西部地區(qū)小微企業(yè)成長性評(píng)價(jià)研究

王薇?羅朝暉

【摘 要】 本文在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上，利用2014-2018年西安市新設(shè)立小微企業(yè)和個(gè)體經(jīng)營戶的抽樣跟蹤季度調(diào)查數(shù)據(jù)，采用DEA模型對(duì)西安市2014年3月至7月新設(shè)立小微企業(yè)的成長性作了評(píng)價(jià)，結(jié)果表明：西安市新設(shè)立小微企業(yè)成長性水平總體較低且波動(dòng)性較大，不同行政區(qū)間及不同行業(yè)間小微企業(yè)成長性存在顯著異質(zhì)性。據(jù)此提出了應(yīng)加強(qiáng)人力資本積累、拓展市場潛力、加大政府政策扶持力度、拓寬融資渠道、完善短期資本市場服務(wù)等政策性對(duì)策建議。

【關(guān)鍵詞】 西安市;小微企業(yè);成長性評(píng)價(jià);DEA模型;對(duì)策建議

一、引言

小微企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)中數(shù)量最大、最具活力的企業(yè)群體，關(guān)系到經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中就業(yè)、稅收、民生、創(chuàng)新等諸多重大問題。根據(jù)《分析與展望：2017-2018年中國中小微企業(yè)生存與發(fā)展報(bào)告》統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國中小微企業(yè)貢獻(xiàn)了60%以上的國內(nèi)生產(chǎn)總值總量和50%以上的國家財(cái)政稅收，完成了65%的發(fā)明專利和80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)。并且，我國7.67億的就業(yè)人口中，小微企業(yè)解決了近1.5億人口的就業(yè)問題，其中新增就業(yè)和再就業(yè)人口的70%以上來自于小微企業(yè)，并且70%的城鎮(zhèn)居民和80%以上的農(nóng)民工主要集中于小微企業(yè)就業(yè)。[1]然而，目前中國大部分小微企業(yè)的生存發(fā)展?fàn)顩r并不樂觀。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國每年新注冊(cè)成立的中小微企業(yè)有15萬家，但每年倒閉或者注銷的企業(yè)有10萬多家，企業(yè)平均壽命僅2.9年，近68%的企業(yè)存活不過5年，19%的企業(yè)在6-10年內(nèi)破產(chǎn)，而僅有13%的企業(yè)壽命能夠超過十年。[2]

從新常態(tài)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向來看，為了重塑經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力、提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，改變我國在國際產(chǎn)業(yè)分工中的地位，國家提出“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”戰(zhàn)略，鼓勵(lì)“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”成為建設(shè)創(chuàng)新型國家背景下最耀眼的新時(shí)代主題，小微企業(yè)的發(fā)展也獲得了前所未有的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。為了進(jìn)一步簡政放權(quán)，構(gòu)建公平競爭的市場環(huán)境，調(diào)動(dòng)社會(huì)資本力量，促進(jìn)小微企業(yè)特別是創(chuàng)新型企業(yè)成長，推動(dòng)新興生產(chǎn)力發(fā)展，國家從2013年開始部署公司注冊(cè)資本登記制度改革，并于2014年推出《注冊(cè)資本登記制度改革方案》并正式實(shí)施。自2014年起各地區(qū)大批小微企業(yè)紛紛設(shè)立。然而，這些新設(shè)立小微企業(yè)的成長性如何？小微企業(yè)生存發(fā)展?fàn)顟B(tài)是否獲得改善？等等，對(duì)這些問題的考察對(duì)于落實(shí)我國商事制度改革方案、完善西部地區(qū)小微企業(yè)管理制度和促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

二、文獻(xiàn)回顧

小微企業(yè)的生存發(fā)展困境這一現(xiàn)實(shí)問題一直是政府決策部門和學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域非常關(guān)注的焦點(diǎn)?，F(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)于小微企業(yè)的生存發(fā)展進(jìn)行了多角度的研究：一是小微企業(yè)運(yùn)行績效及影響因素研究。吳寧等（2016）基于資源整合視角，采用結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)國內(nèi)195家科技型小微企業(yè)的合作研發(fā)績效水平進(jìn)行測(cè)評(píng)。[3]楊艷、景奉杰（2016）從顧客合法性感知視角研究了新創(chuàng)小微企業(yè)營銷績效的影響因素。[4]鮑長生（2016）基于因子分析方法考察了上海市青浦區(qū)小微企業(yè)的經(jīng)營困境。[5]楊希等（2014）基于結(jié)構(gòu)方程模型，從償債能力、盈利能力和成長能力三個(gè)維度分析了渭南地區(qū)中小企業(yè)運(yùn)營績效及其影響因素。[6]二是小微企業(yè)成長性評(píng)價(jià)研究。Donckels & Miettinen（1997）將企業(yè)成長性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系歸納為五大類核心指標(biāo)，即企業(yè)能力、市場份額、銷售額、固定資產(chǎn)狀況、雇員人數(shù)。[7]Capelleras & Rabetino（2008）從企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)家特征、政策環(huán)境等方面對(duì)企業(yè)成長性進(jìn)行分析。[8]Meng LiFeng（2008）研究認(rèn)為，行業(yè)因素、區(qū)位條件、員工素質(zhì)、技術(shù)創(chuàng)新能力是影響企業(yè)成長性的顯著性因素。[9]LI Lin等（2009）、陳曉紅等（2004）分別基于突變級(jí)數(shù)法對(duì)我國中小企業(yè)的成長性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。[10-11]國家統(tǒng)計(jì)局寧夏調(diào)查總隊(duì)（2012）從發(fā)展?fàn)顩r、盈利水平、經(jīng)濟(jì)效益、償債能力和行業(yè)成長性等五方面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)寧夏中小微型工業(yè)企業(yè)進(jìn)行成長性評(píng)價(jià)。三是小微企業(yè)生存狀態(tài)研究。[12]關(guān)健等（2009）基于二階因子模型對(duì)我國10個(gè)省市的中小企業(yè)外部生存環(huán)境進(jìn)行了評(píng)價(jià)。[13]王淅勤、池海蓮（2016）基于生態(tài)位理論、肖娥芳（2017）基于結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)湖北省小微企業(yè)的生產(chǎn)狀況及運(yùn)營制度環(huán)境滿意度進(jìn)行了分析。[14-15]雖然這些研究對(duì)小微企業(yè)的生存發(fā)展?fàn)顩r及產(chǎn)出績效進(jìn)行了多維度的考察，但仍存在以下不足之處：一是不同學(xué)者選取不同的指標(biāo)對(duì)小微企業(yè)的成長性進(jìn)行評(píng)價(jià)，采用的非客觀評(píng)價(jià)方法導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果具有較大的主觀性和差異性。二是以科技型小微企業(yè)為研究樣本的居多，對(duì)其他小微企業(yè)關(guān)注的較少。三是選取的樣本量較少，或者數(shù)據(jù)基礎(chǔ)為單一的橫截面數(shù)據(jù)，缺乏大樣本的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)性研究。基于此，本文以2014年西安市新設(shè)立小微企業(yè)為研究對(duì)象，并以2014-2018年的季度跟蹤調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，采用統(tǒng)計(jì)描述及DEA模型對(duì)小微企業(yè)生存發(fā)展現(xiàn)狀及其成長性進(jìn)行評(píng)價(jià)，深入分析小微企業(yè)的成長動(dòng)能及成長阻力，有針對(duì)性地提出改善小微企業(yè)生存發(fā)展能力的政策建議，為破解小微企業(yè)的健康生存發(fā)展難題提供借鑒。

三、西安市新設(shè)立的小微企業(yè)成長性評(píng)價(jià)

對(duì)西安市新設(shè)立小微企業(yè)成長性的評(píng)價(jià)建立在“企業(yè)成長性”概念界定的基礎(chǔ)之上。企業(yè)成長性是指企業(yè)在其發(fā)展的動(dòng)態(tài)過程中，一個(gè)較長時(shí)期內(nèi)通過不斷挖掘企業(yè)內(nèi)外部未利用資源而持續(xù)實(shí)現(xiàn)潛在價(jià)值的能力，是人們根據(jù)企業(yè)的現(xiàn)有成長情況和其他影響企業(yè)成長的內(nèi)外部因素對(duì)企業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ脑u(píng)斷。通過對(duì)企業(yè)成長性概念進(jìn)行延伸，小微企業(yè)的成長性是指小微企業(yè)充分利用企業(yè)內(nèi)外部資源，持續(xù)開發(fā)企業(yè)自身潛在價(jià)值以達(dá)到企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大、實(shí)力增強(qiáng)的能力表現(xiàn)。

1、數(shù)據(jù)來源及說明

本文所使用的數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局西安調(diào)查隊(duì)建立的西安市小微企業(yè)專項(xiàng)數(shù)據(jù)庫。樣本數(shù)據(jù)的調(diào)查對(duì)象為2014年3月至7月西安市新設(shè)立的小微企業(yè)和個(gè)體經(jīng)營戶（本次調(diào)查的個(gè)體經(jīng)營戶指在工商注冊(cè)登記的個(gè)體工商戶）。按照國家統(tǒng)計(jì)局制定的調(diào)查方案，對(duì)2014年3月至7月在西安新設(shè)立的小微企業(yè)和個(gè)體經(jīng)營戶中采用隨機(jī)抽樣方法，考慮行業(yè)和地區(qū)分布，抽取3%的小微企業(yè)和0.5%的個(gè)體經(jīng)營戶，共抽取695家樣本單位，進(jìn)行為期3年以上的固定樣本跟蹤調(diào)查。其中，小微企業(yè)567家，個(gè)體經(jīng)營戶128家，占比分別為81.6%和18.4%。調(diào)查內(nèi)容包括基本情況、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和生產(chǎn)經(jīng)營三個(gè)部分。其中，基本情況包括樣本單位代碼、單位詳細(xì)名稱等基本名錄信息;主要業(yè)務(wù)活動(dòng)、開業(yè)時(shí)間、營業(yè)狀態(tài)及設(shè)立情況等信息。經(jīng)濟(jì)指標(biāo)包括資產(chǎn)總計(jì)、營業(yè)收入和從業(yè)人員期末人數(shù)等。生產(chǎn)經(jīng)營包括融資情況、用工情況、政策情況等方面。共獲取西安市695家小微企業(yè)2014年第4季度-2018年第1季度的數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)涉及的行業(yè)包括：農(nóng)林牧漁業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)、電力熱力燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、建筑業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、交通運(yùn)輸倉儲(chǔ)和郵政業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、信息傳輸軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、水利環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、居民服務(wù)修理和其他服務(wù)業(yè)、教育、衛(wèi)生和社會(huì)工作、文化體育和娛樂業(yè)。表1為調(diào)查樣本的總體分布情況。

將分行業(yè)的新設(shè)立小微企業(yè)的綜合效率進(jìn)一步整合可以獲得分產(chǎn)業(yè)的小微企業(yè)綜合效率變動(dòng)情況（見表3）。由數(shù)據(jù)可知，2015-2017年間各次產(chǎn)業(yè)的小微企業(yè)綜合效率均呈不同程度的波動(dòng)上升，表明各次產(chǎn)業(yè)的新設(shè)立小微企業(yè)均具有一定的成長性。其中，第一產(chǎn)業(yè)小微企業(yè)的綜合效率由0.296上升至0.36，第二產(chǎn)業(yè)小微企業(yè)的成長性波動(dòng)較大，效率值在2015-2016年下降后又上升至2017年的0.598，第三產(chǎn)業(yè)小微企業(yè)的成長性在三年內(nèi)穩(wěn)定上升，綜合效率值從0.438逐漸上升至0.603。從三次產(chǎn)業(yè)的綜合效率均值來看，第三產(chǎn)業(yè)的成長性最好，第二產(chǎn)業(yè)次之并且與第三產(chǎn)業(yè)相近，而第一產(chǎn)業(yè)的成長性較第二、三產(chǎn)業(yè)差距較大。

五、結(jié)論及對(duì)策建議

基于國家統(tǒng)計(jì)局西安調(diào)查隊(duì)2014-2018年小微企業(yè)專項(xiàng)跟蹤調(diào)查季度數(shù)據(jù)，采用DEA模型對(duì)2014年西安市新設(shè)立的小微企業(yè)的成長性進(jìn)行深入分析，得到以下研究結(jié)論：

1、西部地區(qū)小微企業(yè)的成長性水平總體偏低且呈較大的波動(dòng)性

雖然小微企業(yè)的平均綜合效率值在考察期內(nèi)有微小上升趨勢(shì)，但綜合效率值的平均值不足0.5。并且各區(qū)域小微企業(yè)成長性波動(dòng)差異較大，表明小微企業(yè)自身實(shí)力較弱導(dǎo)致抵御外來風(fēng)險(xiǎn)的能力較差，外部經(jīng)濟(jì)社會(huì)生存環(huán)境不穩(wěn)定及政策變動(dòng)極易造成小微企業(yè)受到?jīng)_擊，陷入經(jīng)營困境。

2、小微企業(yè)的成長性存在顯著的區(qū)域差距和行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）差異

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)等成長性相對(duì)較高的區(qū)域小微企業(yè)綜合效率是高陵縣等成長性較低區(qū)域的4倍以上，成長性較好的行業(yè)如交運(yùn)運(yùn)輸業(yè)是成長性欠佳的行業(yè)如科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)的綜合效率值的3倍以上。總體上，小微企業(yè)成長性較好的仍然為傳統(tǒng)的勞動(dòng)和資源密集型行業(yè)，而信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)等體現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的行業(yè)成長性仍然有較大提升空間。

根據(jù)本文研究結(jié)論，提出以下政策啟示：對(duì)于企業(yè)而言，第一，應(yīng)加強(qiáng)人力資本積累和市場營銷建設(shè)，提升創(chuàng)新潛力。通過人才引進(jìn)提升企業(yè)員工知識(shí)技能水平和企業(yè)管理者素質(zhì)，為企業(yè)成長壯大奠定人力資本基礎(chǔ)。同時(shí)，應(yīng)在企業(yè)信譽(yù)服務(wù)、品牌創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)量上下功夫，創(chuàng)新營銷策略，拓展企業(yè)的潛在市場基礎(chǔ)。第二，各行業(yè)小微企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身產(chǎn)品特色，堅(jiān)持“特”中做“優(yōu)”，強(qiáng)化深度開發(fā)，通過不斷延伸延長產(chǎn)業(yè)鏈條發(fā)展壯大。第三，借助絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶這一戰(zhàn)略契機(jī)，充分了解海外市場的機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)，積極發(fā)展境外投資、拓展海外市場，改變傳統(tǒng)的封閉式經(jīng)營模式，逐步實(shí)現(xiàn)多元化成長和開放式合作共贏。

對(duì)于政府而言，第一，要加強(qiáng)對(duì)小微企業(yè)的政府管理和政策扶持，針對(duì)不同類型小微企業(yè)實(shí)行差別化創(chuàng)新資助和稅收減免政策，重點(diǎn)培養(yǎng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的小微企業(yè)，擴(kuò)大小微企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)基金，實(shí)施成長型企業(yè)融資支持計(jì)劃，加大對(duì)小微企業(yè)財(cái)稅減免支持力度。第二，發(fā)揮公共財(cái)政的引導(dǎo)作用，完善地方短期資本市場，盤活社會(huì)商業(yè)信用，努力聯(lián)合商業(yè)銀行等其他機(jī)構(gòu)組建小微企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，擴(kuò)大信用擔(dān)?；鹬姓度氡壤岣咝∥⑵髽I(yè)的融資貸款能力。第三，培養(yǎng)小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)示范特色園區(qū)、小產(chǎn)業(yè)集群、科技型企業(yè)孵化基地等科技模式，引導(dǎo)小微企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，鼓勵(lì)小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和開拓市場，提高規(guī)模效益和競爭效率。

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【作者簡介】

王 薇（1987.10—）女，漢族，陜西西安人，博士，西安財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士后，研究方向：中國經(jīng)濟(jì)增長與產(chǎn)業(yè)發(fā)展.

羅朝暉（1967.9—）男，漢族，湖北黃陂人，統(tǒng)計(jì)師，國家統(tǒng)計(jì)局西安調(diào)查隊(duì)住戶處處長，研究方向：統(tǒng)計(jì)測(cè)評(píng)、企業(yè)發(fā)展.

本文為陜西省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下陜西構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系的機(jī)制和路徑研究》（2018D03）;陜西省社科界重大理論與現(xiàn)實(shí)問題研究項(xiàng)目《陜西省高質(zhì)量發(fā)展的統(tǒng)計(jì)測(cè)度與推進(jìn)路徑研究》（2019C061）成果