完善毒品犯罪涉案資產(chǎn)查處的路徑探析

鄢靜 張寒玉

摘 要：對涉案資產(chǎn)的查處不力是導(dǎo)致毒品犯罪高發(fā)多發(fā)、打而不絕的根源之一。查處毒品犯罪涉案資產(chǎn)存在法律條文龐雜卻不明晰、司法機(jī)關(guān)查處缺乏主動(dòng)性、偵查難度大、追繳難等困境，結(jié)合案件實(shí)例提出標(biāo)準(zhǔn)化指引聚焦查處范圍尺度、專業(yè)化隊(duì)伍突破傳統(tǒng)偵查模式等有益探索，呼吁系統(tǒng)性調(diào)研立法解決困境。

關(guān)鍵詞：毒品犯罪 資產(chǎn)查處 立法建議

【幾個(gè)典型案例的啟示】

案例一：涉嫌制造毒品的毛某落網(wǎng)后，公安人員經(jīng)過深挖，查封、扣押、凍結(jié)了其相關(guān)財(cái)產(chǎn)。經(jīng)清理，毛某名下10張銀行卡內(nèi)資產(chǎn)近300萬，其家庭名下房產(chǎn)7套、車位1個(gè)（市值1000余萬），證券賬戶資金近120萬。

案例二：黃某源因販賣毒品被抓后，因其用毒資在村里修建了人人羨慕的“豪宅”，又有捐資給村里修建道路的“事跡”，其名字至今仍掛在村“功德榜”上，而其“賺快錢”的套路也被村民競相效仿，成為鄉(xiāng)里家人致富而不顧個(gè)人得失的“楷?！?。

案例三：唐某填的父親2004年因販賣海洛因被判死緩，留下一套房屋給其妻兒，其子唐某填在感激父親“舍己為家”的同時(shí)子承父業(yè)，又于2018年3月同樣因販賣海洛因被抓，同時(shí)給自己的妻兒留下580萬資產(chǎn)和兩套房屋。唐某填入獄以后，妻兒因此對其感激不已，唐某填也自詡為“悲情英雄”。

在司法實(shí)踐中，上述現(xiàn)象屢見不鮮。一方面，毒品犯罪的利益誘惑巨大，誘使毒販趨之若鶩。國家禁毒辦發(fā)布2016、2017年中國毒品形勢報(bào)告顯示，2016年全國吸毒人員250.5萬名，同比增長6.8%;2017年255.3萬名，同比增長1.9%，上述人數(shù)還不含戒斷3年未發(fā)現(xiàn)復(fù)吸人數(shù)、死亡人數(shù)和離境人數(shù)。這組數(shù)據(jù)表明，全國毒品濫用人數(shù)規(guī)模大且呈逐年上升之勢，而吸毒人數(shù)規(guī)模之大直接帶來的是巨大的犯罪收益。[1]以廣州為例，登記在冊吸毒人員約7.4萬名，以國際慣例在冊與不在冊吸毒人員比例4-6倍的最小值4倍計(jì)算，吸毒人員約有29.6萬人。以這些吸毒人員每天吸食毒品需要花費(fèi)100元計(jì)算，一天毒資交易就有2960萬元，一年就有108個(gè)億。馬克思說過，百分之百的利潤就足以讓人敢于踐踏任何法律！另一方面，如果本應(yīng)被唾棄的販毒罪犯，竟然成了“犧牲一人、幸福全家、造福鄉(xiāng)里”的“英雄”和“楷模”，販毒罪犯不以為恥，反以為傲，販毒帶來的物質(zhì)和精神“雙重獲得感”竟然能夠同步上升，則不僅不利于遏制毒品犯罪，甚至還會(huì)導(dǎo)致爭先效仿和“代際遺傳”。而破除此類怪象的關(guān)鍵抓手就是追繳、罰沒毒品犯罪嫌疑人販毒所得資產(chǎn)。毒品案涉案資產(chǎn)查處（以下簡稱“涉案資產(chǎn)查處”）一方面可切斷毒品犯罪團(tuán)伙的資金鏈條，鏟除毒品犯罪團(tuán)伙的再犯能力，另一方面能使毒品犯罪成本增高、獲得減少，從而警示潛在犯罪嫌疑人。此外，新型毒品之所以與傳統(tǒng)毒品相比，吸食者更多更濫，價(jià)格低廉是其中一個(gè)重要原因，而增大對涉案資產(chǎn)的打擊，勢必使毒品價(jià)格逐步提升，新增吸毒人員亦會(huì)因經(jīng)濟(jì)實(shí)力等原因望之卻步。這些因素都將直接促使毒品案發(fā)案率的下降，也是解決毒品案件高發(fā)多發(fā)、打而不絕的根源所在。

【涉案資產(chǎn)查處存在的問題】

然而，在司法實(shí)踐中，出于種種原因，涉案資產(chǎn)查處在較大范圍內(nèi)仍處于不被重視的狀態(tài)，突出問題主要體現(xiàn)在：

（一）規(guī)范性指引有待進(jìn)一步完善

目前，我國對涉案資產(chǎn)查處的條款散見于《刑法》第59條、第64條、《刑事訴訟法》《關(guān)于刑事訴訟法實(shí)施中若干問題的規(guī)定》關(guān)于涉案財(cái)物的扣押（沒收）、審判、執(zhí)行等規(guī)定，以及《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件適用查封、凍結(jié)措施有關(guān)規(guī)定》《人民檢察院刑事訴訟涉案財(cái)物管理規(guī)定》最高人民法院《關(guān)于刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、司法解釋及規(guī)范性文件中，目前有效的有近200個(gè)。龐雜的法律條文導(dǎo)致司法機(jī)關(guān)實(shí)踐中對于涉案財(cái)物的認(rèn)定、處置存在一定模糊認(rèn)識及不同看法，相關(guān)法律法規(guī)的明確性、指引性有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

如在實(shí)踐中，毒品犯罪涉案財(cái)物的認(rèn)定與處置權(quán)限問題。《刑事訴訟法》規(guī)定：“人民法院作出的判決生效以后，對被扣押、凍結(jié)的贓款贓物及其孳息，除依法返還被害人的以外，一律沒收，上繳國庫。”從此條款看，認(rèn)定、處置涉案財(cái)物的主體是人民法院，但認(rèn)定、處置的前提是甄別，而甄別往往需要依靠強(qiáng)大的偵查、追繳手段來支撐，法院明顯不具備此種條件，需要公安、檢察部門的大力協(xié)助。同時(shí)，因相關(guān)規(guī)范性文件對此規(guī)定得并不是特別明確，導(dǎo)致司法實(shí)踐中存在不同認(rèn)識，個(gè)別地區(qū)公安機(jī)關(guān)認(rèn)為只要能定罪就行，財(cái)產(chǎn)處置是法院的事，財(cái)產(chǎn)碰到了就封，沒碰到也懶得去挖;法院認(rèn)為財(cái)產(chǎn)不能判就不判，追不追是公安、檢察院的事，自己也懶得去督促的現(xiàn)象都不同程度存在。

又如，在對來源不明財(cái)產(chǎn)和共同財(cái)產(chǎn)的認(rèn)定、處置問題上，也缺乏明確依據(jù)。實(shí)務(wù)中很多制販毒分子利用親屬及關(guān)系人偽造、變造權(quán)利關(guān)系偷偷轉(zhuǎn)移巨額財(cái)產(chǎn)，這些親屬、關(guān)系人雖難以對巨額財(cái)產(chǎn)來源自圓其說，也能以共同及自有財(cái)產(chǎn)為由阻礙司法部門對相關(guān)財(cái)物的處置，形成極為惡劣的示范效應(yīng)。

（二）司法機(jī)關(guān)查處主動(dòng)性有待進(jìn)一步提高

長期以來，我國刑事訴訟理論較為關(guān)注對“人”的處理而忽視對“財(cái)物”的處置，涉案財(cái)物僅被作為查明犯罪事實(shí)的工具和線索，缺乏其獨(dú)立價(jià)值，加之公檢法三機(jī)關(guān)都有各自的考核機(jī)制，三機(jī)關(guān)考核關(guān)注點(diǎn)和關(guān)注程度的不同，客觀上導(dǎo)致對毒品案件的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)較高，對毒資的認(rèn)定過于依賴口供，不敢判不愿判的案件較多。

同時(shí)，目前很多法院在毒品案件的審理中，并沒有對涉案財(cái)物進(jìn)行當(dāng)庭舉證、質(zhì)證的環(huán)節(jié)，多數(shù)情況下，直接以財(cái)產(chǎn)刑來代替對犯罪所得的認(rèn)定與處置。而財(cái)產(chǎn)刑的執(zhí)行，受“重主刑輕附加刑”傳統(tǒng)觀念的影響，適用力度也有限。如罰金刑方面，以買某木運(yùn)輸毒品案為例。買某木長期從事毒品犯罪，后因運(yùn)輸海洛因700余克被抓獲，當(dāng)場查獲其隨身攜帶的銀行卡多張，后公安機(jī)關(guān)將其本人名下的上述銀行卡內(nèi)款項(xiàng)人民幣40余萬全部凍結(jié)，案件起訴到法院后，買某木因運(yùn)輸毒品罪被判處有期徒刑15年，卻僅并處沒收財(cái)產(chǎn)5萬元。這樣一來，公安機(jī)關(guān)凍結(jié)涉毒被告人名下的40余萬元，有絕大部分需要返還。判決生效后，買某木的兒子拿著判決書堂而皇之地到公安機(jī)關(guān)，要求對被凍結(jié)的款項(xiàng)解凍，造成了較為被動(dòng)的社會(huì)影響。

沒收財(cái)產(chǎn)刑方面，毒品犯罪嫌疑人為逃避法律懲處可能早已將販毒收益進(jìn)行了轉(zhuǎn)移、清洗，名下財(cái)產(chǎn)已經(jīng)所剩無幾，即便判處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)，也難以執(zhí)行或無物可執(zhí)，導(dǎo)致了空判、漏判現(xiàn)象的發(fā)生。[2]

（三）涉案資產(chǎn)偵查難度大

一是司法資源有限。涉毒案件偵破耗時(shí)長、涉及人員多、涉毒網(wǎng)絡(luò)牽扯甚廣，跨省跨區(qū)情況普遍，禁毒工作強(qiáng)度大、危險(xiǎn)系數(shù)高，禁毒干警需要將絕大多數(shù)精力放到案件偵破、固證取證等方面。同時(shí)，現(xiàn)在還有大量毒品案件放在派出所偵查，而派出所同時(shí)還承擔(dān)著維穩(wěn)、安保等大量職能，警務(wù)工作量不斷增加與警力相對不足的矛盾較為突出，而追繳涉案資產(chǎn)耗時(shí)費(fèi)力，又需要大量人財(cái)物作支撐，必要時(shí)還要多方協(xié)調(diào)，難免顯得力不從心。

二是禁毒隊(duì)伍經(jīng)濟(jì)犯罪專業(yè)性能力儲(chǔ)備有待加強(qiáng)。我國公安隊(duì)伍是專業(yè)化管理，各類警種均有不同的專業(yè)研究方向，側(cè)重點(diǎn)也不一樣。毒品案件由禁毒干警偵查，但其中的財(cái)產(chǎn)追繳、沒收等工作，又常常會(huì)涉及到洗錢、掩飾、隱瞞犯罪所得等下游罪名，而這些罪名，又是經(jīng)濟(jì)犯罪偵查干警的強(qiáng)項(xiàng)。我們都知道，偵破一宗刑事案件，偵查思路非常重要，思路是否正確，往往決定了案件最終能否偵破。而經(jīng)濟(jì)案件的偵查、取證思路與毒品案件是有很大區(qū)別的。舉個(gè)簡單例子：在搜查販毒人員住處的過程中，如果看到一份普通商品銷售合同，經(jīng)偵干警會(huì)留意這份合同的當(dāng)事人、簽署時(shí)間、合同內(nèi)容等相關(guān)情況，并作必要的提取、扣押以進(jìn)一步甄別，而禁毒干警則通常會(huì)在看到其與毒品無關(guān)后，不作進(jìn)一步處理。同一個(gè)證據(jù)，擺在不同專業(yè)的警察面前，肯定會(huì)有不同的取舍，“跨界”警察已成為必需。

三是涉案資產(chǎn)溯源難。主要體現(xiàn)在三種支付方式上：第一種是現(xiàn)金。目前，毒品犯罪依然大量使用現(xiàn)金交付毒資。使用現(xiàn)金交付，一方面，很難證實(shí)現(xiàn)金與毒品買賣雙方，尤其是與賣方之間的關(guān)系;另一方面，關(guān)于現(xiàn)金的來源，在目前我國大額現(xiàn)金消費(fèi)和存取管理制度并不健全的情況下，對于輕易能進(jìn)入銀行和市場流通環(huán)節(jié)的現(xiàn)金，很難取證。第二種是網(wǎng)絡(luò)支付工具。微信、支付寶交易限額雖然逐年降低，但是微信、支付寶賬戶注冊的難度并不大，不少零包販賣的販毒分子使用他人身份注冊，采用第三方支付工具進(jìn)行毒資交付以逃避打擊，給案件偵辦帶來挑戰(zhàn)。第三種是利用加密貨幣，如：比特幣、萊特幣進(jìn)行毒資轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致涉案資產(chǎn)更加難以被追蹤。

（四）涉案資產(chǎn)認(rèn)定難

司法實(shí)踐中，對毒品案件，往往打擊的是特定時(shí)間的特定犯罪事實(shí)，而犯罪嫌疑人的販毒行為，常常是長期的、職業(yè)的，很多時(shí)候還是有組織的。如何在對其個(gè)案進(jìn)行追究的同時(shí)，對毒品犯罪嫌疑人名下合法個(gè)人財(cái)產(chǎn)和犯罪收益準(zhǔn)確區(qū)分，將其長期販毒積累的毒資及其收益一并處理，是司法認(rèn)定的難點(diǎn)。主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：

一方面，越來越多的毒品犯罪嫌疑人將販毒收益轉(zhuǎn)移至密切關(guān)系人名下，隨著他們反偵察意識愈來愈強(qiáng)，能證實(shí)毒品犯罪嫌疑人密切關(guān)系人名下財(cái)產(chǎn)來源于毒品犯罪嫌疑人的取證難度也越來越大。同時(shí)，由于缺乏“舉證責(zé)任倒置”等法律支撐，毒品犯罪嫌疑人密切關(guān)系人雖難以說明其名下巨額財(cái)產(chǎn)來源，也由于舉證責(zé)任在于公訴方，在無充足證據(jù)證實(shí)其名下財(cái)產(chǎn)來源不合法的情況下，也只能選擇不予認(rèn)定。

另一方面，有些犯罪嫌疑人進(jìn)行毒品犯罪的同時(shí)還從事某些合法經(jīng)營，以清洗毒資和掩飾犯罪所得，這就導(dǎo)致毒資、犯罪嫌疑人的個(gè)人合法財(cái)產(chǎn)與家庭中其他成員經(jīng)濟(jì)來源緊密聯(lián)系在一起，難以有效區(qū)分，從而導(dǎo)致不能準(zhǔn)確認(rèn)定毒資。

（五）涉案資產(chǎn)追繳難

根據(jù)我國《刑法》第64條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠的是犯罪嫌疑人違法所得一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒收的是違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物。

毒品案件中，當(dāng)場查獲的與案件有關(guān)聯(lián)的資產(chǎn)主要有現(xiàn)金、運(yùn)輸車輛及通訊工具等，這些資產(chǎn)對于實(shí)施涉毒犯罪行為具有重要作用，是重要的犯罪介質(zhì)，理應(yīng)納入司法打擊范圍。但在司法實(shí)踐中，一方面，對于財(cái)物為“違法所得”的證明難度相對較高;另一方面，很多毒品犯罪嫌疑人為逃避打擊租用汽車等工具作案，偵查機(jī)關(guān)辛辛苦苦扣到的財(cái)物，因非犯罪嫌疑人“本人財(cái)物”而不得不發(fā)還租賃公司等情況屢屢出現(xiàn)，偵查機(jī)關(guān)積極性很受打擊。從現(xiàn)有判例來看，當(dāng)場查獲的涉案資產(chǎn)沒收難的現(xiàn)象普遍，很多案件中查獲的涉案資產(chǎn)得以逃脫法律制裁，難以形成對涉毒財(cái)產(chǎn)的有力打擊。

至于隱藏在犯罪活動(dòng)背后的巨額資金鏈則更是難以認(rèn)定。對于巨額資金鏈的追查需要更多人力、財(cái)力的投入，也需要更專業(yè)的情報(bào)支持、更完備的大數(shù)據(jù)平臺(tái)及更健全的多部門協(xié)作機(jī)制，往往耗時(shí)耗資巨大，還因證據(jù)證明力等問題，得不到檢、法機(jī)關(guān)的認(rèn)同，故實(shí)踐中對此部分打擊范圍有限，很多罪犯心存僥幸屢屢以身試法。[3]

（六）財(cái)產(chǎn)刑威懾力不足

我國《刑法》毒品犯罪一章中，應(yīng)當(dāng)沒收財(cái)產(chǎn)的罪名有一個(gè)，即走私、販賣、運(yùn)輸、制造鴉片1千克以上、海洛因或者甲基苯丙胺50克以上或者其他毒品數(shù)量大，首要分子，武裝掩護(hù)，暴力抗拒檢查、拘留、逮捕情節(jié)嚴(yán)重，參與有組織的國際販毒等，應(yīng)判15年有期徒刑、無期徒刑或者死刑的;罰金刑或沒收財(cái)產(chǎn)刑二選一的罪名有兩個(gè)，即非法生產(chǎn)、買賣、運(yùn)輸制毒物品、走私制毒物品罪情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)處7年以上有期徒刑的及非法種植罌粟3千株以上或者其他毒品原植物數(shù)量大，應(yīng)處5年以上有期徒刑的。其他罪名，除包庇毒品犯罪嫌疑人罪和窩藏、轉(zhuǎn)移、隱瞞毒品、毒贓罪未規(guī)定財(cái)產(chǎn)刑以外，均可判處罰金刑[4]。但在司法實(shí)踐中，財(cái)產(chǎn)刑的打擊效果并不明顯，主要體現(xiàn)在：

一方面，罰金刑適用威懾力不足。司法實(shí)踐中，對毒品案件罰金刑的適用，并無統(tǒng)一或相對明確的標(biāo)準(zhǔn)，法官判處罰金刑基本上都是根據(jù)以往判例來自由裁量。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的飛速發(fā)展，以往判例低額的罰金刑幅度已難以起到震懾效果。

另一方面，沒收財(cái)產(chǎn)刑“空判”現(xiàn)象嚴(yán)重。根據(jù)我國《刑法》規(guī)定，走私、販賣、運(yùn)輸、制造毒品應(yīng)判處15年以上有期徒刑的，均應(yīng)并處沒收財(cái)產(chǎn)。其中，因上述犯罪判處無期徒刑以上刑罰的，均被判沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。從立案原意看，此規(guī)定是給嚴(yán)重的罪行更嚴(yán)厲的財(cái)產(chǎn)刑罰，但司法實(shí)踐中，沒收財(cái)產(chǎn)刑的懲罰力度反而更輕。究其根本原因在于：沒收財(cái)產(chǎn)沒收的是執(zhí)行刑事裁判生效時(shí)被告人的合法財(cái)產(chǎn)，即僅沒收此期限之前查明的被告人所擁有的財(cái)產(chǎn)，而如前所述，大量毒品犯罪嫌疑人都會(huì)在此之前將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移，故極易導(dǎo)致沒收財(cái)產(chǎn)刑“空判”，而且之后也無法繼續(xù)追繳的后果。

【涉案資產(chǎn)查處的有益探索和立法建議】

2017年12月11日，國家禁毒委牽頭組織公安部、最高人民檢察院、最高人民法院、全國人大法工委等部門召開的全國第一屆涉毒資產(chǎn)調(diào)查工作座談會(huì)，進(jìn)一步統(tǒng)一思想，合力加大對毒品犯罪涉案資產(chǎn)的查處力度。從國家禁毒辦發(fā)布2018年中國毒品形勢報(bào)告數(shù)據(jù)來看，2018年全國吸毒人員240.4萬名，同比下降5.8%，全國新發(fā)現(xiàn)吸毒人員同比下降26.6%，這個(gè)首次出現(xiàn)的全國吸毒人員下降，涉案資產(chǎn)查處功在其中。廣州作為全國首批涉毒資產(chǎn)調(diào)查試點(diǎn)地區(qū)，在此項(xiàng)工作的推進(jìn)過程中，也進(jìn)行了一些有益探索。

（一）標(biāo)準(zhǔn)化指引聚焦查處范圍尺度

禁毒工作是一項(xiàng)體系性、專業(yè)性、復(fù)雜性相統(tǒng)一的系統(tǒng)工程，公、檢、法等機(jī)關(guān)需達(dá)成共識、形成打擊合力，建立標(biāo)準(zhǔn)化指引，聚焦查處關(guān)鍵：

一是明確查處案件范圍。從毒品案件數(shù)量、嫌疑人身份等綜合性數(shù)據(jù)分析，如每宗案件都進(jìn)行涉案資產(chǎn)的深入調(diào)查，一則警力嚴(yán)重不足，二則因嫌疑人還包含大量低收入的“馬仔”，調(diào)查他們財(cái)產(chǎn)的必要性確實(shí)也不是太大。為確保將有限的優(yōu)勢資源集中到最需要的地方，明確查處范圍十分必要。因此，我們探索將涉案毒品數(shù)量1千克以上（按海洛因換算標(biāo)準(zhǔn)，下同）、涉案資金100萬元以上的重大案件，涉及制毒工廠、窩點(diǎn)的、涉及組織網(wǎng)絡(luò)案件的團(tuán)伙案件，以及上級交辦有組織性重大毒品犯罪案件納入必須進(jìn)行涉案資產(chǎn)調(diào)查的范疇。同時(shí)，對涉案毒品數(shù)量在50克以上的其他案件，因其可能被判處15年有期徒刑、無期徒刑、死刑，則可以根據(jù)案件工作需要開展。

二是明確資產(chǎn)調(diào)查內(nèi)容。對于被調(diào)查對象名下以及實(shí)際控制的銀行賬號的資金來源和流向（包括交易時(shí)間、交易流水、交易對手、相關(guān)視頻監(jiān)控）、房產(chǎn)和車輛等情況，案件性質(zhì)或線索涉及支付寶、財(cái)付通等第三方支付，商鋪、廠房、土地使用權(quán)、股票、基金、債券、保險(xiǎn)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)的，或者被調(diào)查對象擔(dān)任法定代表人或主要負(fù)責(zé)人的公司企業(yè)和被調(diào)查對象名下的公司企業(yè)股權(quán)、經(jīng)營權(quán)、特許使用權(quán)等股權(quán)性財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬，及其他與犯罪嫌疑人涉案資產(chǎn)相關(guān)的資產(chǎn)均納入需要調(diào)查的范圍。

（二）專業(yè)化隊(duì)伍突破傳統(tǒng)偵查模式

毒品案件資產(chǎn)調(diào)查是一項(xiàng)十分繁瑣的工作，涉及的部門比較多。傳統(tǒng)模式下，經(jīng)常需要到銀行、房地產(chǎn)管理部門、車輛管理部門、工商行政管理部門及證券公司等地調(diào)查取證，且每個(gè)部門需要的流程各不相同，通常調(diào)取一個(gè)證據(jù)要往返數(shù)次，十分費(fèi)時(shí)費(fèi)力。如果將此項(xiàng)工作交給辦理毒品案件的偵查人員，他們一方面需要在法定的期限內(nèi)搜集到足夠的證據(jù)為案件定罪、量刑，另一方面還需要進(jìn)行如此費(fèi)時(shí)費(fèi)力的涉案資產(chǎn)調(diào)查工作，勢必難以兼顧，也就難免對涉案資產(chǎn)調(diào)查有所輕視。同時(shí)，禁毒干警的偵查思路更傾向于對案件實(shí)體認(rèn)定的取證，對于涉案資產(chǎn)的調(diào)查，往往心有余而力不足。

針對禁毒干警工作強(qiáng)度大、經(jīng)濟(jì)犯罪偵查不熟悉、涉案資產(chǎn)調(diào)查力不從心的困境，我們探索在禁毒支隊(duì)下設(shè)立專門的涉案資產(chǎn)調(diào)查大隊(duì)，從禁毒、經(jīng)偵、預(yù)審、情報(bào)、技術(shù)等相關(guān)部門抽調(diào)熟悉禁毒工作、經(jīng)濟(jì)犯罪調(diào)查工作、情報(bào)工作及熟悉大數(shù)據(jù)平臺(tái)的干警組成專業(yè)的涉案資產(chǎn)調(diào)查隊(duì)伍，以達(dá)到禁毒、經(jīng)偵、預(yù)審偵查思路、手段充分融合的目的，同時(shí)，探索建立通訊、銀行、房產(chǎn)、車輛、工商、證券數(shù)據(jù)接入的大數(shù)據(jù)平臺(tái)，建立由專業(yè)的“跨界”涉案資產(chǎn)調(diào)查干警依托大數(shù)據(jù)平臺(tái)進(jìn)行精準(zhǔn)調(diào)查的新模式。

事實(shí)證明，此種模式的建立，不但對于拓寬偵查思路、加大涉案資產(chǎn)打擊有非常積極的作用，還能成為破案的關(guān)鍵助力。如劉某販毒案。公安人員先抓獲劉某的下家，下家供認(rèn)自己近日從銀行柜臺(tái)及ATM機(jī)取出了現(xiàn)金人民幣40余萬元，被抓前剛將上述現(xiàn)金交給劉某，從劉某處購得一批冰毒。公安人員隨即對劉某實(shí)施了抓捕，并從其住處當(dāng)場繳獲現(xiàn)金人民幣500余萬元。劉某到案后拒不供認(rèn)，辯稱該500余萬元并非毒資，為自己合法財(cái)產(chǎn)。如何證明劉某被繳獲的500余萬元的性質(zhì)，又如何將下家與劉某在客觀上聯(lián)系起來，成為定罪的關(guān)鍵。此時(shí)，涉案資產(chǎn)調(diào)查團(tuán)隊(duì)中曾經(jīng)從事過經(jīng)偵、預(yù)審的干警提出了偵查思路：比對兩者的人民幣冠字號。公安人員隨即到銀行提取下家取款現(xiàn)金的人民幣冠字號，再將現(xiàn)場繳獲的500余萬元按法定程序存入銀行，調(diào)取該500余萬元的冠字號，比對兩者的冠字號后發(fā)現(xiàn)重疊的有20余萬元，隨即再對劉某進(jìn)行突審，劉某在客觀事實(shí)面前最終也承認(rèn)了自己的罪行。

（三）法律文書規(guī)范化銜接訴訟各階段

任何案件的辦理，最終都會(huì)以書面為主要形式形成卷宗和法律文書，而卷宗和法律文書是否規(guī)范直接影響案件處理的合法性，也會(huì)影響效率。因此，涉案資產(chǎn)處理也需要對卷宗和法律文書有規(guī)范化指引。

偵查階段，我們探索形成資產(chǎn)調(diào)查卷宗。常態(tài)下，案件批捕之后，禁毒（或預(yù)審）部門會(huì)繼續(xù)偵查，補(bǔ)充證據(jù)后，將批捕卷宗重新拆卷，再按照公安部相關(guān)要求組裝成移送審查起訴的偵查卷。在毒品案件偵查人員與涉案資產(chǎn)調(diào)查人員分離的狀態(tài)下，要他們將調(diào)取的證據(jù)混同組卷必要性不大，一則二者偵查重點(diǎn)不一致，分開組卷沒有障礙，二則分開組卷也更有利于之后的訴訟階段檢、法機(jī)關(guān)進(jìn)行更精準(zhǔn)、深入、全面的審查。資產(chǎn)調(diào)查卷宗內(nèi)應(yīng)包含證據(jù)目錄、涉案資產(chǎn)調(diào)查表、資產(chǎn)關(guān)系圖、查封、扣押、凍結(jié)、發(fā)還等法律文書、涉案資產(chǎn)調(diào)查工作其他相關(guān)材料等，并在《起訴意見書》中詳細(xì)列明涉案資產(chǎn)情況及處置意見。審查起訴階段，公訴人在審查涉案資產(chǎn)相關(guān)證據(jù)，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)對資產(chǎn)歸屬、共有財(cái)產(chǎn)份額等問題進(jìn)行進(jìn)一步補(bǔ)充偵查后，在《起訴書》中應(yīng)詳細(xì)列明涉案資產(chǎn)的明細(xì)，提交法院判決。審判階段，合議庭組織控辯雙方在對涉案資產(chǎn)進(jìn)行舉證、質(zhì)證，對共有財(cái)產(chǎn)權(quán)屬進(jìn)行析產(chǎn)調(diào)查后，《刑事判決書》也應(yīng)將對涉案資產(chǎn)逐一列明、逐一確定份額并判決，以便更好地交付執(zhí)行。

（四）系統(tǒng)性調(diào)研呼吁立法解決困境

日前，“兩高兩部”印發(fā)《關(guān)于辦理黑惡勢力刑事案件中財(cái)產(chǎn)處置若干問題的意見》（以下簡稱《意見》），對于涉黑惡勢力犯罪案件中的財(cái)產(chǎn)處置問題予以明確，毒品案件也亟需相關(guān)意見出臺(tái)，進(jìn)一步解開毒品案件涉案資產(chǎn)調(diào)查之困境。

第一，建議參照《意見》相關(guān)規(guī)定，對毒品犯罪嫌疑人通過合法的生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)獲取的財(cái)產(chǎn)或者其個(gè)人、家庭合法財(cái)產(chǎn)中，實(shí)際用于支持毒品犯罪活動(dòng)的部分，也應(yīng)當(dāng)依法追繳。對有證據(jù)證明依法應(yīng)當(dāng)追繳、沒收的涉案財(cái)產(chǎn)無法找到、被他人善意取得、價(jià)值滅失或者與其他合法財(cái)產(chǎn)混合且不可分割的，可以追繳、沒收其他等值財(cái)產(chǎn)。法院判決時(shí)，除應(yīng)當(dāng)對隨案移送的涉案財(cái)產(chǎn)作出處理外，還應(yīng)當(dāng)在判決書中寫明需要繼續(xù)追繳尚未被足額查封、扣押的其他違法所得。

第二，對毒品犯罪嫌疑人親屬或密切關(guān)系人名下的，疑似來源于毒品犯罪嫌疑人的巨額資產(chǎn)，建議借鑒巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪的證明方法認(rèn)定涉案資產(chǎn)性質(zhì)，由犯罪嫌疑人親屬或密切關(guān)系人來承擔(dān)舉證巨額資金合法的證明責(zé)任，并承擔(dān)舉證不力的后果，可探索增加“毒品犯罪嫌疑人親屬或密切關(guān)系人財(cái)產(chǎn)、支出明顯超過合法收入，差額巨大的，可以責(zé)令上述人員說明來源，不能說明來源的，差額部分以非法所得論，予以追繳”等條款。

第三，擴(kuò)大洗錢罪的適用范圍。目前法律框架下，洗錢罪的證明標(biāo)準(zhǔn)要求過高，導(dǎo)致該罪名適用范圍過窄，可考慮參照香港《販毒追討得益條例》相關(guān)規(guī)定，犯罪嫌疑人無正常工作，長期從事毒品犯罪，對于存款數(shù)額巨大，且證據(jù)顯示當(dāng)中有關(guān)聯(lián)的，可推定存款違法的相關(guān)做法。

第四，建議放寬對毒品案件被扣車輛依法出售、變現(xiàn)或者先行變賣、拍賣的條件。在司法實(shí)踐中，有些毒品案件雖扣押到涉案車輛，但因案件周期長，一方面到執(zhí)行階段會(huì)因長時(shí)間無人使用出現(xiàn)故障，另一方面因車輛更新?lián)Q代快，往往到執(zhí)行時(shí)車輛會(huì)貶值很多。同時(shí)，長時(shí)間的車輛停車費(fèi)也是一筆不小的開支?，F(xiàn)行法律對易貶值的汽車雖規(guī)定了可依法出售、變現(xiàn)或者先行變賣、拍賣，但前提是要權(quán)利人同意或者申請，而作為權(quán)利人的涉毒嫌疑人此時(shí)往往不愿意配合，造成國有資產(chǎn)（罰沒資產(chǎn)）的白白流失。因此，對于有充分證據(jù)能證實(shí)被扣車輛是犯罪所用的犯罪嫌疑人本人財(cái)物，依法會(huì)被沒收的，可以考慮放寬條件至扣押機(jī)關(guān)可以依職權(quán)啟動(dòng)，而無需權(quán)利人同意或者申請。

第五，對毒品犯罪嫌疑人利用租車等方式取得作案工具，又因車輛非“本人財(cái)物”無法處理，而實(shí)際上達(dá)到逃避打擊目的的情況，可探索通過追繳毒品犯罪嫌疑人等值財(cái)物的方式對其作案工具實(shí)行追繳。

第六，明確罰金刑、部分沒收財(cái)產(chǎn)刑與罪行的適用標(biāo)準(zhǔn)，加大打擊力度，統(tǒng)一司法認(rèn)定。

第七，建議進(jìn)一步細(xì)化公、檢、法各部門的職責(zé)分工，特別是對尚未到案的犯罪所得及其收益的后續(xù)追繳工作，應(yīng)進(jìn)一步完善相應(yīng)法律條款，增加相應(yīng)內(nèi)容，明確職能部門，同時(shí)明晰相關(guān)法律責(zé)任。

注釋：

[1]參見許惠宏：《毒品犯罪形勢與遏制對策》，《江蘇警官學(xué)院學(xué)報(bào)》2011年第1期。

[2]參見黃尚：《毒品犯罪涉案財(cái)物認(rèn)定與處置問題研究》，《法制與經(jīng)濟(jì)》2019年第5期。

[3]參見王曙文：《對涉毒案件中查繳毒資問題對策分析》，《云南警官學(xué)院學(xué)報(bào)》2019年第1期。

[4]《刑法》第347條至第357條。