基于DEA模型的皖北地區(qū)人力資本投資效率評(píng)價(jià)

陳亞樹(shù)， 蘭國(guó)輝， 荀傲辰

(安徽理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 淮南 232001)

一、皖北地區(qū)人力資本投資現(xiàn)狀

人是第一生產(chǎn)力要素[1]，人力資本的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。皖北地區(qū)(亳州、阜陽(yáng)、宿州、淮北、蚌埠和淮南)作為安徽省的重要組成部分，人口數(shù)量龐大，且具有獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，但目前卻處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)緩慢的境況。深究其原因發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)期粗放式發(fā)展使得其面臨著嚴(yán)峻的資源枯竭和環(huán)境破壞壓力，導(dǎo)致豐富的人力資源優(yōu)勢(shì)無(wú)法凸顯。因此，皖北地區(qū)要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展，必須不斷減少“物力”消耗而加大“人力”投入。人力資本投資形式多樣，主要包括以下方面：一是教育投資，即通過(guò)教育投入來(lái)提高人均受教育程度，增加人力資本的知識(shí)存量；二是科技培訓(xùn)投資，主要包括對(duì)地區(qū)科技的投入、人員技能提升等的投資，以提高人均技能水平；三是勞動(dòng)力流動(dòng)投資，即以人員的流動(dòng)帶動(dòng)人力的增值，通過(guò)提高勞動(dòng)力遷移的暢通度方便人員尋找工作；四是衛(wèi)生保健投資，通過(guò)增加衛(wèi)生保健投入力度增強(qiáng)人的體質(zhì)、延長(zhǎng)人的壽命。

人力資本投資效率評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，構(gòu)建合理有效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是其中的重要環(huán)節(jié)。筆者遵循客觀性、可比性、全面性及相關(guān)性等原則，綜合前人研究基礎(chǔ)[2-3]，分別從投入和產(chǎn)出兩方面選取具有代表性的指標(biāo)。針對(duì)教育投資選用文盲率和平均受教育年限兩個(gè)指標(biāo)衡量受教育的范圍和程度；科技培訓(xùn)投資選用科技活動(dòng)人員數(shù)和R&D(研發(fā))經(jīng)費(fèi)支出兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量科技培訓(xùn)投資情況；衛(wèi)生保健投資主要從人員和設(shè)施兩個(gè)角度去考慮投入；而勞動(dòng)力流動(dòng)則從人員的流動(dòng)時(shí)間和頻率去衡量。以上指標(biāo)的選擇從投入角度涵蓋大部分人力資本投資范圍。而產(chǎn)出選擇GDP指標(biāo)衡量，用于評(píng)價(jià)人力資本投資對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度。所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于《安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒》(2017)和《2017年安徽省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，具體指標(biāo)及數(shù)據(jù)如表1所示。

表1 皖北地區(qū)人力資本投資現(xiàn)狀

根據(jù)表1中的皖北地區(qū)文盲率、人均受教育年限等指標(biāo)與安徽省各指標(biāo)的平均水平相比較，可知該地區(qū)人力資本投資現(xiàn)狀存在以下問(wèn)題：

1. 皖北地區(qū)教育發(fā)展薄弱且差異明顯

教育是百年大計(jì)，是一個(gè)地區(qū)長(zhǎng)久發(fā)展的底蘊(yùn)潛力，對(duì)教育的投資直接反映一個(gè)地區(qū)對(duì)人力資本投資的重視程度。首先，皖北地區(qū)平均文盲率略高于全省平均水平，特別是淮南、宿州、蚌埠等地文盲率高于全省平均水平，表明皖北地區(qū)文盲率還相對(duì)較高，普及初等教育還任重道遠(yuǎn)；其次，皖北地區(qū)人均受教育年限略低于全省平均水平，特別是亳州、阜陽(yáng)和宿州，人均受教育年限與全省平均水平存在較大差異，拉低了皖北地區(qū)的整體知識(shí)存量水平，表明皖北地區(qū)教育投資存在明顯的地區(qū)差異。

2. 皖北地區(qū)科技培訓(xùn)投資嚴(yán)重不足

科技是創(chuàng)新的源泉，創(chuàng)新是地區(qū)發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力，增加科技培訓(xùn)投入是保證創(chuàng)新的重要方面，也是增加人力資本投資的重要體現(xiàn)。皖北地區(qū)科技培訓(xùn)投入嚴(yán)重不足，其中科技人員人數(shù)平均值不足全省平均水平的50%，R&D經(jīng)費(fèi)支出不足全省平均水平的42%，且地區(qū)分配差異巨大。以亳州和蚌埠為例，蚌埠科技人員數(shù)量約是亳州的8倍，而科技經(jīng)費(fèi)支出約是亳州的6.7倍，兩者差異明顯。

3. 皖北地區(qū)衛(wèi)生人員數(shù)量適中，但衛(wèi)生醫(yī)療設(shè)施缺乏

健康投資是人力資本的第一投資，人的健康直接決定著人力資本投資的質(zhì)量和有效性。因此，加大健康投資是提升人力投資效率的關(guān)鍵。從前文表1可以看出，皖北地區(qū)衛(wèi)生機(jī)構(gòu)人員數(shù)量平均值略高于全省平均水平，病床周轉(zhuǎn)次數(shù)也略高于全省平均水平，說(shuō)明當(dāng)前皖北地區(qū)醫(yī)療衛(wèi)生人員相對(duì)充足，基本能滿足居民健康生活的需要。但總體而言衛(wèi)生醫(yī)療設(shè)施相對(duì)缺乏，基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)量不能滿足地區(qū)未來(lái)健康投資的需要。

4. 皖北地區(qū)勞動(dòng)力流動(dòng)較弱，地區(qū)人才交換滯緩

皖北地區(qū)勞動(dòng)力資源豐富，但是勞動(dòng)力流動(dòng)情況并不樂(lè)觀。勞動(dòng)力多流向發(fā)達(dá)地區(qū)，較少有高素質(zhì)人才回流，地區(qū)之間人才交換較少。從前文表1可以看出，皖北地區(qū)外出人員以短時(shí)間外出為主。以亳州和阜陽(yáng)為例，人員短時(shí)間集中外出流動(dòng)，而長(zhǎng)期外出的人員比例較少，同時(shí)吸收進(jìn)來(lái)的人員較少，說(shuō)明該地區(qū)人員流動(dòng)大多是短期的空間轉(zhuǎn)移，為本地區(qū)帶來(lái)的技術(shù)外溢效應(yīng)十分有限。

二、研究方法與實(shí)證分析

1. 研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)是根據(jù)評(píng)價(jià)單元的投入產(chǎn)出指標(biāo)，測(cè)算評(píng)價(jià)單元相對(duì)效率的一種定量分析方法。它是一種相對(duì)效率的評(píng)價(jià)，根據(jù)相對(duì)評(píng)價(jià)單元投入產(chǎn)出的優(yōu)劣，構(gòu)建生產(chǎn)前沿面，進(jìn)而找出非有效單元距離生產(chǎn)前沿面的改進(jìn)值，從而指導(dǎo)實(shí)際生產(chǎn)實(shí)踐。本文研究的皖北地區(qū)，由于評(píng)價(jià)單元相對(duì)較少，且人力資本投資非期望產(chǎn)出不明顯，因此本文采用相對(duì)簡(jiǎn)易的評(píng)價(jià)方法。研究分為兩個(gè)階段：

第一階段：對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行DEA評(píng)價(jià)，找出有效單元和非有效單元，基本模型如下：

其中，xij、yrj分別表示投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)；θ為綜合效率；λ為待估參數(shù)；λ≥0；i=1,2,…,m；r=1,2,…,q；j=1,2,…，n。

第二階段：對(duì)第一階段非有效DEA決策單元投入指標(biāo)投影值改進(jìn)，測(cè)算比例改進(jìn)值和松弛改進(jìn)值，確定目標(biāo)值?；拘问饺缦拢?/p>

其中，ε表示非阿基米德無(wú)窮小，一般ε=10-6；s-和s+表示投入產(chǎn)出松弛量；λ≥0,s-≥0,s+≥0;i=1,2,…,m;r=1,2,…,q;j=1,2,…,n。

2. 實(shí)證結(jié)果分析

(1) 第一階段：原始值DEA評(píng)價(jià) 從下頁(yè)表2可知，皖北地區(qū)綜合效率較低，但處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段。其中綜合效率(TE)為0.663 4，純技術(shù)效率(PTE)為0.826 6，規(guī)模效率(SE)為0.806 7，均未實(shí)現(xiàn)有效。在不考慮隨機(jī)因素和誤差的前提下，保證當(dāng)前的產(chǎn)出水平，投入減少33.66%可以達(dá)到有效生產(chǎn)前沿面；技術(shù)上減少17.3%可以實(shí)現(xiàn)純技術(shù)有效，規(guī)模上減少19.3%可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模有效，說(shuō)明規(guī)模效率是導(dǎo)致皖北地區(qū)人力資本投資綜合效率較低的主要原因，而純技術(shù)效率是次要原因。

表2 人力資本投資效率分析結(jié)果

從地理角度來(lái)看，皖北地區(qū)人力資本投資效率差異較大。綜合效率從高到低依次為亳州、蚌埠、淮北、宿州、淮南和阜陽(yáng)，各市投入分別減少16.3%、27.4%、31%、37.5%、38.3%和51.5%才能實(shí)現(xiàn)綜合效率有效，達(dá)到投入產(chǎn)出最大化目的。從表2可知，部分城市綜合效率水平低于平均水平，說(shuō)明當(dāng)前皖北地區(qū)的人力資本投入產(chǎn)出小，人力資本投資利用率低，沒(méi)有真正發(fā)揮人力資本投資對(duì)皖北地區(qū)經(jīng)濟(jì)振興的推動(dòng)作用；人力資本投資耦合度低，存在投入冗余，導(dǎo)致人力資本投資的浪費(fèi)。

純技術(shù)效率從高到低依次為蚌埠、亳州、淮北、宿州、阜陽(yáng)和淮南，其中除蚌埠市實(shí)現(xiàn)純技術(shù)有效外，其他各市純技術(shù)效率均較低，說(shuō)明當(dāng)前皖北地區(qū)人力資本投資的利用程度較差，人力資本投入的效率外溢效應(yīng)沒(méi)有真正凸顯。此外，三個(gè)城市純技術(shù)效率水平低于平均水平，說(shuō)明皖北地區(qū)人力資本投入效率梯度差，地區(qū)內(nèi)部協(xié)調(diào)度低。

規(guī)模效率從高到低依次為淮南、亳州、宿州、淮北、蚌埠和阜陽(yáng)，其中三個(gè)城市的規(guī)模效率值低于平均水平，說(shuō)明皖北地區(qū)人力資本投資處于離散狀態(tài)，沒(méi)有形成規(guī)模效應(yīng)，地區(qū)之間資源沒(méi)有得到共享。

綜上來(lái)看，整體上皖北地區(qū)應(yīng)該不斷提高人力資本投資技術(shù)水平，不斷擴(kuò)大人力資本投資規(guī)模。其中淮北、亳州、蚌埠三市應(yīng)該著重加大人力資本投資的規(guī)模，而宿州、阜陽(yáng)和淮南應(yīng)該不斷提高技術(shù)水平，加大人力資本投資利用效率；從是否達(dá)到生產(chǎn)前沿面來(lái)看，皖北六市均未實(shí)現(xiàn)綜合技術(shù)有效，說(shuō)明整體人力資本投資效率偏低，應(yīng)該不斷加大人力資本投資規(guī)模和利用效率。

(2) 第二階段：非DEA有效單元投影改進(jìn) 經(jīng)過(guò)以上分析，可以發(fā)現(xiàn)皖北地區(qū)各市存在人力資本投資冗余，各市在投入產(chǎn)出上均未到達(dá)生產(chǎn)前沿面，未實(shí)現(xiàn)效益最大化。按照皖北地區(qū)發(fā)展實(shí)際，應(yīng)該加大人力資本投入，深入推進(jìn)義務(wù)教育普及，降低文盲率；推動(dòng)普通高等教育大眾化，提高人均受教育年限；優(yōu)化人力資本投資組合，提升人力資本投資效率?？紤]到在應(yīng)用DEA方法進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，只能將決策單元分為有效和非有效兩種類(lèi)型，但對(duì)于非DEA有效決策單元之間的優(yōu)劣無(wú)法進(jìn)行比較，本文對(duì)非DEA有效決策單元進(jìn)行投影改進(jìn)，克服以上缺陷。

通過(guò)對(duì)無(wú)效DEA單元進(jìn)行投影改進(jìn)，能夠?qū)崿F(xiàn)評(píng)價(jià)單元效率的提升，從而為現(xiàn)實(shí)發(fā)展提供指導(dǎo)方向。投入指標(biāo)改進(jìn)值用負(fù)數(shù)s-表示，產(chǎn)出指標(biāo)用正數(shù)s+表示。通過(guò)對(duì)無(wú)效DEA指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)，能夠?qū)崿F(xiàn)DEA有效，其中目標(biāo)值=原始值+比例改進(jìn)值+松弛改進(jìn)值。以亳州為例，未實(shí)現(xiàn)DEA有效，因此需進(jìn)行改進(jìn)。以R&D經(jīng)費(fèi)支出為例，原始值為41 008，比例改進(jìn)值為-198，松弛改進(jìn)值為3 289，因此目標(biāo)值41 008-198+3 289=44 099。其余指標(biāo)按此步驟依次進(jìn)行改進(jìn)，結(jié)果如表3所示：

表3 非DEA有效地區(qū)投入指標(biāo)改進(jìn)值

續(xù)表

三、結(jié)論與建議

通過(guò)研究可以發(fā)現(xiàn)，從整體上看，皖北地區(qū)人力資本投資效率普遍較低且差異較大，其中規(guī)模效率是導(dǎo)致整體投資效率較低的主要原因，而純技術(shù)效率是次要原因。分地區(qū)來(lái)看，淮北、亳州、蚌埠三市應(yīng)該著重加大人力資本投資的規(guī)模，而宿州、阜陽(yáng)和淮南應(yīng)該不斷提高人力資本投資技術(shù)水平，努力縮小人力資本投資效率差異，實(shí)現(xiàn)綜合效率有效。六市均處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，應(yīng)該不斷提高人力資本投資。

基于以上實(shí)證分析結(jié)果，針對(duì)皖北地區(qū)人力資本投資現(xiàn)狀，給出以下建議：

(1) 加大人力資本投資規(guī)模，優(yōu)化人力資本投資結(jié)構(gòu) 皖北地區(qū)是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，但是人力資源相當(dāng)豐富。因此，各市政府應(yīng)加大人力資本投入，從教育、科技培訓(xùn)、健康醫(yī)療等方面提升勞動(dòng)力質(zhì)量。加大“掃盲”力度和基礎(chǔ)教育的普及度，不斷提高地區(qū)人均受教育年限，提升人力資本知識(shí)存量；加大勞動(dòng)技能培訓(xùn)，設(shè)立職業(yè)鑒定機(jī)構(gòu)，推動(dòng)科技創(chuàng)新實(shí)踐；依托本地區(qū)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，加大專(zhuān)業(yè)技術(shù)培養(yǎng)，促使優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力回流；不斷提高醫(yī)務(wù)人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，加大醫(yī)療基礎(chǔ)設(shè)施和體育運(yùn)動(dòng)設(shè)施建設(shè)，為人民增強(qiáng)體質(zhì)提供便利；設(shè)置人才引進(jìn)計(jì)劃，吸引優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力為本地區(qū)服務(wù)，不斷創(chuàng)新人力資本投資結(jié)構(gòu)，確保本地區(qū)人力資本投資健康發(fā)展。

(2) 合理配置資源，縮小地區(qū)人力資本投資差距 皖北地區(qū)人力資本投資存在較大差異，地區(qū)內(nèi)部人力資本投資不均衡。因此，應(yīng)合理分配教育資源，實(shí)施地區(qū)互補(bǔ)策略。鼓勵(lì)教育先進(jìn)地區(qū)向落后地區(qū)提供經(jīng)驗(yàn)，帶動(dòng)整體教育水平的提升；教育落后地區(qū)為先進(jìn)地區(qū)提供試點(diǎn)支持，推動(dòng)教育均衡發(fā)展；在科技培訓(xùn)方面適當(dāng)向落后地區(qū)傾斜，不斷提高落后地區(qū)的科技教育水平，從而促進(jìn)地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展；衛(wèi)生保健上，優(yōu)劣互補(bǔ)，合理利用有限資源。

(3) 轉(zhuǎn)變政府職能，重視人力資本投資 政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮重要作用，政府的行為直接決定人力資本投資水平。因此，皖北地區(qū)各市政府應(yīng)重視人力資本投資，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)資金和經(jīng)費(fèi)的投資管理，有效監(jiān)督各項(xiàng)資金和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用；應(yīng)以人為本，注重人的價(jià)值，制定吸引人才的優(yōu)惠政策，為人才晉升提供便利通道；加大財(cái)政投入力度，增加勞動(dòng)者職業(yè)技能培訓(xùn)，將人力資本投資盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，不斷提高地區(qū)人力資本投入產(chǎn)出效率。