淺談初步設(shè)計(jì)階段招標(biāo)的施工變更索賠管理

黃華

摘 要：為了縮短工程建設(shè)周期，業(yè)主往往在完成初步設(shè)計(jì)后就開(kāi)始施工招標(biāo)，二階段施工圖紙下發(fā)后，較初步設(shè)計(jì)圖紙有較大變化，這也是導(dǎo)致施工階段發(fā)生較多變更索賠的主要原因之一。針對(duì)這一問(wèn)題，如何做好初步設(shè)計(jì)階段招標(biāo)的施工變更索賠管理工作，在履行好合同義務(wù)的同時(shí)，維護(hù)企業(yè)正當(dāng)合法利益。

關(guān)鍵詞：初設(shè);二階段;變更;索賠;管理

一、重視零號(hào)清單編制工作

工程施工圖批復(fù)后，發(fā)包方開(kāi)始組織設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位一起按規(guī)定統(tǒng)一的格式將初步設(shè)計(jì)圖紙和二階段施工圖紙之間的變化情況整理成零號(hào)清單并四方進(jìn)行簽認(rèn)，作為工程計(jì)量依據(jù)。

在編制零號(hào)清單過(guò)程中，不但要對(duì)變化的工程量進(jìn)行詳細(xì)核算，對(duì)涉及新增單價(jià)的在零號(hào)清單中明確標(biāo)記并匯總，及時(shí)組價(jià)上報(bào)。對(duì)二階段施工圖中與原合同清單細(xì)目一致，但項(xiàng)目特征變化較大的此類細(xì)目，往往得不到編制人員的重視，導(dǎo)致實(shí)際施工成本遠(yuǎn)高于投標(biāo)報(bào)價(jià)成本;如某懸索橋項(xiàng)目，主塔塔頂避雷針初設(shè)要求不明確，投標(biāo)時(shí)按普通避雷針進(jìn)行報(bào)價(jià)，二階段施工圖下發(fā)后避雷針采用了雷電峰值記錄儀和T03-AL-3分析軟件，均詢價(jià)實(shí)際避雷針成本遠(yuǎn)高于原初設(shè)投標(biāo)報(bào)價(jià)，后進(jìn)行重新組價(jià)上報(bào)后，建設(shè)單位重新批復(fù)了避雷針單價(jià)，因此在整理新增單價(jià)的同時(shí)，要重視此類細(xì)目的統(tǒng)計(jì)和重新組價(jià)上報(bào)，為單位爭(zhēng)取合法利益。

二、關(guān)注措施項(xiàng)目費(fèi)的調(diào)整

（一）施工方案變化引起措施項(xiàng)目費(fèi)用的調(diào)整

二階段施工圖一般在初步設(shè)計(jì)圖紙上進(jìn)行優(yōu)化并往往涉及部分結(jié)構(gòu)形式的改變，使得原初設(shè)投標(biāo)時(shí)采用的方案不可用，需改變?cè)┕し桨福l(fā)措施項(xiàng)目發(fā)生變化時(shí)，需要及時(shí)提出調(diào)整措施項(xiàng)目費(fèi)。提出調(diào)整項(xiàng)目措施費(fèi)過(guò)程中要注意，根據(jù)《13版清單計(jì)價(jià)規(guī)范》第9.3.2款規(guī)定：“工程變更引起施工方案改變并使措施項(xiàng)目發(fā)生變化時(shí)，承包人提出調(diào)整措施項(xiàng)目費(fèi)的，應(yīng)事先將擬實(shí)施的方案提交發(fā)包人確認(rèn)，并應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明與原方案措施項(xiàng)目相比的變化情況。擬實(shí)施的方案經(jīng)發(fā)承包雙方確認(rèn)后執(zhí)行?！彼?，在調(diào)整措施項(xiàng)目費(fèi)之前，要確認(rèn)發(fā)承包雙方的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任很重要，是調(diào)整措施項(xiàng)目費(fèi)用成敗的關(guān)鍵。

（二）工程量偏差引起措施項(xiàng)目費(fèi)用的調(diào)整

由于初步設(shè)計(jì)圖紙深度不夠，二階段施工圖與初步設(shè)計(jì)圖工程量的差異，初步設(shè)計(jì)圖招標(biāo)時(shí)清單編制缺項(xiàng)等原因?qū)е鹿こ塘科畛^(guò)15%，且該變化引起相關(guān)措施項(xiàng)目相應(yīng)發(fā)生變化?！?3版清單計(jì)價(jià)規(guī)范》將雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的界限給予以明確的劃分，工程量偏差導(dǎo)致的措施項(xiàng)目發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)措施項(xiàng)目費(fèi)用按照清單規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。發(fā)包人承擔(dān)工程量偏差±15%以外引起的價(jià)款調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)，承包人承擔(dān)±15%以內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)。

三、做好材料調(diào)差管理

在工程量清單計(jì)價(jià)模式下，工程量的風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)包人承擔(dān)，價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)由承包人承擔(dān)，而物價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)則屬于合同約定的發(fā)承包雙方共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。由于綜合單價(jià)是包含了一定范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的價(jià)格，因此，當(dāng)物價(jià)波動(dòng)在合同約定的范圍內(nèi)時(shí)由承包人承擔(dān)，物價(jià)波動(dòng)超過(guò)約定的范圍時(shí)，發(fā)包人承擔(dān)超過(guò)部分的風(fēng)險(xiǎn)，即發(fā)包人承擔(dān)價(jià)差的風(fēng)險(xiǎn)，而承包人承擔(dān)其余的風(fēng)險(xiǎn)。材料調(diào)差管理是個(gè)系統(tǒng)的管理，需要項(xiàng)目多部門協(xié)作，幾乎貫穿于施工的全過(guò)程。近年來(lái)由于政府環(huán)保力度加大，材料漲幅較大，如何做好材料調(diào)差管理，關(guān)乎整個(gè)項(xiàng)目的盈虧，可以從以下幾個(gè)方面著手：

（一）材料調(diào)差依據(jù)的收集

熟悉招投標(biāo)文件、合同文件中關(guān)于材料調(diào)差的條款和內(nèi)容，另外項(xiàng)目所在省份，如有有關(guān)材料調(diào)差的文件也要及時(shí)進(jìn)行收集;在施工過(guò)程中，建設(shè)方有關(guān)材料調(diào)差的信函和文件和工程所在地材料信息價(jià)刊物也要及時(shí)進(jìn)行收集，這些都是材料調(diào)差的重要依據(jù)。

（二）工程材料數(shù)量計(jì)算

對(duì)于已批復(fù)月份計(jì)量支付報(bào)表中的工程數(shù)量要分別進(jìn)行匯總，對(duì)于未形成計(jì)量的材料工程數(shù)量，要根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行清點(diǎn)，簽字確認(rèn)。

（三）工程材料調(diào)差價(jià)格計(jì)算

對(duì)于合同約定調(diào)差的材料，根據(jù)合同約定的調(diào)差方式確定工程材料調(diào)差價(jià)格;對(duì)于未形成計(jì)量的工程材料根據(jù)合同相關(guān)約定或暫按接近月份信息價(jià)進(jìn)行材料調(diào)差。在施工過(guò)程中做好材料進(jìn)料臺(tái)賬，并及時(shí)收集每批次材料的發(fā)票。

四、做好現(xiàn)場(chǎng)簽證管理

由于二階段施工圖在初步設(shè)計(jì)施工圖基礎(chǔ)上進(jìn)行優(yōu)化，與初步設(shè)計(jì)圖相比差異較大，簽訂的工程合同狀態(tài)發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)承包雙方無(wú)法在合同簽訂階段對(duì)合同履行期間的情況進(jìn)行預(yù)期估計(jì)。現(xiàn)場(chǎng)簽證正是用簡(jiǎn)單的方式彌補(bǔ)了這一不足，是對(duì)發(fā)承包雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系變化的重新約定，是發(fā)承包雙方意思表示的書面性文件，這樣使現(xiàn)場(chǎng)簽證具有客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法型?，F(xiàn)場(chǎng)簽證按照對(duì)象分類通?？梢苑譃樗念?，分別為工程工期簽證、工程技術(shù)簽證、工程經(jīng)濟(jì)簽證以及隱蔽工程簽證。為了避免使發(fā)承包雙方因簽證產(chǎn)生爭(zhēng)議，現(xiàn)場(chǎng)簽證的規(guī)范性應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手：

（一）現(xiàn)場(chǎng)簽證主體

雙方在現(xiàn)場(chǎng)簽證單上簽字的人員都需要被授權(quán)，只有被授權(quán)的人員的簽認(rèn)才是簽證單效力的關(guān)鍵。如有合同約定時(shí)，應(yīng)關(guān)注是否在合同中約定發(fā)承包雙方對(duì)單張簽證涉及的費(fèi)用大小的簽認(rèn)權(quán)利進(jìn)行限制，是否根據(jù)簽證費(fèi)用的大小建立不同層次的簽字權(quán)限或是否按簽證類型不同建立專業(yè)分工的簽證制度。在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際發(fā)生簽證時(shí)，根據(jù)具體簽認(rèn)的內(nèi)容對(duì)辦理現(xiàn)場(chǎng)簽證的人員是否都有“授權(quán)委托證明書”。發(fā)承包雙方在施工進(jìn)場(chǎng)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ匠鼍攥F(xiàn)場(chǎng)簽證人員的“授權(quán)委托證明書”，包含雙方簽證人員的姓名、授權(quán)的范圍和授權(quán)的時(shí)間等關(guān)鍵信息。

（二）現(xiàn)場(chǎng)簽證內(nèi)容

現(xiàn)場(chǎng)簽證單上的工程名稱一定要確保準(zhǔn)確無(wú)誤，通常采用工程合同名稱或合同協(xié)議中注明的，工程名稱可以簡(jiǎn)寫，但一經(jīng)采用，保持一致?，F(xiàn)場(chǎng)簽證單呈報(bào)單位要準(zhǔn)確，如有些問(wèn)題是業(yè)主方提出的變更，則應(yīng)要求業(yè)主方予以確認(rèn)。工程簽證單是重要的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件，主要是為了在價(jià)款調(diào)整過(guò)程中，出示給相關(guān)人員。簽證單上的工程量統(tǒng)計(jì)要準(zhǔn)確并附相應(yīng)的計(jì)算稿和圖樣、費(fèi)用計(jì)算也要準(zhǔn)確?，F(xiàn)場(chǎng)簽證單上的編號(hào)也要統(tǒng)一，可以按日期時(shí)間編號(hào)也可以按呈報(bào)對(duì)象逐一編號(hào)，這樣使得現(xiàn)場(chǎng)簽證單較為連貫，也方便在過(guò)程中查閱現(xiàn)場(chǎng)簽證單。

五、做好索賠管理

索賠補(bǔ)償要求可以是承包人提出的費(fèi)用、工期等要求，也可以是發(fā)包人向承包人提出延長(zhǎng)質(zhì)量缺陷修復(fù)期限、支付發(fā)包人實(shí)際支出的額外費(fèi)用等。做好索賠管理工作，既要利用索賠權(quán)維護(hù)企業(yè)的合同利益，同時(shí)提高反索賠的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。在施工過(guò)程中要及時(shí)收集業(yè)主方導(dǎo)致施工方損失并具備索賠權(quán)的事件，主要是由于業(yè)主原因事件、業(yè)主責(zé)任事件、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)事件所導(dǎo)致的。一旦出現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)點(diǎn)要及時(shí)對(duì)索賠事件進(jìn)行歸因，是由于發(fā)包人引起的還是承包人引起的還是客觀原因引起或共同原因引起的。確定了索賠事件原因后，要及時(shí)分析索賠事件發(fā)生的責(zé)任依據(jù)，可以從合同分析、法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范、補(bǔ)充協(xié)議等角度尋找，最后確立索賠權(quán)。索賠事件發(fā)生后要進(jìn)行據(jù)實(shí)記錄，即需要有詳細(xì)具體的計(jì)算證明，而且在索賠報(bào)告中必須出具這些證據(jù)。這些證據(jù)通常有各種費(fèi)用支出的賬單，工資表，財(cái)務(wù)報(bào)表，包括會(huì)議記錄、施工日志、質(zhì)量驗(yàn)收記錄、工程量變更記錄等在內(nèi)的證實(shí)工程量、工期、計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的資料。

六、結(jié)語(yǔ)

各個(gè)項(xiàng)目的差異性都很大，發(fā)承包雙方在認(rèn)識(shí)也有較大的差異，注定變更索賠管理不會(huì)一帆風(fēng)順，根據(jù)實(shí)際項(xiàng)目遇到的問(wèn)題，運(yùn)用變更索賠管理方法，尋找解決問(wèn)題的方法，為企業(yè)爭(zhēng)取合法的利益。

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