng)形式而走向現(xiàn)代化團(tuán)體的重要標(biāo)志”(第1 卷,第189 頁)。中國資產(chǎn)階級,“尤其民族資產(chǎn)階級是近代中國資本主義化的中堅力量,是爭取民族獨(dú)立和民主制度的一個支持力量”(前言,第20 頁),但資產(chǎn)階級亦有不成熟性,主要表現(xiàn)在力量的軟弱性和政治文化素質(zhì)相對低下。

第二,該書的中心議題圍繞資產(chǎn)階級與中國近代社會轉(zhuǎn)型之間關(guān)系而展開,有助于我們進(jìn)一步認(rèn)識中國近代社會的狀況和性質(zhì)。中國近代是怎樣的社會狀況和社會性質(zhì),學(xué)界在20世紀(jì)八九十年代做過熱烈的討論,這些討論無疑對中國近代史的研究有著重大的理論前提意義,雖達(dá)成一定的共識,但也有分歧,有些問題有待進(jìn)一步厘清。虞著從資產(chǎn)階級與中國近代社會轉(zhuǎn)型的角度,以“實(shí)證求真相”的研究方法來重新剖析中國近代社會狀況和社會性質(zhì)。為此,該書辯證地分析了二者的關(guān)系,認(rèn)為資產(chǎn)階級的產(chǎn)生、成長與中國近代社會性質(zhì)變化和社會轉(zhuǎn)型有著千絲萬縷的聯(lián)系。同時,資產(chǎn)階級的成長和社會作用的發(fā)揮又推動了中國近代社會的演變與進(jìn)步。

該書在分析中國資產(chǎn)階級的產(chǎn)生和發(fā)展、商人群體地位的變化,傳統(tǒng)商人組織向現(xiàn)代性變化等方面的原因和途徑時,既重視“西方?jīng)_擊”對中國近代社會變革的影響,又重視中國“自身內(nèi)生”的作用,將兩者的分析框架有效地結(jié)合起來,使得出的結(jié)論更加客觀與公允。例如,關(guān)于中國資產(chǎn)階級產(chǎn)生和發(fā)展的原因,該書從“西方?jīng)_擊”與中國“自身內(nèi)生”兩方面進(jìn)行了論述,認(rèn)為鴉片戰(zhàn)爭之后,外國資本主義經(jīng)濟(jì)的侵入與擴(kuò)張,以及本國資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)生和發(fā)展,兩者共同作用,使中國產(chǎn)生了資產(chǎn)階級。其途徑一是外資影響下由傳統(tǒng)商人轉(zhuǎn)化而來,二是隨本國資本主義經(jīng)濟(jì)的新生而來。在順序上,前者先于后者而發(fā)生(第1 卷,第1 頁)。也如馬敏所認(rèn)為的,“中國進(jìn)入近代的一個主要契機(jī)就是西潮的沖擊,西潮沖擊始終是近代中國社會大變動、大轉(zhuǎn)型的邏輯起點(diǎn)”。①馬敏:《放寬中國近代史研究的事業(yè)——評介〈近世中國之傳統(tǒng)與蛻變〉》,《歷史研究》1999年第5 期。中國商人在近代以前被視為“四民之末”,到了近代,隨著經(jīng)濟(jì)倫理的變化和工商立國的確立,經(jīng)濟(jì)體制上出現(xiàn)“官商易位”趨向,商人地位向著四民平等甚或四民向商的方向發(fā)展。商人組織如商幫、行會等,亦隨社會形勢的發(fā)展,不得不進(jìn)行改進(jìn)和調(diào)整,以建立一種能統(tǒng)攝全體工商界的規(guī)模較大的新式工商團(tuán)體,后在清政府商部的勸辦和商人自覺的推動下,商會應(yīng)運(yùn)而生。與此同時,商人的社會作用之前相對有限、狹隘,受地域限制的局面,也發(fā)生翻天覆地的變化。商人在商會的領(lǐng)導(dǎo)和組織下,表現(xiàn)出較強(qiáng)的政治參與意識,“在商言商”亦不是他們唯一的表現(xiàn)形態(tài),其社會功能擴(kuò)展到政治、外交、教育、科技、公益事業(yè)、地方建設(shè)等各個方面,并與中國近代社會的形態(tài)保持高度一致,隨時代潮流而動,積極參與爭取民族獨(dú)立和民主政治斗爭,并盡力發(fā)揮作用。當(dāng)然,商人社會作用的改變是應(yīng)時勢而生,不會超越時代而展示出“超前性”,其表現(xiàn)形態(tài)亦是時代的產(chǎn)物?？傊?上述諸方面的轉(zhuǎn)變,只有在對其整體考察的基礎(chǔ)上,才能深切感受到中國近代社會演變的力度和深度,明晰中國近代社會的時代特征和社會性質(zhì)。

第三,該書開拓和引領(lǐng)了資產(chǎn)階級研究的新領(lǐng)域,有助于加深和更加全面地認(rèn)識中國資產(chǎn)階級的社會功能。資產(chǎn)階級在近代作為“新興”階級,其區(qū)別傳統(tǒng)商人在于承擔(dān)的社會功能發(fā)生了前所未有的變化。這種“新興階級”是隨著工業(yè)化的進(jìn)程而發(fā)展的,表現(xiàn)出現(xiàn)代性,即資產(chǎn)階級隨著宗法社會的崩潰和資本主義經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生發(fā)展而發(fā)生發(fā)展,資產(chǎn)階級在思想觀念上逐漸有了“民族國家”的概念,追求民主制度和國家獨(dú)立亦成了絕大多數(shù)資產(chǎn)階級的基本政治態(tài)度,他們主動或被動地參與了不少民主運(yùn)動和反帝愛國運(yùn)動。在外交上他們主動參與和推動民間經(jīng)濟(jì)外交,力圖國際經(jīng)濟(jì)地位的平等,表達(dá)了中國經(jīng)濟(jì)走向世界、開拓世界的愿望。已有研究雖對上述內(nèi)容有所涉及,但由于受研究者研究志趣、視野和史料的影響,一些重要內(nèi)容仍缺乏專門系統(tǒng)的研究。如對資產(chǎn)階級的民族主義觀念、外交意識、外交活動的研究。以往研究,在探討1905年反美愛國運(yùn)動、1915年反對“民四條約”運(yùn)動、1919年五四運(yùn)動、1925年五卅運(yùn)動等活動時,涉及了資產(chǎn)階級參與的內(nèi)容,但研究的重心畢竟不是在探討資產(chǎn)階級的民族主義觀念和“商人外交”意識產(chǎn)生形成與發(fā)展變化上。因此,這里涉及的資產(chǎn)階級民族主義觀念、外交意識及其與近代中國外交關(guān)系的問題仍未得到有效的解答,尚需進(jìn)一步探析。作者在廣泛搜集史料的基礎(chǔ)上,對這些過去尚未專門論述或論述不多的地方,進(jìn)行了開創(chuàng)性和整體性的探討,揭開了中國資產(chǎn)階級一些鮮為人知的面相。

虞和平從20世紀(jì)80年代就注意和涉及中外商會的交往。此后,陸續(xù)發(fā)表有關(guān)“商人外交”的文章。該書不僅對他以往這方面的研究做了系統(tǒng)全面的總結(jié),而且擴(kuò)充系統(tǒng)地解析了資產(chǎn)階級民族主義觀念、“商人外交”意識的產(chǎn)生形成和發(fā)展過程,全面考察了資本家階級的外交活動狀況,并客觀地評價了其參與外交活動所產(chǎn)生的作用,認(rèn)為中國資產(chǎn)階級開展獨(dú)立的外交活動,為爭取中國的民主和獨(dú)立做出了一定的努力和貢獻(xiàn),也發(fā)揮過一定的積極作用,但由于他們自身的局限性,他們的活動較少達(dá)到既定目標(biāo),甚或被侵略者所利用。該書在對上述內(nèi)容進(jìn)行宏觀著眼、整體把握的基礎(chǔ)上,亦重視史實(shí)的細(xì)節(jié)和過程。如在描述世博會發(fā)揮民間經(jīng)濟(jì)外交的功能時,不僅從社會大背景出發(fā)進(jìn)行探討,而且重視細(xì)節(jié)和過程的再現(xiàn),以細(xì)節(jié)的再現(xiàn)顯示微妙的變化,從中反映復(fù)雜的歷史面相。以1910年南洋勸業(yè)會為開端,細(xì)致分析了1910年至1915年中國參加世博會的狀況,由此表明近代中國的商人外交開始興起,工商界的外交觀念也由被動轉(zhuǎn)向主動,并尋求平等互利的國際政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系,以改善中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國際環(huán)境。此外,該書對以往較少關(guān)注和未曾專門研究的領(lǐng)域也進(jìn)行了較為全面的探討,如商會與廢督裁兵運(yùn)動、資產(chǎn)階級與戰(zhàn)時工廠內(nèi)遷等,對這些方面的來龍去脈、發(fā)展變化的全過程和社會政治原因進(jìn)行了詳細(xì)的考察,并給予了較為切實(shí)的評價。同時,該書在進(jìn)行史實(shí)重建時,亦想進(jìn)行精準(zhǔn)的理論概括,提出了一些新的概念,如經(jīng)濟(jì)倫理的資本主義化、工業(yè)化的空間傳動等?？梢哉f,這些新概念不僅僅是一個概念提出問題,更是在概念的背后蘊(yùn)含著許多新議題,包含著作者多年來對中國資產(chǎn)階級研究深入的理論思考,亦需進(jìn)一步挖掘,為今后的研究者拓展了思考空間,開辟了新的研究方向。

虞著以整體研究資產(chǎn)階級與中國近代社會轉(zhuǎn)型為主要特征,無論在時段上還是內(nèi)容上都推進(jìn)和充實(shí)了中國資產(chǎn)階級研究。但如深究和吹毛求疵的話,該書對抗戰(zhàn)后資產(chǎn)階級消亡的情況未能展開論述。區(qū)域性來說,該書的視域主要集中在中國中東部地區(qū),如漢口、蘇州、天津、廣州、上海等大城市資產(chǎn)階級的方面,對西部地區(qū)和邊疆地區(qū)的資產(chǎn)階級表現(xiàn)的論述略顯單薄,或多或少影響了對資產(chǎn)階級與中國近代社會轉(zhuǎn)型的整體判斷。總體而言,該書較為清晰地闡釋了資產(chǎn)階級與中國近代社會轉(zhuǎn)型的關(guān)系,為史學(xué)界提供了一個進(jìn)一步理論探索的平臺,亦不失為近些年來中國資產(chǎn)階級研究的一部拓新之作,立論嚴(yán)謹(jǐn)、視角廣闊,為進(jìn)一步推動中國近代政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文化的研究奠定了一個新的基礎(chǔ)。