公證制度中證據(jù)收集問(wèn)題的幾點(diǎn)思考

關(guān)鍵詞 公證 公證證據(jù) 證據(jù)收集

作者簡(jiǎn)介：張冬梅，山西省臨汾市華堯公證處，研究方向：公證。

中圖分類(lèi)號(hào)：D926.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.03.010

在公證制度中，公證證據(jù)是用于證明事實(shí)的基本依據(jù)，具有十分重要的作用。公證證據(jù)收集指的是公證機(jī)構(gòu)根據(jù)法律所規(guī)定的程序和要求，調(diào)查、核實(shí)、掌握與公證事項(xiàng)相關(guān)的各類(lèi)證據(jù)材料的活動(dòng)。當(dāng)前，由于我國(guó)公證證據(jù)規(guī)則尚未健全，在證據(jù)收集過(guò)程中仍然存在一些缺陷，應(yīng)當(dāng)采取措施加以完善。本文從證據(jù)收集與公證證明的關(guān)系出發(fā)，分析了當(dāng)前我國(guó)公證證據(jù)收集制度存在的主要問(wèn)題，并提出了制度完善的措施。

一、公證證據(jù)收集與公證證明的關(guān)系

（一）證據(jù)收集要考慮當(dāng)事人的公證目的

公證的目的決定了公證的效力，而證據(jù)的收集應(yīng)當(dāng)考慮當(dāng)事人辦理公證的目的，有針對(duì)性地對(duì)證據(jù)加以收集。例如，當(dāng)事人辦理公證目的在于出售房產(chǎn)的，公證人就應(yīng)當(dāng)在公證書(shū)中證明當(dāng)事人對(duì)房產(chǎn)擁有處分權(quán)。在這種情況下，就應(yīng)當(dāng)提供房地產(chǎn)的權(quán)屬證書(shū)。如果當(dāng)事人辦理公證的目的是為了繼承房產(chǎn)，那么公證人只需要在公證書(shū)中證明被繼承人對(duì)相關(guān)的房產(chǎn)具有合法權(quán)利即可。從這里我們可以看到，因?yàn)楫?dāng)事人辦理公證的目的存在差異，對(duì)證據(jù)收集的要求也具有差別。

（二）證據(jù)收集必須圍繞著公證證明方向

在證據(jù)收集過(guò)程中，我們應(yīng)當(dāng)重視證據(jù)與公證證明的相關(guān)性。例如，在繼承公證中，如果存在配偶、父母、子女等第一順序繼承人，此時(shí)公證證明的內(nèi)容是第一順序繼承人享有繼承的權(quán)利。在證據(jù)收集的時(shí)候，公證人只要收集有關(guān)第一繼承人享有繼承權(quán)的證據(jù)即可。若公證人收集了有關(guān)其他順序繼承人的材料，這些材料就缺乏相關(guān)性，背離了公證的方向。

（三）證據(jù)收集要根據(jù)與其公證證明的關(guān)系類(lèi)型進(jìn)行

證據(jù)收集與公證證明的關(guān)系包括一對(duì)一關(guān)系和一對(duì)多關(guān)系。前者指的是公證證據(jù)可以證明的事項(xiàng)與公證證明存在唯一對(duì)應(yīng)性。后者則是出于公正事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)性以及適當(dāng)性，要求收集的公證證據(jù)的內(nèi)容大于公正證明內(nèi)容。針對(duì)第一種情況，公證員僅需要按照公證證明收集證據(jù)即可，毋須花費(fèi)時(shí)間收集其他證據(jù)。而在第二種情況中，除了要收集必要的證據(jù)之外，還需要收集其他證據(jù)材料以證明法律行為的合理性，以防止公證行為產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)[1]。例如，針對(duì)借款法律關(guān)系，公證員除了依法審查借款合同本身是否真實(shí)合法之外，為了防止當(dāng)事人存在違法行為，還可以要求其出具資金合法來(lái)源的證明。

二、當(dāng)前我國(guó)公證證據(jù)搜集存在的主要問(wèn)題

（一）證據(jù)收集的主體模糊

在我國(guó)公證實(shí)踐中，公證機(jī)構(gòu)往往要求當(dāng)事人提供充分的證據(jù)，對(duì)這些證據(jù)加以審查之后，就出具公證文書(shū)。但就當(dāng)事人的角度而言，公證機(jī)構(gòu)僅僅是審查證據(jù)以及出具公證書(shū)，并沒(méi)有體現(xiàn)出公證的應(yīng)有價(jià)值。按照我國(guó)《公證程序規(guī)則》的規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向公證人員提供申請(qǐng)公證的真實(shí)信息，若公證員認(rèn)為當(dāng)事人說(shuō)明的事實(shí)或提供的證據(jù)不足，則可以要求其補(bǔ)充說(shuō)明或提交其他證據(jù)。在公證事項(xiàng)辦理中，只有當(dāng)事人對(duì)相關(guān)事實(shí)最為清楚。從目前我國(guó)公證事業(yè)的發(fā)展來(lái)看，公證人員的規(guī)模仍然難以滿(mǎn)足公證工作的需求。如果在所有的公證中都需要公證員收集證據(jù)，無(wú)疑將加大公證機(jī)構(gòu)的工作量，耗費(fèi)大量成本。而且，公證員不屬于國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，在收集證據(jù)時(shí)往往難以得到有關(guān)機(jī)關(guān)、組織的配合。因而，證據(jù)收集的主體仍然應(yīng)確定為當(dāng)事人，但立法應(yīng)當(dāng)針對(duì)當(dāng)事人收集證據(jù)和公證員收集證據(jù)的情況分別進(jìn)行明確。

（二）證據(jù)規(guī)則缺乏針對(duì)性

目前，我國(guó)公證證據(jù)的現(xiàn)行規(guī)則并不完善，證據(jù)的范圍狹窄，缺少系統(tǒng)性。主要表現(xiàn)在下列方面：一是要求公證人應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)公證的事實(shí)和文件加以審查，以確認(rèn)文件的真實(shí)性和合法性，但未能規(guī)范審查的方式;二是在證據(jù)不完整或存疑的情況下，要求公證人員告知當(dāng)事人對(duì)證據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充，或由公證員進(jìn)行調(diào)查核實(shí);三是要求公證員采用面談、審核材料以及調(diào)查核實(shí)的方式對(duì)公證事項(xiàng)的真實(shí)性加以審核，但對(duì)于應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實(shí)的情形并沒(méi)有做出明確的規(guī)定。由于缺少證據(jù)規(guī)則的指引，公證人員對(duì)證據(jù)的審查往往就陷入形式化的困境，這就必然造成虛假公證和錯(cuò)誤公證的存在。因?yàn)樵谔幚碜C據(jù)材料時(shí)往往要依賴(lài)于公證人員的主觀判斷，缺少詳盡的證據(jù)規(guī)則作為依據(jù)，就難以及時(shí)察覺(jué)和改正錯(cuò)誤，從而產(chǎn)生虛假的公證，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)[2]。

（三）證據(jù)收集的真實(shí)性和合法性難以確證

當(dāng)前，我國(guó)社會(huì)大眾缺乏公證的傳統(tǒng)和公證的意識(shí)，對(duì)公證的認(rèn)識(shí)往往限于遺囑公證等少數(shù)公證事項(xiàng)。由于公證機(jī)構(gòu)不屬于國(guó)家機(jī)關(guān)的范圍，社會(huì)地位不高，這對(duì)公證證據(jù)收集工作的開(kāi)展造成了困難。例如，在遺囑公證中，公證員通常難以掌握當(dāng)事人的真實(shí)婚姻、生育狀況，往往只能依賴(lài)于當(dāng)事人的表述，因而就不易判別是否存在故意隱瞞真實(shí)信息等情況。公證員進(jìn)行調(diào)查取證的手段不足，渠道狹窄，而管理機(jī)關(guān)也未對(duì)公證員的調(diào)查取證活動(dòng)加以規(guī)范和監(jiān)督。在這種情況下，證據(jù)收集的真實(shí)性、合法性就難以保證，再加上部分公證員缺乏嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的職業(yè)態(tài)度，因而造成一些不符合法律規(guī)定的事項(xiàng)得到了公證。

三、公證證據(jù)搜集制度的完善

（一）規(guī)范公證證據(jù)收集的途徑

第一，當(dāng)事人向公證機(jī)構(gòu)提供證據(jù)。按照我國(guó)立法的規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提供對(duì)該公證事項(xiàng)的證明材料。對(duì)于那些業(yè)已發(fā)生的事實(shí)和行為，公證人并未見(jiàn)證，因而無(wú)法證實(shí)其是否真實(shí)發(fā)生。因而，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)公證事項(xiàng)的證明責(zé)任。從實(shí)踐來(lái)看，當(dāng)事人提供的證據(jù)主要包括：（1）身份證明，如身份證、護(hù)照、出生證明、戶(hù)口簿等。（2）公證事項(xiàng)由他人代為辦理的，應(yīng)當(dāng)提交當(dāng)事人出具的授權(quán)委托書(shū)。（3）與公證事項(xiàng)相關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬證明或親屬關(guān)系證明。（4）待證明的文件，如贈(zèng)與合同、遺囑等。上述證據(jù)都與當(dāng)事人自身存在密切的關(guān)聯(lián)，因而需要由當(dāng)事人提供。例如，在遺產(chǎn)公證中，公證人員應(yīng)當(dāng)審查當(dāng)事人的親屬關(guān)系狀況，若當(dāng)事人沒(méi)有提供被繼承人的單位、住址等信息，而公證機(jī)構(gòu)缺少調(diào)查權(quán)限，很難對(duì)此加以核實(shí)。

第二，公證機(jī)構(gòu)收集證據(jù)。公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為當(dāng)事人收集證據(jù)提供明確的指導(dǎo)，如收集證據(jù)的方式和內(nèi)容等。盡管公證是由當(dāng)事人提出申請(qǐng)的，但在當(dāng)事人收集證據(jù)的過(guò)程中，公證機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)提供必要的協(xié)助。在當(dāng)事人難以提供證據(jù)的情況下，就應(yīng)當(dāng)由公證機(jī)構(gòu)出具調(diào)查核實(shí)函。在實(shí)踐中，較為多見(jiàn)的是調(diào)取被繼承人的人事檔案，通常單位都要求公證部門(mén)提供調(diào)查函以說(shuō)明用途，否則就不予配合[3]。這并不屬于公證員的主動(dòng)調(diào)查取證，而只是公證員按照職責(zé)協(xié)助當(dāng)事人收集證據(jù)并進(jìn)行補(bǔ)充，其目的在于核實(shí)當(dāng)事人所主張的事實(shí)。

（二）明確證據(jù)的資格審查標(biāo)準(zhǔn)

從公證證據(jù)的外觀來(lái)看，其往往僅是當(dāng)事人所提交的各種材料。而實(shí)質(zhì)上，證據(jù)不但和當(dāng)事人申請(qǐng)公證的事項(xiàng)存在密切的關(guān)聯(lián)，而且是一定真實(shí)事實(shí)的反映。在功能上，證據(jù)是當(dāng)事人用于證實(shí)公證事項(xiàng)而提供的材料，亦是公證機(jī)構(gòu)用于審查當(dāng)事人所闡述事實(shí)的方法。按照法律規(guī)定，公證證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)：（1）證據(jù)的關(guān)聯(lián)性。當(dāng)事人向公證機(jī)構(gòu)所提交的證據(jù)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際情況，應(yīng)當(dāng)與待公證的法律行為、法律事實(shí)存在關(guān)聯(lián)性，才能夠具備證據(jù)的證明力。例如，在借貸關(guān)系中，借條能夠直接證明當(dāng)事人之間存在借款的事實(shí)，其具有關(guān)聯(lián)性。（2）證據(jù)的適格性。公證證據(jù)的收集活動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合法律的規(guī)定，不得采用違法的手段和方式。換言之，僅有那些來(lái)源合法的證據(jù)方具備作為證據(jù)的資格，若當(dāng)事人沒(méi)有按照法律所規(guī)定的程序收集證據(jù)，就不得將取得的證據(jù)作為公證事項(xiàng)的認(rèn)定依據(jù)。例如，當(dāng)事人通過(guò)欺詐、威脅等方式所取得的證據(jù)不具有合法性，公證機(jī)構(gòu)不應(yīng)予以受理。（3）真實(shí)性。當(dāng)事人所提交的證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備真實(shí)性，不得是虛假和偽造的。

（三）建構(gòu)公證證據(jù)收集核實(shí)規(guī)則

公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)部分證明能力較弱的申請(qǐng)材料加以調(diào)查核實(shí)。然而，由于我國(guó)公證機(jī)構(gòu)人員不足，每個(gè)公證員每日都要負(fù)責(zé)辦理數(shù)十件公證，工作壓力巨大。如果需要公證人員外出對(duì)證據(jù)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，按照當(dāng)前的人力資源狀況難以實(shí)現(xiàn)。而且，這種做法也會(huì)耗費(fèi)大量的公證資源，也增加了當(dāng)事人辦理公證的成本。因而，我國(guó)公證制度中應(yīng)當(dāng)明確需要公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)的證據(jù)范圍：（1）當(dāng)事人申請(qǐng)公證的事項(xiàng)，如果證據(jù)失實(shí)，就有可能導(dǎo)致公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人權(quán)利受到損害，因而公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)此加以調(diào)查核實(shí)。例如，在遺產(chǎn)公證中，當(dāng)事人提供了街道出具的親屬關(guān)系證明，這時(shí)若證明中存在個(gè)別法定繼承人缺失的狀況，就有可能損害該主體的合法權(quán)利，因而公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎對(duì)待，對(duì)這一證據(jù)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)[4]。（2）當(dāng)由于公證行業(yè)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，一些待公證的事項(xiàng)事關(guān)本地的經(jīng)濟(jì)建設(shè)或政府項(xiàng)目，公證機(jī)關(guān)在辦理時(shí)就應(yīng)當(dāng)對(duì)證據(jù)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。（3）公證員如果發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人提供的證據(jù)存有疑問(wèn)，不能加以采信的，應(yīng)當(dāng)加以調(diào)查核實(shí)，以確保公證的公信力。（4）對(duì)于判決書(shū)、裁定書(shū)等國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)出具的文書(shū)，即使內(nèi)容存在不真實(shí)的情況，但不會(huì)引發(fā)爭(zhēng)議的，公證機(jī)構(gòu)毋須對(duì)此加以調(diào)查核實(shí)。

四、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)公證事業(yè)的發(fā)展有賴(lài)于真實(shí)、完整、合法的公證證據(jù)。但目前我國(guó)公證證據(jù)收集制度缺乏完善的規(guī)則，證據(jù)收集的主體模糊，證據(jù)規(guī)則缺乏針對(duì)性，證據(jù)收集的真實(shí)性和合法性難以確定，造成公證機(jī)構(gòu)和公證人難以順利開(kāi)展工作，影響了公證文書(shū)的公信力。為了完善公證證據(jù)收集制度，我國(guó)應(yīng)當(dāng)規(guī)范公證證據(jù)收集的途徑，明確證據(jù)的資格審查標(biāo)準(zhǔn)，并建構(gòu)公證證據(jù)收集核實(shí)規(guī)則。

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