從國際不平等交換視角看中美貿(mào)易問題

匡曉軍

[摘要]國際不平等交換作為馬克思勞動價值理論體系的重要組成，是馬克思勞動價值理論的國際實踐和國際應用，在新的歷史時期，無論從形式還是運行機理上，國際不平等交換已經(jīng)發(fā)生較大的變化，應采用新方法和思路，多維度解析國際不平等交換問題。對于中美之間的國際不平等交換問題，通過結合投入產(chǎn)出技術的分析方法，構建出口投入占比指標，對一個時期的中美貿(mào)易數(shù)據(jù)進行測算，分析國際不平等交換在中美之間的現(xiàn)實存在性，確定兩國在國際不平等交換中的地位，以此回答中美貿(mào)易中“吃虧”的熱點問題，進而提出相應的政策建議。

[關鍵詞]勞動價值;國際不平等交換;吃虧;投入產(chǎn)出;現(xiàn)實存在性

[中圖分類號]F014.3? ?[文獻標識碼]A? ?[文章編號]1009-0169（2020）03-0032-06

國際不平等交換（International Unequal Exchange）理論是馬克思主義經(jīng)濟學研究分析國際貿(mào)易利益分配矛盾的重要理論。它揭示了貿(mào)易雙方的社會生產(chǎn)力發(fā)展水平差異將引起國際不平等交換。在經(jīng)濟全球化的今天，國家與國家之間聯(lián)系日益緊密，和平和發(fā)展成為世界共識，但當今世界形勢多變，西方國家金融危機爆發(fā)以來，全球經(jīng)濟發(fā)展均受到影響，經(jīng)濟下行壓力增大。然而，少數(shù)發(fā)展中國家在嵌入全球產(chǎn)業(yè)分工體系后，依賴實體經(jīng)濟和科技創(chuàng)新實現(xiàn)了逆勢而上的趕超勢頭，國際政治經(jīng)濟格局出現(xiàn)了一些新的變化，國際關系處在深度調(diào)整和變化之中。為維護既有國際利益格局，世界經(jīng)濟出現(xiàn)了貿(mào)易保護主義和重商主義政策傾向，國際貿(mào)易活動中“吃虧”言論喧囂塵上，然而就“誰吃虧”問題，貿(mào)易雙方各執(zhí)一詞。2018年中美貿(mào)易摩擦以來，美國又拋出在中美貿(mào)易中美方吃虧的言論。因此，很有必要對中美之間世界貿(mào)易利益進行深入分析，運用國際不平等交換理論，剖析其產(chǎn)生根源及發(fā)展趨勢，為我國經(jīng)貿(mào)發(fā)展提供理論支持及政策建議。

一、文獻綜述

（一）馬克思關于國際不平等交換理論的基本框架

馬克思在《資本論》中提出了國家之間在貿(mào)易交換的價值轉(zhuǎn)移問題，指出了勞動生產(chǎn)率和勞動強度不同這個因素是造成國際交換不平等的原因。他談道：“比較發(fā)達的國家以高于商品的價值出售自己的商品，雖然比它的競爭國賣得便宜。但只要比較發(fā)達的國家的勞動在這里作為比重較高的勞動來實現(xiàn)，利潤率就會提高，因為這種勞動沒有被作為質(zhì)量較高的勞動來支付報酬，卻被作為質(zhì)量較高的勞動來出售?！盵1]由于生產(chǎn)率提高使得發(fā)達國家商品的國別價值降低，而參與國際貿(mào)易的商品是按照國際價值進行交換的，則發(fā)達國家就能夠獲得高于其國別價值那一部分價值。他說：“國家所付出的實物形式的物化勞動多于它所得到的，但是它由此得到的商品比它自己所能生產(chǎn)的更便宜……他把他所使用的勞動的特別高的生產(chǎn)力作為剩余勞動來實現(xiàn)。因此，他實現(xiàn)了一個超額利潤?！盵2]因此，馬克思說：“兩個國家可以根據(jù)利潤規(guī)律進行交換，兩國都獲利，但一國總是吃虧?！盵3]這里，馬克思透過公平貿(mào)易表象，洞察了國際貿(mào)易中“吃虧”問題，面對百年后今天的爭論，依然顯現(xiàn)出強大的理論魅力。國際不平等交換理論作為馬克思勞動價值論的國際實踐，來源于馬克思的早期理論探索，盡管沒有系統(tǒng)的理論闡述，但已經(jīng)比較清晰地給出了國際不平等交換的理論框架，指明了馬克思主義國際不平等理論的研究方向。

（二）馬克思主義國際不平等交換理論發(fā)展

奧托·鮑威爾認為國家因處在不同的發(fā)展階段，其經(jīng)濟上就可能存在互相對抗的情況，若兩個國家的有機構成存在差異，貿(mào)易將是不平等的，發(fā)達國家的資本家剝削本國工人的同時，也在不斷占有著不發(fā)達國家的部分剩余價值[4]。伊曼紐爾認為在資本可以流動，勞動要素不可流動的情況下，利潤在國際范圍內(nèi)平均化的過程，實現(xiàn)了價值從一國到另一國的轉(zhuǎn)移[5]。薩米爾·阿明批判和借鑒了伊曼紐爾“國際不平等交換”理論，并提出了他的不平等交換論，認為不發(fā)達的原因是世界“本源積累機制”的結果[6]。沃勒斯坦和弗蘭克則進一步以世界整體作為對象，發(fā)展了世界體系學說。他們認為世界體系存在中心和邊緣的結構性特征，國際不平等交換使得剩余價值從外圍流向中心，從而引致了外圍國家的不發(fā)達[7]。從上個世紀初開始的國際不平等交換研究，在理論上日臻成熟，形成了一套科學完整的政治經(jīng)濟學體系，隨著世界資本主義的發(fā)展，尤其是二十世紀末經(jīng)濟全球化的持續(xù)深入，國際不平等交換逐漸成為馬克思主義國際貿(mào)易理論的基礎理論。

（三）中國國際不平等交換問題的研究

錢書法認為發(fā)展中國家的資本密集型產(chǎn)業(yè)占比的提高，會導致轉(zhuǎn)移到發(fā)達國家的價值量減少，發(fā)展中國家市場規(guī)模的擴大對國際不平等交換存在減緩的效應[8]。李真、馬艷構建了國際不平等交換多種因素誘因模型，用多國面板數(shù)據(jù)進行了實證檢驗，論證了國際貿(mào)易中不平等交換的現(xiàn)實存在性以及影響因素[9]。宋樹理運用動態(tài)博弈模型，分析了國際不平等交換存在的原因，驗證了馬克思“兩國都獲利，但一國總是吃虧的”現(xiàn)象的存在性[10]。馬艷、王寶珠等對國際貿(mào)易、國際投資以及國際金融等領域中的不平等性進行推理和實證，提出這些領域中不平等性之間滲透及融合的新狀態(tài)[11]。馮志軒使用森島—奧喬亞方法和世界投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)庫對存在發(fā)展差異國家間不平等交換進行了驗證，他得出的結論是在1995-2009年的時間跨度內(nèi)，國家之間存在價值轉(zhuǎn)移，并且影響了這些國家的增長速度[12]。以上這些國內(nèi)學者的研究主要就國際不平等交換的成因機理而展開的，并運用實證檢驗的方法，為國際不平等交換理論研究提供了新的思路，也為中國在復雜的國際交換領域的政策制定提供了理論參考。

二、國際不平等交換的三個維度

國際不平等交換現(xiàn)象引起的原因較為復雜，其背后是資本構成、勞動生產(chǎn)率及產(chǎn)業(yè)結構等因素綜合運動的結果，也是資本主義制度下世界發(fā)展的必要歷史階段和經(jīng)濟范疇，基于此，可以根據(jù)資本、技術和結構三個維度對國際不平等交換進行全方位解析分別進行闡述，這三個維度相對獨立并統(tǒng)一于國際不平等交換現(xiàn)象中。

（一）資本上的國際不平等交換

所謂資本上的國際不平等交換，簡單地說就是由資本有機構成不同造成的不平等交換，價值從資本有機構成低的部門或國家向資本有機構成高的部門或國家進行轉(zhuǎn)移。這是一種廣義的不平等交換，不僅在國家與國家之間，即使在一個國家的內(nèi)部，不同的部門之間也是存在的，其原因是一個經(jīng)濟體內(nèi)由于部門之間利潤平均化，使得不同部門中的剩余價值在利潤率平均化的過程中發(fā)生了轉(zhuǎn)移。

（二）技術上的國際不平等交換

技術的國際不平等交換是指由勞動生產(chǎn)率提高所導致的國際間的不平等交換，價值從勞動生產(chǎn)率低的部門或國家向勞動生產(chǎn)率高的部門或國家進行轉(zhuǎn)移，這種類型的不平等交換與資本有機構成導致的不平等交換一樣，也是一種廣義的不平等交換。即其不但存在于國際間，在一個國家內(nèi)部也依然存在。在一個國家內(nèi)部，由于勞動生產(chǎn)率提高導致部門的價值低于平均價值，價值將發(fā)生轉(zhuǎn)移，同樣，國際上由于勞動生產(chǎn)率的提高導致的國別價值低于國際價值，使得價值從低勞動生產(chǎn)率國家向高勞動生產(chǎn)率國家轉(zhuǎn)移。

（三）結構上的國際不平等交換

結構上的國際不平等交換是指在當代產(chǎn)業(yè)分工中，由于各個國家所處的全球價值鏈位置不同，導致價值鏈位置高的國家與價值鏈位置低的國家之間存在價值的轉(zhuǎn)移。這種國際不平等交換主要是由于國際分工不平等造成的，是由于舊的國際經(jīng)濟秩序所帶來的不平等交換，這種舊國際經(jīng)濟秩序是對發(fā)達國家利益的維護。發(fā)達資本主義國家通過壟斷，阻滯發(fā)展中國家的發(fā)展，阻滯發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，獲取高額的壟斷利益，結構上的國際不平等交換主要表現(xiàn)形式是在垂直型貿(mào)易體系的國際不平等交換，其既有等價交換，又有壟斷利益的不等價交換，并以不等價交換為主?；趪H經(jīng)濟秩序上的國際不平等交換是一種狹義的國際不平等交換。

三、國際不平等交換的測量指標

國際不平等交換的測量方式是問題分析的關鍵，在這里構建一個指標，該指標需要具備如下幾個特征，一是有公認且標準的數(shù)據(jù)樣本;二是有一定歷史時間跨度的面板數(shù)據(jù);三是具備準確界定損益的基本標準。

將投入產(chǎn)出技術回歸到問題的本源，并逐步分析不平等交換問題：假設A與B兩個國家互為進出口的情況，A國向B國出口的商品中包含了A國各部門的投入構成，同樣B國向A國出口的商品中包含了B國各部門的投入構成，通過分析兩者之間的比值，分析二者互為貿(mào)易對象的出口投入占比，依此來確定兩國之間出口投入情況，其中投入于出口商品多的國家相較于投入出口商品少的國家來說，價值進行了轉(zhuǎn)移，則投入出口商品多的國家在兩國的交換中處于不平等交換的地位。

圖1所示的國際投入產(chǎn)出表中，有n個國家，每個國家有m個產(chǎn)業(yè)。中間投入Xiy代表第j國消耗掉的第i國的部分。Yiy代表第j國最終消耗的部分。計算基于投入產(chǎn)出表的里昂惕夫逆矩陣，即得出在總產(chǎn)出向量中的每個元素中的所占比例值，與對應國的總產(chǎn)出向量進行相乘，從而得到出口投入的產(chǎn)出向量，即：

（I-A）-1EX? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（1）

這里，A為投入產(chǎn)出表的直接消耗系數(shù)矩陣，EX為出口的總值向量，通過對乘積后的向量進行總和，來計算占出口總值的向量總值的比例。并令

[1]T=（1，1，…，1）

πAB[1T（（I-AAA）-1EXAB）1T（EXAB）]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （2）

上式中下標AB代表A向B出口的情況，同樣

πBA[1T（（I-ABB）-1EXBA）1T（EXBA）]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （3）

則指標InputEX為：

InputEX=[πABπBA]=[1T（（I-AAA）-1EXAB）1T（（I-ABB）-1EXBA）]×[1T（EXBA）1T（EXAB）]（4）

采用這個指標的意義有三個方面，一是存在完整投入產(chǎn)出表的數(shù)據(jù)，可以拆分圖1中所示的投入產(chǎn)出子表，對兩國之間的國際不平等交換進行測算。二是可以從投入產(chǎn)出的角度分析兩國“進”與“出”的關系，剔除貿(mào)易規(guī)模的影響，可以有效規(guī)避貿(mào)易逆差等情況對不平等交換問題的干擾。三是可以涵蓋前面所述的三種國際不平等交換的情況，尤其是第三種“結構上”國際不平等交換的情況，通過這個指標可以涵蓋“垂直型”貿(mào)易體系下全球價值鏈（GVC）中的國際不平等交換。更為重要的是，InputEX指標可以測算兩國之間的國際不平等交換規(guī)模和程度的指標，InputEX指標使得分析兩國之間不平等交換成為可能，也使得分析一國與不同國家之間的不平等關系得以實現(xiàn)，如A、B、C三國，A、B之間的交換不平等與A、C之間的交換不平等可以進行比較，擴寬了指標的適用范圍。

四、對中美貿(mào)易數(shù)據(jù)的國際不平等交換測算

目前，中美之間的國際交換是當代世界上發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間規(guī)模最大的國際交換，中美之間的國際不平等交換具有較強的理論指導意義，既是對國際不平等交換的現(xiàn)實存在性的驗證，也是對中美間關于“吃虧”問題的回應。通過采用上面所述的指標體系對中美之間的國際不平等交換進行測算。在數(shù)據(jù)樣本選擇上，采用聯(lián)合國投入產(chǎn)出網(wǎng)站（http：//www.wiod.org/home）中2016年發(fā)布的世界投入2000年到2014年共計15年間43個國家投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)《WIOT2000-2014_Nov16_ROW》，可以得到中美之間最終的指標值：

InputEX中國美國=[3.421.81]=1.89

考慮到數(shù)據(jù)的完整性和可得性，將測算范圍擴大到中國和美國2000年到2014年的經(jīng)濟數(shù)據(jù)，以上述的方法，利用InputEX指標進行測算分析，測算結果如表1。

為更好看出2000—2014年的指標變化情況，再對上述指標進行構畫折線如圖2所示：

需要說明的是，圖2提示的該指標出現(xiàn)了小幅上升的趨勢，是不是說明我國這種國際不平等交換加重了呢？判斷國際不平等交換的重要界定是價值是否發(fā)生轉(zhuǎn)移，而InputEX指標則反映的是商品生產(chǎn)結構的情況，其與商品內(nèi)部的價值量并非呈現(xiàn)正相關的問題，恰恰相反，從2000年到2014年之間，由于資本有機構成提高、勞動生產(chǎn)率提高以及中國的積極進行產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，使得中國的產(chǎn)業(yè)結構逐步高級化，結合工業(yè)化優(yōu)勢，使得中國出口的產(chǎn)品所含價值出現(xiàn)了降低趨勢，所以隨著出口占比的提高，中國的商品投入構成反而出現(xiàn)了增高的趨勢，而這正是中國逐步走出國際不平等交換的證明。

五、結論及對策

（一）“吃虧”的結論

美國出口到中國的出口投入占比，從縱向上來看并未有明顯的上升下降趨勢，而中國出口到美國的占比卻更為明顯。中國到美國的占比始終保持在3左右，美國出口到中國的占比卻保持在1.5附近，從以投入產(chǎn)出比例為表現(xiàn)特征的商品生產(chǎn)結構角度上來看，中國出口美國的產(chǎn)品的總體投入要高于美國出口中國的產(chǎn)品的總體投入。

中美之間的國際交換是一種典型的不平等交換，2000-2014年中美之間進行商品交換時，中國在出口美國商品上的投入要高于美國在出口中國商品上的投入，這種投入產(chǎn)出的技術主要是針對生產(chǎn)結構上的差異，可以認為中國的出口投入占比處于不平等的位置，按斯拉法的用商品生產(chǎn)商品的概念基礎上，可以看出中國用較多的商品數(shù)量換取了美國較少的商品數(shù)量，部分價值從中國向美國發(fā)生了轉(zhuǎn)移。綜上所述，中美雙方國際不平等交換地位尚未發(fā)生實質(zhì)性的變化，“吃虧”的依然是中國，而這種吃虧與否與貿(mào)易規(guī)模沒有相關性，所以說美國以“逆差”即“吃虧”的言論是經(jīng)不起推敲的。

（二）對策建議

國際不平等交換問題的產(chǎn)生有其內(nèi)在邏輯性，其成因復雜，從資本、技術、結構三個維度分析可以對應給出中國走出國際不平等交換的對策和建議。

其一，從資本有機構成上來看，資本是所有生產(chǎn)要素中的特殊要素，資本的流向代表了經(jīng)濟社會中生產(chǎn)要素的偏好，反映了社會經(jīng)濟結構的組成。近些年來，我國資本要素出現(xiàn)了要素的產(chǎn)業(yè)間配置和要素的地區(qū)間配置的兩個不平衡，應解決資本要素配置問題，重視要素價格扭曲的現(xiàn)實問題，大力實現(xiàn)要素價格市場化，解決好政府和市場的關系問題，完善產(chǎn)權制度，支持發(fā)展資本密集型企業(yè)，升級改造勞動密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)向高級化發(fā)展，優(yōu)化全社會的資本有機構成。

其二，從勞動生產(chǎn)率上來看，應提高全要素勞動生產(chǎn)率，加大科研投入，實現(xiàn)科技創(chuàng)新，構建以技術進步為核心的制造業(yè)體系。當前，中國制造業(yè)創(chuàng)新不足、技術落后和產(chǎn)能過剩問題還很嚴重，在產(chǎn)業(yè)政策上，實體經(jīng)濟遭到虛擬經(jīng)濟擠占，發(fā)展出現(xiàn)失衡。為此，我國應該推動高端裝配制造業(yè)發(fā)展，通過創(chuàng)新驅(qū)動實現(xiàn)制造業(yè)向高端轉(zhuǎn)型，提高國際競爭力。推動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能與制造業(yè)的融合發(fā)展，維護“中國制造”的國際地位和國際影響力，充分利用我國完備的工業(yè)體系和傳統(tǒng)裝配制造業(yè)的比較優(yōu)勢，注重市場的規(guī)模效應，培育世界級先進制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，并加以發(fā)展壯大，推動國家競爭優(yōu)勢的再塑造。

其三，從產(chǎn)業(yè)結構上來看，應優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，統(tǒng)籌發(fā)展，制定科學的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。在“微笑曲線”的全球價值鏈上，中段裝配制造業(yè)加強涵養(yǎng)，通過涵養(yǎng)中段重點解決我國就業(yè)壓力問題，在東部沿海地區(qū)進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級時，部分企業(yè)以通過區(qū)域性政策引導至中西部地區(qū)，避免一刀切，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移，尊重我國東西部經(jīng)濟發(fā)展不平衡的客觀現(xiàn)實，降低企業(yè)交易成本，依托我國產(chǎn)業(yè)鏈完整的優(yōu)勢，提高中西部地區(qū)與周邊發(fā)展中國家的競爭力。注重產(chǎn)業(yè)結構的升級，要著力向“微笑曲線”兩端延伸，在全球價值鏈中實現(xiàn)躍升，提升與發(fā)達國家在價值鏈高端的競爭力。

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責任編輯：王玉倩