基于指標(biāo)量化的高?？蒲袠I(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制探索與實(shí)踐

劉林

[摘? ? 要] 科學(xué)研究不僅支撐著高校高水平人才培養(yǎng)和學(xué)科建設(shè)，而且在當(dāng)前學(xué)科及高校整體排名競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈的形勢(shì)下，科學(xué)研究的重要性表現(xiàn)得尤為突出?？蒲性u(píng)價(jià)機(jī)制不僅事關(guān)高校科研資源的優(yōu)化配置，而且對(duì)于促進(jìn)高?？蒲谐掷m(xù)發(fā)展以及科研水平提高有著十分重要的意義[1]。本文以國(guó)內(nèi)某高校電子工程學(xué)院為例，在教育部關(guān)于高?？萍荚u(píng)價(jià)制度改革意見指導(dǎo)下，將科研人員進(jìn)行分類分層，科研業(yè)績(jī)進(jìn)行量化考核。經(jīng)過多年的實(shí)踐，證明量化指標(biāo)考核形式對(duì)于科研業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)有著積極的促進(jìn)作用，同時(shí)也暴露出一定的現(xiàn)實(shí)問題，本研究對(duì)于探索高?？蒲辛炕己藱C(jī)制具有一定的參考價(jià)值。

[關(guān)鍵詞] 科學(xué)研究;評(píng)價(jià)機(jī)制;分類分層;量化考核

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2020. 05. 099

[中圖分類號(hào)] G647? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]? A? ? ? [文章編號(hào)]? 1673 - 0194（2020）05- 0236- 03

1? ? ? 引? ? 言

2013年教育部辦公廳發(fā)布《關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u(píng)價(jià)改革的意見》（教技廳[2013]3號(hào)），針對(duì)科研評(píng)價(jià)提出了明確改革導(dǎo)向、實(shí)行分類評(píng)價(jià)、堅(jiān)持開放評(píng)價(jià)等意見;2014年教育部發(fā)布《高等學(xué)校科技分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)要點(diǎn)》（教技委[2014]4號(hào)），指標(biāo)體系對(duì)科技人員、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新平臺(tái)、科技項(xiàng)目等對(duì)象進(jìn)行分類，要求單位在具體實(shí)施過程中，要根據(jù)同一類對(duì)象的崗位、類型、特色，選擇抽取相應(yīng)的指標(biāo)要點(diǎn)，組合形成分類指標(biāo)體系，實(shí)施分類評(píng)價(jià);2016年教育部發(fā)布了《教育部關(guān)于深化高校教師考核評(píng)價(jià)制度改革的指導(dǎo)意見》（教師[2016]7號(hào)），指出針對(duì)不同類型、層次教師，按照哲學(xué)社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)等不同學(xué)科領(lǐng)域，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等不同研究類型，建立科學(xué)合理的分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn);2018年國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》（國(guó)發(fā)[2018]25號(hào)），指出在給予科研人員充分信任的基礎(chǔ)上，要求賦予科研人員更大的人財(cái)物自主支配權(quán)，減輕科研人員負(fù)擔(dān)，充分釋放創(chuàng)新活力，調(diào)動(dòng)科研人員積極性。

從教育部發(fā)布的一系列文件可以看出，建立科學(xué)合理的科研評(píng)價(jià)機(jī)制的緊迫性、復(fù)雜性和系統(tǒng)性。

2? ? ? A高校電子工程學(xué)院的實(shí)踐探索

A高校電子工程學(xué)院充分領(lǐng)會(huì)國(guó)家及教育部關(guān)于高校科技評(píng)價(jià)工作的指導(dǎo)意見及相關(guān)精神，采用分層分類量化考核形式進(jìn)行科研業(yè)績(jī)考核。在構(gòu)建科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，遵循公開公平公正的原則，建立科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，激發(fā)科研人員從事科研積極性，開展創(chuàng)新性研究，產(chǎn)出高水平科技成果。

2.1? ?科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建原則[2]

第一，導(dǎo)向性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)是研究對(duì)象評(píng)價(jià)內(nèi)容的具體體現(xiàn)，要能從其所代表的方面充分體現(xiàn)評(píng)價(jià)對(duì)象的內(nèi)涵與特征。

第二，層次性原則?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)體系是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，應(yīng)對(duì)指標(biāo)進(jìn)行分類分解，層次之間起到歸納或解釋的作用。

第三，系統(tǒng)性原則?？?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)從系統(tǒng)整體的角度出發(fā)，要求所選取的評(píng)價(jià)指標(biāo)既能反映總體特征的一個(gè)視角，又能作為一個(gè)有機(jī)整體緊密聯(lián)系在一起，系統(tǒng)地、全面地、準(zhǔn)確地反映評(píng)價(jià)對(duì)象的內(nèi)涵和特征。

第四，可操作性原則。在構(gòu)建高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)盡可能選擇可以直接獲取數(shù)據(jù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，避免選擇難以有效量化或難以統(tǒng)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)[3-4]。

2.2? ?科研人員分層分類

學(xué)院對(duì)科研人員進(jìn)行分層分類，按照科研崗位分為兩大類三小類：教學(xué)科研崗、專職科研崗（研究系列、工程系列）。

科研工作量指標(biāo)如表1所示。

2.3? ?量化科研業(yè)績(jī)

如表2所示，學(xué)院科研業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：科研獲獎(jiǎng)、論文專著、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科研項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)到款，其中：科研獲獎(jiǎng)包括各類國(guó)家級(jí)、省（部）級(jí)科技獎(jiǎng);論文專著統(tǒng)計(jì)SCI論文發(fā)表以及論文引用情況;知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括國(guó)內(nèi)外發(fā)明專利的申請(qǐng)與授權(quán)情況;科研項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)立項(xiàng)的國(guó)家級(jí)重大重點(diǎn)項(xiàng)目以及自然基金項(xiàng)目;科研經(jīng)費(fèi)到款統(tǒng)計(jì)年度到款，自然基金經(jīng)費(fèi)到款加倍計(jì)分（引導(dǎo)科研人員從事基礎(chǔ)研究）。

3? ? ? 實(shí)踐結(jié)果

經(jīng)過5年的實(shí)踐探索，學(xué)院無論是在科研獲獎(jiǎng)、論文專著、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科研項(xiàng)目及科研經(jīng)費(fèi)到款等方面得到長(zhǎng)足進(jìn)步，尤其在論文發(fā)表、發(fā)明專利申請(qǐng)及授權(quán)以及科研經(jīng)費(fèi)到款方面表現(xiàn)突出。

（1）SCI論文發(fā)表情況如表3所示。

（2）發(fā)明專利申請(qǐng)及授權(quán)如表4所示。

（3）科研經(jīng)費(fèi)到款情況如表5所示。

4? ? ? 實(shí)踐結(jié)果分析

學(xué)院通過分層分類考核體系，將科研人員分別確定考核工作量，就是要“人盡其才，物盡其用”，同時(shí)將科研業(yè)績(jī)?nèi)采w計(jì)算分值，可以充分發(fā)揮科研人員的特長(zhǎng)：擅長(zhǎng)從事基礎(chǔ)研究的人員，緊跟科技前沿，發(fā)表高水平論著;擅長(zhǎng)工程研發(fā)的人員，承擔(dān)科研項(xiàng)目，解決技術(shù)難題，產(chǎn)出發(fā)明專利，進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化;在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域具有長(zhǎng)期積累的團(tuán)隊(duì)，面向國(guó)家重大需求，承擔(dān)國(guó)家重大重點(diǎn)項(xiàng)目，解決國(guó)家重大技術(shù)急需。所以，在這樣一個(gè)分類考核體系下，每位科研人員能夠找到自己的定位，積極開展科學(xué)研究工作。

4.1? ?積極促進(jìn)作用

從實(shí)踐來看，學(xué)院科研學(xué)術(shù)成果各項(xiàng)指標(biāo)都是連年增長(zhǎng)。從大環(huán)境來看，無論是國(guó)家還是地方對(duì)于科研的投入在逐年增加，但是在學(xué)院的考評(píng)機(jī)制作用下，可以看到學(xué)院的科研各項(xiàng)指標(biāo)增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)大于前。比如：科研經(jīng)費(fèi)穩(wěn)步增長(zhǎng)，SCI論文發(fā)表以及發(fā)明專利申請(qǐng)及授權(quán)大幅增長(zhǎng)。在學(xué)院科研人數(shù)總體幾乎不變的前提下，量化考核機(jī)制對(duì)于科學(xué)研究來說有著積極的促進(jìn)作用。

4.2? ?導(dǎo)向作用非常明顯

從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，在相關(guān)指標(biāo)的導(dǎo)向作用尤為突出。比如：發(fā)明專利申請(qǐng)，從2013年的145件到2017年的412件，四年時(shí)間增長(zhǎng)了284%，每年的平均增長(zhǎng)率達(dá)到30%。發(fā)明專利授權(quán)，從2013年的54件到2017年的276件，四年時(shí)間增長(zhǎng)了511%，每年的平均增長(zhǎng)率達(dá)到50%。

所以，量化考核有著積極的導(dǎo)向作用，這一點(diǎn)毋庸置疑。在對(duì)考核體系進(jìn)行優(yōu)化的時(shí)候，需要將這一優(yōu)勢(shì)發(fā)揮到極致，將科學(xué)研究中重要的工作指標(biāo)進(jìn)行完善，給予相應(yīng)的考核政策傾斜，可以肯定在實(shí)踐中一定能取得滿意的結(jié)果。

4.3? ?部分評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)不合理

實(shí)踐當(dāng)中雖然SCI數(shù)量上大幅增長(zhǎng)，可是代表高水平的JCR一、二區(qū)文章占比卻非常低，而且連續(xù)多年沒有改觀，說明在高水平文章方面這個(gè)指標(biāo)設(shè)置是不科學(xué)的。正因?yàn)橹笜?biāo)設(shè)置不合理，導(dǎo)致了大量低質(zhì)量的論文增長(zhǎng)[5]。同樣我們可以看到發(fā)用專利呈現(xiàn)爆炸式的增長(zhǎng)，可是在專利轉(zhuǎn)讓率卻非常低，沒有能將科研成果真正用于轉(zhuǎn)化，所以在改進(jìn)過程中應(yīng)該強(qiáng)化專利轉(zhuǎn)化的權(quán)重。目前，高?？蒲性u(píng)價(jià)側(cè)重學(xué)術(shù)效益，不重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)和成果轉(zhuǎn)化的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益，致使科研成果轉(zhuǎn)化停滯不前[6]。

4.4? ?高水平成果難以形成

學(xué)院科研業(yè)績(jī)一年一考核，過于頻繁，導(dǎo)致了科研人員進(jìn)行了大量低水平的重復(fù)科研，缺乏深入研究和技術(shù)積累，導(dǎo)致難以形成高水平原創(chuàng)性成果。一般來說，重大原創(chuàng)性科技成果的產(chǎn)生需要相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間，成果的價(jià)值顯現(xiàn)也需要時(shí)間，所以科研評(píng)價(jià)至少不少于三年，國(guó)外主導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)一般是六年一個(gè)周期。

5? ? ? 結(jié)? ? 論

高校科研考核評(píng)價(jià)體系體現(xiàn)著高校的價(jià)值導(dǎo)向，意義重大且相當(dāng)復(fù)雜，需要在實(shí)踐中不斷檢驗(yàn)、修正、改革和完善。只有建立科學(xué)合理的評(píng)價(jià)體系，才能充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，發(fā)揮科研人員特長(zhǎng)，產(chǎn)出高水平高顯示度的科研成果，這對(duì)于高?？蒲泄芾聿块T來說是一項(xiàng)值得積極思考和探索的工作。

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