基于產(chǎn)業(yè)政策和專(zhuān)利分析的深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究

■ 唐 攀 戰(zhàn)緒發(fā)

（1.東南大學(xué)深圳研究院；2.東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）

1 研究背景

2019年5月，第三屆世界智能大會(huì)在滬召開(kāi)，科技部新一代人工智能發(fā)展研究中心等機(jī)構(gòu)同步出臺(tái)了《中國(guó)新一代人工智能科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告（2019）》。報(bào)告認(rèn)為，2018-2019年，人工智能（AI）對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、科技進(jìn)步和社會(huì)變革的推動(dòng)作用得到日益廣泛的全球認(rèn)同，各國(guó)家和地區(qū)的人工智能戰(zhàn)略布局進(jìn)一步升級(jí)，人工智能正在從少數(shù)大國(guó)關(guān)注走向全球布局的新格局。清華大學(xué)知識(shí)智能聯(lián)合研究中心發(fā)布的《2019年人工智能發(fā)展報(bào)告》指出，人工智能處于第四次科技革命的核心地位，將深刻影響一個(gè)國(guó)家未來(lái)的綜合國(guó)力。

近年來(lái)，中國(guó)正加快人工智能產(chǎn)業(yè)布局與發(fā)展規(guī)劃，陸續(xù)發(fā)布了《人工智能三年行動(dòng)實(shí)施方案》、《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》、《促進(jìn)新一代人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展三年行動(dòng)規(guī)劃（2018-2020年）》等重要指導(dǎo)文件，并在《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》、《“十三五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》、《關(guān)于促進(jìn)人工智能和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合的指導(dǎo)意見(jiàn)》中進(jìn)一步提出鼓勵(lì)發(fā)展人工智能，構(gòu)建新型智能經(jīng)濟(jì)形態(tài)，進(jìn)一步完善了我國(guó)人工智能發(fā)展的政策環(huán)境。

根據(jù)2019年世界智能大會(huì)數(shù)據(jù)，截至2019年2月28日，深圳市人工智能企業(yè)數(shù)占比為12.2%，在全國(guó)城市排名中居第三位，在人工智能科技產(chǎn)業(yè)城市競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指數(shù)排名僅次于北京市，居全國(guó)第二位。從排名看，深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)處于全國(guó)領(lǐng)先位置，呈蓬勃發(fā)展態(tài)勢(shì)。作為全國(guó)人工智能發(fā)展的領(lǐng)跑者，深圳市人工智能行業(yè)的聚焦領(lǐng)域和發(fā)展特點(diǎn)等值得進(jìn)一步研究探討。另一方面，產(chǎn)業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)政策息息相關(guān)。對(duì)深圳市而言，如何把握這一重大機(jī)遇，合理利用政策工具，促進(jìn)和引領(lǐng)人工智能產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，搶占世界人工智能領(lǐng)域的制高點(diǎn)，是現(xiàn)階段亟待解決的重要問(wèn)題。

2 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述

人工智能（Aritificial Intelligence，AI）的概念最早由阿蘭·麥席森·圖靈提出，現(xiàn)已成為綜合了計(jì)算機(jī)科學(xué)、控制論、信息論、神經(jīng)生理學(xué)、心理學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、哲學(xué)等多個(gè)學(xué)科而發(fā)展起來(lái)的一門(mén)交叉學(xué)科[1]。目前，人工智能已在機(jī)器學(xué)習(xí)、語(yǔ)音識(shí)別等多個(gè)領(lǐng)域取得實(shí)用成果。

人工智能可劃分為基礎(chǔ)層、技術(shù)層和應(yīng)用層?；A(chǔ)層包括智能芯片、智能傳感器、算法架構(gòu)、計(jì)算機(jī)語(yǔ)言等，體現(xiàn)為基礎(chǔ)硬件和核心軟件；技術(shù)層以智能語(yǔ)音、圖像識(shí)別、文本識(shí)別、自然語(yǔ)言處理等應(yīng)用算法研發(fā)為主；應(yīng)用層主要表現(xiàn)在應(yīng)用開(kāi)發(fā)和場(chǎng)景推廣中?；A(chǔ)層側(cè)重于計(jì)算基礎(chǔ)設(shè)施，數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)標(biāo)注與分析、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、5G均屬于這一層級(jí)；技術(shù)層依賴于軟件算法及平臺(tái)，除上述外，還包括機(jī)器學(xué)習(xí)、技術(shù)開(kāi)放平臺(tái)等，應(yīng)用層則重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)及產(chǎn)品應(yīng)用。

據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）統(tǒng)計(jì)，每年全世界以專(zhuān)利文獻(xiàn)的形式呈現(xiàn)的科研成果達(dá)95%。專(zhuān)利權(quán)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的重要內(nèi)容，已成為衡量人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量和水平的重要指標(biāo)。在人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展和決策方面，通過(guò)專(zhuān)利分析，能夠及時(shí)把握產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀和發(fā)展動(dòng)向，了解不同區(qū)域、企業(yè)之間的發(fā)展差距，評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)政策效果，為產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整制定提供依據(jù)。陳軍、張韻君和王健[2]從中美人工智能企業(yè)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)出發(fā)，對(duì)中美人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行了比較研究。石海林等以湖南省專(zhuān)利數(shù)據(jù)為依據(jù)，對(duì)湖南省人工智能技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了計(jì)量統(tǒng)計(jì)與分析[3]。何靜和蔡利超從專(zhuān)利角度對(duì)廣東省機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的技術(shù)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)展開(kāi)論述[4]。王友發(fā)等在專(zhuān)利視角下進(jìn)行了人工智能領(lǐng)域的技術(shù)機(jī)會(huì)分析[5]。于申和楊振磊以專(zhuān)利申請(qǐng)情況為基礎(chǔ)，研究了全球人工智能的發(fā)展態(tài)勢(shì)[6]。目前，基于專(zhuān)利分析的視角和方法已被越來(lái)越多的學(xué)者所采用，成為了解人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的有效途徑，這也為后續(xù)研究提供了方法支撐和技術(shù)參考。

為了推動(dòng)人工智能發(fā)展，在全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命中取得新優(yōu)勢(shì)，中美日韓及歐盟等國(guó)家和地區(qū)均制定了人工智能頂層戰(zhàn)略。Cath et al.比較評(píng)估了英美及歐洲議會(huì)為普及人工智能（AI）所做的報(bào)告，認(rèn)為人工智能對(duì)經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，制定有利于“良好AI社會(huì)”發(fā)展的政策和長(zhǎng)期戰(zhàn)略迫在眉睫[7]。Reis et al.分析了投資人工智能的國(guó)家和政府如何從宏觀角度認(rèn)識(shí)數(shù)字革命，以及對(duì)政府可以在哪些領(lǐng)域?qū)嵤┤斯ぶ悄軟Q策提出了建議[8]。我國(guó)及各省市也出臺(tái)了支持政策，鼓勵(lì)和引導(dǎo)人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。叢瑛瑛、黃盼和王沖鶄從人工智能產(chǎn)業(yè)的特性出發(fā)，認(rèn)為應(yīng)由傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)政策和管制規(guī)則向基于產(chǎn)業(yè)生命周期的角度轉(zhuǎn)變[9]。馮英娟和李葛明基于政策有效性的視角，分析了產(chǎn)業(yè)政策有效性的影響因素[10]。舒亞琦比較了中美兩國(guó)的人工智能產(chǎn)業(yè)政策，認(rèn)為我國(guó)在人工智能產(chǎn)業(yè)的總體規(guī)劃和部署將加快這一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[11]。在國(guó)內(nèi)政策的區(qū)域分析上，袁野等基于文本解讀了北京、廣東等五地的人工智能產(chǎn)業(yè)規(guī)劃政策[12]。劉航和張建勛對(duì)我國(guó)東中西部人工智能產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展進(jìn)行了對(duì)比研究[13]。郭嶺和李小鶴[14]，卜煥林[15]著眼于城市人工智能發(fā)展情況，并提出了因地制宜發(fā)展當(dāng)?shù)厝斯ぶ悄墚a(chǎn)業(yè)的對(duì)策建議。諸多學(xué)者從各國(guó)布局、產(chǎn)業(yè)理論和已出臺(tái)的政策角度出發(fā)，為人工智能產(chǎn)業(yè)下一步的政策制定提供了寶貴思路。

人工智能及所帶來(lái)的廣闊的應(yīng)用場(chǎng)景和巨大經(jīng)濟(jì)效益，使其成為當(dāng)前學(xué)者和投資者關(guān)注的焦點(diǎn)之一。從世界各國(guó)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，除了某一產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部推動(dòng)因素，產(chǎn)業(yè)政策也在其發(fā)展過(guò)程中扮演著極其重要的角色，兩者共同推動(dòng)某一新興領(lǐng)域走向繁榮。目前學(xué)界已為人工智能產(chǎn)業(yè)的研究及政策制定提供了思路借鑒和方法參考，深圳作為全國(guó)的人工智能產(chǎn)業(yè)中心地之一，相關(guān)研究需進(jìn)一步跟進(jìn)和完善。因此，本文從專(zhuān)利分析和產(chǎn)業(yè)政策兩個(gè)角度對(duì)深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況展開(kāi)研究，以期為深圳人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略的制定提供信息參考。

3 數(shù)據(jù)來(lái)源與檢索

本文關(guān)于深圳市的人工智能企業(yè)專(zhuān)利數(shù)據(jù)均來(lái)自智慧芽專(zhuān)利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)。檢索時(shí)間為2020年3月。選取的專(zhuān)利為中國(guó)（CN）專(zhuān)利。相關(guān)智能產(chǎn)業(yè)政策來(lái)源于查策網(wǎng)和深圳市人民政府官網(wǎng)。

由于人工智能領(lǐng)域所涉及的內(nèi)容廣泛不易定義，同時(shí)為了提高專(zhuān)利檢索的完整性和準(zhǔn)確性，在咨詢?nèi)斯ぶ悄茴I(lǐng)域的專(zhuān)家學(xué)者并參考國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)后，本文采用了關(guān)鍵詞檢索法。根據(jù)陳軍、張韻君和王健對(duì)人工智能關(guān)鍵詞的設(shè)定，并參考《2019年人工智能發(fā)展報(bào)告》所給出的14個(gè)人工智能所屬領(lǐng)域，最終所采用的關(guān)鍵詞如表1所示（關(guān)鍵詞之間以“or”連接）。專(zhuān)利檢索范圍設(shè)定為深圳市。

經(jīng)過(guò)幾輪嘗試搜索，發(fā)現(xiàn)2000年以前深圳市人工智能專(zhuān)利數(shù)很少。在檢索到的專(zhuān)利中，發(fā)明專(zhuān)利在各類(lèi)型專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)的占比達(dá)到了80%以上。發(fā)明型專(zhuān)利是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，這一特點(diǎn)在人工智能產(chǎn)業(yè)尤為明顯。因此，本文的專(zhuān)利分析將以2000年以后的深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象。盡管專(zhuān)利的申請(qǐng)、公開(kāi)過(guò)程具有時(shí)滯性，存在部分專(zhuān)利未收入專(zhuān)利庫(kù)的問(wèn)題，但對(duì)本文的數(shù)據(jù)分析和處理不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

4 基于專(zhuān)利檢索的深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)分析

4.1 深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)分析

通過(guò)關(guān)鍵詞檢索，并排除申請(qǐng)人為個(gè)人的專(zhuān)利后，共得到8021組專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)（含至少有一位滿足條件的合作申請(qǐng)專(zhuān)利人），將檢索到的2000-2019年的專(zhuān)利申請(qǐng)按年進(jìn)行排序，如圖1所示。

圖1 深圳市人工智能專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)

通過(guò)初步分析，可以發(fā)現(xiàn)深圳市人工智能專(zhuān)利的申請(qǐng)趨勢(shì)大致可以分為三個(gè)階段：2000-2010年（導(dǎo)入期），2011-2014年（成長(zhǎng)期），2015-2019年（快速發(fā)展期）。第一階段為2000-2010年，這一時(shí)期是深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)的初創(chuàng)和導(dǎo)入時(shí)期，相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)從2000年的1件增長(zhǎng)到2010年的62件，專(zhuān)利總數(shù)和增長(zhǎng)量均較少，增長(zhǎng)曲線較為平緩。2011-2014年是深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)期，在第二階段，人工智能專(zhuān)利數(shù)從2011年的75件上升到2014年的196件，專(zhuān)利申請(qǐng)總數(shù)及每年專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)仍較低，但增速開(kāi)始加快，增長(zhǎng)曲線有所抬升。第三階段為2015-2019年，深圳市人工智能專(zhuān)利的年申請(qǐng)數(shù)迅速增加，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)從2015年的303件增至2019年的2690件，較2015年增長(zhǎng)了787.79%。人工智能相關(guān)的專(zhuān)利申請(qǐng)總量大幅上升，產(chǎn)業(yè)進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期。2018-2019年，相關(guān)專(zhuān)利數(shù)仍穩(wěn)步增加，但趨勢(shì)有所放緩。

從專(zhuān)利數(shù)量增長(zhǎng)趨勢(shì)也能看出，最近五年深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，總專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量已超過(guò)8000件，內(nèi)部動(dòng)能正在加快釋放，發(fā)展?jié)摿χ饾u顯現(xiàn)。在此趨勢(shì)下，制定和完善合理的產(chǎn)業(yè)政策，加強(qiáng)外部規(guī)范和引導(dǎo)，對(duì)深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步成長(zhǎng)乃至順利步入成熟期極為重要。

4.2 深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)主要技術(shù)領(lǐng)域分析

為了更加清楚的反映深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)主要技術(shù)領(lǐng)域的分布情況，本文按照IPC小類(lèi)（International Patent Classification，國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)法）的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)所集中的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分析，并對(duì)專(zhuān)利前十位的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行排名，得到深圳市人工智能重點(diǎn)技術(shù)分布圖，如圖2所示。

圖2 深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利分布前十的技術(shù)領(lǐng)域

按照IPC小類(lèi)的分類(lèi)方法，排名前十位的領(lǐng)域分別是G06K、G06F、G06N、G10L、G06Q、G06T、H04N、H04L、H04M、G16H。目前，深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)所關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域主要集中在數(shù)據(jù)識(shí)別及表示、記錄載體及處理；電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理；基于特定計(jì)算模型相關(guān)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)；語(yǔ)音分析、識(shí)別、合成、處理等領(lǐng)域，所對(duì)應(yīng)的專(zhuān)利數(shù)分別為2563件、2287件、1875件、1182件。

從深圳市專(zhuān)利申請(qǐng)的分布層次來(lái)看，人工智能產(chǎn)業(yè)鏈的三個(gè)層級(jí)均有涉及，且其所占比重呈現(xiàn)出明顯的階梯特征，主要分布在基礎(chǔ)層和技術(shù)層。其中，以數(shù)據(jù)識(shí)別、表示；記錄載體及處理（G06K）、電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理（G06F）等為代表的基礎(chǔ)層，其專(zhuān)利數(shù)達(dá)到了4850件，占深圳市人工智能專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)的60%以上，位于第一梯隊(duì)。第二梯隊(duì)為技術(shù)層，主要表現(xiàn)為基于特定計(jì)算模型相關(guān)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)（G06N）；語(yǔ)音分析、識(shí)別、合成、處理（G10L），專(zhuān)利數(shù)合計(jì)為3057件，占深圳市人工智能專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)的30%以上。應(yīng)用層專(zhuān)利主要體現(xiàn)在醫(yī)療保?。℅16H）等領(lǐng)域，所占比重較低，位于第三梯隊(duì)。

4.3 深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)主要研究機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀

根據(jù)所選關(guān)鍵詞的檢索結(jié)果，共統(tǒng)計(jì)到98家研究主體。將前十位深圳市當(dāng)前申請(qǐng)（專(zhuān)利權(quán)）人按照申請(qǐng)數(shù)量由多到少進(jìn)行排名，分別是：平安科技（深圳）有限公司、騰訊科技（深圳）有限公司、華為技術(shù)有限公司、深圳壹賬通智能科技有限公司、深圳大學(xué)、中興通訊股份有限公司、中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院、深圳市唯特視科技有限公司、努比亞技術(shù)有限公司和中國(guó)平安人壽保險(xiǎn)股份有限公司。前十位專(zhuān)利申請(qǐng)人申請(qǐng)的專(zhuān)利總數(shù)為3769件，占專(zhuān)利總申請(qǐng)量的46.99%。當(dāng)前專(zhuān)利申請(qǐng)人的排名，也直觀反映了深圳市人工智能的主要研究機(jī)構(gòu)的分布狀況。各機(jī)構(gòu)專(zhuān)利數(shù)量如圖3所示。

圖3 深圳市主要人工智能研發(fā)機(jī)構(gòu)

目前深圳市人工智能研發(fā)機(jī)構(gòu)主要以人工智能企業(yè)為主導(dǎo)，而科研機(jī)構(gòu)和高校所占的比重不高。在前十位當(dāng)前專(zhuān)利申請(qǐng)人中，共有八個(gè)機(jī)構(gòu)為企業(yè)性質(zhì)，且前四位專(zhuān)利申請(qǐng)人的性質(zhì)均為企業(yè)，在非營(yíng)利性質(zhì)的研究機(jī)構(gòu)中，共有深圳大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究所兩家高校和研究所。

從深圳市前十位人工智能的主要研發(fā)機(jī)構(gòu)專(zhuān)利數(shù)量所占的比重來(lái)看，深圳市人工智能企業(yè)內(nèi)部差異較大，行業(yè)龍頭效應(yīng)較為明顯，華為、騰訊、平安科技三家公司的申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)為2593件，占比達(dá)68.80%，在深圳市人工智能專(zhuān)利所占的比重為32.33%，三家龍頭公司在這一產(chǎn)業(yè)中占據(jù)重要地位。

為探究深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)主要研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)分布情況，選取專(zhuān)利數(shù)排名前六的企業(yè)和機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析，并將前四家設(shè)置為“企業(yè)組”，與后兩家“非營(yíng)利機(jī)構(gòu)組”進(jìn)行對(duì)比分析，如表2所示。

表2 深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)主要研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)分布情況

通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，“企業(yè)組”更加側(cè)重的技術(shù)領(lǐng)域是電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理（G06F）和數(shù)據(jù)識(shí)別、數(shù)據(jù)表示、記錄載體、記錄載體的處理（G06K）這兩個(gè)人工智能技術(shù)領(lǐng)域。以高校和研究院為代表的“非營(yíng)利機(jī)構(gòu)組”更加側(cè)重?cái)?shù)據(jù)識(shí)別、數(shù)據(jù)表示、記錄載體、記錄載體的處理（G06K）和基于特定計(jì)算模型的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)（G06N）這兩個(gè)領(lǐng)域，在主要技術(shù)領(lǐng)域分布的相似度較高。

另外“企業(yè)組”內(nèi)部的研究方向仍存在差異。平安科技和騰訊科技除了共同側(cè)重的G06F、G06K、G06N、G10L外，前者更加側(cè)重G06Q（專(zhuān)門(mén)適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預(yù)測(cè)目的的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)或方法；其他類(lèi)目不包含的專(zhuān)門(mén)適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預(yù)測(cè)目的的處理系統(tǒng)或方法），后者則更加注重G06T（一般的圖像數(shù)據(jù)處理或產(chǎn)生）。除共同布局的領(lǐng)域外，深圳壹賬通智能科技側(cè)重于G06Q，而華為公司則更加傾向于G06N領(lǐng)域的研究。由于深圳市各企業(yè)的自身定位及經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)等因素，其人工智能技術(shù)的布局重點(diǎn)并完全不一致，出于發(fā)展戰(zhàn)略意義的考量，往往會(huì)有多個(gè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，這一特點(diǎn)在專(zhuān)利數(shù)排名靠越前的人工智能企業(yè)更為突出。深圳市人工智能技術(shù)發(fā)展的綜合化和內(nèi)部差異化特點(diǎn)較為明顯。

5 深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)政策分析

良好的人工智能產(chǎn)業(yè)政策對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)資源、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)極為重要。2019年深圳市政府工作報(bào)告中提出，深圳市將加快布局人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，率先壯大智能經(jīng)濟(jì)，加快城市基礎(chǔ)設(shè)施智能化改造，出臺(tái)新一代人工智能發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃和芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，建設(shè)人工智能制造業(yè)創(chuàng)新中心，大規(guī)模拓展人工智能在先進(jìn)制造業(yè)、公共服務(wù)、社會(huì)治理等領(lǐng)域的應(yīng)用場(chǎng)景。這從政府層面明確了人工智能的發(fā)展任務(wù)和布局計(jì)劃。

本文對(duì)2018年以來(lái)廣東省、深圳市及所屬各區(qū)與人工智能產(chǎn)業(yè)相關(guān)的區(qū)域性產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行了歸納總結(jié)，如表3所示。

表3 2018年以來(lái)廣東省、深圳市及所屬各區(qū)人工智能產(chǎn)業(yè)政策

從時(shí)間和政策數(shù)量來(lái)看，2018—2019年，廣東省及深圳各區(qū)與人工智能相關(guān)的政策共6條，政策出臺(tái)間隔短，各層級(jí)政策出臺(tái)較為密集。通過(guò)政策梳理，發(fā)現(xiàn)深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)政策的主要集中在產(chǎn)業(yè)化的專(zhuān)項(xiàng)及研發(fā)補(bǔ)貼、企業(yè)扶持、人才引培、產(chǎn)業(yè)集聚、核心技術(shù)研究、場(chǎng)景推廣等方面。從政策內(nèi)容看，廣東省政府為本市人工智能產(chǎn)業(yè)制定了框架與符合地區(qū)特色的發(fā)展思路，市內(nèi)各區(qū)政策多以實(shí)踐性較強(qiáng)的資金和項(xiàng)目支持政策為主，政策框架與政策層次較為明確。

除了上述與人工智能產(chǎn)業(yè)直接關(guān)聯(lián)的政策，深圳市政府還出臺(tái)了《深圳市科技企業(yè)孵化器和眾創(chuàng)空間管理辦法》、《深圳市工業(yè)和信息化局創(chuàng)新型高成長(zhǎng)企業(yè)培育庫(kù)實(shí)施辦法》等文件，從科技創(chuàng)新、企業(yè)培育、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域進(jìn)一步優(yōu)化了人工智能的政策環(huán)境。

根據(jù)人工智能產(chǎn)業(yè)生命周期理論，并結(jié)合產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀可以判斷，深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)已經(jīng)進(jìn)入了快速成長(zhǎng)期，并有加快進(jìn)入成熟期的趨勢(shì)。當(dāng)前深圳市相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策與其產(chǎn)業(yè)周期基本匹配。

在一系列支持政策背后，我們?nèi)詰?yīng)看到目前深圳人工智能產(chǎn)業(yè)不容忽視的風(fēng)險(xiǎn)與問(wèn)題。從前沿新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律來(lái)看，人工智能產(chǎn)業(yè)的技術(shù)演進(jìn)路徑具有不確定性、曲折性、互補(bǔ)性和協(xié)調(diào)性，這也進(jìn)一步導(dǎo)致了導(dǎo)致技術(shù)路線和商業(yè)模式的不確定性和多樣性[16]，人工智能的濫用及其自身的復(fù)雜性仍然值得警惕[17]。當(dāng)前政策內(nèi)容聚焦于產(chǎn)業(yè)推動(dòng)和企業(yè)培養(yǎng)，而對(duì)這一新興產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)未有提及，對(duì)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)可能出現(xiàn)的行業(yè)準(zhǔn)入限制及不公平競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象、技術(shù)濫用導(dǎo)致的倫理道德問(wèn)題、產(chǎn)業(yè)信息安全問(wèn)題等缺乏重視，行業(yè)立法也有待跟進(jìn)。其次，深圳現(xiàn)階段政策更為側(cè)重技術(shù)推動(dòng)，如給予研發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)、鼓勵(lì)科技攻關(guān)等，在需求拉動(dòng)上仍有較大的政策空間。從技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)兩方面共同作用于人工智能產(chǎn)業(yè)，將產(chǎn)生更好的政策效果。最后，人工智能產(chǎn)業(yè)所帶來(lái)的失業(yè)等社會(huì)問(wèn)題不容小覷。由技術(shù)改造和勞動(dòng)替代帶來(lái)的生產(chǎn)效率的提高將對(duì)其他行業(yè)造成沖擊，推動(dòng)人工智能產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的同時(shí)，配套政策不可忽視。

總的來(lái)看，深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)政策體系正在逐步完善，省區(qū)市政策層級(jí)明確，這將為深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造更加良好的政策環(huán)境，為接下來(lái)的深層次產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)造條件。另一方面，對(duì)人工智能發(fā)展所帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)問(wèn)題和社會(huì)關(guān)切，政策制定部門(mén)仍應(yīng)加快產(chǎn)業(yè)政策補(bǔ)充，推動(dòng)制定配套政策，防范關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)。

6 研究結(jié)論及政策建議

6.1 研究結(jié)論

本文通過(guò)專(zhuān)利分析，對(duì)深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展背景、變化趨勢(shì)、主要研究機(jī)構(gòu)、主要技術(shù)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境進(jìn)行了剖析。當(dāng)前深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)正處于快速成長(zhǎng)期，并有加快進(jìn)入成熟期的趨勢(shì)，產(chǎn)業(yè)研發(fā)主要集中在基礎(chǔ)層和技術(shù)層，在應(yīng)用層研發(fā)比重較低。從主要研究機(jī)構(gòu)來(lái)看，排名靠前的研究機(jī)構(gòu)性質(zhì)為企業(yè)，主要人工智能專(zhuān)利申請(qǐng)人集中在平安科技、騰訊、華為等幾家知名企業(yè)，龍頭效應(yīng)明顯，而中小企業(yè)、研究院、高校等所占比重不高，同時(shí)，各研究機(jī)構(gòu)具有不同的技術(shù)研究側(cè)重點(diǎn)，表現(xiàn)為多樣化的技術(shù)路線和研究方向。從產(chǎn)業(yè)政策來(lái)看，目前政策強(qiáng)度和支持力度在2018-2019年有所提升，政策內(nèi)容集中在財(cái)稅優(yōu)惠、核心技術(shù)攻關(guān)、人才引培、場(chǎng)景推廣等多方面，針對(duì)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，政府應(yīng)加強(qiáng)關(guān)注，并從多角度采取措施加以預(yù)防和控制。

6.2 政策建議

根據(jù)深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況和所梳理的產(chǎn)業(yè)政策現(xiàn)狀，本文主要從以下五個(gè)方面提出了進(jìn)一步加快深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展的政策建議。

第一，及時(shí)跟進(jìn)本市人工智能產(chǎn)業(yè)政策與配套措施。與以往的傳統(tǒng)商業(yè)模式不同，必須認(rèn)識(shí)到深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將深刻影響其他產(chǎn)業(yè)變革，并造成部分社會(huì)問(wèn)題，如機(jī)器人代替導(dǎo)致的工人失業(yè)、責(zé)任追究困難、道德倫理問(wèn)題等。在政策制定過(guò)程中，深圳市政策制定部門(mén)更應(yīng)征求本地產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)和小微企業(yè)代表、人工智能發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)人、專(zhuān)家學(xué)者等的意見(jiàn)訴求，深入了解產(chǎn)業(yè)前沿動(dòng)態(tài)，并結(jié)合本市產(chǎn)業(yè)處于快速成長(zhǎng)期的特點(diǎn)，加快政策更新與跟進(jìn)，降低政策時(shí)滯對(duì)人工智能產(chǎn)業(yè)的負(fù)面作用。對(duì)于可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問(wèn)題，應(yīng)盡早考察本市受影響產(chǎn)業(yè)，及時(shí)評(píng)估帶來(lái)的行業(yè)沖擊及對(duì)居民就業(yè)帶來(lái)的影響，并出臺(tái)技術(shù)培訓(xùn)、下崗再就業(yè)等配套政策，完善人工智能問(wèn)題的究責(zé)制度，妥善處理人工智能帶來(lái)的道德倫理問(wèn)題。同時(shí)，應(yīng)繼續(xù)完善本市人工智能政策體系，以避免政策短視行為。

第二，財(cái)稅政策與成果獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合，推動(dòng)需求拉動(dòng)。從上述分析來(lái)看，深圳市主要采取財(cái)稅政策解決人工智能企業(yè)資金瓶頸問(wèn)題，在企業(yè)發(fā)展初創(chuàng)期，這一措施的確可以降低企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，將降低企業(yè)的“造血”能力，并不利于市內(nèi)企業(yè)的健康發(fā)展。以本市人工智能企業(yè)的成果數(shù)（如專(zhuān)利數(shù)量、論文數(shù)、科研獎(jiǎng)項(xiàng)）作為另一政策的實(shí)施依據(jù)，將進(jìn)一步提升市內(nèi)人工智能研發(fā)活力，提升政策效果。同時(shí)，更加注重對(duì)本市人工智能主體產(chǎn)出成果的獎(jiǎng)勵(lì)和政策支持，如視人工智能專(zhuān)利的專(zhuān)利價(jià)值、為打破技術(shù)瓶頸所做的貢獻(xiàn)給予獎(jiǎng)勵(lì)，也為企業(yè)自主研發(fā)能力的提升和產(chǎn)業(yè)良性競(jìng)爭(zhēng)提供了更加合理的政策引導(dǎo)。其次，也應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)深圳市人工智能成果的場(chǎng)景推廣和應(yīng)用，提升需求拉動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)，如培育消費(fèi)群體、支持技術(shù)試用、加強(qiáng)市場(chǎng)推廣等，從技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)兩方面采取措施，推動(dòng)本市人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第三，突出深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，穩(wěn)步推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化。人工智能產(chǎn)業(yè)在數(shù)據(jù)識(shí)別與處理等領(lǐng)域是深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)和發(fā)展重點(diǎn)。深圳市政府可考慮進(jìn)一步支持市內(nèi)龍頭企業(yè)（如平安科技、騰訊等）發(fā)展，打造一批實(shí)力較強(qiáng)、成果較多的人工智能企業(yè)。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)高校、企業(yè)、研究所的協(xié)同合作，如組織主題交流研討會(huì)、科研成果交流會(huì)等，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化與項(xiàng)目落地，打破數(shù)據(jù)壁壘，避免研發(fā)機(jī)構(gòu)“各自為戰(zhàn)”和信息不對(duì)稱(chēng)情況。由政府牽頭加強(qiáng)市內(nèi)各研究主體聯(lián)系，在本市符合條件的地區(qū)繼續(xù)推進(jìn)實(shí)施企業(yè)孵化器和眾創(chuàng)空間政策，不斷推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研一體化發(fā)展。

第四，充分發(fā)揮本市已有產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)團(tuán)體的作用。隨著深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，深圳市人工智能行業(yè)協(xié)會(huì)（SAIIA）和深圳市人工智能行業(yè)協(xié)會(huì)（AIIA）等行業(yè)自律組織已經(jīng)成立并逐步發(fā)展壯大。政府部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的緊密聯(lián)系，尊重其在政府、智庫(kù)、第三方機(jī)構(gòu)等產(chǎn)業(yè)資源上的協(xié)調(diào)整和作用。在產(chǎn)業(yè)規(guī)則制定、會(huì)員管理、行業(yè)管理、展會(huì)交流、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用等方面，更要充分發(fā)揮SAIIA和AIIA的優(yōu)勢(shì)，不斷減少政府過(guò)度干預(yù)和錯(cuò)位干預(yù)，并通過(guò)這些自律組織，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的合作和技術(shù)交流，改善產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理。

第五，完善深圳市人工智能行業(yè)和產(chǎn)業(yè)規(guī)則，加快行業(yè)立法。根據(jù)本文的研究結(jié)果，深圳市人工智能產(chǎn)業(yè)已經(jīng)進(jìn)入了快速成長(zhǎng)期，并有加快進(jìn)入成熟期的趨勢(shì)。深圳市內(nèi)平安科技、騰訊、華為等擁有大量專(zhuān)利和核心技術(shù)的龍頭企業(yè)可通過(guò)設(shè)計(jì)和主導(dǎo)行業(yè)規(guī)則等取得優(yōu)勢(shì)地位，而中小企業(yè)則可能面臨行業(yè)壁壘或技術(shù)壁壘而處于弱勢(shì)地位，這不利于本市人工智能產(chǎn)業(yè)新動(dòng)力的培養(yǎng)和發(fā)展。當(dāng)前，深圳市政府的政策以支持鼓勵(lì)類(lèi)政策為主，行業(yè)立法尚未正式開(kāi)始。政府部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)專(zhuān)家的交流，考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)各參與主體的意見(jiàn)，在把握行業(yè)動(dòng)態(tài)和專(zhuān)業(yè)建議的基礎(chǔ)上，及早研究和制定本市的人工智能產(chǎn)業(yè)規(guī)則，逐步規(guī)范和健全行業(yè)發(fā)展的體制機(jī)制，著手推進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定，完善人工智能領(lǐng)域的反壟斷立法，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)相關(guān)的規(guī)章制度，形成良好的市場(chǎng)環(huán)境和健全完備的市場(chǎng)規(guī)范，為人工智能產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步成熟壯大做好法律準(zhǔn)備。