制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率及增長趨勢研究

張菲菲，張在旭，馬瑩瑩

（中國石油大學（華東），山東 青島266580）

一、引言

制造業(yè)作為推動我國經濟發(fā)展的重要動力之一，為我國躍居成為世界第二大經濟體做出了巨大的貢獻，但隨著經濟活動的不斷擴大，我國制造業(yè)高能耗、高排放、低效率等問題逐漸突出。為此《中國制造2025》提出要將“創(chuàng)新驅動”和“綠色發(fā)展”相結合，作為制造業(yè)轉型提出目標和方向，以期解決經濟發(fā)展與能源環(huán)境可持續(xù)的矛盾。面對有限的資源約束、嚴峻的環(huán)境規(guī)制壓力和消費者日益增強的環(huán)保意識，制造業(yè)行業(yè)在轉型升級方面的投入不斷增加，企業(yè)通過自主創(chuàng)新以及引進節(jié)能、清潔生產設備和工藝，致力于減少污染物的排放和生產更加清潔的產品。在政府和企業(yè)的共同努力下，在綠色創(chuàng)新領域取得的成果也十分顯著。數據顯示，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有R&D活動企業(yè)所占比重從2011 年的11.5%增加到2017 年的27.4%，有效發(fā)明專利從201089 件增加到933990 件，根據國家知識產權局發(fā)布的《中國綠色專利統(tǒng)計報告（2014-2017 年）》，截至2017年底，我國綠色專利有效量達13.6萬件，2014-2017年綠色專利申請量年均增速高于我國發(fā)明專利整體年均增速3.7 個百分點，主要集中在污染控制與治理、環(huán)境材料、替代能源、節(jié)能減排4個技術領域。那么政府和企業(yè)的這些綠色創(chuàng)新行為是否有效地提升了制造業(yè)行業(yè)的綠色創(chuàng)新效率，是值得我們進行深入考察與分析的。我國制造業(yè)經過幾十年的發(fā)展，已經形成較為齊全的門類和完整的產業(yè)體系，為全面了解剖析制造業(yè)的綠色創(chuàng)新發(fā)展水平提供條件，本文從制造業(yè)細分行業(yè)的角度研究制造業(yè)的綠色創(chuàng)新效率及增長趨勢，對于政府針對不同行業(yè)污染特點設計合理的環(huán)境規(guī)制和給予相應的政策補貼有一定的指導意義，同時對于企業(yè)來說，根據生產特點設計高效合理的綠色創(chuàng)新改進措施能夠取得更好的成效。

二、文獻回顧

綠色創(chuàng)新能夠為企業(yè)平衡環(huán)境責任和收益奠定堅實的基礎，同時實現(xiàn)經濟-社會-環(huán)境協(xié)調發(fā)展。許多學者也對此做了探索，從污染物治理、清潔生產、生態(tài)效率、生命周期理論、循環(huán)經濟，一直發(fā)展到產業(yè)生態(tài)理論，關于綠色制造的研究不斷演化深入，已經形成一套成熟的理論體系。在這些研究中一定圍繞著的一個核心概念就是綠色創(chuàng)新，但是關于綠色創(chuàng)新的概念范疇不同的學者給出了不同的解釋，Rennings（2000）認為綠色創(chuàng)新是產生新思想、新產品、新服務、新工藝或新管理體系，以解決環(huán)境問題。Wong 等（2014）認為綠色創(chuàng)新是一種抑制組織對環(huán)境的影響，實現(xiàn)組織環(huán)境目標并通過其實現(xiàn)效益的手段。OECD 給出的概念是創(chuàng)造或實施新的或顯著改進的產品（商品和服務）、過程、營銷方法、組織結構和體制安排，無論是否有意，與相關替代方案相比，這些都會導致環(huán)境改善。Kammerer（2009）認為綠色創(chuàng)新是開發(fā)有助于節(jié)約能源和原材料的技術和產品，有效利用能源，以及實現(xiàn)可生物降解的包裝。通過以上概念可以看出，圍繞產品生命周期中涉及所有的對環(huán)境友好的創(chuàng)新活動都可以稱之為綠色創(chuàng)新。本文將制造業(yè)的創(chuàng)新活動分為產品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，并且將能夠降低環(huán)境污染物排放和能源消耗的創(chuàng)新稱之為綠色創(chuàng)新。

關于綠色創(chuàng)新的研究分為國家、區(qū)域、行業(yè)和企業(yè)這四個層面，Eun Kyung Jang（2015）分析了亞洲17 個國家的綠色創(chuàng)新政策，并對不同的發(fā)展階段進行分類比較，考慮到綠色創(chuàng)新政策工具的技術推動（供給側）和市場拉動（需求側）之間的平衡，將國家和地區(qū)分為四類：領導者、追隨者、停滯者和落后者。楊樹旺等評價了長江經濟帶11 個省市的綠色創(chuàng)新效率及其空間分異特征。Yana Rubashkina 等通過分析17 個歐洲國家的環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)的綠色創(chuàng)新和生產率的影響，驗證“波特假設”，認為環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新活動產出有積極的影響。從企業(yè)層面的研究多集中于分析影響企業(yè)綠色創(chuàng)新的因素，企業(yè)外部因素主要有政府激勵、環(huán)境規(guī)制等，內部因素有高管激勵、企業(yè)質量管理、企業(yè)社會責任等。

從制造業(yè)的角度研究綠色創(chuàng)新，主要集中在制造業(yè)綠色創(chuàng)新績效、綠色創(chuàng)新能力、綠色競爭力評價上，得出的結論普遍認為我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新水平偏低，綠色創(chuàng)新驅動力不足。還有一些研究集中于某些特定行業(yè)特征的綠色創(chuàng)新，如侯建等測算了中國13 個高專利密集度制造業(yè)的技術創(chuàng)新綠色生態(tài)轉型績效，研究發(fā)現(xiàn)樣本期間我國高專利密集度制造業(yè)綠色技術創(chuàng)新績效并沒有達到相應匹配水平，且行業(yè)異質性特征明顯。徐鵬杰重新界定和測算了污染密集型行業(yè)轉移合理度，驗證污染密集型行業(yè)轉移存在綠色技術效率的門限效應。張智楠利用兩階段DEA方法測算了7個代表性的污染密集型行業(yè)的技術創(chuàng)新效率。朱承亮等從效率和生產率兩個維度研究2009-2014年專利密集型產業(yè)綠色創(chuàng)新績效。

綜上所述，現(xiàn)有文獻對制造業(yè)的綠色創(chuàng)新的研究多從產業(yè)的視角研究綠色技術對行業(yè)績效的影響，將綠色創(chuàng)新作為中介變量，分析宏觀政策或微觀企業(yè)行為的作用，較少從行業(yè)本身出發(fā)同時將環(huán)境污染等非期望產出，技術創(chuàng)新成果轉化收益等期望產出以及能源消費納入到綠色創(chuàng)新效率測算框架中。本文試圖利用超效率SBM 模型測算制造業(yè)29 個細分行業(yè)的綠色創(chuàng)新效率，以及利用ML 指數測算2011-2015 年制造業(yè)的綠色創(chuàng)新效率增長趨勢。分解綠色創(chuàng)新活動，測算得到綠色產品創(chuàng)新以及工藝創(chuàng)新改進潛力和節(jié)能空間。同時根據污染物排放強度，將制造業(yè)分為重度污染行業(yè)、中度污染行業(yè)和輕度污染行業(yè)，分別分析這三類行業(yè)的綠色創(chuàng)新效率情況。

三、綠色創(chuàng)新效率測算模型

1.基于非期望產出的超效率SBM模型

數據包絡分析方法（DEA）能夠評價決策單元在多投入、多產出情況下的相對有效性，基本模型為CCR和BCC，此類方法對無效決策單元的改進方式是同比例調整投入或者產出，同時沒有考慮松弛改進部分，測算結果會有一定偏差。因此Tone（2001）將松弛變量加入到目標函數中，建立了非徑向基于松弛變量（slack-based measure）的模型。而后Tone 構建了超效率SBM模型，能夠評價有效的決策單元。為了更好地貼合行業(yè)綠色創(chuàng)新實際，本文構建了包含非期望產出的超效率SBM方向性距離函數模型。

而超效率SBM 模型是在SBM 有效的決策單元( )xo，yo前提下進行計算，基于規(guī)模效率可變的非徑向超效率SBM 模型如下：

2.Malmquist-Luenberger指數

為了進一步觀測制造業(yè)跨期綠色創(chuàng)新效率的變化趨勢和驅動機制，同時考慮非期望產出，本文采用Malmquist-Luenberger（ML）指數衡量綠色創(chuàng)新效率的變化情況。從t 期到t+1 期的ML指數具體可以表示為：

同時進一步可以分解為技術效率指數（EFFCH）和技術進步指數（TECH）：

EFFCH 衡量了決策單元的技術效率變化，若EFFCH＞1，則說明從t時期到t+1時期產出向著生產前沿面靠近，技術效率增加，反之則下降。TECH 衡量了決策單元技術進步變化，若TECH＜1，則說明從t時期到t+1時期技術前沿面向外移動，技術進步，反之則技術退步。若TECH=1，則表示為中性技術進步，即t+1時期投入增加量導致的產出增加量與t時期相同。

四、研究設計

1.樣本選擇與數據來源

制造業(yè)企業(yè)屬于供應鏈中重要的一環(huán)，不僅是原材料供應商，也是產品制造商。選取制造業(yè)研究綠色創(chuàng)新效率能夠從行業(yè)的角度分析綠色創(chuàng)新效率的變動趨勢，進一步分析細分行業(yè)的綠色創(chuàng)新效率。本文考慮指標的科學性、可靠性與穩(wěn)定性，選擇規(guī)模以上制造業(yè)分行業(yè)數據，去除廢棄資源綜合利用業(yè)和金屬制品、機械和設備修理業(yè)，樣本為29個制造業(yè)細分行業(yè)、2011-2015年的年度面板數據。數據來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和《中國能源統(tǒng)計年鑒》。2012年將交通運輸設備制造業(yè)變?yōu)槠囍圃鞓I(yè)和鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)，所以依據之后4年鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)的能源消耗總量數據進行線性回歸推算出2011年的數據。

2.投入產出指標設計

本文在測度制造業(yè)行業(yè)的綠色創(chuàng)新效率時，著重分析在研發(fā)投入產出中是否存在綠色產品研發(fā)，綠色生產和環(huán)境友好行為。所以投入指標選擇：（1）資本投入指標：將創(chuàng)新活動分為產品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新兩部分，以往的研究直接將研發(fā)投入作為投入指標，但是創(chuàng)新階段具有二重性，制造業(yè)綠色技術創(chuàng)新活動不僅分布于工藝改造、設備升級等生產階段，還出現(xiàn)在產品的研發(fā)設計環(huán)節(jié)，以通過設計能耗更低、更加環(huán)保的綠色產品來提升競爭優(yōu)勢。所以將新產品開發(fā)經費支出作為產品創(chuàng)新投入指標，將引進技術經費支出、消化吸收經費支出、購買境內技術經費支出和技術改造經費支出合并為工藝創(chuàng)新經費支出作為工業(yè)創(chuàng)新投入指標。（2）能源投入指標：生產過程中的能源消耗量作為投入指標，能夠衡量企業(yè)在綠色創(chuàng)新過程中的成效，即綠色創(chuàng)新效率越高，能源消耗量應該越小。本文用能源消費總量作為能源投入指標。（3）勞動力投入指標：本文以R&D 人員全時當量作為創(chuàng)新勞動力投入指標。產出指標選擇：（1）期望產出指標：選擇有效專利數作為綠色創(chuàng)新的直接產出指標，新產品銷售收入作為衡量綠色創(chuàng)新價值的間接產出指標。（2）非期望產出指標：綠色創(chuàng)新應能夠有效減少對環(huán)境的污染，因此制造業(yè)行業(yè)“三廢”排放作為非期望產出應納入重要的考察范圍，本文將一般工業(yè)固體廢物產生量，工業(yè)廢氣排放量和工業(yè)廢水排放量綜合計算出細分行業(yè)的環(huán)境污染指數作為產出指標，同時通過環(huán)境污染指數測算將制造業(yè)行業(yè)進行分類。具體測算步驟如下：

首先，分別將三個指標線性標準化，取值范圍轉化為［0，1］：

上式中：EPij表示行業(yè)i中第j個污染物排放量。

各投入產出指標描述性統(tǒng)計見表1。

根據行業(yè)環(huán)境污染現(xiàn)狀以及相關文獻研究，本文將29 個制造業(yè)細分行業(yè)分為三類，具體如表2所示。

表1 投入產出指標描述性統(tǒng)計

表2 制造業(yè)細分行業(yè)污染物排放強度分類結果

五、基于非期望產出超效率SBM模型的制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率測算與評價

1.綠色創(chuàng)新效率評價結果描述

利用超效率SBM模型測算出的結果顯示制造業(yè)2011-2015年綠色創(chuàng)新效率平均值為0.68，呈現(xiàn)先升后降的趨勢。按照污染物排放強度的分類，分別給出重度污染行業(yè)、中度污染行業(yè)和輕度污染行業(yè)的綠色創(chuàng)新效率值和排序，結果如表3 所示，五年效率平均值大于1 的行業(yè)有4 個，根據效率高低，有計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)，煙草制品業(yè)，家具制造業(yè)，紡織服裝和服飾業(yè)，這4個行業(yè)綠色創(chuàng)新效率有效。從具體的投入產出規(guī)?？梢钥闯霾罹噍^大，計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)作為技術密集型制造業(yè)，其綠色創(chuàng)新具有高投入高產出特性，以2015 年為例，有效專利數占總體水平的30.49%，新產品銷售收入為20.51%。煙草制品業(yè)的創(chuàng)新投入主要集中在生產工藝創(chuàng)新上，能源消耗總量很低，綠色創(chuàng)新體現(xiàn)在改良煙草產品生產工藝，更利于人類健康，同時能夠刺激消費增加新產品銷售收入。家具制造業(yè)和紡織服裝、服飾業(yè)的綠色創(chuàng)新效率差別不大，行業(yè)生產特點類似，屬于低能耗、創(chuàng)新投入少而產出較大的行業(yè)。有研究證明具有生態(tài)標簽的綠色產品能夠增加消費者的購買意愿，所以市場推動相關企業(yè)在綠色創(chuàng)新方面不斷推陳出新，提高行業(yè)標準，生產全過程實現(xiàn)綠色化。

綠色創(chuàng)新效率最低的行業(yè)有黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、酒、飲料、精制茶制造業(yè)、造紙和紙制品業(yè)。從面板數據上看，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)的污染物排放強度指數和能源消耗總量都處于整個制造業(yè)最高水平，直接拉低了綠色創(chuàng)新效率。造紙和紙制品業(yè)也屬于高污染行業(yè)。令人意外的是酒、飲料、精制茶制造業(yè)的綠色創(chuàng)新效率低下，究其原因是行業(yè)品牌價值較高，導致行業(yè)的新產品和新工藝創(chuàng)新積極性不高，同時生產過程中對環(huán)境的影響重視程度不足，尤其是制造工藝過程中對水資源的利用效率低和廢水處理工藝不先進。

從行業(yè)污染物排放強度分類整體分析，如圖1所示，重度污染行業(yè)綠色創(chuàng)新效率普遍較低，污染密集型行業(yè)其環(huán)境規(guī)制壓力較大，創(chuàng)新資金集中于節(jié)能減排，會影響綠色產品設計和綠色工藝生產的創(chuàng)新活力。中度污染行業(yè)綠色創(chuàng)新效率高低不一，技術密集型行業(yè)具有突出優(yōu)勢。輕度污染行業(yè)節(jié)能減排壓力較小，但仍有行業(yè)綠色創(chuàng)新效率低下，如橡膠和塑料制品業(yè)、通用設備制造業(yè)和專用設備制造業(yè)。

2. 綠色創(chuàng)新改進潛力、節(jié)能空間的行業(yè)差異與變化趨勢

本文利用要素效率指數分析29 個細分制造業(yè)的綠色創(chuàng)新改進潛力、節(jié)能空間的差異和動態(tài)變化。若FEI＞0，則說明需要增加投入要素；若FEI＜0，則說明需要減少投入要素；若為0，則說明達到目標最優(yōu)值。

表3 2011-2015年制造業(yè)細分29個行業(yè)綠色創(chuàng)新效率

圖1 分污染物排放強度制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率變化趨勢

表4 2011-2015年制造業(yè)細分29個行業(yè)平均要素效率指數（FEI）

圖2 制造業(yè)要素效率指數變化趨勢

從綠色創(chuàng)新改進潛力（相對于最優(yōu)的創(chuàng)新投入需減少的百分比，即綠色創(chuàng)新投入效率指數的絕對值）的制造業(yè)行業(yè)差異分析，由表4 可知，綠色產品創(chuàng)新投入表現(xiàn)最好的4 個行業(yè)為醫(yī)藥制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、汽車制造業(yè)、計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)。這4個行業(yè)的綠色產品的創(chuàng)新投入效率指數為0，說明新產品開發(fā)經費落到實處，為其帶來的產出效果明顯。綠色產品創(chuàng)新改進潛力最大的5 個行業(yè)為煙草制品業(yè)、農副食品加工業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)、食品制造業(yè)。這5個行業(yè)的綠色產品創(chuàng)新投入冗余較多，最大接近50%，應適當削減綠色產品創(chuàng)新投入，或者提高綠色產品創(chuàng)新的成果轉化率。從綠色工藝創(chuàng)新投入效率的制造業(yè)行業(yè)差異分析，綠色工藝創(chuàng)新表現(xiàn)最好的3個行業(yè)為煙草制品業(yè)、紡織服裝、服飾業(yè)和皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，這3個行業(yè)綠色工藝創(chuàng)新投入效率指數為0。綠色工藝創(chuàng)新改進潛力最大的5 個行業(yè)為化學原料和化學制品制造業(yè)、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、食品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)，同時有一半的制造業(yè)行業(yè)綠色工藝創(chuàng)新改進潛力在50%以上。值得注意的是，醫(yī)藥制造業(yè)和煙草制品業(yè)在綠色創(chuàng)新投入效率表現(xiàn)較為極端，綠色產品創(chuàng)新與綠色工藝創(chuàng)新發(fā)展嚴重失衡。而黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)和食品制造業(yè)屬于綠色創(chuàng)新效率極低的行業(yè)，在綠色產品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新方面均具有很大的改進潛力。從節(jié)能潛力（相對于最優(yōu)的能源消費量需節(jié)約的百分比，即能源消耗效率指數的絕對值）的行業(yè)差異分析，無節(jié)能壓力的行業(yè)有計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)、煙草制品業(yè)、紡織服裝、服飾業(yè)。有半數行業(yè)節(jié)能潛力大于50%，其中非金屬礦物制品業(yè)節(jié)能潛力最高，達到98.89%，說明這些行業(yè)的能源利用效率較差，有待提升。

從制造業(yè)要素效率指數動態(tài)變化圖2中可以看出，制造業(yè)整體上綠色產品創(chuàng)新投入效率指數領先于其他兩個指數，改進潛力在10%附近波動，說明制造業(yè)整體綠色產品創(chuàng)新效果要優(yōu)于綠色工藝創(chuàng)新，制造業(yè)企業(yè)十分注重綠色產品的商業(yè)化。綠色工藝創(chuàng)新也在逐年改進，至2015年改進潛力接近30%，同時節(jié)能潛力在50%附近波動，有增加趨勢，因此制造業(yè)應該重點關注綠色工藝創(chuàng)新，降低生產能耗，不斷增加能源利用效率，保證綠色生產。

六、Malmquist-Luenberger指數測算與分析

利用上述模型測算29 個制造業(yè)行業(yè)的綠色創(chuàng)新效率Malmquist-Luenberger 指數（ML）、綠色創(chuàng)新技術效率指數（EFFCH）以及綠色創(chuàng)新技術進步指數（TECH），表4 從2011-2012年、2012-2013年、2013-2014年和2014-2015年4個時間段給出測算結果。

從整體上來看，制造業(yè)年平均綠色創(chuàng)新效率增長率為10.45%，其中技術效率指數增長率為6.94%，技術進步指數增長率為6.24%，說明技術效率和技術進步共同驅動制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率的增長。圖3 給出了制造業(yè)2012-2015 年綠色創(chuàng)新效率累計變化情況，從圖中可以看出我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率呈“N”字型上升趨勢，累計增長13.13%，2013-2014年受技術效率下降的影響，綠色創(chuàng)新效率增長趨勢放緩，我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率增長主要來源于技術進步的力量。

圖3 制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率ML指數及其分解累計變化趨勢

圖4 顯示了細分行業(yè)的ML 指數及其分解的變化情況，2012-2015年綠色創(chuàng)新效率增長最快的行業(yè)分別是儀器儀表制造業(yè)、其他制造業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)，年均增長率為42%、26%、23%和23%。進一步對ML 指數分解可以看出，儀器儀表制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)主要依靠技術進步推動綠色創(chuàng)新效率的增長，有效地降低了非期望產出和增加了期望產出。有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)主要依靠技術效率的增加，有效地縮小了與生產前沿的距離。其他制造業(yè)則由技術效率和技術進步共同推動。同時，ML 指數小于1 的行業(yè)從2012年的9個減少到2015年的5個，說明大部分制造業(yè)在綠色創(chuàng)新轉型方面做出了巨大的成績。在2015 年綠色創(chuàng)新效率下降的5個行業(yè)中，值得關注的是計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)，在靜態(tài)分析中，該行業(yè)綠色創(chuàng)新效率處于排名第2的位置，雖然是行業(yè)領先地位，但效率并沒有逐年累計增長反而有下降趨勢，年均下降率為0.8%，其中技術效率指數增長率為12%，技術進步指數下降率為0.2%，從數據上顯示行業(yè)的環(huán)境污染排放強度逐年增加，生產前沿朝著更多的非期望產出移動，警示該行業(yè)應該更多地關注節(jié)能減排技術創(chuàng)新的突破。技術效率提升最快的行業(yè)是造紙和紙制品業(yè)，年均增長率為25%，其次為石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，年均增長率為24%，遙遙領先于其他行業(yè)。技術效率下降的行業(yè)僅有兩個，分別為橡膠塑料制品業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)，年均下降率為1%。技術進步最快的行業(yè)是儀器儀表制造業(yè)，年均增長率為42%，領先于其他行業(yè)，其次為黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，年均增長率為24%，雖然該行業(yè)的綠色創(chuàng)新效率處于最低水平，但其生產不斷向著更少的非期望產出和更多的期望產出努力。出現(xiàn)技術退步的行業(yè)有三個，分別為造紙和紙制品業(yè)、紡織服裝、服飾業(yè)和電氣機械和器材制造業(yè)，年均退步速度為3%、1%和4%。

圖4 制造業(yè)細分行業(yè)2011-2015年ML指數及其分解

從不同污染物排放強度行業(yè)的ML指數平均值來看，如表5所示，三類行業(yè)的綠色創(chuàng)新效率ML指數都大于1，表明我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新水平均衡發(fā)展，值得注意的是，重度污染行業(yè)的年均增長率與輕度污染行業(yè)保持一致為12%，證明我國政府對于重污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新起了很重要的作用，行業(yè)在綠色創(chuàng)新方面的投入強度不斷增加，不斷縮小與輕度污染行業(yè)的綠色創(chuàng)新差距。進一步對ML指數分解可以看出，重度污染行業(yè)的技術效率增長最快，輕度污染行業(yè)增長最慢，年均增長率分別為11%，5%和4%。而重度污染行業(yè)和輕度污染行業(yè)技術進步最快，中度污染行業(yè)技術進步最慢，年均增長率分別為7%，7%和5%。

表5 按污染物排放強度分類的制造業(yè)行業(yè)ML指數及其分解結果

七、結論與啟示

本文設計了我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率的測算框架，將創(chuàng)新投入指標分為產品創(chuàng)新投入和工藝創(chuàng)新投入，同時為體現(xiàn)綠色性，將能源消費量作為投入指標以及環(huán)境污染物排放作為非期望產出指標，然后利用包含非期望產出的超效率SBM模型和ML指數模型測算29個制造業(yè)行業(yè)綠色創(chuàng)新效率及增長趨勢，得出以下幾點結論：

（1）我國制造業(yè)在2011-2015 年綠色創(chuàng)新效率平均值為0.68，其中效率值大于1 的行業(yè)有4 個，計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)排名第1，效率為2.27。效率最低的行業(yè)為黑色金屬冶煉和壓延工業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，效率為0.27。重度污染行業(yè)的綠色創(chuàng)新效率低于制造業(yè)平均值，中度污染行業(yè)和輕度污染行業(yè)綠色創(chuàng)新效率相差不大。

（2）綠色產品創(chuàng)新表現(xiàn)最好的行業(yè)分別是醫(yī)藥制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、汽車制造業(yè)、計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)，改進潛力最大的行業(yè)為煙草制品業(yè)，改進潛力值為46.52%。綠色工藝創(chuàng)新表現(xiàn)最好的行業(yè)分別是煙草制品業(yè)、紡織服裝、服飾業(yè)、皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)，改進潛力最大的行業(yè)為化學原料和化學制品制造業(yè)，改進潛力值為81.84%。半數行業(yè)的節(jié)能潛力大于50%，制造業(yè)節(jié)能壓力較大。綠色產品創(chuàng)新明顯效果好于綠色工藝創(chuàng)新。

（3）我國制造業(yè)在2011-2015年平均綠色創(chuàng)新效率增長率為10.45%，由技術效率和技術進步共同驅動制造業(yè)綠色創(chuàng)新效率的增長。出現(xiàn)技術效率下降和技術退步的行業(yè)較少，說明我國制造業(yè)行業(yè)綠色轉型效果較好，此外，不同污染物排放強度行業(yè)平均綠色創(chuàng)新效率都保持增長趨勢。

基于以上結論，得出以下兩點啟示：

（1）加大對重度污染行業(yè)的科研投入力度與創(chuàng)新政策激勵。目前重度污染行業(yè)是我國制造業(yè)提升綠色創(chuàng)新效率的關鍵，但面臨巨大的環(huán)境規(guī)制壓力和嚴格的生產流程規(guī)范，企業(yè)往往考慮到高昂的人力物力財力支出以及創(chuàng)新的沉沒成本，將有限的創(chuàng)新資源重點投入到末端治理（End-of-life Control）方面，直接高效減少非期望產出，而非鉆研優(yōu)化生產工藝。因此，政府應該提供適當的政策傾斜和完善金融服務體系，積極鼓勵引導企業(yè)加大科研投入實現(xiàn)自主創(chuàng)新，同時利用產學研科技創(chuàng)新平臺整合優(yōu)化科研資源，輔助企業(yè)更好實踐研發(fā)生產一體化。

（2）結合行業(yè)特征，分解綠色創(chuàng)新目標，為行業(yè)綠色發(fā)展“量體裁衣”。政府在更新行業(yè)的節(jié)能減排標準時，不要單純以污染物排放量為依據，還應重點關注綠色產品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新成果轉化率，加快綠色創(chuàng)新成果的效益轉化，平衡產品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新在綠色產出中的作用。加強關聯(lián)行業(yè)的技術擴散，發(fā)揮優(yōu)勢行業(yè)的領頭羊作用，帶動制造業(yè)行業(yè)向綠色發(fā)展轉型升級。