企業(yè)環(huán)境響應研究綜述

徐 華，趙曉康

（東華大學 旭日工商管理學院，上海 200051）

環(huán)境問題影響各國人民的健康和福祉，制約一個國家未來的可持續(xù)發(fā)展，現(xiàn)已成為全世界范圍內(nèi)共同關(guān)注的重大問題。而環(huán)境問題的產(chǎn)生與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營有著密切聯(lián)系：企業(yè)生產(chǎn)商品提供服務來滿足人類的需求和欲望，也正是這一過程引發(fā)了絕大部分的環(huán)境退化問題。因此企業(yè)，尤其是工業(yè)企業(yè)，應該對環(huán)境問題負責，同時也應該成為控制污染保護環(huán)境的有效主體。企業(yè)若能在其生產(chǎn)經(jīng)營過程中注重環(huán)境保護，減少或消除對自然環(huán)境的污染和破壞，必將對環(huán)境問題的改善產(chǎn)生非常深刻的影響。目前，世界各國政府和社會對于企業(yè)應該承擔起降低污染保護環(huán)境的責任的呼聲越來越強烈。相應地，許多企業(yè)已經(jīng)對此作出響應。在經(jīng)濟發(fā)達的國家，環(huán)境保護已普遍成為企業(yè)優(yōu)先考慮的一項重要的企業(yè)社會責任。發(fā)展中國家也已開始重視環(huán)境問題［1-2］。在我國，環(huán)境保護問題近些年來日益受到了高度重視：2012 年召開的中國共產(chǎn)黨第十八次全國代表大會首次將“生態(tài)文明建設(shè)”寫入黨章；2014 年第十二屆全國人大常委會第八次會議審議通過了修訂后的《中華人民共和國環(huán)境保護法》，被新華網(wǎng)、央廣網(wǎng)等權(quán)威媒體稱為“史上最嚴環(huán)保法”；2018 年第十三屆全國人大一次會議第三次全體會議，憲法修正案獲得表決通過，生態(tài)文明寫入憲法。

管理學界在此期間也逐漸投入關(guān)注和努力。1989 年最早研究環(huán)境管理的管理學術(shù)組織之一the Greening of Industry Network（GIN）成立。次年the Management Institute for Environment and Business（MEB，現(xiàn)為世界資源研究所的部門之一）成立。1994 年the Academy of Management 建立the Organizations and the Natural Environment（ONE）專門興趣小組。同年，the Harvard Business Review 委托了十二位專家就環(huán)境保護是否能給企業(yè)帶來效益提供見解，并將專家們的觀點發(fā)表于該年7 月和8 月的期刊上，雖然觀點分散，但點燃了這一新興研究領(lǐng)域的更多學術(shù)熱情。一些主流期刊紛紛推出以“自然環(huán)境和組織”為主題的?？?，比如the Academy of Management Review，American Behavioral Scientist，Business History Review，以及Academy of Management Journal 等等。此外，還陸續(xù)出現(xiàn)了以“管理行為與環(huán)境保護”為研究主旨的學術(shù)期刊，如Business Strategy and the Environment，Organization & Environment 等等。

一 企業(yè)環(huán)境響應的概念和內(nèi)涵

企業(yè)環(huán)境響應研究是管理學界在企業(yè)與環(huán)境問題之間建立聯(lián)系的重要范疇。企業(yè)環(huán)境響應是一個與環(huán)境和人類安全觀念有關(guān)的概念，這一概念的產(chǎn)生和發(fā)展與人們對人類生產(chǎn)活動與資源節(jié)約、環(huán)境保護之間關(guān)系的不斷深化的認識有密切關(guān)系，反映了人們對工業(yè)企業(yè)應該為日益嚴重的環(huán)境問題負主要責任的態(tài)度以及對工業(yè)企業(yè)應該負起責任的期望和要求。從業(yè)者和學界還使用過“企業(yè)環(huán)境管理”“企業(yè)環(huán)保主義”“企業(yè)環(huán)境責任行為”等等術(shù)語。

Klassen 和McLaughlin［3］從產(chǎn)品生命周期的角度認為企業(yè)環(huán)境管理包括在整個產(chǎn)品生命周期內(nèi)最小化企業(yè)對環(huán)境的負面影響的所有努力。與產(chǎn)品生命周期視角相類似的是Shrivastava 和Hart［4］所提出的全面環(huán)境管理概念，即企業(yè)應該如何處理組織活動在從投入到生產(chǎn)再到產(chǎn)出的過程中所產(chǎn)生的環(huán)境問題。Henriques 和Sadorsky［5］認為制定正式計劃處理環(huán)境問題以改善環(huán)境表現(xiàn)的企業(yè)行為是具有環(huán)境責任的企業(yè)行為。Sandhu 等［6］使用企業(yè)環(huán)保主義一詞來描述企業(yè)認識到自然環(huán)境的重要性并將這一理念整合進入企業(yè)的戰(zhàn)略計劃中。孟慶峰等［7］認為企業(yè)面對來自政府、公眾、消費者等關(guān)于環(huán)境保護要求的壓力，將基于自身條件及發(fā)展戰(zhàn)略而采取對環(huán)境產(chǎn)生積極影響的措施和手段，而這些措施和手段統(tǒng)稱為企業(yè)環(huán)境行為。企業(yè)生態(tài)（環(huán)境）響應這一術(shù)語被Bansal 和Roth［8］以及Colwell和Joshi［9］界定為企業(yè)對待自然環(huán)境的積極傾向，表現(xiàn)為一系列旨在減輕企業(yè)對自然環(huán)境的負面影響的行為。大多數(shù)學者描述這些術(shù)語時是以結(jié)果為導向的。Worthington［10］認為也可以從企業(yè)為解決環(huán)境問題所刻意實施的內(nèi)部變革過程來描述，比如企業(yè)的核心價值觀、政策、系統(tǒng)和/或過程的變化?？梢钥吹?，這些術(shù)語在描述上有著細微的差別，但內(nèi)涵都一致地指向旨在降低對自然環(huán)境的負面影響的企業(yè)行為。這一行為的表現(xiàn)形式和產(chǎn)生動機不盡相同，或自愿或被動，或全面或局部，或出于制度約束或出于利益考量或出于倫理道德，或兼而有之。但相同的是，這是企業(yè)對于現(xiàn)實中的環(huán)境問題以及維護環(huán)境利益的各方壓力的一種回應，因此本文認為企業(yè)環(huán)境響應更為準確而客觀地體現(xiàn)出這一點，能夠概括這一類現(xiàn)象，因而更愿意使用這一表述。

企業(yè)環(huán)境響應的內(nèi)涵包括：（1）污染預防，旨在減少企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生的污染物；（2）污染控制，旨在降低企業(yè)實際釋放到環(huán)境的污染水平；（3）治理修復，旨在解決或減輕已有的環(huán)境危害。企業(yè)可以通過這三個方面來減輕其對自然環(huán)境的負面影響。Hyatt［11］認為企業(yè)環(huán)境響應的內(nèi)涵除了企業(yè)實踐的維度之外，還應包括積極程度的維度，即企業(yè)在從do nothing 至do much 的連續(xù)體中所處的狀態(tài)。在連續(xù)體的低端，企業(yè)環(huán)境響應通常表現(xiàn)為被動消極的方式，象征著企業(yè)對環(huán)境問題的關(guān)注或承諾不足；在連續(xù)體的高端，企業(yè)環(huán)境響應通常表現(xiàn)為主動積極的方式，象征著企業(yè)對環(huán)境問題的高度關(guān)注和承諾。

二 企業(yè)環(huán)境響應研究的主要成果

（一）文獻收集

首先，基于Web of Science 進行文獻檢索。Web of Science 中包含的引文數(shù)據(jù)庫（SCIExpanded，SSCI，A&HCI）和CPCI-SSH 會議錄文獻引文數(shù)據(jù)庫已充分滿足本次文獻檢索對于權(quán)威性和覆蓋性的要求。在主題字段輸入corporate environmental（ecological）behavio（u）r / r esponse /responsiveness/management 這些關(guān)鍵詞，以所有年份（從有文獻記錄至2017 年12 月31 日）為時間范圍進行文獻檢索。然后，根據(jù)學科范圍去除工程技術(shù)領(lǐng)域的文獻對檢索結(jié)果進行精煉。最后，補充遺漏的重要文獻，也就是將精煉后檢索結(jié)果的文獻信息載入文獻計量分析軟件——HistCite 軟件，通過該軟件可以便捷地查找到前面通過關(guān)鍵詞檢索并未檢索到但卻被已檢索到的文獻集較高頻次引用的文獻，這些就是重要的被遺漏的文獻。因此，最終收集到3588 篇相關(guān)文獻，它們構(gòu)成本次企業(yè)環(huán)境響應文獻回顧的基礎(chǔ)（后文也稱其為本地文獻集）。

如表1 所示，企業(yè)環(huán)境響應研究的年度文獻量在1995 年之前不足10 篇，自1995 年起出現(xiàn)了明顯的增長，其后十余年間保持平穩(wěn)的發(fā)展態(tài)勢，最近十余年間呈現(xiàn)出大幅的逐年增加趨勢，2017 年達到迄今為止的年度文獻最高數(shù)量。這表明管理學界對這一主題的研究關(guān)注和興趣一直在增加。

（二）文獻分析

1.經(jīng)典文獻分析

文獻的被引用次數(shù)能夠反映該文獻受到其他學者關(guān)注或追隨的程度，也從一個側(cè)面反映了研究成果的重要性。HistCite 軟件提供了有關(guān)每篇文獻被引用情況的兩個指標，總引用次數(shù)GCS（Global Citation Score）和本地引用次數(shù)LCS（Local Citation Score）。GCS 表示一篇文獻被整個Web of Science 數(shù)據(jù)庫中所有文獻引用的次數(shù)，而LCS 表示一篇文獻在當前數(shù)據(jù)集內(nèi)被引用的次數(shù)。因此，LCS 代表了與相關(guān)研究領(lǐng)域相聯(lián)系的被引用程度，參考意義更大。利用HistCite 軟件，本文定位了企業(yè)環(huán)境響應研究中LCS 排名前30 位的核心文獻，并形成它們之間的相互引用關(guān)系圖（如圖1 所示）。圖中每一個圓圈代表一篇文獻，圓圈的大小反映了該文獻的被引用次數(shù)，圓圈越大則表示被引用次數(shù)越多。每個圓圈內(nèi)的數(shù)字是HistCite 軟件根據(jù)文獻的發(fā)表時間順序自動形成的編號。圓圈之間有連線的話則表示由連線聯(lián)系的兩篇文獻具有引用關(guān)系，箭頭由引用文獻指向被引用文獻。

表1 企業(yè)環(huán)境響應研究的各年度文獻量統(tǒng)計

圖1 顯示，2 號文獻是LCS 排名前30 位的文獻中發(fā)表時間最早的一篇，它是DiMaggio 和Powell［12］于1983 年在American Sociological Review上 發(fā) 表 的 The iron cage revisited：Institutional isomorphism and collective rationality in organizational fields（《對鐵籠的再思考：組織領(lǐng)域的制度同形和集體理性》）。這篇文獻并非以企業(yè)環(huán)境響應為焦點，但其所闡釋的組織的強制、模仿和規(guī)范同形理論，為之后從制度視角審視企業(yè)環(huán)境響應的研究提供了理論基礎(chǔ)因而被大量引用。

52 號文獻是本地文獻集內(nèi)被引用次數(shù)最高的一篇文獻。它是Hart［13］于1995 年發(fā)表于Academy of Management Review 的A natural-resource-based view of the firm（《企業(yè)自然資源基礎(chǔ)觀》）。該文基于企業(yè)資源基礎(chǔ)觀，歷史性地將自然資源納入資源基礎(chǔ)的范疇，提出企業(yè)以自然資源為基礎(chǔ)的觀點，更進一步指出，企業(yè)的競爭優(yōu)勢將建立在企業(yè)與自然環(huán)境關(guān)系的基礎(chǔ)之上；積極的企業(yè)環(huán)境響應是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略選擇。對于當時已有的管理理論而言，這是一次歷史性的突破，在此之前的管理理論尚未考慮自然環(huán)境對企業(yè)的生存和發(fā)展所施加的限制，因此該理論成為之后眾多學者開展企業(yè)環(huán)境響應研究的理論基石。

Hart 發(fā)表此文的1995 年是企業(yè)環(huán)境響應研究具有里程碑意義的一年，之所以這樣講是因為在這一年不僅文獻量有了較大的躍升，而且在這一年有多篇經(jīng)典文獻問世。除了Hart 提出的自然資源基礎(chǔ)觀外，還有Porter 等提出的波特假說，Shrivastava主張的環(huán)境技術(shù)觀點以及Clarkson 提出的分析和評價社會責任績效的利益相關(guān)者框架等。Porter 和Van der Linde［14-15］通過合著的Green and competitive：Ending the stalemate（《綠色和競爭力：僵局的結(jié)束》）（48 號文獻）和Toward a new conception of the environment-competitiveness relationship（《形成環(huán)境與競爭力關(guān)系的新的概念》）（55 號文獻），呼吁大家形成對環(huán)境與競爭力關(guān)系的新認識，這是繼Porter 本人1991 年首度提出環(huán)境規(guī)制能夠提升國家競爭力主張之后的延伸探討。兩篇文獻的主要思想包括：污染是一種低效率的表現(xiàn)；環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展不是必然的相互取舍關(guān)系，應以動態(tài)觀點衡量競爭力，對自然資源的高效利用恰如高效利用物理資源、人力資源以及資金資源因而可以形成競爭優(yōu)勢；應建立將環(huán)境保護與激發(fā)創(chuàng)新、提高資源利用率和增強競爭力相聯(lián)系的基本的經(jīng)濟邏輯；嚴格且設(shè)計合理的環(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新。這些觀點的總體就是大家頗為熟知的波特假說。Shrivastava［16］的觀點與Hart 以及Poter 等人將環(huán)境問題與企業(yè)競爭優(yōu)勢相聯(lián)系的觀點類似，在其Environmental technologies and competitive advantage（《環(huán)境技術(shù)與競爭優(yōu)勢》）（44 號文獻）一文中，他指出學術(shù)界以往對組織情境的概念理解（如PEST 分析、五力模型等）是狹隘的，因為自然環(huán)境因素被忽略了。Shrivastava 認為在21 世紀自然環(huán)境會成為經(jīng)濟競爭的重要場所，有關(guān)能源、自然資源、污染和廢棄物的生態(tài)問題導致了限制也創(chuàng)造了機遇，并正在改變許多行業(yè)的競爭格局，他建議企業(yè)可以運用環(huán)境技術(shù)作為戰(zhàn)略性工具，尋求新的定位和管理過程。再來看Clarkson［17］的A stakeholder framework for analyzing and evaluating corporate social performance（《用于分析和評價企業(yè)社會績效的一個利益相關(guān)者框架》）（29 號文獻），該文基于跨度為10 年的70 多項田野調(diào)查總結(jié)得出：企業(yè)對社會問題、社會責任的響應更直接地取決于利益相關(guān)者群體的要求，而非社會問題和社會責任本身；利益相關(guān)者理論比股東至上理論更準確地描繪出企業(yè)的本質(zhì)，并有助于企業(yè)的生存和發(fā)展，是更可靠的理論。Clarkson 的這篇文獻及其所反映的利益相關(guān)者理論的基本思想，為之后學者進行企業(yè)環(huán)境響應研究，尤其是影響因素的分析，提供了一個非常有用的平臺。

2.關(guān)于經(jīng)典的承繼

文獻引用關(guān)系圖便于觀察企業(yè)環(huán)境響應研究的承繼關(guān)系。圖1 中線條密集，頗費眼力，于是基于LCS 排名前20 位的文獻再次做圖，得到易于觀察的圖2。在圖2 中可以發(fā)現(xiàn)兩條較明顯的引用鏈，先看第一條（圖2 中以系列圓圈所標示）。首先，如前文所述，Clarkson［18］于1995 年為企業(yè)環(huán)境響應研究提供了有效的利益相關(guān)者視角（29 號文獻）。在此之后的1997 年，Mitchell 等［19］（117 號文獻）提出了基于利益相關(guān)者對權(quán)力、合法性、緊迫性三方面屬性的具備程度來識別誰是更重要的利益相關(guān)者。1999 年，Henriques 和Sadorsky［20］（168號文獻）循著利益相關(guān)者理論的思想，進一步探索了企業(yè)環(huán)境承諾與管理層對不同利益相關(guān)者重要性的看法之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)保主動型企業(yè)的管理者認為除媒體之外的所有類型利益相關(guān)者都非常重要，而環(huán)保被動型企業(yè)的管理者卻只認為媒體才是最重要的利益相關(guān)者類型。該研究揭示出企業(yè)管理者對利益相關(guān)者重要性的感知對于企業(yè)環(huán)境響應的意義。2003 年，Buysse 和Verbeke［21］（341 號文獻）基于該引用鏈的上游文獻，進行了環(huán)境戰(zhàn)略與利益相關(guān)者管理的聯(lián)系的實證分析，進一步發(fā)現(xiàn)更積極主動的環(huán)境戰(zhàn)略與利益相關(guān)者更深入更廣泛的作用相關(guān)。

再看另外一條引用鏈（圖2 中以系列方框所標示）。首先，Barney［22］于1991 年（6 號文獻）闡釋了企業(yè)資源基礎(chǔ)觀，指出企業(yè)基于自身的戰(zhàn)略性資源（具有價值性、稀缺性、難以模仿性和/或不可替代性）可形成可持續(xù)的競爭優(yōu)勢。其后，Hart［23］基于企業(yè)資源基礎(chǔ)觀提出了企業(yè)自然資源基礎(chǔ)觀（52 號文獻），前文已做過介紹。1997 年，Russo 和Fouts［24］基于Hart 的觀點，提出并驗證了企業(yè)環(huán)境表現(xiàn)與盈利能力之間的正相關(guān)關(guān)系（111 號文獻）。1998 年Sharma 和Vredenburg［25］（153 號文獻）以加拿大石油和天然氣行業(yè)為背景進行比較案例研究，發(fā)現(xiàn)了積極環(huán)境策略促進企業(yè)的利益相關(guān)者整合能力、高層次學習能力以及持續(xù)創(chuàng)新能力發(fā)展的證據(jù)；并且，由積極環(huán)境策略產(chǎn)生的這些獨特的組織能力，可以解釋50%以上的企業(yè)自我報告的競爭優(yōu)勢差異。這些發(fā)現(xiàn)支持了企業(yè)自然資源基礎(chǔ)觀的理論主張。此后，2000 年Sharma［26］（219 號文獻）繼續(xù)探索，進一步發(fā)現(xiàn)身處企業(yè)之中的管理者對于企業(yè)環(huán)境響應的態(tài)度沒那么積極樂觀，有管理者甚至將其解讀為一種威脅和局限，正是管理者不同的解讀導致企業(yè)采取不同的企業(yè)環(huán)境響應策略。

3.后果和前因研究

在對經(jīng)典文獻重點分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)LCS排名、摘要內(nèi)容以及相互引用關(guān)系，確定出另外179 篇文獻進行深入研究，從而對企業(yè)環(huán)境響應研究領(lǐng)域的主要研究內(nèi)容形成總體的認知，并概括為兩個方面：企業(yè)環(huán)境響應對企業(yè)效益是損害還是促進，以及企業(yè)環(huán)境響應的影響因素研究。這兩方面也可理解為企業(yè)環(huán)境響應的后果和前因研究。

（1）企業(yè)環(huán)境響應對企業(yè)效益是損害還是促進（后果研究）

20 世紀90 年代中期以前，大部分有關(guān)企業(yè)環(huán)境響應對企業(yè)是否有益的爭論，是在理論和概念層面上進行的，同時伴隨著一些來自企業(yè)的傳聞。

最初的意見主要以反對聲音為主，企業(yè)環(huán)境響應被認為是對企業(yè)毫無益處的行為。Friedman［27］主張：企業(yè)的社會責任有且只有一個，即在規(guī)則范圍內(nèi)運用其資源從事旨在增加其利潤的活動；而將股東的錢花在法律要求之外的污染控制和環(huán)境保護上，是在侵害股東的利益。以Friedman 為代表的反對派普遍基于傳統(tǒng)或新古典經(jīng)濟學的思想，推崇股東權(quán)益至上，認為追求良好的環(huán)境表現(xiàn)無疑會給企業(yè)帶來本無必要的開支，必然與其他關(guān)鍵性經(jīng)營目標相沖突，他們尤其反對自愿性環(huán)境響應。之后產(chǎn)生的企業(yè)自然資源基礎(chǔ)觀、波特假說等理論主張明確闡釋了企業(yè)環(huán)境響應對于推動企業(yè)創(chuàng)新、提升企業(yè)競爭力所具有的積極意義。然而反對派仍然堅持認為企業(yè)環(huán)境響應帶來的社會福利的增加必然以增加企業(yè)私人成本為代價。企業(yè)環(huán)境響應對企業(yè)效益是損害還是促進的爭論，觸發(fā)了從20 世紀末至今二十多年來的相關(guān)經(jīng)驗研究的蓬勃發(fā)展，如今仍有不斷增加之勢。

前文提及的Sharma 和Vredenburg［28］以加拿大石油和天然氣行業(yè)為背景所進行的比較案例研究，提供了企業(yè)環(huán)境響應有利于企業(yè)績效的證據(jù)。此外，具有代表性的還包括Klassen 和Mclaughlin［29］使用企業(yè)環(huán)境和財務表現(xiàn)的檔案資料對紐約和全美兩大證券交易所的上市公司進行的事件研究。研究發(fā)現(xiàn)：獲得環(huán)保獎勵的企業(yè)收獲到正的股票市場收益率；而具有環(huán)境危機（包括石油泄漏、天然氣/化學品泄漏和爆炸）的企業(yè)則會經(jīng)歷顯著為負的股票市場收益率。Flammer［30］也通過事件研究發(fā)現(xiàn)美國上市公司發(fā)布積極環(huán)境響應的新聞公告后會有顯著的股價上升，反之則面臨股價的顯著下跌。

環(huán)境利益相關(guān)者希望這些正向關(guān)聯(lián)的經(jīng)驗證據(jù)能夠說服注重經(jīng)濟利益的企業(yè)采取更多的環(huán)保舉措，然而，令人失望的是這一領(lǐng)域的經(jīng)驗分析并未得到較為一致的結(jié)果。研究還發(fā)現(xiàn)了企業(yè)環(huán)境響應不利于企業(yè)績效以及二者并無直接關(guān)系的證據(jù)［31］。此外，Orlitzky 等［32］學者認為二者之間的關(guān)系可能比單純的線性關(guān)系或沒有直接關(guān)系要來的復雜。事實上，Barnett 和Salomon［33］以及Trumpp 和Guenther［34］發(fā)現(xiàn)了二者之間的U 形關(guān)系，Lankoski［35］又發(fā)現(xiàn)了二者之間的倒U 形關(guān)系，而Jayachandran等［36］還發(fā)現(xiàn)了二者之間存在非對稱關(guān)系。對經(jīng)驗研究結(jié)果未達成一致的原因進行分析發(fā)現(xiàn)，不同研究項目在設(shè)計和實施方面實際上存在著相當大的差異，主要包括研究重點、理論模型和研究方法路線三個方面。

研究重點方面，一些研究考察的是環(huán)境戰(zhàn)略與企業(yè)效益之間的關(guān)系，另一些研究探討的是具體環(huán)境管理實踐帶來的企業(yè)效益的變化，還有一些研究關(guān)注的是實際污染情況或者造成的顯性后果對企業(yè)效益有什么影響。

理論模型或框架方面，反映的是研究者對企業(yè)環(huán)境響應如何影響企業(yè)經(jīng)營成果的主要建構(gòu)、想法等。例如，如圖3 所示，在Klassen 和Mclaughlin［37］構(gòu)建的模型中，企業(yè)戰(zhàn)略（包含環(huán)境管理與職能戰(zhàn)略）決定企業(yè)的環(huán)境表現(xiàn)，而環(huán)境表現(xiàn)的改善通過市場收益和成本節(jié)省兩條關(guān)鍵路徑對企業(yè)財務表現(xiàn)產(chǎn)生積極影響；Judge 和Douglas［38］則根據(jù)資源基礎(chǔ)觀，構(gòu)建出從一種能力（企業(yè)將環(huán)境問題整合進戰(zhàn)略規(guī)劃的能力）到兩種表現(xiàn)（環(huán)境表現(xiàn)和財務表現(xiàn)）的理論模型，兩種表現(xiàn)在該模型中相互分離，不相互關(guān)聯(lián)；Dai 等［39］的研究則依據(jù)戰(zhàn)略—結(jié)構(gòu)—能力—績效模型，即企業(yè)采取積極的環(huán)保戰(zhàn)略，能與供應商合作形成環(huán)保的資源配置結(jié)構(gòu)，進而形成供應鏈上的環(huán)保過程創(chuàng)新，最終提升運營績效。此外，一些研究考慮到了相關(guān)中介變量或者調(diào)節(jié)變量的意義，而多數(shù)研究忽略了這一點［40］。

研究方法路線方面，體現(xiàn)了不同的方法、樣本和代理變量的使用。研究方法包括案例研究方法和橫向、縱向量化研究方法，并輔以不同的數(shù)據(jù)收集和分析技術(shù)，包括使用檔案、問卷、訪談、指數(shù)等數(shù)據(jù)收集途徑，以及回歸分析、結(jié)構(gòu)方程模型等分析方法。樣本選擇涉及不同國家和地區(qū)、不同行業(yè)和規(guī)模，但主要以美國、加拿大、歐洲等發(fā)達經(jīng)濟體以及重污染行業(yè)為主。企業(yè)環(huán)境響應和企業(yè)效益的代理變量各異，被使用過的代理變量或衡量指標如表2 所示。

（2）企業(yè)環(huán)境響應的影響因素研究（前因研究）

已有研究表明各種來自企業(yè)外部和內(nèi)部的因素影響著企業(yè)環(huán)境響應的態(tài)度和做法，本文將這些影響因素概括為三類：外部影響因素、內(nèi)部影響因素以及調(diào)節(jié)性影響因素。外部影響因素包括促使企業(yè)進行環(huán)境響應的外部期望、壓力、約束等；內(nèi)部影響因素包括來自股東等的要求以及企業(yè)文化中的倫理道德內(nèi)涵；調(diào)節(jié)性影響因素包括一些本身不具直接影響力，但卻能夠調(diào)節(jié)內(nèi)外部影響因素對企業(yè)環(huán)境響應的作用程度的因素。

表2 企業(yè)環(huán)境響應和企業(yè)效益的代理變量或衡量指標

外部影響因素主要包括外部利益相關(guān)者施加的壓力。利益相關(guān)者通常被界定為可能影響企業(yè)目標實現(xiàn)或受公司行為影響的個人和團體。外部利益相關(guān)者包括監(jiān)管利益相關(guān)者：政府及其監(jiān)管機構(gòu)等；市場利益相關(guān)者：客戶、供應商、競爭者、消費者、潛在投資者、債權(quán)人、金融保險機構(gòu)等；社會利益相關(guān)者：所在社區(qū)、新聞媒體、環(huán)保非政府組織等。環(huán)保法律法規(guī)在影響企業(yè)環(huán)境響應決策中的重要作用得到了廣泛認同，常被認為是促使企業(yè)實施環(huán)境響應的最重要的外部因素［41］。環(huán)境違規(guī)將導致企業(yè)遭受處罰、訴訟等，直接威脅到企業(yè)的聲譽；而環(huán)境合規(guī)將有助于降低企業(yè)當下以及未來的風險和責任，特別是在監(jiān)管日益嚴苛的情形下。這些環(huán)保法律法規(guī)通常還能提高市場、社會各方利益相關(guān)者對于環(huán)境問題的關(guān)注［42］，并成為各方利益相關(guān)者向企業(yè)提出環(huán)境利益要求的依據(jù)，這些關(guān)注和要求形成了來自企業(yè)外部的更廣泛情境中的壓力。自從供應鏈管理的概念被提出，就有學者建議沿著供應鏈的延伸路徑推進企業(yè)的積極環(huán)境響應，綠色供應鏈管理已經(jīng)成為減少環(huán)境風險的重要組織理念［43］，大量研究表明客戶成為驅(qū)動企業(yè)環(huán)境響應的重要外部利益相關(guān)者［44］。有關(guān)消費者與企業(yè)環(huán)境響應之間的關(guān)系也受到了不少關(guān)注，研究普遍揭示了消費者對企業(yè)環(huán)境響應的態(tài)度與購買決策之間的關(guān)系是復雜的，受到消費者的環(huán)保認知、購買能力、企業(yè)戰(zhàn)略宣傳、政府公共政策等多因素的影響［45-46］。

一些研究指出倫理影響在塑造企業(yè)環(huán)境響應上的重要作用，指出實施積極環(huán)境響應的企業(yè)通常認為這是企業(yè)應該做的事情，符合企業(yè)的倫理道德認同［47］。Sandhu 等［48］的研究發(fā)現(xiàn)了高水平企業(yè)環(huán)境響應的驅(qū)動因素與企業(yè)組織對社會負責的悠久歷史及其沉淀形成的組織文化密切相關(guān)，這種組織文化可追溯至企業(yè)創(chuàng)始人當初的愿景。此外，企業(yè)的內(nèi)部利益相關(guān)者同時也是社會成員的組成部分，他們不可避免地受到環(huán)保意識、環(huán)保規(guī)范的引導，發(fā)揮出與外部利益相關(guān)者相似的作用。Flammer［49］發(fā)現(xiàn)了企業(yè)投資者敏感于企業(yè)環(huán)境表現(xiàn)的證據(jù)；Amore 和Bennedsen［50］、Ben-Amar 等［51］驗證了公司治理因素對于企業(yè)環(huán)境響應水平的影響作用。高管屬于決策層，在制定環(huán)境戰(zhàn)略決策上扮演重要角色，他們將環(huán)境問題以及來自多方利益相關(guān)者的壓力解讀為威脅還是機遇，會導致企業(yè)形成不同的環(huán)境政策［52］；他們的支持和承諾程度將直接影響企業(yè)環(huán)境響應的內(nèi)部協(xié)調(diào)協(xié)作和資源部署效果［53］。近年來，高管的個人特質(zhì)也受到了關(guān)注，比如Hamann［54］確認了管理者的責任意識水平對于驅(qū)動企業(yè)環(huán)境響應的重要意義；Petrenko 等［55］發(fā)現(xiàn)了CEO的自戀程度與負責任的企業(yè)行為積極相關(guān)。然而，有關(guān)內(nèi)部利益相關(guān)者對于企業(yè)環(huán)境響應的影響作用的研究尚不充分，需要學者給予更多的關(guān)注。

除了上述內(nèi)外部影響因素外，已有研究還發(fā)現(xiàn)了企業(yè)規(guī)模、所屬行業(yè)、資源松弛等因素對內(nèi)外部因素影響企業(yè)環(huán)境響應的調(diào)節(jié)作用。規(guī)模大的企業(yè)承受來自外部利益相關(guān)者的更多壓力，常常是監(jiān)管利益相關(guān)者和社會利益相關(guān)者的主要目標；而且，規(guī)模大的企業(yè)擁有或便于獲取用于環(huán)境響應的更多資源［56］。不同行業(yè)對環(huán)境可能造成不同程度的負面影響，因而受制于外部利益相關(guān)者不同程度的控制和監(jiān)督，例如，造紙、化工、石油和金屬行業(yè)通常被認為是與最惡劣的環(huán)境影響和最嚴重的環(huán)境風險相關(guān)聯(lián)的行業(yè)［57］，往往這些行業(yè)也是將其最大比例資源用于減少環(huán)境負外部性的行業(yè)。資源松弛是對企業(yè)占有超越生產(chǎn)所需資源量的衡量，一般情況下，當資源松弛處于低水平時，其他經(jīng)營問題可能占據(jù)管理者考量的主導地位，環(huán)境問題處于次優(yōu)先級位置，相較整個組織層面而言，在業(yè)務單位層面，資源松弛的作用可能更為突出［58］；不過，隨著環(huán)境問題日益受到關(guān)注，資源松弛的重要性將會降低［59］。

綜合以上分析，影響企業(yè)環(huán)境響應的因素復雜多樣，因而各個企業(yè)之間在環(huán)境響應上表現(xiàn)不一，水平各異，即便是在同一行業(yè)、規(guī)模相似的企業(yè)之間。

三 總結(jié)與展望

（一）研究的理論基礎(chǔ)

通過系統(tǒng)的文獻回顧，本文發(fā)現(xiàn)已有企業(yè)環(huán)境響應研究較多運用到的管理理論包括：制度理論、資源基礎(chǔ)觀、資源依賴理論和利益相關(guān)者理論。制度、資源和利益相關(guān)者皆屬文獻高頻關(guān)鍵詞（由HistCite 軟件統(tǒng)計得到）。

制度理論多被用來考察企業(yè)環(huán)境響應的外部壓力。制度理論表明有三種形式的制度力量，即強制同形、模仿同形和規(guī)范同形［60］。強制同形一般來自于如政府機構(gòu)等方面，其具有實施懲罰、設(shè)置貿(mào)易壁壘等權(quán)力。模仿同形體現(xiàn)為企業(yè)模仿行業(yè)中成功的競爭對手，復制其面對環(huán)境問題所采取的舉措、行動等。規(guī)范同形可以解釋企業(yè)為遵循社會規(guī)范以獲得合法性而采取的企業(yè)環(huán)境響應實踐。

資源基礎(chǔ)觀表明，通過利用有價值的、稀缺的、不完全可模仿的和/或不可替代的資源，可以維持組織的競爭優(yōu)勢［61］。企業(yè)資源被定義為企業(yè)擁有和控制的所有資產(chǎn)、能力、組織過程、企業(yè)屬性、信息和知識，憑借這些資源企業(yè)能夠制定并實施旨在提高其效率和有效性（競爭力）的戰(zhàn)略［62］。Hart［63］為資源基礎(chǔ)觀的資源內(nèi)涵增加了自然資源的選項。資源基礎(chǔ)觀為企業(yè)環(huán)境響應研究提供了兩個方向：一些研究據(jù)此來解釋并分類不同企業(yè)間的環(huán)境響應能力和環(huán)境表現(xiàn)，另一些研究據(jù)此來探討企業(yè)通過積極的環(huán)境響應所獲得的企業(yè)效益，如聲譽和形象等有價值資源的獲取或改善。這兩方面都是恰當?shù)?，同時也證明了Helfat 和Peteraf［64］基于動態(tài)能力對資源基礎(chǔ)觀進行擴展的理論和現(xiàn)實意義。

根據(jù)資源依賴理論，企業(yè)用于生存和發(fā)展的關(guān)鍵資源是不能完全自給自足的，企業(yè)依賴于其他組織提供的資源以維持運營，同時其他組織也依賴于企業(yè)。因此，企業(yè)必須悉心管理與其他組織之間的這種資源依賴關(guān)系。Paloviita 和Luoma-aho［65］以及Sandhu 等［66］進一步闡釋了資源依賴理論可以補充制度理論和利益相關(guān)者理論的解釋能力，即對制度理論中權(quán)力的來源以及利益相關(guān)者影響力的依據(jù)的解釋。目前，在逐漸增加的通過供應鏈途徑實現(xiàn)企業(yè)環(huán)境響應的研究中，資源依賴理論為綠色采購、客戶合作等的實施提供了有益的思路，比如如何基于上下游供應鏈合作伙伴的依賴性來促進和改善綠色資源采購過程。

利益相關(guān)者理論表明，企業(yè)產(chǎn)生的外部性影響到企業(yè)內(nèi)部和外部的多方利益相關(guān)者。外部性的波及往往導致利益相關(guān)者向企業(yè)施壓，以使企業(yè)減少負外部性和增加正外部性。利益相關(guān)者通常與社會制度、規(guī)范等密切相關(guān)，因此與制度理論存在著雜糅關(guān)系，特別是在與制度理論相重疊的利益相關(guān)者理論的規(guī)范和合法性方面。有學者如González［67］索性將企業(yè)環(huán)境響應的制度解釋納入了某一類利益相關(guān)者的驅(qū)動分析之中。2002 年在南非約翰內(nèi)斯堡召開的聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展世界峰會著重提出應通過多方利益相關(guān)者途徑在國家、地區(qū)和國際層面來實施《21 世紀議程》（《21 世紀議程》是1992 年巴西里約聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會通過的重要文件之一，是“世界范圍內(nèi)可持續(xù)發(fā)展行動計劃”）。利益相關(guān)者理論被稱為有關(guān)可持續(xù)發(fā)展的辯論的基石［68］?；诶嫦嚓P(guān)者理論，可以探索企業(yè)環(huán)境響應的內(nèi)外部壓力，以及基于環(huán)境問題形成的企業(yè)利益相關(guān)者關(guān)系。

上述管理理論有助于人們理解企業(yè)的環(huán)境響應行為及其前因后果，若能繼續(xù)整合其他研究領(lǐng)域的理論和概念，如權(quán)變理論、組織行為理論、委托代理理論和認知科學等，將會促進企業(yè)環(huán)境響應研究領(lǐng)域的進一步發(fā)展。

（二）主要發(fā)展階段

縱觀企業(yè)環(huán)境響應研究領(lǐng)域的發(fā)展，本文將其分為三個主要階段，即開創(chuàng)階段、成長階段和深入發(fā)展階段。

第一階段（1995 年以前）：開創(chuàng)階段。管理學界在這一階段所做的主要工作包括呼吁政府采取行動，如立法、成立專門監(jiān)管機構(gòu)等以及倡導企業(yè)及其他組織履行社會環(huán)境責任。這在本質(zhì)上屬于先知的啟蒙性質(zhì)工作。這一階段也出現(xiàn)了一些學者從如何應對環(huán)境問題這一意味著風險和威脅的新事物的角度所展開的探討，比如如何避免相關(guān)環(huán)境成本等。這一階段的文獻數(shù)量不多，但是從無到有標志著環(huán)境問題已進入了企業(yè)管理研究的范疇。

第二階段（1995—2004 年）：成長階段。這一階段的研究在數(shù)量上有了明顯的增長，并且涌現(xiàn)出一批該領(lǐng)域內(nèi)的重要先鋒學者，如Sanjay Sharma，Stuart L. Hart，Michael E. Porter，Pratima Bansal，Robert D. Klassen，Irene Henriques 等。他們的經(jīng)典文獻為后續(xù)研究奠定了重要基礎(chǔ)。這一階段的主要研究內(nèi)容包括：企業(yè)實施環(huán)境響應到底會給企業(yè)效益帶來什么樣的影響，以及哪些因素會對企業(yè)環(huán)境響應產(chǎn)生影響作用等。研究以定性的、案例的方法偏多，主要集中于美國、加拿大和歐洲背景。在研究范式方面已突破了立法、監(jiān)管、責任的體系，利益相關(guān)者管理、資源基礎(chǔ)觀的視角提升了對企業(yè)環(huán)境響應現(xiàn)象的解釋力。

第三階段（2005 年至今）：深入發(fā)展階段。研究數(shù)量在這一階段顯著增加，涌現(xiàn)出更多的實證研究。有關(guān)企業(yè)環(huán)境響應與企業(yè)效益關(guān)系的探討依然備受關(guān)注，Grewatsch 和Kleindienst［69］認為這一領(lǐng)域的實證研究仍處于起步階段。學者從利益相關(guān)者角度對企業(yè)環(huán)境響應進行審視的興趣愈加明顯，對內(nèi)部利益相關(guān)者與企業(yè)環(huán)境響應之間關(guān)系的研究開始增加。此外，有關(guān)企業(yè)環(huán)境響應具體實踐的研究更加多元和深入，比如供應鏈管理角度的環(huán)境管理合作［70-71］，通過人力資源管理的環(huán)境管理實現(xiàn)［72-73］，跨越組織邊界與同行、非政府組織、社區(qū)、政府機構(gòu)等建立戰(zhàn)略聯(lián)盟實施環(huán)境響應［74-75］，對于欺詐性企業(yè)環(huán)境響應現(xiàn)象的甄別與應對［76］等等。

（三）研究展望

已有文獻對企業(yè)環(huán)境響應領(lǐng)域進行了多角度的探討并取得了豐富且有創(chuàng)建的成果，可以發(fā)現(xiàn)這些成果主要是來自美國、加拿大、歐洲等發(fā)達地區(qū)后工業(yè)化背景下的思考和證據(jù)。相較之下，來自新興經(jīng)濟體國家和地區(qū)的相關(guān)調(diào)查和探索較少。近年來我國學者對我國企業(yè)環(huán)境行為的研究開始增加，圖4 展示了本地文獻集內(nèi)我國學者相關(guān)研究在數(shù)量上的發(fā)展情況（我國香港、臺灣地區(qū)學者的成果包括在內(nèi)）?？傮w而言，有關(guān)我國企業(yè)環(huán)境響應的研究在數(shù)量上還比較少，尤其是在實證研究方面，整體上尚處于起步階段。有學者曾用“以西方為中心”來凸顯企業(yè)環(huán)境響應研究領(lǐng)域的局限性［77］。然而，仍處于工業(yè)化進程中的發(fā)展中國家，特別是我國，被指具有極其嚴重的環(huán)境問題。我國1978 年改革開放以來，經(jīng)濟發(fā)展迅速，同時也伴隨著環(huán)境問題的增加，現(xiàn)已成為全球最大的溫室氣體排放國［78］。因此，在發(fā)展中經(jīng)濟體的背景下，如我國，進行充分的企業(yè)環(huán)境響應調(diào)查是非常有價值而迫切的，這有助于文獻的拓展以及更有效地遏制發(fā)展過程中日益凸顯的環(huán)境惡化問題。

從研究內(nèi)容來看，本文認為以下兩個方面值得管理學界在未來研究中給予更多的關(guān)注。

第一，根據(jù)文獻回顧，有關(guān)企業(yè)環(huán)境響應的研究日益增多，但驅(qū)動這些做法的企業(yè)動機研究在已有文獻中較少受到重視，尤其是從實證角度的研究［79］。而且，有一些研究似乎混淆了影響因素和動機這兩個有聯(lián)系卻不同的概念［80］。影響因素研究側(cè)重由外至內(nèi)的施加，而動機研究探索行為的發(fā)端，一般指向行為主體的內(nèi)部，強調(diào)由內(nèi)至外的映射。影響因素研究與動機研究相結(jié)合方能清晰勾勒出外部因素通過內(nèi)部因素發(fā)揮作用的社會互動過程。對企業(yè)環(huán)境響應動機進行研究，可以更深入地洞察企業(yè)這么做的根本理由，打開企業(yè)環(huán)境響應的黑箱［81］，還有助于揭示能夠培養(yǎng)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展組織的機制，以及有利于研究者、企業(yè)管理者和政策制定者等評估各種提升企業(yè)環(huán)境響應水平的引導措施、市場機制的有效性［82］。因此，區(qū)分企業(yè)環(huán)境響應的影響因素和動機，分析企業(yè)環(huán)境響應的動機是十分重要的。

第二，在環(huán)境問題危及人類社會發(fā)展，監(jiān)管日趨嚴格的當下，從爭論企業(yè)環(huán)境響應“是否有益”拓展至“產(chǎn)生有益作用的條件”似乎更具有現(xiàn)實意義，即討論企業(yè)在何種條件下可以促成環(huán)境響應對企業(yè)產(chǎn)生效益，或者說對產(chǎn)生有利結(jié)果的條件、情境進行研究［83］。Karagozoglu 和Lindell［84］通過對美國高科技和傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)CEO 進行的問卷調(diào)查驗證了積極主動的環(huán)境戰(zhàn)略可以產(chǎn)生環(huán)境創(chuàng)新和環(huán)境競爭優(yōu)勢，并指出這還取決于企業(yè)是否存在有利的外部和內(nèi)部條件。但是，目前我們還沒有清晰地了解這些外部和內(nèi)部條件。相信探究如何使得企業(yè)環(huán)境響應對企業(yè)產(chǎn)生有益作用的條件將會成為未來的一個焦點。