非核心企業(yè)反向知識溢出研究
——基于開放式創(chuàng)新視角的系統(tǒng)動力學(xué)分析

李 騰，張鐘元，2

（1.遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 沈陽110036；2.遼寧石油化工大學(xué)理學(xué)院，遼寧 撫順113001）

一、前言

開放式創(chuàng)新的概念源自于切薩布魯夫（2003）的專著《開放式創(chuàng)新》，該書首次闡述了開放式創(chuàng)新的概念：“為了促進(jìn)組織內(nèi)部的創(chuàng)新，有意圖且積極地活用內(nèi)部和外部技術(shù)及創(chuàng)意等資源的流動，其結(jié)果是增加將組織內(nèi)創(chuàng)新擴(kuò)展至組織外的市場機(jī)會”。國內(nèi)外高新技術(shù)企業(yè)在實踐中不斷拓展開放式創(chuàng)新理論，例如Intel Corporation的外部資源應(yīng)用模式、Tesla Inc.的開源式企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、海爾集團(tuán)的物聯(lián)網(wǎng)生態(tài)平臺等。中國政府也認(rèn)識到通過宏觀政策實現(xiàn)全球創(chuàng)新資源和市場整合在經(jīng)濟(jì)全球化背景下的重要性，習(xí)近平總書記在題為《共建創(chuàng)新包容的開放型世界經(jīng)濟(jì)》的報告中一再強(qiáng)調(diào)“開放、創(chuàng)新和包容”對“一帶一路”倡議的重要作用。不論是國家層面、區(qū)域?qū)用孢€是產(chǎn)業(yè)層面的開放式創(chuàng)新，歸根結(jié)底要落到企業(yè)這個微觀經(jīng)濟(jì)群組上。在知識經(jīng)濟(jì)時代，企業(yè)間在創(chuàng)新活動中互惠互利的關(guān)鍵在于對知識轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散和溢出能力的強(qiáng)化，因此，從開放式創(chuàng)新視角研究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中創(chuàng)新主體間的知識溢出機(jī)理，對明晰創(chuàng)新開放程度與知識溢出效應(yīng)之間的影響關(guān)系以及布局中國未來產(chǎn)業(yè)尤為關(guān)鍵。

在核心企業(yè)與非核心企業(yè)協(xié)同共生的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，關(guān)于兩者之間的知識溢出研究一直處于中心地位。這些文獻(xiàn)的側(cè)重點是關(guān)于核心企業(yè)控制力以及資源優(yōu)勢對網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)整體創(chuàng)新績效影響的研究，而非核心企業(yè)設(shè)定為被核心企業(yè)引領(lǐng)和帶動的角色。近十年來，本人所在研究團(tuán)隊共完成全國范圍內(nèi)126家企業(yè)的調(diào)研走訪，通過整理資料發(fā)現(xiàn)65%以上的非核心企業(yè)和準(zhǔn)核心企業(yè)正在不斷強(qiáng)化對核心企業(yè)的反向知識溢出行為。這些企業(yè)往往在由知識溢出接受方到輸出方的轉(zhuǎn)變過程中完成了網(wǎng)絡(luò)位置或生態(tài)位的躍遷，即非核心企業(yè)逐漸成為核心企業(yè)不可替代的合作對象，或徹底取代原有核心企業(yè)成為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的新核心。

隨著開放式創(chuàng)新范式不斷深入社會經(jīng)濟(jì)生活，核心企業(yè)與非核心企業(yè)之間不再是簡單的“領(lǐng)導(dǎo)——協(xié)作”、“控制——跟隨”關(guān)系，非核心企業(yè)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識生產(chǎn)環(huán)節(jié)發(fā)揮著越來越重要的作用。本文基于開放式創(chuàng)新視域研究非核心企業(yè)反向知識溢出，不僅有助于彌補現(xiàn)有知識溢出相關(guān)研究的理論缺口，而且有助于通過適當(dāng)?shù)恼咴O(shè)計引導(dǎo)和激勵非核心企業(yè)強(qiáng)化反向知識溢出，對提高創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)整體創(chuàng)新績效和培育有活力、有競爭力的微觀經(jīng)濟(jì)單元群組有一定的現(xiàn)實意義。

二、理論基礎(chǔ)

1.開放式創(chuàng)新

自熊彼特首次提出創(chuàng)新理論以來，企業(yè)內(nèi)部的獨立創(chuàng)新帶來的技術(shù)保密和技術(shù)獨享，保證了企業(yè)的核心競爭優(yōu)勢。經(jīng)濟(jì)全球化背景下，技術(shù)模塊化程度提升（West J et al，2014）、產(chǎn)品生命周期縮短（陳朝月、許治，2018）以及信息技術(shù)帶來的知識爆炸式擴(kuò)散（倪嘉成等，2018）加速了開放式創(chuàng)新范式取代封閉式創(chuàng)新范式的進(jìn)程。技術(shù)的快速迭代、環(huán)境的高不確定性，使得單獨創(chuàng)新變得越來越困難，即便是核心企業(yè)僅依靠內(nèi)部創(chuàng)新資源也難以滿足自身創(chuàng)新發(fā)展的要求。全球卓越創(chuàng)新型企業(yè)，如三星、寶潔、3M 和英特爾的成功，無一不是堅持了開放、合作、共享的開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，用事實證實了開放式創(chuàng)新對提高創(chuàng)新效率的重要作用。

開放式創(chuàng)新理論的出現(xiàn)是后發(fā)優(yōu)勢理論以及組織邊界滲透理論的延續(xù)與融合：一個相對落后的企業(yè)如果能夠有效利用來自領(lǐng)先企業(yè)的創(chuàng)新資源，就能夠在合作過程中較好地適應(yīng)技術(shù)變革，甚至獲得比創(chuàng)新者更高的收益（陶丹，2018）；與以往獨立、封閉的創(chuàng)新模式相比，組織邊界不再限制創(chuàng)新思想和市場途徑是來自組織內(nèi)部還是組織外部，不同渠道的互補性資源對技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用（Teece，1986）。正是因為開放式創(chuàng)新將外部互補性資源提升到與內(nèi)部優(yōu)勢資源同樣重要的位置（Chesbrough，2003），使企業(yè)通過替代性學(xué)習(xí)節(jié)約創(chuàng)新成本并提高創(chuàng)新效率，實現(xiàn)了后發(fā)企業(yè)“彎道超車”的可能。

2.知識溢出

知識溢出是指企業(yè)間通過構(gòu)建合作網(wǎng)絡(luò)，在從事相似活動的環(huán)節(jié)中彼此獲得收益的過程，該過程的發(fā)生多基于組織間聯(lián)盟以及企業(yè)員工間社會關(guān)系（Almeida and Kogut，1997；Roper et al.，2013）。作為“馬歇爾外部性”的重要機(jī)制之一，知識溢出概念很早就被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們用來解釋產(chǎn)業(yè)集聚（夏揚、陳嘉偉，2015）、技術(shù)進(jìn)步（姚耀軍、施丹燕，2017）、新知識生產(chǎn)（李姍霖等，2017）等新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和內(nèi)生增長理論的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。越來越多的企業(yè)將知識溢出視作除自主創(chuàng)新以外的重要知識創(chuàng)新來源（Bloom et al.，2013），在通過將內(nèi)外部知識體系融合實現(xiàn)知識增長的同時，對知識的二次創(chuàng)新也是重構(gòu)企業(yè)技術(shù)軌道的必要條件。

知識溢出是系統(tǒng)性行為，研究知識溢出行為的影響因素、方式路徑以及效應(yīng)較為復(fù)雜。以接受方為研究對象，知識吸收能力的強(qiáng)弱在網(wǎng)絡(luò)位置影響知識溢出的過程中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用（錢錫紅等，2010）。而對發(fā)起方而言，知識溢出行為受到企業(yè)的創(chuàng)新開放程度（周愛蘋、陳巖、翟瑞瑞，2017）、地理臨近性以及技術(shù)多樣性（劉鳳朝、楠丁，2018）等因素影響。將雙方同時納入研究范圍，影響知識溢出參與者的因素則主要有知識勢差、溢出閾限以及技術(shù)差異化程度。知識溢出主要存在兩種方式，一種是存在主觀意愿的知識選擇性披露（陳搏，2013），另一種是無法控制、難以避免的知識泄露（Hauser et al.，2007；李宇等，2017）。企業(yè)間知識溢出的主要路徑也存在兩種，一種是交互式研究合作過程中發(fā)生的知識溢出，另一種是基于買賣關(guān)系或供應(yīng)關(guān)系的非交互式知識溢出（Norman，2002）。后者通常由于失去核心技術(shù)優(yōu)勢而降低企業(yè)績效，并暴露產(chǎn)業(yè)地位的“弱點”（Johan et al.，2015）。由于企業(yè)間知識溢出具有顯著外部性特點，接受方對知識的二次創(chuàng)新使其具備轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)起方的可能，這種封閉式知識循環(huán)系統(tǒng)最終會帶來知識溢出創(chuàng)新收益的乘數(shù)效應(yīng)（Andrea and Cinzia，2007；Joern et al.，2013；Hongyan and Kevin，2014），從而加速創(chuàng)新活動的網(wǎng)絡(luò)集群化（Todtling and Kaufmann，1991）。

3.核心企業(yè)與非核心企業(yè)

核心企業(yè)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中無可取代的角色，是系統(tǒng)內(nèi)知識創(chuàng)新、擴(kuò)散和應(yīng)用的主要參與方，可通過網(wǎng)絡(luò)權(quán)力影響創(chuàng)新合作成員的選擇、任務(wù)分配以及認(rèn)知。核心企業(yè)通過對中小型企業(yè)進(jìn)行知識選擇性披露，在聚集了大量系統(tǒng)成員的同時，使這些成員形成基于平臺性知識的路徑依賴。這種路徑依賴實質(zhì)是核心企業(yè)對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的控制力。擁有控制力意味著核心企業(yè)擁有了對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中成員進(jìn)行選擇、任務(wù)分配以及利益分配等方面的主導(dǎo)權(quán)，不僅塑造了系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體間的創(chuàng)新分工協(xié)作體系，而且影響著創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新發(fā)展的方向與速度。

非核心企業(yè)是相對于核心企業(yè)的一個鏡像概念。非核心企業(yè)是指那些在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中控制力弱、市場份額小、企業(yè)數(shù)量眾多、跟隨行業(yè)技術(shù)發(fā)展方向的單元群，通常作為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)的附屬角色，為其提供配套、組裝以及代工生產(chǎn)（由雷，2016）。從以往研究和實踐經(jīng)驗來看，非核心企業(yè)由于創(chuàng)新能力較弱、知識存量低，通常作為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中知識溢出的接受者和傳播者。作為資源集聚、信息共享的一種制度安排，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為知識相對匱乏的非核心企業(yè)提供了更多創(chuàng)新發(fā)展機(jī)會，甚至出現(xiàn)知識溢出的“逆向化”，即非核心企業(yè)由知識溢出的接受者轉(zhuǎn)向知識溢出的輸出者。

本文界定核心企業(yè)與非核心企業(yè)是基于王偉光等（2018）關(guān)于創(chuàng)新價值鏈的最新定義及分類方法，即將創(chuàng)新價值鏈分為長鏈（某企業(yè)同時控制知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新三個環(huán)節(jié)）、中鏈（某企業(yè)同時控制技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新兩個環(huán)節(jié)）和短鏈（某企業(yè)僅控制產(chǎn)品創(chuàng)新環(huán)節(jié)）三種類型。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)情景下，將控制創(chuàng)新價值鏈長鏈的企業(yè)定義為核心企業(yè)，控制創(chuàng)新價值鏈中鏈的企業(yè)定義為準(zhǔn)核心企業(yè)，控制創(chuàng)新價值鏈短鏈的則定義為非核心企業(yè)，如圖1所示。

圖1 基于創(chuàng)新價值鏈視角的非核心企業(yè)界定圖

4.非核心企業(yè)反向知識溢出

隨著某地區(qū)和行業(yè)內(nèi)核心企業(yè)的不斷成長，圍繞著其人才、技術(shù)、制度等優(yōu)勢資源，逐步集聚了大量中小企業(yè)，初步塑造了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的雛型。核心企業(yè)負(fù)責(zé)對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行管理，尤其在吸引、培育和選擇合作成員方面，其本質(zhì)是通過強(qiáng)化正向知識溢出效應(yīng)實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)控制能力的提升。非核心企業(yè)本著短期實現(xiàn)盈利的目的，搜索并選擇能夠匹配市場利基的外部知識，這些知識很大程度上來源于核心企業(yè)的正向知識溢出。非核心企業(yè)吸收來自核心企業(yè)的知識溢出，將會與本企業(yè)原有知識體系發(fā)生沖突，通過對外來知識的再認(rèn)識（Recognition）、再挖掘（Reprocessing）、再整合（Reexcavate）、再加工（Reintegration）行為（以下簡稱4R行為），形成了貼近市場前沿的差異化知識群。這些盈利速度快、應(yīng)用專有性強(qiáng)的知識群成為非核心企業(yè)嵌入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的“籌碼”，借此在系統(tǒng)中換取穩(wěn)定的位置。而面向市場需求的核心企業(yè)為了重構(gòu)或調(diào)整核心知識軌道，也迫切需要融合來自非核心企業(yè)的差異化知識。雙方的共同需求促成了非核心企業(yè)向核心企業(yè)反向知識溢出行為的發(fā)生。至此，知識的閉路循環(huán)過程不僅提升了非核心企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)位置、強(qiáng)化了核心企業(yè)網(wǎng)絡(luò)控制能力，而且影響了整個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)演化（系統(tǒng)核心知識軌道重構(gòu)）?；陂_放式創(chuàng)新視域下的非核心企業(yè)反向知識溢出的機(jī)理模型構(gòu)建如圖2所示。

非核心企業(yè)反向知識溢出研究是知識溢出理論不可分割的重要拼圖，避免了研究局限于以核心企業(yè)為知識溢出發(fā)起者、非核心企業(yè)為接受者的單一視角，豐富和拓展了“非核心—核心”企業(yè)的動態(tài)網(wǎng)絡(luò)演化研究。

圖2 基于開放式創(chuàng)新的非核心企業(yè)反向知識溢出機(jī)理模型

三、模型構(gòu)建

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新活動的參與主體和影響因素非常復(fù)雜，為了聚焦于非核心企業(yè)反向知識溢出的研究，對整個系統(tǒng)模型進(jìn)行了簡化處理。本文確定創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的創(chuàng)新主體僅包括核心企業(yè)與非核心企業(yè)，創(chuàng)新主體間的知識轉(zhuǎn)移方式分為正向知識溢出和反向知識溢出兩種，并通過構(gòu)建系統(tǒng)動力學(xué)模型對企業(yè)間知識溢出機(jī)制進(jìn)行仿真模擬。系統(tǒng)動力學(xué)模型具體分析在系統(tǒng)設(shè)定的仿真周期內(nèi)，核心企業(yè)、非核心企業(yè)以及創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之間知識存量演變趨勢的比較，并通過調(diào)整可控變量開放程度的賦值，觀察創(chuàng)新開放程度對兩個創(chuàng)新主體知識生產(chǎn)以及相互之間知識溢出的影響。在對比分析核心企業(yè)知識存量和非核心企業(yè)知識存量演變趨勢的基礎(chǔ)上，探尋非核心企業(yè)是否存在掙脫核心企業(yè)控制的閾值點并確定該特殊點的位置，具體的設(shè)計思路如下：首先，為系統(tǒng)動力學(xué)模型的正常運行設(shè)定前提假設(shè)；其次，基于已有理論基礎(chǔ)繪制變量間因果關(guān)系圖；最后，設(shè)定體現(xiàn)變量間關(guān)系的方程及相關(guān)參數(shù)。

1.相關(guān)假設(shè)

H1：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)與非核心企業(yè)的知識來源分為內(nèi)部研發(fā)和外部吸收兩種，而且已有知識均面臨著市場的淘汰，最終會反映在創(chuàng)新主體知識存量上。

H2：正向知識溢出與核心企業(yè)和非核心企業(yè)的知識位勢相關(guān)，但兩者之間的知識勢差對知識溢出存在邊際效應(yīng)遞減的影響，當(dāng)知識勢差達(dá)到一定閾值時知識溢出行為將終止。

H3：核心企業(yè)知識自主創(chuàng)新的動力是對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不斷強(qiáng)化的控制欲望，而非核心企業(yè)知識自主創(chuàng)新的動力是擺脫核心企業(yè)的控制。

H4：非核心企業(yè)的知識來源一方面是通過知識4R 行為對來自核心企業(yè)的知識進(jìn)行二次創(chuàng)新，另一方面是自主創(chuàng)新，而且非核心企業(yè)與核心企業(yè)的知識存量是完全異質(zhì)的。

H5：正向知識溢出和反向知識溢出都會增加創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識共享量，該指標(biāo)越大意味著非核心企業(yè)知識4R能力越強(qiáng)。

為此，可以建立如圖3所示的因果關(guān)系圖來表示創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中創(chuàng)新主體間的知識創(chuàng)新和知識溢出行為。

圖3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中非核心企業(yè)反向知識溢出因果關(guān)系圖

2.主要變量設(shè)定

根據(jù)系統(tǒng)動力學(xué)模型設(shè)定，主要包括描述外部環(huán)境的常量、充當(dāng)中介橋梁的輔助變量、隨著系統(tǒng)時間變化的狀態(tài)變量以及影響狀態(tài)變量的速率變量。其中，系統(tǒng)動力學(xué)中的狀態(tài)變量和速率變量最能反映模型演變特征，是模型最為重要的兩類變量，具體的變量說明如表1所示。核心企業(yè)、非核心企業(yè)以及兩者所處的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)均受到知識老化的影響，其本質(zhì)是社會整體技術(shù)進(jìn)步而導(dǎo)致一部分知識被淘汰。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)本身并不是創(chuàng)新主體，只是知識在溢出的過程中難免留存于系統(tǒng)中，因而創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不生產(chǎn)知識但可以存儲和轉(zhuǎn)播知識。

表1 系統(tǒng)主要變量設(shè)計

3.系統(tǒng)動力學(xué)方程及參數(shù)設(shè)定

系統(tǒng)動力學(xué)方程的設(shè)定是系統(tǒng)建模的重要環(huán)節(jié)，方程主要描述模型中的變量關(guān)系。由于變量關(guān)系通常能左右仿真模型的最終演變趨勢，因而在建立變量關(guān)系時需緊密聯(lián)系經(jīng)典理論和實際情況。本文設(shè)定的方程及相關(guān)參數(shù)，均立足于高引用頻率的文獻(xiàn)和本人所在研究團(tuán)隊前期累積的實地調(diào)研經(jīng)驗，具體的設(shè)計內(nèi)容如下：

（1）HXZSCL=INTEG（HXZSCXL+HXZSYJL-HXZSTTL，10），設(shè)定核心企業(yè)知識存量的初始值為10；

①HXZSCXL=HXZSCL*核心企業(yè)知識創(chuàng)新能力*集群網(wǎng)絡(luò)控制欲望；

②核心企業(yè)知識創(chuàng)新能力=WITH LOOK UP（HXZSCL，（［（0，0）-（200，1）］，（0，0.05），（5，0.1），（15，0.15），（30，0.2），（50，0.3），（80，0.35），（100，0.4），（200，0.4））），創(chuàng)新能力與企業(yè)知識存量、創(chuàng)新要素投入有關(guān)，為簡化模擬系統(tǒng)，核心企業(yè)知識創(chuàng)新能力采用表函數(shù)來表述，創(chuàng)新能力的成長趨勢與核心企業(yè)知識存量有關(guān)；

③系統(tǒng)控制欲望=WITH LOOK UP（TIME，（［（0，0）-（100，1）］，（0，0.1），（10，0.12），（30，0.2），（50，0.25），（70，0.28），（80，0.3），（100，0.3））），采用與時間有關(guān)的表函數(shù)表征核心企業(yè)對集群網(wǎng)絡(luò)控制欲望的變化情況；

④HXZSYJL=反向知識溢出量*知識差異化程度；

⑤HXZSTTL=STEP（核心企業(yè)知識淘汰率*核心企業(yè)知識存量，1），一部分核心企業(yè)的知識與外界知識創(chuàng)新方向背離，使一部分知識老化，本文將知識淘汰的過程用階躍函數(shù)進(jìn)行模擬；

（2） FHXZSCL=INTEG（FHXZSCXL+FHXZSGJL-FHXZSTTL，1），設(shè)定非核心企業(yè)知識存量的初始值為1；

⑥FHXZSCXL=擺脫控制意愿*非核心企業(yè)創(chuàng)新能力*FHXZSCL；

⑦擺脫控制意愿=WITH LOOK UP（TIME，（［（0，0）-（100，0.6）］，（0，0），（10，0.1），（20，0.3），（30，0.4），（40，0.45），（80，0.5），（90，0.53），（100，0.6））），采用與時間有關(guān)的表函數(shù)表征非核心企業(yè)企圖擺脫核心企業(yè)控制的訴求變化；

⑧非核心企業(yè)創(chuàng)新能力=WITH LOOK UP（FHXZSCL，（［（0，0）-（200，0.4）］，（0，0.05），（5，0.1），（15，0.15），（30，0.2），（50，0.3），（80，0.35），（100，0.4），（200，0.4））），知識存量是創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力的重要參考依據(jù)，因而本文認(rèn)為非核心企業(yè)與核心企業(yè)一樣，可將創(chuàng)新能力設(shè)定為一個與知識存量變化相關(guān)的表函數(shù)；

⑨FHXZSGJL=ZXZSYCL*知識4R能力；

⑩FHXZSTTL=STEP（非核心企業(yè)知識存量*非核心企業(yè)知識淘汰率，5），非核心企業(yè)的知識淘汰過程同核心企業(yè)相同，用階躍函數(shù)表示；

（3）JQZSCL=INTEG（反向知識溢出量+正向知識溢出量-集群網(wǎng)絡(luò)知識淘汰量，0），集群網(wǎng)絡(luò)的知識積累開始于核心企業(yè)與非核心企業(yè)建立開放式知識創(chuàng)新之時，因而設(shè)定初始值為0；

?ZXZSYCL=DELAY1I（IF THEN ELSE（知識閾值＜0.95，知識位勢*核心企業(yè)知識共享系數(shù)，0），2，0）；從發(fā)起者核心企業(yè)開始，經(jīng)過知識發(fā)送、擴(kuò)散和吸收等一系列過程，會發(fā)生時間上的延遲，因而用一階延遲函數(shù)來模擬正向知識溢出量變化；

? FXZSYCL=DELAY1I（非核心企業(yè)知識共享系數(shù)*非核心企業(yè)知識存量，3，0），非核心企業(yè)作為反向知識溢出的發(fā)起者，同樣在知識溢出過程中會產(chǎn)生延遲現(xiàn)象，同樣是使用一階延遲函數(shù)來模擬；

?JQZSTTL=JQZSCL*集群網(wǎng)絡(luò)知識淘汰率；

?知識4R能力=WITH LOOK UP（JQZSCL，（［（0，0）-（200，1）］，（0，0.05），（5，0.1），（15，0.15），（30，0.2），（50，0.28），（80，0.35），（100，0.4），（200，0.7））），知識4R能力是非核心企業(yè)基于外部知識的再創(chuàng)新能力，因而將知識4R 能力成長趨勢用與集群網(wǎng)絡(luò)知識存量有關(guān)的表函數(shù)進(jìn)行表述；

?知識閾值=FHXZSCL/HXZSCL，知識勢差=HXZSCLFHXZSCL。

四、系統(tǒng)仿真與分析

1.系統(tǒng)流圖

本文采用仿真工具Vensim PLE 對系統(tǒng)動力學(xué)模型進(jìn)行運算，設(shè)定模型運算的時間跨度為60（Month）。在聚焦研究目標(biāo)并考慮運算程序的可行性的基礎(chǔ)上，對開放式創(chuàng)新視域下創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部知識溢出的因果關(guān)系圖進(jìn)行了簡化和總結(jié)，進(jìn)一步得出系統(tǒng)流圖（圖4）。

圖4 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中非核心企業(yè)反向知識溢出的系統(tǒng)流圖

2.模型有效性檢驗

系統(tǒng)動力學(xué)模型在投入解決現(xiàn)實問題之前，需要進(jìn)行有效性檢驗。有效性檢驗的作用是觀察模型與現(xiàn)實狀況之間的擬合程度，即模型能否反映出擬研究對象的發(fā)展特征和規(guī)律。只有通過有效性檢驗時，基于模型的分析結(jié)果才具有解決現(xiàn)實問題的意義。由于采用了抽象化的仿真系統(tǒng)來模擬反向知識溢出過程，進(jìn)行實證檢驗的數(shù)據(jù)獲取難度太大，因而著重采用理論檢驗的方法分析模型的一致性、有效性和適應(yīng)性。通過運行Vensim PLE的相關(guān)程序，得到初步的仿真模擬結(jié)果（圖5）。

由圖5a 可以看出，非核心企業(yè)與核心企業(yè)之間的知識差距呈現(xiàn)出“先增加后減少再增加”的總體趨勢。這是因為在初始階段，非核心企業(yè)剛剛嵌入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，對來自核心企業(yè)的正向知識溢出需要一個學(xué)習(xí)、吸收和整合的過程，而此時的核心企業(yè)已具備成熟的知識創(chuàng)新能力，從而導(dǎo)致兩個主體之間的知識總量差距擴(kuò)大；隨著非核心企業(yè)自主創(chuàng)新能力不斷提升，同時對正向知識溢出進(jìn)行的知識4R行為使得非核心企業(yè)知識存量加速累積，逐步縮短了與核心企業(yè)之間的知識差距；當(dāng)非核心企業(yè)的知識存量提升到一定水平之后，開始逐步由知識溢出的接受方轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)出方，即反向知識溢出效應(yīng)越來越顯著。此時，作為反向知識溢出接受方的核心企業(yè)開始大幅提升知識存量，依靠代替性學(xué)習(xí)的優(yōu)勢再次拉開與非核心企業(yè)在知識存量上的差距，進(jìn)一步鞏固核心企業(yè)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的核心地位。

圖5 有效性檢驗結(jié)果圖

由圖5b 可以看出，反向知識溢出逐步趕超了正向知識溢出，成為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中主要的知識轉(zhuǎn)移方式。核心企業(yè)為招募創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員，通過向系統(tǒng)進(jìn)行正向知識溢出來吸引非核心企業(yè)加入，體現(xiàn)在系統(tǒng)第1個月份開始大幅提升正向知識溢出。由于核心企業(yè)存在核心競爭力保護(hù)機(jī)制，一旦非核心企業(yè)的知識存量達(dá)到某個閾值點，核心企業(yè)將刻意縮減知識溢出以保證知識存量優(yōu)勢。一旦知識位勢差距再次拉大時，核心企業(yè)將放寬保護(hù)機(jī)制再次促進(jìn)正向知識溢出的大幅提升；事實上，非核心企業(yè)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中有大量的同質(zhì)性競爭對手，對核心企業(yè)進(jìn)行反向知識溢出換取穩(wěn)固的網(wǎng)絡(luò)位置是生存的唯一途徑，因而非核心企業(yè)不斷強(qiáng)化反向知識溢出，并最終在系統(tǒng)第49個月份反超正向知識溢出量。

由圖5c可以看出，核心企業(yè)與非核心企業(yè)的知識自主創(chuàng)新量都呈現(xiàn)逐步增長的趨勢，但核心企業(yè)始終在自主創(chuàng)新方面領(lǐng)先非核心企業(yè)。考慮到核心企業(yè)對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的控制力本質(zhì)上是一種知識權(quán)力，而且構(gòu)建核心知識體系或軌道主要依靠自主創(chuàng)新，因而核心企業(yè)不斷強(qiáng)化知識自主創(chuàng)新較為符合核心企業(yè)的角色設(shè)定。反觀非核心企業(yè)，雖然基于正向知識溢出的4R 行為是知識的主要來源，但是不排除一些逐步壯大的非核心企業(yè)有掙脫核心企業(yè)控制并取而代之的意愿。這時，非核心企業(yè)唯有通過顛覆式的自主創(chuàng)新脫離核心企業(yè)技術(shù)軌道才有取代核心企業(yè)的可能。因此，非核心企業(yè)不斷強(qiáng)化自主知識創(chuàng)新的行為也較為符合某些非核心企業(yè)“后來者居上”的實際情況，例如支付寶之于paypal以及阿里巴巴之于亞馬遜。

由圖5d 可以看出，成長初期的非核心企業(yè)對外部知識較為依賴，而隨著非核心企業(yè)的不斷成長，逐步成為核心企業(yè)不可代替的外部知識獲取渠道。非核心企業(yè)在最初加入由核心企業(yè)控制的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)時，知識存量與核心企業(yè)差距較大，為快速適應(yīng)創(chuàng)新協(xié)作環(huán)境，需加強(qiáng)對外部知識的4R 行為。因此，這段時間的非核心企業(yè)對外部知識的引進(jìn)量大幅度提升。隨著非核心企業(yè)知識存量不斷提升，核心企業(yè)啟動核心競爭力保護(hù)機(jī)制抑制正向知識溢出，導(dǎo)致非核心企業(yè)在一段時間內(nèi)（12 月至42 月）的外部知識改進(jìn)創(chuàng)新量未有顯著提升。在這個階段中，核心企業(yè)卻對非核心企業(yè)反向知識溢出的依賴性越來越強(qiáng)，在系統(tǒng)發(fā)展中第一次超過正向知識溢出，成為最重要的知識轉(zhuǎn)移方式。核心企業(yè)通過引進(jìn)反向知識溢出以及進(jìn)行自主創(chuàng)新兩種途徑再次拉大了與非核心企業(yè)之間的知識差距，保護(hù)機(jī)制的暫時終止使非核心企業(yè)從42月開始大量引進(jìn)外部知識（正向知識溢出）。

由圖5e可以看出，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識存量總體呈增長趨勢，但具有“先提速后放緩再提速”的特點。集群網(wǎng)絡(luò)由核心企業(yè)組建，從最初的零知識存量開始，由核心企業(yè)向集群網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行知識溢出，使知識存量快速提升；在隨后的一段時間由于核心企業(yè)與非核心企業(yè)知識差距縮小，核心企業(yè)的正向知識溢出減少，于是減緩了知識存量的增長；隨著非核心企業(yè)的發(fā)展壯大，反向知識溢出量大幅增長，遂導(dǎo)致集群網(wǎng)絡(luò)知識總量再次呈現(xiàn)高速增長。

核心企業(yè)知識存量與非核心企業(yè)知識存量的演變過程可以用兩者的知識勢差更好的表示，因而沒有單列出來分析。從以上幾個變量的仿真結(jié)果來看，這些規(guī)律比較符合實際現(xiàn)象，說明模型能夠有效刻畫創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)與非核心企業(yè)之間知識溢出的動態(tài)演變過程，可為接下來研究變量影響系統(tǒng)模型提供有價值的參考信息。

3.靈敏度分析

靈敏度分析是有效性分析的后續(xù)環(huán)節(jié)，通過調(diào)整參數(shù)取值或模型結(jié)構(gòu)的方式來觀察模型輸出圖像的前后變化。通過靈敏度分析得出某變量或指標(biāo)對整體系統(tǒng)的影響程度，以此作為指導(dǎo)實際工作的決策依據(jù)。本文通過調(diào)整創(chuàng)新開放程度、政策引導(dǎo)偏好以及非核心企業(yè)創(chuàng)新投入分配，對模型進(jìn)行多個指標(biāo)的靈敏度分析。

（1）調(diào)整創(chuàng)新開放程度

核心企業(yè)與非核心企業(yè)的知識共享系數(shù)越大，意味著兩者所處創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新開放程度越大。為了深入探析不同企業(yè)調(diào)整創(chuàng)新開放程度對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)帶來的影響，需設(shè)定兩個對比方案：保持核心企業(yè)知識共享系數(shù)不變，增加非核心企業(yè)知識共享系數(shù)為0.32，得到方案1；保持非核心企業(yè)知識共享系數(shù)不變，增加核心企業(yè)知識共享系數(shù)為0.32，得到方案2。仿真結(jié)果如圖6所示。

圖6 創(chuàng)新開放程度靈敏度檢驗

從圖6（左）可以看出，增加兩者的知識共享系數(shù)都有利于激發(fā)非核心企業(yè)的反向知識溢出，而核心企業(yè)提升知識共享系數(shù)的作用比非核心企業(yè)更加明顯，說明非核心企業(yè)對核心企業(yè)的知識軌道有嚴(yán)重的依賴性。從圖6（右）可以看出，無論是提升核心企業(yè)還是非核心企業(yè)的知識共享系數(shù)，在短期內(nèi)都增加了知識勢差，而非核心企業(yè)提升知識共享系數(shù)的敏感度明顯比核心企業(yè)要大。隨著系統(tǒng)時間的推移，方案2在第57個月的時候知識勢差開始呈現(xiàn)縮減態(tài)勢，說明高知識共享系數(shù)的核心企業(yè)會面臨知識總量被非核心企業(yè)趕超的風(fēng)險。

可以得出結(jié)論，系統(tǒng)動力學(xué)模型對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新開放程度有著較高的敏感度。由于知識共享系數(shù)過高會使企業(yè)喪失核心競爭力，核心企業(yè)與非核心企業(yè)對提升知識共享系數(shù)持博弈式觀望態(tài)度?；诖?，應(yīng)該發(fā)揮政府的主導(dǎo)和協(xié)調(diào)作用，完善創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，建立更加科學(xué)、有效、規(guī)范的利益分配機(jī)制，促進(jìn)核心企業(yè)與非核心企業(yè)互補性知識的高效融合，進(jìn)一步提升兩者間創(chuàng)新合作的信任感和默契感。對于核心企業(yè)而言，宜將知識共享系數(shù)控制在合理范圍，以避免知識勢差大幅縮減而危及創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心位置。

（2）調(diào)整政策引導(dǎo)偏好

熊彼特曾強(qiáng)調(diào)，“大企業(yè)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)進(jìn)步最有力的發(fā)動機(jī)，尤其已成為總產(chǎn)量長期擴(kuò)張最有力的發(fā)動機(jī)”。從熊彼特崇尚壟斷企業(yè)對創(chuàng)新巨大作用的時代過渡到推廣開放式創(chuàng)新范式的今天，核心企業(yè)是否仍為產(chǎn)業(yè)、地區(qū)乃至國家最重要的創(chuàng)新主體，至少目前的一些案例正在顛覆過往人們對非核心企業(yè)擅長模仿、投機(jī)的刻板印象。舉國體制作為社會主義制度的獨特優(yōu)勢，其政策引導(dǎo)應(yīng)偏好核心企業(yè)還是非核心企業(yè)對整體創(chuàng)新績效意義重大。政策引導(dǎo)偏好通常會導(dǎo)致人才、資金和技術(shù)的集聚，使非核心企業(yè)或核心企業(yè)知識創(chuàng)新能力的成長曲線坡度更高。為了探析系統(tǒng)模型對國家政策引導(dǎo)偏好的靈敏度，設(shè)定2 個對比方案：保持核心企業(yè)知識創(chuàng)新能力的成長曲線不變，提升非核心企業(yè)知識創(chuàng)新能力的成長曲線坡度為WITH LOOK UP（FHXZSCL，（［（0，0）-（200，1）］，（0，0.05），（5，0.12），（15，0.19），（30，0.26），（50，0.4），（80，0.48），（100，0.52），（200，0.7））），得到方案3；保持非核心企業(yè)知識創(chuàng)新能力的成長曲線不變，提升核心企業(yè)知識創(chuàng)新能力的成長曲線坡度為WITH LOOK UP（HXZSCL，（［（0，0）-（200，1）］，（0，0.05），（5，0.12），（15，0.19），（30，0.26），（50，0.4），（80，0.48），（100，0.52），（200，0.7））），得到方案4。仿真結(jié)果如圖7所示。

圖7 政策引導(dǎo)偏好靈敏度檢驗

從圖7（左）中可以看出，通過調(diào)整國家政策支持對象，提升核心企業(yè)或非核心企業(yè)的知識創(chuàng)新能力，對整個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識存量演變趨勢并未產(chǎn)生明顯變化，均符合客觀規(guī)律。但是對于政策引導(dǎo)偏好核心企業(yè)比非核心企業(yè)具有更高的敏感度，能以更快速度提升整個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識存量。從圖7（右）中可以看出，方案調(diào)整對整個知識勢差演變趨勢影響較大。具體表現(xiàn)在，增加核心企業(yè)知識創(chuàng)新能力加快了兩者之間知識勢差的擴(kuò)大，而增加非核心企業(yè)的知識創(chuàng)新能力則減緩了兩者之間知識勢差的擴(kuò)大。

可以得出結(jié)論，政策引導(dǎo)偏好對整個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展影響重大。從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的視角出發(fā)，依然應(yīng)該發(fā)揮核心企業(yè)在創(chuàng)新活動中的輻射帶動作用，特別是在一些高技術(shù)附加值的產(chǎn)業(yè)中。從非核心企業(yè)的視角出發(fā)，通過提升自主知識創(chuàng)新能力縮減與核心企業(yè)的知識勢差，是實現(xiàn)趕超甚至取代核心企業(yè)的唯一路徑。否則，一味強(qiáng)調(diào)基于核心企業(yè)正向知識溢出的4R 行為，將會陷入“技術(shù)路徑鎖定”的困境，最終導(dǎo)致與核心企業(yè)的知識差距被不斷拉大。

（3）調(diào)整非核心企業(yè)創(chuàng)新要素分配

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的非核心企業(yè)一方面依附于核心企業(yè)的知識軌道，另一方面為避免技術(shù)軌道鎖定需進(jìn)行自主創(chuàng)新，非核心企業(yè)的創(chuàng)新資源對兩種途徑的偏好將影響企業(yè)未來發(fā)展。因而，在非核心企業(yè)創(chuàng)新資源的約束條件下，探析不同創(chuàng)新資源分配機(jī)制對非核心企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展以及反向知識溢出的影響是極為必要的。非核心企業(yè)的創(chuàng)新資源分配機(jī)制有兩種，一種是集資源于外部知識獲取，另一種是集資源于自主創(chuàng)新。基于兩種創(chuàng)新資源分配機(jī)制，設(shè)定兩種方案：保持非核心企業(yè)自主知識創(chuàng)新能力成長曲線不變，提升非核心企業(yè)知識4R 能力成長曲線的坡度為WITH LOOK UP（JQZSCL，（［（0，0）-（200，1）］，（0，0.05），（5，0.12），（15，0.19），（30，0.26），（50，0.4），（80，0.48），（100，0.52），（200，0.7））），得到方案5；保持非核心企業(yè)外部知識4R 能力成長曲線不變，提升非核心企業(yè)自主知識創(chuàng)新能力成長曲線坡度為WITH LOOK UP（FHXZSCL，（［（0，0）-（200，1）］，（0，0.05），（5，0.12），（15，0.19），（30，0.26），（50，0.4），（80，0.48），（100，0.52），（200，0.7））），得到方案6。仿真結(jié)果如圖8所示。

從圖8（左）中可以看出，不論是強(qiáng)化非核心企業(yè)的知識創(chuàng)新能力還是知識4R 能力，都對增加非核心企業(yè)反向知識溢出量具有積極作用，且反向知識溢出量均呈指數(shù)增長趨勢。非核心企業(yè)強(qiáng)化知識4R 能力比強(qiáng)化知識創(chuàng)新能力更有利于激發(fā)反向知識溢出，因而非核心企業(yè)知識4R 能力具有更高的敏感度。從圖8（右）中可以看出，如果非核心企業(yè)強(qiáng)化基于外部知識的4R 能力，將被核心企業(yè)加速拉開知識差距；而如果強(qiáng)化內(nèi)部知識的自主創(chuàng)新能力，將減緩被核心企業(yè)拉開知識差距的勢頭。

圖8 非核心企業(yè)創(chuàng)新要素分配靈敏度檢驗

可以得出結(jié)論，非核心企業(yè)將有限的創(chuàng)新資源用于沿著核心企業(yè)知識軌道的二次創(chuàng)新，比強(qiáng)化自主知識創(chuàng)新更有利于促進(jìn)反向知識溢出。這似乎從某種角度印證了一種創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)作發(fā)展模式的可行性：系統(tǒng)內(nèi)核心企業(yè)引導(dǎo)顛覆式創(chuàng)新，而非核心企業(yè)基于核心企業(yè)知識軌道面向市場需求進(jìn)行漸進(jìn)式創(chuàng)新，從而共同促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演變。如果不考慮技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險性和不確定性，非核心企業(yè)不論是通過強(qiáng)化知識創(chuàng)新能力還是知識4R 能力都難以超越核心企業(yè)的知識存量，但仍可通過將知識資源集中于自主創(chuàng)新，強(qiáng)化知識創(chuàng)新能力，從而減緩與核心企業(yè)知識差距擴(kuò)大的趨勢。

4.系統(tǒng)演化的普適性規(guī)律及多情景拓展

通過上文仿真模擬的結(jié)果來看，唯有核心企業(yè)主動終止核心競爭力保護(hù)機(jī)制，非核心企業(yè)才有逐漸縮短并趕超核心企業(yè)的機(jī)會。處在核心企業(yè)控制能力約束下的非核心企業(yè)，即便自主知識創(chuàng)新能力再強(qiáng)也不可能趕超核心企業(yè)。換言之，非核心企業(yè)的反向知識溢出行為并不意味著非核心企業(yè)在創(chuàng)新能力方面的趕超，也不意味著非核心企業(yè)具備取代核心企業(yè)位置的水平，該行為的發(fā)生僅說明非核心企業(yè)處在一個不斷接近核心企業(yè)的追趕階段。而且，非核心企業(yè)反向知識溢出的貢獻(xiàn)更多地體現(xiàn)在自我成長和進(jìn)步的同時，促進(jìn)了核心企業(yè)知識創(chuàng)新能力的提高。即便忽略反向知識溢出對核心企業(yè)創(chuàng)新方面的助益，作為公共知識池的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)受反向知識溢出的影響，其知識邊界被不斷拓展的同時帶來系統(tǒng)整體創(chuàng)新績效的改善。即使創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的核心企業(yè)“不思進(jìn)取”，非核心企業(yè)的自主創(chuàng)新及其部分反向知識溢出仍可維持系統(tǒng)知識循環(huán)的動態(tài)平衡。

然而，核心企業(yè)與非核心企業(yè)之間復(fù)雜的競合關(guān)系是根據(jù)實際情景動態(tài)變化的，前文所構(gòu)建的系統(tǒng)動力學(xué)模型不足以模擬多種情景下的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略的不同，可將核心企業(yè)分為兩種類型：一種是通過強(qiáng)化知識更新迭代和選擇性披露等手段不斷強(qiáng)化對系統(tǒng)的控制地位，此類核心企業(yè)即為競爭型核心企業(yè)；另一種是考慮風(fēng)險、成本等制約因素而采取被動、保守發(fā)展戰(zhàn)略，其發(fā)展重點是壟斷核心技術(shù)并盡量控制知識漏出，而非尋找市場利基和突破知識軌道依賴，此類核心企業(yè)即為防守型核心企業(yè)。同樣，作為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的另外一種創(chuàng)新主體，非核心企業(yè)也存在兩種類型：一種是得益于所在系統(tǒng)收益共享機(jī)制而安于現(xiàn)狀的非核心企業(yè)，該類非核心企業(yè)希望被核心企業(yè)控制，在創(chuàng)新合作過程中換取既得利益和穩(wěn)固的網(wǎng)絡(luò)位置，這種對網(wǎng)絡(luò)權(quán)力爭奪意愿不強(qiáng)的企業(yè)即為尋求庇佑型非核心企業(yè)；另一種非核心企業(yè)則不滿足于被支配的現(xiàn)狀，通過取代原有核心企業(yè)位置或脫離原來系統(tǒng)等途徑建立以自身為核心的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，此類非核心企業(yè)即為主動進(jìn)攻型非核心企業(yè)。不同類型的核心企業(yè)與非核心企業(yè)交叉形成四種網(wǎng)絡(luò)情景，如圖9所示：防守型核心企業(yè)與尋求庇佑型非核心企業(yè)構(gòu)成情景1；競爭型核心企業(yè)與尋求庇佑型非核心企業(yè)構(gòu)成情景2；主動進(jìn)攻型非核心企業(yè)與防守型核心企業(yè)構(gòu)成情景3；主動進(jìn)攻型非核心企業(yè)與競爭型核心企業(yè)構(gòu)成情景4。

圖9 不同類型企業(yè)之間組合的4種情景

5.系統(tǒng)在不同情景下的分析與對比

通過前文系統(tǒng)模型的靈敏度分析，發(fā)現(xiàn)政府、商會等第三方組織可通過引導(dǎo)機(jī)制有效激發(fā)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移，促進(jìn)系統(tǒng)創(chuàng)新績效整體水平的提升。但是，第三方組織難以深入影響核心企業(yè)與非核心企業(yè)之間的博弈行為，對兩者間位置交替影響作用不太顯著。然而，一個具有活力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，勢必需要一些原本實力較差的企業(yè)不斷成長威脅原本實力強(qiáng)勁的企業(yè)，而實力強(qiáng)勁的企業(yè)不斷強(qiáng)化競爭優(yōu)勢以避免被趕超的群體演變過程。因此，從反向知識溢出的角度研究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演變過程，僅考慮外部宏觀政策的引導(dǎo)是不夠的，需要分析核心企業(yè)與非核心企業(yè)的不同戰(zhàn)略選擇。前文構(gòu)建的非核心企業(yè)反向知識溢出模型通過了有效性和靈敏度檢驗，說明可較為準(zhǔn)確地模擬現(xiàn)實創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)知識溢出行為。在此基礎(chǔ)上，與研究團(tuán)隊內(nèi)多位教授與博士研究生討論完善系統(tǒng)模型，決定增加創(chuàng)新成功率、知識黏性、核心企業(yè)知識吸收能力等影響因素，以便于更完美地擬合四種不同的現(xiàn)實情景，修正后的系統(tǒng)流圖如圖10所示。

圖10 基于細(xì)分情景下的非核心企業(yè)反向知識溢出系統(tǒng)流圖

在情景1中，核心企業(yè)采取防守型策略，而非核心企業(yè)采取尋求庇佑型策略。非核心企業(yè)滿足于由核心企業(yè)“安排”的網(wǎng)絡(luò)位置，擺脫核心企業(yè)控制的主觀意愿不強(qiáng)，因而設(shè)定非核心企業(yè)有較高的知識共享系數(shù)和較低擺脫控制的意愿。防守型核心企業(yè)為避免創(chuàng)新風(fēng)險和戰(zhàn)略失誤，對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的控制欲望也較低。此情境下的非核心企業(yè)反向知識溢出增長速度緩慢，且與核心企業(yè)之間知識總量差距不大。考慮到這種類型的核心企業(yè)對顛覆式創(chuàng)新缺乏興趣，一定程度上導(dǎo)致非核心企業(yè)的外部新知識來源匱乏，進(jìn)而導(dǎo)致4R行為受到抑制。

在情景2中，核心企業(yè)采取競爭型策略，而非核心企業(yè)采取尋求庇佑型策略。與情景1相比，最明顯的變化是核心企業(yè)從防守型變?yōu)楦偁幮?。該類型核心企業(yè)強(qiáng)調(diào)核心競爭力的保護(hù)和系統(tǒng)控制力的進(jìn)一步提升，具體表現(xiàn)在：通過設(shè)置隱性知識轉(zhuǎn)移困境和專有資產(chǎn)投入風(fēng)險提升知識粘性；強(qiáng)化對外部知識的吸收能力和自主創(chuàng)新的成功率；對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的控制欲望進(jìn)一步提升。從圖11 可以看出，這種情景最適合反向知識溢出行為的發(fā)生，但非核心企業(yè)非常容易被核心企業(yè)拉開知識差距，這意味著合作關(guān)系不穩(wěn)定且容易被創(chuàng)新能力更強(qiáng)的非核心企業(yè)所取代。

在情景3中，核心企業(yè)采取防守型策略，而非核心企業(yè)采取主動進(jìn)攻型策略。此情境下的非核心企業(yè)不滿足于所處的網(wǎng)絡(luò)位置，積極尋求擺脫核心企業(yè)控制的機(jī)會。與情景1 相比，最明顯的變化是非核心企業(yè)從尋求庇佑型變?yōu)橹鲃舆M(jìn)攻型。該類型非核心企業(yè)開始強(qiáng)化自身核心競爭力的保護(hù)且在發(fā)展戰(zhàn)略上開始瞄準(zhǔn)核心企業(yè)位置，具體表現(xiàn)在：非核心企業(yè)下調(diào)知識共享系數(shù)以減少知識泄露；非核心企業(yè)擺脫核心企業(yè)控制的意愿增強(qiáng)。模擬結(jié)果顯示這種情景最不利于反向知識溢出的發(fā)生，而且系統(tǒng)的第54 個月成為非核心企業(yè)趕超核心企業(yè)的臨界點，此后非核心企業(yè)成為控制創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的新核心企業(yè)。

在情景4中，核心企業(yè)采取競爭型策略，而非核心企業(yè)采取主動進(jìn)攻型策略。與情景2相比，最明顯的變化是非核心企業(yè)從尋求庇佑型變?yōu)橹鲃舆M(jìn)攻型。因而基于情景2中核心企業(yè)的行為設(shè)定，非核心企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)榕c核心企業(yè)爭奪系統(tǒng)控制權(quán)，具體表現(xiàn)在：非核心企業(yè)強(qiáng)化知識黏性，增加核心企業(yè)學(xué)習(xí)的困難程度；非核心企業(yè)降低知識共享系數(shù)，減少向核心企業(yè)進(jìn)行反向知識溢出；非核心企業(yè)具有強(qiáng)烈的擺脫核心企業(yè)控制的意愿。模擬結(jié)果顯示，該情景較為適合反向知識溢出行為，知識勢差隨系統(tǒng)時間持續(xù)增大但增速一般，整體趨勢與情景2相仿。這說明，如果核心企業(yè)采取競爭型策略，不論非核心企業(yè)是尋求庇佑型還是主動進(jìn)攻型都無法威脅到核心企業(yè)的核心地位。

圖11 多情景下仿真模擬結(jié)果比較

五、管理啟示

隨著市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展日益成熟，非核心企業(yè)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的角色越來越重要，對增加地區(qū)就業(yè)機(jī)會、推動科技進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)升級轉(zhuǎn)型具有重要的現(xiàn)實意義。以浙江省為例，截至2017 年底工業(yè)類企業(yè)共有非核心企業(yè)3.6 萬家，所占比重高達(dá)98%，且非核心企業(yè)成長活力巨大，“小升規(guī)”企業(yè)的工業(yè)增加值和稅金總額分別較上年增加了18.9%和29%。而非核心企業(yè)的重要性絕非以上數(shù)據(jù)的簡單體現(xiàn)，通過對一些占據(jù)核心地位的大型企業(yè)的調(diào)查訪談，發(fā)現(xiàn)許多非核心企業(yè)在產(chǎn)業(yè)和區(qū)域中占據(jù)難以替代的位置，核心企業(yè)在創(chuàng)新活動中接受來自非核心企業(yè)反向知識溢出的情況也越來越普遍。

筆者認(rèn)為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要政府和市場兩只手實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，即考慮長遠(yuǎn)戰(zhàn)略的政府政策引導(dǎo)以及市場微觀單位（核心企業(yè)、非核心企業(yè)）的自我規(guī)劃。但考慮到這些主體追求差異化的利益目標(biāo)，因而管理側(cè)重點也有所不同，以下從政府、核心企業(yè)以及非核心企業(yè)三個視角進(jìn)行討論。

（1）政府科學(xué)利用政策工具引導(dǎo)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演變。政府應(yīng)建立基于協(xié)同創(chuàng)新理念的信任機(jī)制，減少因核心企業(yè)與非核心企業(yè)之間投機(jī)行為造成的知識保護(hù)，降低雙方之間知識共享的風(fēng)險與成本，促成雙方知識共享意愿的達(dá)成。從仿真模擬結(jié)果得知，核心企業(yè)自主知識創(chuàng)新對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)知識存量的影響更大。鑒于核心企業(yè)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)通常進(jìn)行基礎(chǔ)性、原發(fā)性研究，而非核心企業(yè)一般在核心企業(yè)技術(shù)軌道上展開漸進(jìn)性創(chuàng)新，因而政府應(yīng)通過政策支持核心企業(yè)進(jìn)行前瞻性、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果的重大突破，引導(dǎo)非核心企業(yè)將創(chuàng)新重點落在重大突破性技術(shù)的商業(yè)轉(zhuǎn)化上。

（2）核心企業(yè)需完善知識溢出補償機(jī)制。從整個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的視角來思考，核心企業(yè)的知識共享系數(shù)越高越能形成創(chuàng)新集聚效應(yīng)，但對核心企業(yè)而言意味著核心競爭力的丟失。因而，本著協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展思路，應(yīng)通過建立核心企業(yè)知識溢出補償機(jī)制來彌補利益損失。通過補償機(jī)制，一方面提升核心企業(yè)向創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的正向知識溢出的力度，另一方面通過正向知識溢出總量的提升加速非核心企業(yè)和創(chuàng)新要素向系統(tǒng)的匯聚，從而進(jìn)一步強(qiáng)化創(chuàng)新要素集聚效應(yīng)。

（3）非核心企業(yè)需強(qiáng)化自主創(chuàng)新機(jī)制。通過仿真模擬發(fā)現(xiàn)，不論是知識自主創(chuàng)新還是基于外部知識的4R 創(chuàng)新行為，非核心企業(yè)始終作為核心企業(yè)的跟隨者且知識勢差不斷擴(kuò)大。值得注意的是，非核心企業(yè)進(jìn)行知識自主創(chuàng)新可以很大程度上減緩知識差距被拉大的趨勢。而且，知識創(chuàng)新具有方向不確定性，非核心企業(yè)通過知識自主創(chuàng)新將大大提升突破核心企業(yè)知識軌道約束的幾率，從而成為新一代技術(shù)革命的發(fā)起者。而這個獨特機(jī)會窗口的發(fā)生，或許可以解釋在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中非核心企業(yè)與核心企業(yè)發(fā)生位置交換的現(xiàn)象。