優(yōu)選論視域下漢語(yǔ)的主賓易位

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（河南大學(xué)民生學(xué)院，河南開(kāi)封475004）

關(guān)于漢語(yǔ)中的主賓換位現(xiàn)象，很多語(yǔ)法學(xué)家給出了考察和解釋，如任鷹對(duì)“V了”句式[1]，詹人鳳對(duì)“V滿”句式[2]，王曉亮對(duì)“V死”句式的考察探究[3]。袁毓林根據(jù)漢語(yǔ)話題-說(shuō)明（topic-comment）的理論，提出受事話題化和施事述題化是調(diào)整主賓配位的重要語(yǔ)法機(jī)制[4]。陳平提出來(lái)充任主賓角色的優(yōu)先序列，即：施事>感事>工具>系事>地點(diǎn)>對(duì)象>受事，并指出，位于“>”左邊的語(yǔ)音角色優(yōu)先于右邊的語(yǔ)義角色來(lái)充當(dāng)主語(yǔ)，而主賓換位現(xiàn)象在此序列上相差越近越易發(fā)生[5]。但是，這個(gè)理論只能解釋部分主賓易位現(xiàn)象，還有一大部分主賓易位是無(wú)法被此理論覆蓋的，如“桐剪秋風(fēng)”（《紅樓夢(mèng)》第十八回），梧桐與秋風(fēng)的施事受事關(guān)系明顯，在序列上位置分布相差懸殊，卻依舊發(fā)生了主賓換位現(xiàn)象。此外，漢語(yǔ)中存在大量如“曬太陽(yáng)”“燒火”“櫛風(fēng)沐雨”等固定語(yǔ)言結(jié)構(gòu)，這些結(jié)構(gòu)都存在著將施事者放置在受試者的句子結(jié)構(gòu)位置上，并且在缺少施事者的情況下，與謂語(yǔ)動(dòng)詞一起形成了漢語(yǔ)中具有特定含義的固定動(dòng)賓結(jié)構(gòu)。因此，這些問(wèn)題將是本研究的重點(diǎn)問(wèn)題。

本研究旨在優(yōu)選論的理論框架下，集中各種分散的主賓換位現(xiàn)象，跳出以往采用更多的功能語(yǔ)義的解釋模式，嘗試使用涵蓋語(yǔ)言更廣，解釋現(xiàn)象更多的優(yōu)選論的角度進(jìn)行闡述說(shuō)明。

一、優(yōu)選論與主賓換位

優(yōu)選論（Optimality Theory）是一種利用形式化方法建立普遍語(yǔ)法的理論。具體而言，即首先建立起語(yǔ)言的普遍制約條件，并通過(guò)這些條件的等級(jí)排列的不同來(lái)闡明語(yǔ)言間類型的差異。優(yōu)選論遵循兩個(gè)基本原則：標(biāo)記性（markedness）和忠實(shí)性（faithfulness）。標(biāo)記性原則要求語(yǔ)言的輸出形式符合合格性的標(biāo)準(zhǔn)，而忠實(shí)性原則要求語(yǔ)言的輸出項(xiàng)和輸入項(xiàng)的形式保持一致，即，深層結(jié)構(gòu)（Deep Structure）與表層結(jié)構(gòu)（Surface Structure）保持一致。這兩個(gè)原則在本質(zhì)上的相互沖突作用觸發(fā)語(yǔ)言形式的變化，從而最終在這種矛盾中尋找到一種平衡。本文意在探索制約主賓位置的條件，找出各制約條件間的矛盾，通過(guò)研究漢語(yǔ)中制約條件的等級(jí)排列，來(lái)解釋漢語(yǔ)主賓換位的動(dòng)因。

二、動(dòng)因分析

按照Kate Kearns的理論［6］，任何語(yǔ)言中施動(dòng)者（Agent）一般具備以下特點(diǎn)：意愿性，管控性。

a.A has volition-voluntary involvement in an event or state.

b.A has control over involvement in an event or state.

c.A is wilful initiator or instigator of an event.

d.A has consciousness,sentience,perception

承受者（Patient）一般具備以下特點(diǎn)：被動(dòng)性，靶向性。

P shows‘a(chǎn)ffectedness’：

a.P is affected or altered in some way by an event or state.

b.P is target of force directed from another entity.

c.P has lack of control or causal influence in the event or state.

因此，一般可將施動(dòng)者（Agent）的語(yǔ)義特征表述為生命體（+animate），而承受者（Patient）的語(yǔ)義特征表述為無(wú)生命體（-animate）。本研究討論的情況為，當(dāng)施動(dòng)者為非生命體時(shí)，漢語(yǔ)對(duì)語(yǔ)序的倒裝處理。

三、制約條件

優(yōu)選論解釋句法學(xué)，首先要分析出一套制約某結(jié)構(gòu)的跨語(yǔ)言的句法制約條件，然后推演出該句子結(jié)構(gòu)各種可能的具體的可能性（possible candidates），最后建立每種語(yǔ)言自己的形成的優(yōu)選序列，進(jìn)而選出可最小限度違反序列的最優(yōu)項(xiàng)（optimal option）。

所以，以下將首先要找出制約主賓易位結(jié)構(gòu)的制約條件。本文從以下影響句子結(jié)構(gòu)中主語(yǔ)（subject）和賓語(yǔ)（object）位置的因素中，分析出4個(gè)核心項(xiàng)因素進(jìn)行探究，即，{生命體前置原則（Animated Fronted），主語(yǔ)必要性原則（OB-S），賓語(yǔ)必要性原則（OB-O），最小移位性原則（STAY）}。前三個(gè)制約條件是由標(biāo)記性原則要求產(chǎn)生的，最后一個(gè)制約條件是由忠實(shí)性原則要求產(chǎn)生的。

（一）生命體前置性（Animate-fronted）

根據(jù)Talmy Givon理論［7］句子成分序列規(guī)則，在句子結(jié)構(gòu)里，越重要的信息越靠前放置。在漢語(yǔ)中常態(tài)下的主謂賓的句子結(jié)構(gòu)中，施事者被放置于句子首位，即生命體較于非生命體在句子結(jié)構(gòu)中更易被前置，更易作為句子信息結(jié)構(gòu)的側(cè)重信息，即Animate fronted。

（二）主賓語(yǔ)必要性（Obvious Subject）

任何謂語(yǔ)動(dòng)詞都需帶有一定量的參數(shù)（argument），即一維謂語(yǔ)動(dòng)詞（one-place predicate），二維謂語(yǔ)動(dòng)詞（two-place predicate），或三維謂語(yǔ)動(dòng)詞（three-place predicate）。一維謂語(yǔ)動(dòng)詞所帶參數(shù)只包括傳統(tǒng)語(yǔ)法中的主語(yǔ)，二維謂語(yǔ)動(dòng)詞所帶參數(shù)包括傳統(tǒng)語(yǔ)法中的主語(yǔ)（subject）和賓語(yǔ)（object），三維謂語(yǔ)動(dòng)詞所帶參數(shù)包括傳統(tǒng)語(yǔ)法中的主語(yǔ)和雙賓語(yǔ)（double objects）。因此，無(wú)論謂語(yǔ)動(dòng)詞的維度為何，主語(yǔ)在句子結(jié)構(gòu)中是必須出現(xiàn)的成分，即Obligatory Subject（OB-S）。而對(duì)于賓語(yǔ)的必要性，取決于謂語(yǔ)動(dòng)詞的性質(zhì)，當(dāng)謂語(yǔ)動(dòng)詞為二維或三維動(dòng)詞時(shí)，賓語(yǔ)是在句子結(jié)構(gòu)中的必要成分，即，Obligatory Object(OB-O)。并且，在漢語(yǔ)中不僅深層結(jié)構(gòu)，表層結(jié)構(gòu)也必須滿足主賓必要性原則，即，顯性主賓成分,obvious subject and obvious object（OBV-S,OBV-O）。

（三）移位最小性（Stay）

按照Kager的理論，此原則的功能是阻止任何深層結(jié)構(gòu)中成分的移位，或者選擇出最少的移位選項(xiàng)[8]。此原則的目的是保持句子深層結(jié)構(gòu)與表層結(jié)構(gòu)的一致性，即優(yōu)選論中的忠實(shí)性原則。因此，計(jì)算出被移位項(xiàng)在移位時(shí)留下的落位數(shù)量（landing site）將是決定最優(yōu)項(xiàng)的依據(jù)。最小移位原則里中包括對(duì)各種移位類型的節(jié)制，其中No movement of a lexical head（No-Lex-Mvt）是最嚴(yán)格的禁制。其效果是禁止任何成分（XP）中的中心詞（head）的移動(dòng)。

四、制約條件順序

在優(yōu)選論框架下，設(shè)句子結(jié)構(gòu)中主語(yǔ)（subject）=X，賓語(yǔ)（object）=Y，那么可得到其謂語(yǔ)動(dòng)詞的參數(shù)式。根據(jù)上述制約條件，若以“我曬太陽(yáng)”為例可得下競(jìng)選表（tableau），如表1。

表1 競(jìng)選樣表

此競(jìng)選表的特點(diǎn)是：（1）從左至右制約條件的優(yōu)先滿足性依次遞減；（2）制約條件之間用實(shí)線分開(kāi)，虛線代表兩個(gè)制約條件間的等級(jí)并不明確；（3）“*”代表該制約條件在該句子結(jié)構(gòu)中被違反，其個(gè)數(shù)代表違反的次數(shù)。（4）“！”代表該競(jìng)爭(zhēng)者由于該制約條件落選而被剔除；（5）最優(yōu)項(xiàng)前用“→”表示。（6）陰影部分代表因上層制約條件被違反后，被忽略的等級(jí)較低的制約條件，即，若處于序列中較高位置的制約條件被違反后，處于序列中較低位置的制約條件所起的作用將不予考慮。

因此，下面需要討論出在漢語(yǔ)句子結(jié)構(gòu)中，以上制約條件施加在競(jìng)選者結(jié)構(gòu)上的順序可能有以下幾種：

A.Animate fronted》OBV-S ，OBV-O》STAY

B.Animate fronted》STAY》OBV-S，OBV-O

C.STAY》Animate fronted》OBV-S，OBV-O

D.STAY》OBV-S，OBV-O》Animate fronted

E.OBV-S，OBV-O》STAY》Animate fronted

F.OBV-S，OBV-O》Animate fronted》STAY

OBV-S和OBV-O之間的先后順序本次探究不做討論，因?yàn)榧拔飫?dòng)詞做謂語(yǔ)時(shí)同等要求帶兩個(gè)成分（Arguments），兩者在句子結(jié)構(gòu)中的必要性地位相同，即Vt。

本次探究將以“我曬太陽(yáng)”為例對(duì)主賓易位在競(jìng)選表中的篩選機(jī)制進(jìn)行具體闡述，該句子的深層結(jié)構(gòu)為：

DS：TP[太陽(yáng)VP[曬 我]]

Taiyang shai wo

Sun bask I

SS：CP[我itjVP[曬 太陽(yáng)jti]]

Wo shai tai yang

I bask sun

如果采用C/D序列，STAY將作為首要制約條件，這種情況下主賓易位將會(huì)導(dǎo)致首要條件被違反，這種表層機(jī)構(gòu)在這種序列因此成為致命的錯(cuò)誤結(jié)構(gòu)，如表2、表3所示。

表2 C序列競(jìng)選表

而在B，E序列中，STAY處于第二位的制約條件位置上，亦將會(huì)使位于其后的制約條件癱瘓，所以，STAY是在整個(gè)序列中置于最后制約條件。如表4、表5所示。

在F序列中，主語(yǔ)和賓語(yǔ)的必要性是首要制約條件，因?yàn)樵诒韺咏Y(jié)構(gòu)中主賓語(yǔ)皆存在，進(jìn)而無(wú)法激活深層結(jié)構(gòu)中生命體賓語(yǔ)向表層結(jié)構(gòu)主語(yǔ)的位置遷移的動(dòng)力。如在深層結(jié)構(gòu)“太陽(yáng)曬我”中，因句子結(jié)構(gòu)里主賓位置上皆有成分充當(dāng)，因此處于賓語(yǔ)位置的生命體“我”失去了向句子結(jié)構(gòu)的前方移動(dòng)的必要性，從而主賓易位現(xiàn)象就不會(huì)發(fā)生。因此，這個(gè)條件應(yīng)該為非首要制約條件，但位于STAY原則之前，如表6所示。

在A序列中，Animt-F是首要制約條件的話，生命體前置原則將會(huì)引發(fā)深層結(jié)構(gòu)“太陽(yáng)曬我”中（如DS所示），受事者“我”的前移，而“曬”這個(gè)及物動(dòng)詞由于缺乏賓語(yǔ)（如DS1所示），從而引發(fā)施事者“太陽(yáng)”的后移，充當(dāng)賓語(yǔ)的位置，這里留下了兩個(gè)移位痕跡（trace，本文中縮寫為t）（如SS所示），違反了兩次STAY原則，如表7所示。

表6 F序列競(jìng)選表

表7 A序列競(jìng)選表

DS：TP[太陽(yáng)VP[曬 我]]

Taiyang shai wo

Sun warm I

DS1 ：TP[我1太陽(yáng)VP[曬t1]]

Wo taiyang shai

Isun warm

SS：TP[我1t2VP[曬t1太陽(yáng)2]]

Wo shai taiyang

I warm sun

但由于位于篩選序列前方的原則均未違反，只是排在序列最末的原則被違反，該序列可以保證該句成為違反原則數(shù)量最少而被選出，因而該序列最終為各制約條件的實(shí)際操作順序。綜上所述，主賓易位現(xiàn)象中的制約條件的篩選順序應(yīng)是：生命體前置原則（Animated Fronted）》主語(yǔ)必要性原則（OBV-S），賓語(yǔ)必要性原則（OBV-O）》最小移位性原則（STAY）。

五、移位結(jié)構(gòu)的可能性分析

在漢語(yǔ)的句子結(jié)構(gòu)中，謂語(yǔ)動(dòng)詞為及物動(dòng)詞（Transitive verb），主語(yǔ)為施事者，賓語(yǔ)為受事者，那么其陳述句的基本結(jié)構(gòu)是主謂賓結(jié)構(gòu)。但出現(xiàn)了一些語(yǔ)言現(xiàn)象，其謂語(yǔ)動(dòng)詞可在不變被動(dòng)結(jié)構(gòu)的條件下，主賓成分易位，句子的含義仍然不會(huì)引起歧義。所以從深層結(jié)構(gòu)（DS）到表層結(jié)構(gòu)（SS）變化巨大，其中發(fā)生的機(jī)理為，當(dāng)句子結(jié)構(gòu)具備以下特點(diǎn)時(shí)，就為主賓易位現(xiàn)象的發(fā)生提供了條件，即：

1）主語(yǔ)：[-animate]

2）賓語(yǔ)：[+animate]

3）謂語(yǔ)：[+transitivity]

漢語(yǔ)中句子深層結(jié)構(gòu)（DS）為：CP[主VP[謂 賓]]，句子結(jié)構(gòu)從深層結(jié)構(gòu)（DS）轉(zhuǎn)換到表層結(jié)構(gòu)（SS）的過(guò)程中經(jīng)過(guò)以上的制約條件時(shí)可能產(chǎn)生以下情況，具體各表述如下。

（a）表層結(jié)構(gòu)（SS）為主賓謂：CP[主 賓iVP[謂ti]]。見(jiàn)表8。

（b）表層結(jié)構(gòu)（SS）為賓主謂：CP[賓i主VP[謂ti]]。見(jiàn)表9。

（c）表層結(jié)構(gòu)（SS）為賓謂主：CP[賓itjVP[謂 主jti]]。見(jiàn)表10。

（d）表層結(jié)構(gòu)（SS）為主謂賓：CP[主VP[謂 賓]]。見(jiàn)表11。

（e）表層結(jié)構(gòu)（SS）為謂主賓：CP[tiVP[謂 主i賓]]。見(jiàn)表12。

（f）表層結(jié)構(gòu)（SS）為謂賓主：CP[tiVP[謂 賓主i]]。見(jiàn)表13。

表8 主賓謂競(jìng)選表

表9 賓主謂競(jìng)選表

表10 賓謂主競(jìng)選表

表11 主謂賓競(jìng)選表

表12 謂主賓競(jìng)選表

表13 謂賓主競(jìng)選表

（a）（d）結(jié)構(gòu)中對(duì)深層結(jié)構(gòu)的主語(yǔ)位置均無(wú)做移動(dòng)變化，其成分均為[-animate]，因此違反了限制條件序列中的第一個(gè)條件，所以被排除。（b）結(jié)構(gòu)中因?qū)咏Y(jié)構(gòu)的賓語(yǔ)位置上的成分前移，導(dǎo)致表層結(jié)構(gòu)中謂語(yǔ)動(dòng)詞后無(wú)賓語(yǔ)，而違反了限制條件序列中的第二個(gè)條件被淘汰。同理，（e）（f）結(jié)構(gòu)中因?qū)咏Y(jié)構(gòu)的主語(yǔ)位置上的成分后移，導(dǎo)致表層結(jié)構(gòu)中謂語(yǔ)動(dòng)詞后無(wú)主語(yǔ)，而違反了限制條件序列中的第二個(gè)條件被淘汰。綜上所述，主賓易位是符合漢語(yǔ)限制條件序列的最優(yōu)項(xiàng)。

六、結(jié)構(gòu)驗(yàn)證

根據(jù)以上結(jié)論，本研究以及物動(dòng)詞“扶”為例進(jìn)行驗(yàn)證以上優(yōu)選論系統(tǒng)下主賓易位結(jié)構(gòu)的競(jìng)選序列的運(yùn)行機(jī)制?！胺觥庇袃蓚€(gè)含義，其一，左也，手相助也，甲骨文中顯示一個(gè)人伸手抓持另一個(gè)人，如在古漢語(yǔ)中“杖藜扶我過(guò)橋東（宋·志南《絕句·古木陰中系短篷》）”，意為拐杖幫助我過(guò)橋，這里“杖藜”和“我”在表層結(jié)構(gòu)中保持了深層結(jié)構(gòu)原來(lái)的語(yǔ)序形態(tài)，非生命體（-animate）做主語(yǔ)，并沒(méi)有發(fā)生主賓易位現(xiàn)象，語(yǔ)言結(jié)構(gòu)上的矛盾沖突效果使意象上凸顯了“拐杖”，弱化了生命體（+animate）“我”的存在。

SS：TP[杖藜VP[扶 我 過(guò) 橋 東]]

Zhangli fu wo guo qiao dong

Walking stick support me across bridge East

其二，被佐助，如現(xiàn)代漢語(yǔ)中“我扶拐杖過(guò)馬路”，意為我被拐杖輔助過(guò)馬路，這里“拐杖”和“我”所處的表層結(jié)構(gòu)是漢語(yǔ)句子結(jié)構(gòu)常態(tài)下位置，通過(guò)在深層結(jié)構(gòu)中的位置發(fā)生了置換而得。其深層結(jié)構(gòu)如表14。表14將詳細(xì)說(shuō)明“我扶拐杖過(guò)馬路”這種表層結(jié)構(gòu)是如何通過(guò)優(yōu)選論的分析擺脫深層結(jié)構(gòu)的束縛而獲選的。

SS：TP[我VP[扶 拐杖 過(guò) 馬路]]

Wo fu guaizhang guo malu

I support walking stick across road

表14 “我扶拐杖過(guò)馬路”競(jìng)選表

由表14可得，（b）（f）結(jié)構(gòu)中因主語(yǔ)位置的成分為[-animate]，因此從序列中被排除；（c）（d）結(jié)構(gòu)中因在謂語(yǔ)及物動(dòng)詞前缺少主語(yǔ)，而被從序列中排除；（e）結(jié)構(gòu)中因缺少謂語(yǔ)及物動(dòng)詞之后的賓語(yǔ)成分，而被從序列中排除；（a）結(jié)構(gòu)是六種結(jié)構(gòu)中對(duì)漢語(yǔ)限制條件序列中的規(guī)則違反程度最小，違反數(shù)量最少的選項(xiàng)，而成為最優(yōu)項(xiàng)而被選出。

七、結(jié)論

漢語(yǔ)主賓易位現(xiàn)象的產(chǎn)生動(dòng)機(jī)為句子結(jié)構(gòu)中施動(dòng)者性質(zhì)為非生命，在非生命性成分置于句首的情況引發(fā)生命體性的成分在句子結(jié)構(gòu)中前置的矛盾。又因謂語(yǔ)動(dòng)詞為及物動(dòng)詞，所以當(dāng)動(dòng)詞之后的成分前移時(shí)，引發(fā)句子結(jié)構(gòu)中賓語(yǔ)的缺失，從而引導(dǎo)本處于句子結(jié)構(gòu)前面的非生命體成分后置，充當(dāng)賓語(yǔ)。在整個(gè)成分遷移的過(guò)程中，雖然表層結(jié)構(gòu)是在句子深層結(jié)構(gòu)中進(jìn)行了兩次移位而得，違背了優(yōu)選論的忠實(shí)性原則，但是卻避免違反了位于制約條件序列更前位的生命體前置原則和及物動(dòng)詞主賓完整性原則，保證了表層結(jié)構(gòu)的標(biāo)記性原則。因此，主賓易位后的結(jié)構(gòu)成為所有句子結(jié)構(gòu)中的最優(yōu)項(xiàng)。