國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)外貿(mào)易原因的一個(gè)拓展性研究

焦瑞

摘 要：梳理經(jīng)典國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)外貿(mào)易原因理論，對(duì)前提假設(shè)進(jìn)行認(rèn)知和拓展，加入需求有限這一假設(shè)，通過(guò)理論闡述和進(jìn)一步全面的歸類(lèi)、推演比較，最終認(rèn)為權(quán)力、法治和制度對(duì)國(guó)際貿(mào)易的性質(zhì)和貿(mào)易關(guān)系的存在依據(jù)，特別是全領(lǐng)域先進(jìn)國(guó)家和全領(lǐng)域落后國(guó)家之間的貿(mào)易關(guān)系存在的依據(jù)有重大影響。

關(guān)鍵詞：對(duì)外貿(mào)易;原因;需求有限;法治

中圖分類(lèi)號(hào)：F740? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2020）04-0172-02

從國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于回答對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生的原因這一問(wèn)題的研究史來(lái)看，比較著名的和解釋力度較高的理論有以下幾種，即絕對(duì)優(yōu)勢(shì)、比較優(yōu)勢(shì)、同質(zhì)（同行業(yè)）需求、要素稟賦等等。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密提出的國(guó)際貿(mào)易的原因理論，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的原因是國(guó)與國(guó)之間的絕對(duì)成本的差異，如果一國(guó)在某一商品的生產(chǎn)上所耗費(fèi)的成本絕對(duì)低于他國(guó)，該國(guó)就具備該產(chǎn)品的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，從而可以出口;反之進(jìn)口。各國(guó)都應(yīng)按照本國(guó)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)形成國(guó)際分工格局，各自提供交換產(chǎn)品。比較優(yōu)勢(shì)理論是大衛(wèi)·李嘉圖在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》中提出的國(guó)際貿(mào)易原因的一個(gè)理論，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)技術(shù)的相對(duì)差別（而非絕對(duì)差別），以及由此產(chǎn)生的相對(duì)成本差別。每個(gè)國(guó)家都應(yīng)根據(jù)“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”的原則，集中生產(chǎn)并出口其自身“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口“比較劣勢(shì)”的產(chǎn)品。比較優(yōu)勢(shì)理論大大發(fā)展了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，拓展性（也包含了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論所闡釋的不同產(chǎn)品生產(chǎn)效率各自較高的國(guó)家之間能夠產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的原因）地解釋了全領(lǐng)域生產(chǎn)效率高的國(guó)家（如發(fā)達(dá)國(guó)家）和全領(lǐng)域生產(chǎn)效率相對(duì)落后國(guó)家（如不發(fā)達(dá)國(guó)家）之間貿(mào)易的原因，更具有普遍意義。要素稟賦理論是赫克歇爾—俄林于20世紀(jì)初提出的解釋國(guó)際貿(mào)易原因的一個(gè)理論，認(rèn)為一個(gè)國(guó)家出口用其相對(duì)富足的要素密集生產(chǎn)的那些物品，進(jìn)口該國(guó)相對(duì)稀缺的要素密集生產(chǎn)的那些物品。要素稟賦理論在本質(zhì)上比絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和比較優(yōu)勢(shì)理論更為全面深入，更能從根本上解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。同質(zhì)（同行業(yè)）需求理論是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和比較優(yōu)勢(shì)理論的一個(gè)補(bǔ)充，解釋了具有同質(zhì)需求和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的兩個(gè)國(guó)家如發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的原因。同質(zhì)需求理論認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家之間國(guó)際貿(mào)易的原因在于兩國(guó)的需求結(jié)構(gòu)相似，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似，A國(guó)生產(chǎn)產(chǎn)品先滿(mǎn)足本國(guó)市場(chǎng)，在本國(guó)市場(chǎng)滿(mǎn)足情況下，如果關(guān)稅、交通等費(fèi)用成本和市場(chǎng)拓展之后仍然能夠賺取利潤(rùn)及維持可持續(xù)生產(chǎn)（產(chǎn)能足夠且不虧損至可變成本水平以下），A國(guó)就有能力和意愿將本國(guó)的產(chǎn)品輸出到B國(guó)，以填補(bǔ)B國(guó)該需求結(jié)構(gòu)下的供給不足或臨時(shí)性供給不足。

從典型的國(guó)際貿(mào)易原因理論來(lái)看，解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因的理論基礎(chǔ)基于這樣一個(gè)事實(shí)，就是進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易比不進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易對(duì)貿(mào)易雙方產(chǎn)生的福利都大，國(guó)際貿(mào)易才能夠存在和持續(xù)進(jìn)行。簡(jiǎn)而言之，國(guó)際貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展必然建立在互利共贏的基礎(chǔ)之上。根據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論提供的原理來(lái)看，成本較低和生產(chǎn)效率高的國(guó)家之間發(fā)生貿(mào)易，促進(jìn)了供給側(cè)高效率生產(chǎn)方式的充分運(yùn)用，比因國(guó)家制度限制而隔絕發(fā)揮更大的效能，福利于更多的人口。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論提供的原理來(lái)看，國(guó)家之間的貿(mào)易及充分信任前提下的合作，使具有產(chǎn)品生產(chǎn)最高效率的國(guó)家專(zhuān)注于最高效率生產(chǎn)方式的運(yùn)用和持續(xù)實(shí)施，利于國(guó)際經(jīng)濟(jì)的充分的專(zhuān)業(yè)化分工，因而產(chǎn)品生產(chǎn)的總量在不考慮需求狀況（需求無(wú)限即所有產(chǎn)品都能銷(xiāo)售和消費(fèi)）的條件下福利最大化。

要素稟賦理論從整體和全面地各要素（包括人造的和自然的形成的要素），即包括從歷史和政治在內(nèi)的人文制度高度和層次來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易形成的原因的，但是單從經(jīng)濟(jì)學(xué)的供給和需求來(lái)看，比較優(yōu)勢(shì)理論的解釋更利于解決經(jīng)濟(jì)交換層面的具體問(wèn)題。然而，即使在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的層次來(lái)看，雖然相對(duì)于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，比較優(yōu)勢(shì)理論更為全面，但是該理論也僅考慮了供給側(cè)的生產(chǎn)效率引致的生產(chǎn)成本高低產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易原因，而沒(méi)有提及需求側(cè)狀況，即比較優(yōu)勢(shì)理論僅能夠解釋生產(chǎn)的產(chǎn)品需求量無(wú)限或沒(méi)有考慮需求量，只要生產(chǎn)即可完成銷(xiāo)售的這一假設(shè)條件下的國(guó)際貿(mào)易原因。

從比較優(yōu)勢(shì)理論的具體過(guò)程來(lái)看，生產(chǎn)效率先進(jìn)國(guó)家擁有全領(lǐng)域的比較優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)效率落后國(guó)家擁有全領(lǐng)域的比較弱勢(shì)，當(dāng)生產(chǎn)效率落后國(guó)家選擇本國(guó)具有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)，生產(chǎn)效率先進(jìn)國(guó)家亦挑選本國(guó)生產(chǎn)效率具有最優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)，雙方進(jìn)行貿(mào)易交換，雙方都能夠獲得最大福利，前文也已提及，這在本質(zhì)上是在開(kāi)放的空間和合作的經(jīng)濟(jì)管理環(huán)境中的專(zhuān)業(yè)化分工，并根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)分配分工的機(jī)遇制度，目的是使貿(mào)易雙方聯(lián)合整體的福利最高。在需求量特別是生產(chǎn)效率先進(jìn)國(guó)家的先進(jìn)領(lǐng)域的需求量無(wú)限（生產(chǎn)效率先進(jìn)國(guó)家全部精力能夠?qū)Ｗ⒂谏a(chǎn)本國(guó)最先進(jìn)領(lǐng)域的產(chǎn)品而不用生產(chǎn)其他產(chǎn)品也滿(mǎn)足不了該領(lǐng)域產(chǎn)品的需求量）的情況下，全領(lǐng)域生產(chǎn)效率領(lǐng)先的國(guó)家將全部資源集中投入到最先進(jìn)領(lǐng)域的產(chǎn)品生產(chǎn)，使該生產(chǎn)方式所創(chuàng)造的生產(chǎn)能力在貿(mào)易聯(lián)合體內(nèi)獲得最大化的產(chǎn)能釋放，而全領(lǐng)域落后國(guó)家根據(jù)自身的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)生產(chǎn)用于與全領(lǐng)域生產(chǎn)效率領(lǐng)先國(guó)家交換的產(chǎn)品。這樣，由國(guó)際分工和信任性合作帶來(lái)的貿(mào)易聯(lián)合體使各個(gè)國(guó)家的產(chǎn)能充分釋放，所生產(chǎn)的產(chǎn)品最多，整體效率必然最高，聯(lián)合體整體的福利總量得到最大化。

但是，如果將產(chǎn)品需求量無(wú)限或不考慮需求量的前提假設(shè)給予拓展，假設(shè)產(chǎn)品需求是有限的或供給能夠滿(mǎn)足國(guó)際聯(lián)合體內(nèi)部所有人員的需求的情況存在。如存在世界上所有國(guó)家僅需少量的某種產(chǎn)品即可充分滿(mǎn)足所有人員的需求，如果生產(chǎn)某種產(chǎn)品過(guò)多，有一部分必然會(huì)閑置。同時(shí)，該產(chǎn)品舊變、損壞、消費(fèi)的過(guò)程比再度生產(chǎn)該產(chǎn)品的時(shí)間要長(zhǎng)。此時(shí)，生產(chǎn)該產(chǎn)品效率適當(dāng)?shù)膰?guó)家的產(chǎn)能即可完成該產(chǎn)品需求的全部供給，那么生產(chǎn)產(chǎn)品效率高低之分就會(huì)演變?yōu)闄n位分類(lèi)的區(qū)別（如某幾個(gè)國(guó)家生產(chǎn)該產(chǎn)品都可以在有限需求內(nèi)充分滿(mǎn)足全體人員的需求，簡(jiǎn)而言之就是達(dá)到全體人員的某種需求標(biāo)準(zhǔn)，那么這幾個(gè)國(guó)家生產(chǎn)效率高低之分就沒(méi)有任何經(jīng)濟(jì)意義了，制度配給選取任意一個(gè)國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)，最終由需求滿(mǎn)足而產(chǎn)生的福利狀況在幾個(gè)國(guó)家中不會(huì)有任何不同，那么這幾個(gè)國(guó)家即可歸為一類(lèi)）。此時(shí)，在同一檔類(lèi)內(nèi)，有供給側(cè)的方法、技術(shù)和工藝及管理（如最快的制造程序方法的研發(fā)和發(fā)現(xiàn)）的能夠進(jìn)一步提高生產(chǎn)效率的比較意義，但不會(huì)存在經(jīng)濟(jì)（交換）意義上的福利擴(kuò)大與否的比較和優(yōu)劣之分。此時(shí)宏觀權(quán)力（往往是需求者中具有決策權(quán)力和能力的主體，如政府部門(mén)采購(gòu)等，由民族國(guó)家和聯(lián)盟國(guó)家對(duì)本國(guó)或本組織成員國(guó)的偏向和優(yōu)惠政策）就成為在檔類(lèi)內(nèi)確定選取某國(guó)進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)的決定性力量。此外，就全領(lǐng)域生產(chǎn)效率高的國(guó)家和全領(lǐng)域落后的國(guó)家的關(guān)系來(lái)看，全領(lǐng)域生產(chǎn)效率高的國(guó)家（檔類(lèi)內(nèi)國(guó)家）聯(lián)合體會(huì)全面壟斷面向產(chǎn)品需求的生產(chǎn)，而產(chǎn)品生產(chǎn)的制度機(jī)遇因經(jīng)濟(jì)效率不高不會(huì)分配給全領(lǐng)域落后的國(guó)家進(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)。在這種情況下，全領(lǐng)域落后國(guó)家對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)的勞作在經(jīng)濟(jì)上就是低效率的。此時(shí)，由人本自然形成發(fā)達(dá)國(guó)家和落后國(guó)家的分野。值得強(qiáng)調(diào)的是，落后國(guó)家實(shí)質(zhì)上落后在人本勞動(dòng)的質(zhì)量上，特別是腦力勞動(dòng)的質(zhì)量上（也有體力勞動(dòng)質(zhì)量的作用，如該落后國(guó)家勞動(dòng)人民非常勤勞但是僅依靠人力體力而不是研發(fā)機(jī)械工具而勞作，只要?jiǎng)谧饔腥吮疽饬x和價(jià)值，總比完全不勞動(dòng)要先進(jìn)一些）。因此，如果國(guó)際貿(mào)易還能夠產(chǎn)生，且在不同類(lèi)國(guó)家和企業(yè)組織間能夠雙贏互利，而不形成各自封閉格局，全領(lǐng)域落后國(guó)家的天然性資源（包括礦產(chǎn)、土地，由祖先的戰(zhàn)爭(zhēng)、先期進(jìn)化繁衍性拓張而得的）而不是人本的勞動(dòng)力將成為國(guó)際分工的重要比較優(yōu)勢(shì)，成為全領(lǐng)域先進(jìn)國(guó)家所希望的生產(chǎn)方式改造對(duì)象，在不發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)及領(lǐng)土侵略的情況下，全領(lǐng)域落后國(guó)家和全領(lǐng)域先進(jìn)國(guó)家交換的基礎(chǔ)就只能是本國(guó)管轄范圍內(nèi)的天然性資源。

更進(jìn)一步地，全領(lǐng)域先進(jìn)國(guó)家如果對(duì)全領(lǐng)域落后國(guó)家實(shí)施方法、技術(shù)和信息的全面封鎖，甚至斷絕貿(mào)易關(guān)系，全領(lǐng)域落后國(guó)家本國(guó)教育和研發(fā)能力得不到自給改善或他給改善，則該類(lèi)國(guó)家將因生產(chǎn)方式落后而相對(duì)貧困，無(wú)法充分滿(mǎn)足針對(duì)部分產(chǎn)品的需求，部分產(chǎn)品的自給自足就因生產(chǎn)方式的落后而比較困難，該類(lèi)產(chǎn)品常常出現(xiàn)短缺狀況。更有甚者，全領(lǐng)域落后國(guó)家如果并沒(méi)有該類(lèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)方式。那么，該類(lèi)產(chǎn)品的市場(chǎng)在該國(guó)家不會(huì)存在。再進(jìn)一步說(shuō)，如果全領(lǐng)域落后國(guó)家自給的生產(chǎn)方式無(wú)法滿(mǎn)足本國(guó)居民的生存和繁衍，即倫理性需求，則會(huì)陷入絕對(duì)貧困，發(fā)生各種社會(huì)和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，如為爭(zhēng)奪資源而進(jìn)行的內(nèi)部戰(zhàn)爭(zhēng)，因貧困而死亡的人數(shù)增加等等。

當(dāng)然，生產(chǎn)方式的落后不一定或不僅是全領(lǐng)域落后國(guó)家相對(duì)貧困和絕對(duì)貧困的原因，如果全領(lǐng)域落后國(guó)家以本國(guó)范圍內(nèi)的天然性資源對(duì)全領(lǐng)域先進(jìn)國(guó)家進(jìn)行封鎖，全領(lǐng)域先進(jìn)國(guó)家也會(huì)因?yàn)樘烊恍再Y源不足而無(wú)法充分釋放該類(lèi)產(chǎn)品的產(chǎn)能以滿(mǎn)足所有需求，如果全領(lǐng)域先進(jìn)國(guó)家能夠自給提供生產(chǎn)所有產(chǎn)品的天然性資源，且價(jià)格低于全領(lǐng)域落后國(guó)家提供的天然性資源，則全領(lǐng)域先進(jìn)國(guó)家將不會(huì)受到全領(lǐng)域落后國(guó)家貿(mào)易封鎖政策的任何影響。此時(shí)，全領(lǐng)域先進(jìn)國(guó)家同全領(lǐng)域落后國(guó)家之間的關(guān)系將不再是經(jīng)濟(jì)上的等價(jià)交換關(guān)系，而是政治上的相互獨(dú)立關(guān)系（發(fā)達(dá)國(guó)家和落后國(guó)家各自為陣），或者是全領(lǐng)域落后國(guó)家對(duì)全領(lǐng)域先進(jìn)國(guó)家的依附關(guān)系（如果全領(lǐng)域先進(jìn)國(guó)家是全領(lǐng)域落后國(guó)家追求的發(fā)展方向的話，當(dāng)然人本趨利避害的天然本性即價(jià)值觀會(huì)決定如此）。此時(shí)，宏觀主旨及權(quán)力（人權(quán)）（全領(lǐng)域發(fā)達(dá)國(guó)家亦可能具有的價(jià)值取向）、法治制度（如聯(lián)合國(guó)等機(jī)構(gòu)及主旨）決定著全領(lǐng)域先進(jìn)國(guó)家同全領(lǐng)域落后國(guó)家進(jìn)一步的關(guān)系以及福利狀況，包括總量狀況和結(jié)構(gòu)狀況。

和平發(fā)展地和關(guān)乎全人類(lèi)命運(yùn)共同體地來(lái)講，在宏觀主旨及權(quán)力（人權(quán)）、人本法治制度的幫助（甚至是強(qiáng)制督使）下，如國(guó)際法規(guī)定全領(lǐng)域先進(jìn)國(guó)家有法定義務(wù)幫助全領(lǐng)域落后國(guó)家，特別是有信息交流傳播和教育義務(wù)。這樣，全領(lǐng)域先進(jìn)國(guó)家的繼續(xù)發(fā)展方向即能夠形成擁有足夠領(lǐng)導(dǎo)力的，特別是為全人類(lèi)服務(wù)的宗旨格局，通過(guò)教育和信息交流的方式向全領(lǐng)域落后的國(guó)家傳播先進(jìn)的科學(xué)知識(shí)和生產(chǎn)方式，那么在全領(lǐng)域落后國(guó)家也會(huì)產(chǎn)生革命性變化，其過(guò)程實(shí)質(zhì)上是一種科學(xué)和先進(jìn)的方式方法程序?qū)δ恐敢饬x價(jià)值相當(dāng)?shù)椒▽尤唠s落后的方法程序的徹底替代，這也就是全領(lǐng)域落后國(guó)家產(chǎn)業(yè)革命乃至文明革新的本質(zhì)和可認(rèn)知執(zhí)行層的理解。