開放條件下中國式技術(shù)變遷對居民消費(fèi)的影響研究

龍少波 丁露 裴紅霞

摘 ? 要：改革開放以來，中國式技術(shù)變遷采取引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步方式以加快國內(nèi)技術(shù)的追趕，推動了經(jīng)濟(jì)的快速增長。引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步以資本為載體，具有資本偏向和技能偏向的特征，導(dǎo)致資本報酬擠占勞動報酬和勞動報酬內(nèi)部分配不均，致使消費(fèi)需求增長乏力。中國式技術(shù)變遷具有強(qiáng)制性特征，使得技術(shù)引進(jìn)更多地集中于東部沿海地區(qū)、城市工業(yè)和高新技術(shù)行業(yè)，導(dǎo)致生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)不平衡，加劇了收入分配不均衡和消費(fèi)支出下降。在當(dāng)前國內(nèi)外技術(shù)差距縮小、國外對核心技術(shù)封鎖的現(xiàn)實(shí)條件下，中國式技術(shù)變遷路徑需要從引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)向原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步，在實(shí)現(xiàn)增長動能轉(zhuǎn)換的同時，激發(fā)居民消費(fèi)潛力。

關(guān)鍵詞：技術(shù)變遷;技術(shù)引進(jìn);自主創(chuàng)新;居民消費(fèi)

中圖分類號：F126.1 ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? 文章編號：1003-7543（2020）02-0057-14

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的成就。1978—2018年，中國的實(shí)際經(jīng)濟(jì)增速平均達(dá)到了9%，創(chuàng)造了中國經(jīng)濟(jì)增長奇跡。中國經(jīng)濟(jì)的偉大成功，與改革開放以來利用后發(fā)優(yōu)勢從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的中國式技術(shù)變遷有著很大的關(guān)系。

從供給側(cè)來看，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長最根本的動力和源泉。利用從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)與中國廉價勞動力成本優(yōu)勢，中國生產(chǎn)供給能力在短時期內(nèi)突飛猛進(jìn)，推動了經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出的快速增長。從需求側(cè)來看，在中國式技術(shù)變遷下，投資和出口是拉動中國經(jīng)濟(jì)增長的兩大動力，并形成了“雙輪驅(qū)動”。一方面，從國外引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)一般蘊(yùn)含于購進(jìn)的設(shè)備投資中，被國內(nèi)模仿吸收從而新建更多的相關(guān)設(shè)備投資，并通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)帶動上下游產(chǎn)業(yè)而引致更大規(guī)模的投資，從而帶動社會整體投資的快速增長。另一方面，利用廉價勞動力生產(chǎn)的產(chǎn)品在國際上具有價格上的競爭力，從而帶來了出口的大幅增長。然而，盡管國內(nèi)有著大量的人口和勞動力，但是由于之前國內(nèi)的較低收入水平不足以消耗如此龐大的產(chǎn)品，國內(nèi)消費(fèi)在拉動中國經(jīng)濟(jì)增長中的作用不夠明顯。中國式技術(shù)變遷在帶來中國經(jīng)濟(jì)高速增長的同時，也帶來了國內(nèi)消費(fèi)需求的不足。

近年來，中國投資和出口增速雙雙出現(xiàn)了下滑，使得消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)拉動的作用得以加強(qiáng)和顯現(xiàn)，但中國居民消費(fèi)情況依然不容樂觀。一方面，居民消費(fèi)在GDP中的占比依然較低，明顯低于同期的發(fā)達(dá)國家和部分發(fā)展中國家的水平。2018年中國居民消費(fèi)支出占GDP的比重為39.37%，不僅遠(yuǎn)低于同期美國的68.37%、日本的55.49%和韓國的48.09%，而且低于印度的58.98%。另一方面，中國的社會消費(fèi)品零售總額增速也出現(xiàn)了下滑的態(tài)勢。2019年前三季度，社會消費(fèi)品零售總額累計值達(dá)29.67萬億元，累計同比增長8.2%，低于2018年同期的9.3%，更是低于2012年前的10%以上的增速。

長期以來中國居民消費(fèi)需求的不足，與改革開放以來的中國式技術(shù)變遷有較大的關(guān)系。中國式技術(shù)變遷所帶來的收入分配失衡和供需結(jié)構(gòu)性失衡是中國居民消費(fèi)不足的主要原因。改變當(dāng)前和未來中國技術(shù)變遷的方式，對于扭轉(zhuǎn)需求結(jié)構(gòu)失衡和增加居民消費(fèi)具有重要作用。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

目前有關(guān)技術(shù)變遷對消費(fèi)影響的文獻(xiàn)，主要是從技術(shù)進(jìn)步的偏向性對收入分配的影響角度來研究的，包括技術(shù)進(jìn)步的資本偏向和技術(shù)進(jìn)步的技能性偏向?qū)κ杖敕峙涞挠绊憙蓚€方面。

相關(guān)研究表明，現(xiàn)實(shí)中的技術(shù)進(jìn)步并非希克斯中性的，在對資本和勞動收入分配產(chǎn)生影響時是有偏的，會帶來收入分配結(jié)構(gòu)的失衡。如果技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的資本邊際產(chǎn)出増長快于勞動邊際產(chǎn)出増長，則將這種技術(shù)進(jìn)步稱為資本偏向性技術(shù)進(jìn)步;如果技術(shù)進(jìn)步所引發(fā)的勞動邊際產(chǎn)出増長快于資本邊際產(chǎn)出増長，則將該技術(shù)進(jìn)步稱為勞動偏向性技術(shù)進(jìn)步。資本偏向性技術(shù)進(jìn)步會使得資本在收入分配中占有更大的份額;勞動偏向性技術(shù)進(jìn)步則會讓勞動要素在收入分配中占優(yōu)。Acemoglu在偏向性技術(shù)進(jìn)步研究方面取得了一系列的研究成果，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步的資本偏向性特征非常明顯。Acemoglu將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，認(rèn)為生產(chǎn)技術(shù)與生產(chǎn)要素在生產(chǎn)過程中會不斷耦合，技術(shù)進(jìn)步具有明顯的要素偏向性特征，資本偏向性技術(shù)進(jìn)步是影響要素收入份額的重要因素[1]。20世紀(jì)七八十年代歐洲國家勞動收入份額的下降是資本偏向性技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果，技術(shù)進(jìn)步偏向于資本使得資本邊際產(chǎn)出增加和勞動報酬減少[2]。Bentolila & Saint-Paul基于12個OECD國家的產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)資本偏向性技術(shù)進(jìn)步會對勞動收入份額產(chǎn)生不利影響[3]。

國內(nèi)文獻(xiàn)對中國的研究也得出了類似的結(jié)論。例如，孫慧文研究發(fā)現(xiàn)，在工業(yè)化進(jìn)程中，中國的技術(shù)進(jìn)步呈資本偏向型，技術(shù)的選擇不斷偏向資本替代勞動的路徑，使勞動收入份額下降[4]。傅曉霞、吳利學(xué)研究指出，改革開放以來中國技術(shù)進(jìn)步過于依賴引進(jìn)與模仿，使得要素效率改進(jìn)的勞動節(jié)約傾向太過顯著，是造成中國勞動者報酬份額持續(xù)降低的主要因素[5]。姚毓春等基于中國工業(yè)部門要素收入份額變化的分析發(fā)現(xiàn)，中國工業(yè)部門技術(shù)進(jìn)步的資本偏向性主導(dǎo)了工業(yè)部門的要素收入分配變化[6]。羅知、周利云、李浩然利用1978—2012 年中國省級面板數(shù)據(jù)，從偏向性技術(shù)進(jìn)步的視角研究中國勞動收入占比變化的原因，實(shí)證研究結(jié)果顯示，中國的技術(shù)進(jìn)步偏向資本是導(dǎo)致中國勞動收入占比下降的原因之一[7]。丁建勛、儀姍基于CES生產(chǎn)函數(shù)分析認(rèn)為，資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對消費(fèi)率的影響取決于要素替代彈性的大小，資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對中國居民消費(fèi)率存在抑制作用[8]。

在技術(shù)進(jìn)步的技能偏向性研究方面，多數(shù)研究均表明技能偏向性技術(shù)進(jìn)步使得技能型勞動在勞動份額中的比例增加，從而導(dǎo)致居民收入差距擴(kuò)大。Acemoglu發(fā)現(xiàn)，快速的技術(shù)進(jìn)步使得廠商對高技能勞動力的需求迅速増加，在長期的價格效應(yīng)和市場規(guī)模效應(yīng)的共同作用下，技術(shù)進(jìn)步發(fā)生了技能偏向[9]。Crifo考察了20世紀(jì)七八十年代OECD國家的數(shù)據(jù)，認(rèn)為技能偏向性技術(shù)進(jìn)步與工資差距是相關(guān)的，技能偏向性技術(shù)進(jìn)步會加劇工資不平等[10]。王永進(jìn)、盛丹利用資本與技能之間的互補(bǔ)效應(yīng)機(jī)制，對20世紀(jì)90年代中期以來中國技能勞動者收入的增加和勞動收入份額持續(xù)下降的現(xiàn)象進(jìn)行分析，認(rèn)為技能偏向性技術(shù)進(jìn)步會同時帶來技能勞動者工資和資本收益的提高，從而使得勞動收入占比下降[11]。成艾華等通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，20世紀(jì)90年代以來中國工業(yè)行業(yè)的技能偏向性技術(shù)變化帶來了技能勞動力短缺和勞動者工資收入差距的擴(kuò)大[12]。

以上研究表明，技術(shù)進(jìn)步的偏向性造成了勞動報酬在國民收入中占比過低。而勞動報酬占比過低又是導(dǎo)致居民消費(fèi)低迷的主要因素，這也可以從國內(nèi)外大量文獻(xiàn)中得以印證。例如，Kalecki開創(chuàng)性地對勞動收入份額與居民消費(fèi)之間可能存在的關(guān)系進(jìn)行了探索和研究[13]。Marglin & Bhaduri提出收入分配與經(jīng)濟(jì)增長的基準(zhǔn)模型，其中勞動收入是消費(fèi)需求的重要來源，兩者存在正相關(guān)關(guān)系[14]。李稻葵和徐翔的研究指出，消費(fèi)率和勞動收入份額的U型回升是中國宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的內(nèi)部表象，中國2007—2011年超過2/3的消費(fèi)率的上漲源于勞動收入份額的上升[15]。劉東皇、沈坤榮通過實(shí)證研究證明，勞動要素報酬偏低是擴(kuò)大收入差距、消費(fèi)需求增長緩慢的重要因素[19]，并指出近年來中國居民消費(fèi)率上升的重要原因之一是中國勞動收入占比提高[17]。

從以上文獻(xiàn)綜述可知，在技術(shù)變遷過程中，資本和技能有偏技術(shù)進(jìn)步對于勞動收入份額下降和工資收入差距擴(kuò)大有很大的影響，但是并未將技術(shù)變遷與居民消費(fèi)占比下降的典型事實(shí)相聯(lián)系，也未從技術(shù)變遷的方式和角度來分析消費(fèi)下降的現(xiàn)象。事實(shí)上，改革開放以來，中國式技術(shù)變遷以技術(shù)引進(jìn)為主，但與其他國家技術(shù)引進(jìn)具有不一樣的特征。中國式技術(shù)變遷在帶來中國經(jīng)濟(jì)快速增長的同時，也導(dǎo)致國內(nèi)收入分配失衡和居民消費(fèi)低迷。為此，本文從中國式技術(shù)變遷的角度對中國居民消費(fèi)的影響效應(yīng)進(jìn)行分析和解釋，并提出相關(guān)的政策建議。

二、開放條件下中國式技術(shù)變遷對居民消費(fèi)影響的機(jī)制

在開放條件下，對于后發(fā)國家而言，其技術(shù)變遷有兩種方式可以選擇：引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步方式（引進(jìn)科學(xué)技術(shù)機(jī)制）和原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步方式（原發(fā)科學(xué)技術(shù)機(jī)制）[18]。其中，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步方式屬于外源性技術(shù)變遷，是指由于后發(fā)國家的技術(shù)水平與全球技術(shù)前沿有較大的距離，后發(fā)國家可以從先發(fā)國家引進(jìn)已經(jīng)成熟的、較為先進(jìn)的技術(shù)到國內(nèi)直接投入生產(chǎn)，在短時間內(nèi)帶來國內(nèi)技術(shù)水平的躍升，從而實(shí)現(xiàn)國內(nèi)技術(shù)水平向國際先進(jìn)技術(shù)前沿的追趕。而原發(fā)性技術(shù)進(jìn)步方式屬于內(nèi)源性技術(shù)變遷，是指后發(fā)國家依靠自己國內(nèi)的研發(fā)能力進(jìn)行自主創(chuàng)新，研發(fā)獲得相應(yīng)的先進(jìn)技術(shù)并投入生產(chǎn)，從而實(shí)現(xiàn)國內(nèi)技術(shù)向先發(fā)國家的技術(shù)前沿追趕。

對于發(fā)展中國家而言，在前期與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)水平存在較大的差距的情況下，采取引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步方式具有很大的優(yōu)勢，這也是一些國家實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)追趕的重要方式。其一，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步能在短期內(nèi)帶來技術(shù)水平的快速提升，而技術(shù)的自主研發(fā)則需要相對更長的時間。其二，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有自主研發(fā)的風(fēng)險，一旦技術(shù)設(shè)備得以引進(jìn)就可以立即投產(chǎn)而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，而不需承擔(dān)研發(fā)風(fēng)險。

但是，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步也有其缺陷并制約著后發(fā)國家的技術(shù)變遷。其一，當(dāng)后發(fā)國家的技術(shù)水平接近于世界先進(jìn)技術(shù)水平前沿時，其可供引進(jìn)的技術(shù)空間會大幅壓縮和減小。其二，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步一般受制于人，需要獲得先發(fā)國家的同意。然而，發(fā)達(dá)國家出于利益考慮會對其核心技術(shù)保密而不愿意轉(zhuǎn)讓，從而導(dǎo)致最前沿的技術(shù)引進(jìn)存在制約，關(guān)鍵核心技術(shù)在引進(jìn)時往往瓶頸問題凸顯。因此，在開放條件下，后發(fā)國家一般在前期可以采取引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的方式在短時間內(nèi)快速地實(shí)現(xiàn)國內(nèi)技術(shù)快速變遷;當(dāng)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平發(fā)展到較高程度而接近世界前沿時，原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步成為其國內(nèi)技術(shù)變遷的主要方式。兩種技術(shù)變遷的方式具有明顯差異性，并對消費(fèi)等主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量和結(jié)構(gòu)帶來截然不同的影響。

改革開放以來，中國技術(shù)變遷主要采取引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的方式，并帶來了技術(shù)水平的快速提升和經(jīng)濟(jì)的快速增長。但與此同時，也帶來了中國收入分配的失衡和產(chǎn)品供需的結(jié)構(gòu)性失衡，并對中國居民消費(fèi)產(chǎn)生了重要影響。

（一）中國式技術(shù)變遷帶來勞動、資本報酬分配失衡和居民消費(fèi)占比下降

收入是影響居民消費(fèi)最直接、最具決定性的因素，直接制約著居民消費(fèi)的擴(kuò)大。勞動報酬作為中國居民收入的重要來源，對激發(fā)居民消費(fèi)潛力具有重要作用。一方面，勞動報酬直接影響居民消費(fèi)能力，決定居民消費(fèi)的數(shù)量和結(jié)構(gòu);另一方面，勞動所得用于消費(fèi)的邊際傾向往往大于資本所得，勞動報酬通過改變社會整體邊際消費(fèi)傾向影響整體消費(fèi)。中國式技術(shù)變遷帶來資本報酬對勞動報酬的擠占以及勞動報酬內(nèi)部分配不均，直接限制了居民可支配收入的增加和消費(fèi)能力的提升。中國式技術(shù)變遷在限制居民絕對收入報酬水平的同時，進(jìn)一步擴(kuò)大了收入差距，弱化了中國整體消費(fèi)邊際傾向，致使中國消費(fèi)低迷。改革開放以來，中國式技術(shù)變遷引致收入分配結(jié)構(gòu)性失衡，從而影響居民的消費(fèi)。

1.以資本品為載體的技術(shù)進(jìn)步帶來資本報酬占比上升、勞動報酬占比下降

中國式技術(shù)變遷屬于以資本為載體的技術(shù)進(jìn)步，國內(nèi)資本報酬中暗含國外先進(jìn)技術(shù)的報酬，從而使得勞動報酬份額在國民收入初次分配中的占比下降。一般而言，先進(jìn)技術(shù)是蘊(yùn)含于資本品中的，技術(shù)引進(jìn)也是以資本品為載體的，其實(shí)現(xiàn)方式主要包括購進(jìn)先進(jìn)設(shè)備、引進(jìn)國外直接投資（FDI）以及直接購買國外專利三種方式，且均需要通過設(shè)備投資的方式來實(shí)現(xiàn)[19-20]。其中，購進(jìn)先進(jìn)設(shè)備方式所帶來的先進(jìn)技術(shù)主要蘊(yùn)含于所引進(jìn)的國外先進(jìn)設(shè)備等資本品中，并在國內(nèi)通過模仿學(xué)習(xí)、技術(shù)改造等“干中學(xué)”的方式帶來國內(nèi)類似設(shè)備的投資，從而實(shí)現(xiàn)國內(nèi)設(shè)備投資快速增長和技術(shù)進(jìn)步的擴(kuò)散，這是中國技術(shù)引進(jìn)最主要的方式。外商直接投資是外商利用現(xiàn)匯、實(shí)物設(shè)備、先進(jìn)技術(shù)等在中國直接投資的行為，先進(jìn)技術(shù)也蘊(yùn)含于所帶來的技術(shù)設(shè)備中，并通過溢出效應(yīng)帶來合資公司東道國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。從國外購買的專利技術(shù)也需要依據(jù)圖紙在國內(nèi)實(shí)現(xiàn)實(shí)物資本的投資在現(xiàn)實(shí)中得以運(yùn)用，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步?？梢?，新技術(shù)引進(jìn)和應(yīng)用更多借助于物質(zhì)資本的投資來實(shí)現(xiàn)，即主要以新產(chǎn)品、新設(shè)備和新軟件方式改變資本質(zhì)量而提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出[21]。中國的技術(shù)進(jìn)步完全可能融合于設(shè)備資本品中，通過設(shè)備更新?lián)Q代實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級，從而提升要素的生產(chǎn)率[22]。因此，改革開放以來，中國式技術(shù)變遷主要以引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步為主，且表現(xiàn)為以資本為載體，主要通過與設(shè)備資本投資相融合的方式推動國內(nèi)技術(shù)進(jìn)步。但是，這也會帶來國內(nèi)國民收入分配的失衡，并帶來居民消費(fèi)的低迷。

在國民收入初次分配過程中，勞動報酬和資本報酬是其主要構(gòu)成部分。由于引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步通常以引進(jìn)的機(jī)器設(shè)備等資本品為載體，因而在國民收入初次分配過程中，對應(yīng)的資本報酬通常還要求獲得涵蓋國外先進(jìn)技術(shù)研發(fā)的技術(shù)報酬，從而使得資本報酬在中國獲得更高比例，擠占了勞動報酬分配比例。而且，由于這部分技術(shù)來自國外，技術(shù)報酬最終被分配至國外從而使得國內(nèi)收入份額下降，主要有三種方式：其一，國內(nèi)企業(yè)在引進(jìn)購買先進(jìn)設(shè)備時，國外企業(yè)已經(jīng)將技術(shù)報酬在設(shè)備中作價成為國內(nèi)廠商的成本，國內(nèi)廠商在國內(nèi)生產(chǎn)和參與分配中會進(jìn)行該部分成本的轉(zhuǎn)移使得其資本報酬上升，從而使得勞動報酬占比降低。其二，若以外商直接投資方式獲得技術(shù)進(jìn)步，外商資本參股時會考慮技術(shù)報酬因素，使得勞動報酬占比降低。其三，國內(nèi)企業(yè)在購買國外專利時其價格就包括技術(shù)成本，購買專利企業(yè)在國內(nèi)銷售生產(chǎn)時技術(shù)購進(jìn)成本將參與國民收入的分配，并以資本報酬的形式取得，從而降低勞動報酬份額。也就是說，無論采取哪種方式，中國式技術(shù)變遷作為以資本為載體的引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步，會導(dǎo)致國內(nèi)的勞動報酬份額下降，從而影響居民消費(fèi)的增加。

由于技術(shù)引進(jìn)的三種方式都是以資本為載體，先進(jìn)技術(shù)的增加會帶來資本的增加，資本的增加需要通過相應(yīng)的投資增加來實(shí)現(xiàn)，因而可以采用設(shè)備工具器具購置增速、利用外資增速、社會固定資產(chǎn)增速三個指標(biāo)來表示引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的快慢。其一，當(dāng)通過外商直接投資的方式加快技術(shù)引進(jìn)時，會帶來利用外資增速的加快。外資在國內(nèi)設(shè)廠投產(chǎn)也會帶來機(jī)器設(shè)備投資和廠房投資增速的上升，從而帶來固定資產(chǎn)投資增速的加快。其二，當(dāng)通過購進(jìn)先進(jìn)設(shè)備的方式加快技術(shù)引進(jìn)時，會帶來企業(yè)購買國外機(jī)器設(shè)備的投資增加，并帶來國內(nèi)設(shè)備安裝以及相應(yīng)配套設(shè)備購買的增加，從而通過上下游產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)使得設(shè)備工具器具購置增速加快。而且，設(shè)備安裝和流水線的落地也會帶來廠房建設(shè)的增加，從而帶動房地產(chǎn)和基建在內(nèi)的固定資產(chǎn)投資的增加。其三，當(dāng)通過直接購買國外專利的方式加快技術(shù)引進(jìn)時，需要將國外專利的圖紙、設(shè)計以及模具等在國內(nèi)轉(zhuǎn)化為機(jī)器設(shè)備才能形成現(xiàn)實(shí)中先進(jìn)的生產(chǎn)力，從而帶來機(jī)器設(shè)備投資的增加，并帶來廠房和基建等固定資產(chǎn)投資增速的上升。而且，在加快技術(shù)引進(jìn)的過程中，為了營造比其他國家更利于外商投資的環(huán)境，國家不斷地加大高新區(qū)、工業(yè)園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施投資，這也會進(jìn)一步帶動固定資產(chǎn)投資的增加，因此，全社會固定資產(chǎn)增速也是表征引進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)之一。

圖1、圖2（下頁）、圖3（下頁）分別呈現(xiàn)了1999—2017年全社會固定資產(chǎn)投資增速、設(shè)備工具器具購置增速、利用外資增速與勞動報酬份額變化的趨勢。從中可以發(fā)現(xiàn)，代表引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的三種指標(biāo)的增速整體上都呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢，而勞動報酬份額則呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢。具體來講，一方面，2008年國際金融危機(jī)之前，表征技術(shù)引進(jìn)的三大指標(biāo)——全社會固定資產(chǎn)投資增速、設(shè)備工具器具購置增速以及利用外資增速均表現(xiàn)為較高的增長率，并呈現(xiàn)先快速上升，然后高位持平的態(tài)勢;而在2008年國際金融危機(jī)之后，三大指標(biāo)均出現(xiàn)了大幅的下滑。這說明，2008年之前中國式技術(shù)變遷主要表現(xiàn)為引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步特征。另一方面，2008年之前，國內(nèi)的勞動報酬份額呈現(xiàn)不斷下滑的態(tài)勢，而2008年之后勞動收入份額則出現(xiàn)了波動性上漲的趨勢?？梢姡?008年之前，中國式技術(shù)變遷下的以資本為載體的引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步確實(shí)帶來了國內(nèi)勞動報酬份額的下降。2008年之后，隨著中國與發(fā)達(dá)國家技術(shù)前沿差距的縮小，國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)的速度開始放緩，這帶來了國內(nèi)勞動收入份額的上升。

因此，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的快慢變化與勞動份額變化趨勢存在明顯的反向變動關(guān)系，即在引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步上升階段，勞動報酬占比呈現(xiàn)下降趨勢;而在引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步強(qiáng)度下降階段，勞動報酬占比則呈上升趨勢。該典型性事實(shí)充分印證了以資本為載體的引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步對勞動報酬的擠占。2008年之前為中國式技術(shù)變遷的引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步加速階段，而2008年之后中國的引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步的強(qiáng)度已經(jīng)減弱，但2009—2010年在國家主導(dǎo)下有所增強(qiáng)。2010年之后，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步總體呈現(xiàn)趨勢性下滑的態(tài)勢，并帶來了我國勞動收入份額的持續(xù)上升。

2.資本偏向性技術(shù)進(jìn)步加劇了資本報酬對勞動報酬的擠占效應(yīng)

中國式技術(shù)變遷屬于資本偏向性技術(shù)進(jìn)步，有助于進(jìn)一步強(qiáng)化資本報酬在國民收入分配中的偏向性，降低勞動報酬在國民收入中的比例，從而不利于居民消費(fèi)的提升。希克斯將技術(shù)進(jìn)步分為中性和非中性技術(shù)進(jìn)步兩大類，技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中并非總表現(xiàn)出中性，而是有偏的非中性特征。技術(shù)進(jìn)步的偏向性是指技術(shù)進(jìn)步對要素邊際生產(chǎn)率的相對影響的大小，若技術(shù)進(jìn)步更有助于提升某一要素的邊際產(chǎn)出則稱技術(shù)進(jìn)步偏向于該要素[23]。

中國式技術(shù)變遷屬于典型的資本偏向性技術(shù)進(jìn)步。改革開放以來，中國通過從國外引進(jìn)先進(jìn)的設(shè)備、吸引外商直接投資以及購買專利的方式以獲取先進(jìn)技術(shù)，而先進(jìn)技術(shù)最終要蘊(yùn)含和體現(xiàn)在機(jī)器設(shè)備之中。由于從當(dāng)時的資源稟賦來看，中國的物質(zhì)生產(chǎn)性資本相對稀缺，而勞動力資源相對過剩，這使得中國的技術(shù)進(jìn)步具有明顯的資本偏向性。一方面，勞動和資本要素特征差異使勞動報酬和資本要素報酬的差距擴(kuò)大[24]。稀缺的資本在市場上更具有議價能力，從而使得資本在國民收入分配中更具優(yōu)勢，并導(dǎo)致勞動收入占比下降。另一方面，資本引進(jìn)成本雖高但其投資收益也高，資本的生產(chǎn)率提升快于勞動，引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)步朝著更有利于提高資本相對邊際產(chǎn)出的方向發(fā)展，使得引進(jìn)的技術(shù)表現(xiàn)出資本偏向性。為追趕先發(fā)國家的前沿技術(shù)，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步所帶來的技術(shù)進(jìn)步很可能遵循發(fā)達(dá)國家要素結(jié)構(gòu)而偏向資本，自20世紀(jì)80 年代中后期起，中國多數(shù)工業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步明顯偏向資本[25]?？梢?，中國式技術(shù)變遷加劇了國內(nèi)初次收入分配的不均衡，并帶來勞動收入份額的下降而不利于居民消費(fèi)水平的提升。

3.技能偏向性技術(shù)進(jìn)步使勞動收入內(nèi)部分配失衡，拉大了收入差距

中國式技術(shù)變遷屬于技能偏向性技術(shù)進(jìn)步，使得技能型勞動相對于非技能型勞動的生產(chǎn)率增長更快，從而帶來了勞動收入內(nèi)部的分配失衡和收入差距拉大，不利于總體居民消費(fèi)水平的提升。一般而言，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生偏向于技能勞動，使高技能型勞動需求增長且報酬增加[26]。中國式技術(shù)變遷以設(shè)備投資為主要載體，國外先進(jìn)設(shè)備的引進(jìn)和投資增加對技能型勞動產(chǎn)生兩方面的作用：其一，先進(jìn)設(shè)備的生產(chǎn)操作需要相關(guān)的技術(shù)型勞動力，帶來技能型勞動力的溢價和技能勞動價格的增加;其二，對技能型勞動力需求的增長，帶來技能勞動人數(shù)的價格上漲和技能勞動收入在總勞動收入中份額的上升[27]。非技能型勞動受到技術(shù)進(jìn)步影響較小，技術(shù)進(jìn)步對其勞動生產(chǎn)率提升速度相對較慢，非技能型工資收入水平相對于技能型勞動力的增加也較慢，從而使得其在勞動報酬中的份額呈現(xiàn)下降趨勢。技能型與非技能型勞動力收入差距的擴(kuò)大，降低了居民的平均消費(fèi)傾向，不利于總體消費(fèi)水平的提升。

如圖4所示，技能工資與非技能工資差距變化與前文對技術(shù)進(jìn)步方式轉(zhuǎn)變時間劃分的時間點(diǎn)大致相吻合[28]。2003—2008年，中國式技術(shù)變遷以引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步為主，且處于加速發(fā)展階段，技能型勞動生產(chǎn)率加速上升，不斷拉動其與非技能型勞動的收入差距。2008年以來，隨著技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度的逐漸下降，技能溢價呈現(xiàn)持續(xù)下降的態(tài)勢，進(jìn)一步印證中國式技術(shù)變遷導(dǎo)致勞動內(nèi)部分配不均。

（二）中國式技術(shù)變遷屬于強(qiáng)制性技術(shù)變遷，加劇生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)失衡而抑制消費(fèi)需求

中國式技術(shù)變遷具有強(qiáng)制性技術(shù)變遷特征，加劇了生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)和收入分配的不均衡，不利于總體居民消費(fèi)水平的提升。中國式技術(shù)變遷具有政府引導(dǎo)和激勵的雙重特征，并通過強(qiáng)控制力來引導(dǎo)技術(shù)的引進(jìn)。在經(jīng)濟(jì)起飛初期，高風(fēng)險、長周期的原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步方式（自主創(chuàng)新）在短期內(nèi)無法滿足技術(shù)快速進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的要求，政府鼓勵企業(yè)主動加快引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，服務(wù)于國內(nèi)技術(shù)快速進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。

1.政府通過強(qiáng)制力干預(yù)要素市場以獲得技術(shù)的快速變遷

政府利用在調(diào)配資源方面的強(qiáng)控制能力干預(yù)要素市場，將大量優(yōu)質(zhì)廉價資源配置到技術(shù)引進(jìn)部門以獲得技術(shù)的快速變遷。中國政府對經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的資源具有更強(qiáng)的控制和調(diào)配能力，集中力量服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。中國在經(jīng)濟(jì)改革的過程中采取了漸進(jìn)市場化方式，產(chǎn)品市場的市場化程度最高，而政府對要素市場的調(diào)控力度仍然較大，具體表現(xiàn)如下[29]：第一，在土地要素供給方面，政府對土地供給市場具有很強(qiáng)的控制力。一方面，政府可以通過成片的土地快速轉(zhuǎn)化推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施、工業(yè)園區(qū)的整體規(guī)劃和布局，為招商引資提供便利的硬件環(huán)境。另一方面，政府規(guī)定土地用途的方式、壓低土地的價格吸引外資和高新技術(shù)，從而加快技術(shù)引進(jìn)。第二，在勞動要素供給方面，政府在基本醫(yī)療衛(wèi)生條件和基礎(chǔ)教育方面的供給提供了在世界上最大規(guī)模的、健康的、具有基本文化素質(zhì)的低成本勞動力。一方面，政府通過基本醫(yī)療衛(wèi)生的供給帶來了人均壽命的延長和身體素質(zhì)的提升。另一方面，政府通過義務(wù)教育制度保證了勞動力供給的基本文化素質(zhì)和質(zhì)量。根據(jù)聯(lián)合國教科文組織的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，中國的文盲率從1949年的80%下降到了2015年的3.6%，保證了規(guī)模龐大勞動力的基本文化素質(zhì)。政府對國民身體健康和文化素質(zhì)的投入和保障，為大規(guī)模的技術(shù)引進(jìn)提供了價廉質(zhì)優(yōu)的勞動力。第三，在金融要素的供給方面，以國有商業(yè)銀行為主體的金融制度體系保證了國家對金額資源控制的可能性。中國的金融資源價格比OECD國家便宜得多[30]，這使得企業(yè)在引進(jìn)國外技術(shù)時的成本更低，對于引進(jìn)設(shè)備的投資更具有吸引力。

2.政府強(qiáng)制技術(shù)引進(jìn)向部分地區(qū)傾斜，加劇了生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)和收入差距失衡

政府利用其強(qiáng)控制力有傾斜地選擇技術(shù)引進(jìn)的領(lǐng)域，加劇了生產(chǎn)力不平衡結(jié)構(gòu)和收入差距失衡。由于受到國內(nèi)初始資源不足的約束限制，為了在短期內(nèi)達(dá)到技術(shù)快速進(jìn)步的目的，政府利用其強(qiáng)控制力，將有限資源重點(diǎn)傾斜于重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)和重點(diǎn)領(lǐng)域，在帶來技術(shù)快速進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)快速增長的同時也加劇了生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)的不均衡。

從技術(shù)引進(jìn)的區(qū)域分布來看，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步主要集中于東部沿海地區(qū)。由于東部沿海地區(qū)在自然資源、人文地理和交通物流等方面具有區(qū)位優(yōu)勢，原材料進(jìn)口輸入和產(chǎn)品出口輸出更為便捷，資本的投資回報更高，技術(shù)引進(jìn)會更多地向東部沿海地區(qū)流動。在初始資源有限的情況下，政府采取傾斜式的不均衡區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，將有限資源重點(diǎn)向東部沿海地區(qū)傾斜，為其創(chuàng)造更為有利的引進(jìn)技術(shù)的外部條件，這進(jìn)一步加劇了區(qū)域技術(shù)進(jìn)步和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)性失衡，導(dǎo)致東西部收入分配的失衡和差距拉大，從而不利于總體消費(fèi)水平的提升。如圖5（下頁）所示，從蘊(yùn)含技術(shù)的載體固定資產(chǎn)的投資額來看，東部地區(qū)的固定資產(chǎn)投資始終高于西部地區(qū)。尤其是在2008年之前，東部地區(qū)投資完成額是西部地區(qū)的2.5倍以上，但目前縮小到1.5倍左右。這說明，在中國式技術(shù)變遷下，東部地區(qū)相比西部地區(qū)確實(shí)技術(shù)進(jìn)步更快，但二者之間的差距在縮小。

從技術(shù)引進(jìn)的城鄉(xiāng)分布來看，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步主要集中于城市而非農(nóng)村地區(qū)。一般而言，城市相對于農(nóng)村的資源集聚能力更強(qiáng)，承接技術(shù)設(shè)備投資的能力越強(qiáng)，技術(shù)引進(jìn)一般會流向城市地區(qū)，農(nóng)村地區(qū)獲得的技術(shù)相對較少。受技術(shù)沖擊和改變程度較大的工業(yè)和服務(wù)業(yè)均分布在城市，而農(nóng)村地區(qū)的農(nóng)業(yè)受到技術(shù)進(jìn)步的影響一般較小。因此，為了加快技術(shù)進(jìn)步，政府在引進(jìn)技術(shù)時有偏向城市的激勵，曾經(jīng)的工農(nóng)剪刀差就是很好的例證。強(qiáng)制性技術(shù)變遷加劇了城鄉(xiāng)之間技術(shù)進(jìn)步的不均衡和城鄉(xiāng)間的收入差距擴(kuò)大，并帶來了城鄉(xiāng)消費(fèi)水平差距的擴(kuò)大。如圖6（下頁）所示，中國技術(shù)進(jìn)步存在明顯的二元特征，帶來城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大和城鄉(xiāng)消費(fèi)差距的擴(kuò)大。2008年前后，隨著技術(shù)引進(jìn)速度的放緩，國家開始加大對農(nóng)村的關(guān)注和傾斜，中國的城鄉(xiāng)收入差距下降，隨之帶動城鄉(xiāng)消費(fèi)差距減小?？梢姡谥袊郊夹g(shù)變遷下，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步是影響城鄉(xiāng)消費(fèi)差距的深層次因素，而政府的強(qiáng)制性技術(shù)變遷加劇了這種趨勢。

從技術(shù)引進(jìn)的行業(yè)分布來看，引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步主要集中在工業(yè)行業(yè)，尤其是高新技術(shù)行業(yè)。一般而言，政府在引進(jìn)技術(shù)時會盡可能地鼓勵企業(yè)選擇技術(shù)水平相對較高的行業(yè)，以便獲得更高的技術(shù)進(jìn)步和更高的利潤收入。而這些行業(yè)一般集中于工業(yè)行業(yè)特別是高新技術(shù)行業(yè)，從而拉開了這些行業(yè)與其他行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的差距。行業(yè)技術(shù)進(jìn)步是影響行業(yè)收入差距的主要因素。政府利用強(qiáng)控制力對這些行業(yè)的傾斜加劇了產(chǎn)業(yè)間的不均衡和收入差距擴(kuò)大，并帶來了不同行業(yè)從業(yè)者的收入差距，這將影響總體居民消費(fèi)水平的上升。如圖7（下頁）所示，2008國際金融危機(jī)前是中國技術(shù)引進(jìn)密集的時期，且引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步主要集中于工業(yè)發(fā)展，使得第二產(chǎn)業(yè)比值一直處于高位。直到中國技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度逐漸降低后，工業(yè)產(chǎn)值占比才逐漸下降。

由此可見，在國家強(qiáng)制性變遷的情況下，技術(shù)引進(jìn)主要集中在東部地區(qū)、城市地區(qū)和重點(diǎn)工業(yè)領(lǐng)域，并帶來這些區(qū)域和行業(yè)的快速發(fā)展，從而使得其從業(yè)者獲得相對更高的收入，而內(nèi)陸地區(qū)、其他領(lǐng)域和部門因?yàn)榧夹g(shù)引進(jìn)較慢和規(guī)模較小，只能獲得相對較低的收入水平。引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步以及國家強(qiáng)制性變遷的傾斜帶來了區(qū)域發(fā)展失衡、城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、行業(yè)收入差距擴(kuò)大等結(jié)構(gòu)性失衡的問題，從而加劇了收入分配不均等程度，對總體居民消費(fèi)會產(chǎn)生不利影響。

然而，新時代中國宏觀經(jīng)濟(jì)背景發(fā)生了重要的變化，社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化成人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。而且，在中國技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國家技術(shù)前沿面差距越來越小，以及發(fā)達(dá)國家對其核心技術(shù)保護(hù)越來越嚴(yán)格的現(xiàn)實(shí)情況下，中國引進(jìn)式技術(shù)變遷方式不應(yīng)是中國技術(shù)進(jìn)步的主要方式，而應(yīng)依靠原發(fā)式的技術(shù)變遷方式，通過自主創(chuàng)新來轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長的動力，并使得經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)再平衡，縮小收入分配差距，從而提升居民消費(fèi)水平。具體而言，要采取如下措施：

第一，轉(zhuǎn)變中國式技術(shù)進(jìn)步的路徑，加快技術(shù)變遷方式由引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步向原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)變。堅持和貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，讓自主創(chuàng)新成為替代技術(shù)引進(jìn)后的主要技術(shù)進(jìn)步方式。一方面，以自主創(chuàng)新為核心的原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步，研發(fā)的技術(shù)產(chǎn)權(quán)歸屬于國內(nèi)，技術(shù)報酬的份額保留在國內(nèi)，并且部分作為研發(fā)人員的報酬，從而有利于國內(nèi)居民總體收入水平和消費(fèi)水平的提升。另一方面，原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步具有分散式、盈利周期長、擁有專利權(quán)等特點(diǎn)，有利于企業(yè)研發(fā)個性化、品牌化、高端化的產(chǎn)品，從而增加國內(nèi)的高端供給，扭轉(zhuǎn)消費(fèi)供需結(jié)構(gòu)性失衡和降低消費(fèi)外溢的程度，提升國內(nèi)消費(fèi)占比。

第二，提升勞動力的受教育水平和人力資本水平。更高人力資本的勞動力擁有更多的知識和更高的勞動技能，其邊際勞動生產(chǎn)率更高，從而其工資收入水平也越高。且從長期來看，技能型勞動報酬提高主要源于技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的勞動生產(chǎn)率提升，技能型勞動者在收入分配中的談判地位更高，從而有利于其收入增加。因此，通過加快勞動者素質(zhì)提高和人力資本的積累，引導(dǎo)部分企業(yè)選擇偏向于勞動的原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步，將提高勞動收人份額和提升居民的消費(fèi)水平。與此同時，通過各種形式的教育和培訓(xùn)縮小勞動者間的技能差距，可降低技術(shù)進(jìn)步的技能性偏向?qū)κ杖氩罹鄶U(kuò)大以及消費(fèi)下降的不利影響。

第三，轉(zhuǎn)變技術(shù)變遷的政府激勵機(jī)制的方向，優(yōu)惠政策應(yīng)從鼓勵引進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)向激勵原發(fā)式技術(shù)進(jìn)步。在激勵企業(yè)自主創(chuàng)新中，需要發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，同時更好地發(fā)揮政府的作用。一方面，通過營造更好的營商和自主創(chuàng)新環(huán)境，降低要素流動的門檻引導(dǎo)企業(yè)自主研發(fā)。另一方面，政府通過嚴(yán)格保護(hù)專利和產(chǎn)權(quán)，并通過相關(guān)的財稅政策激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在動力。通過自主創(chuàng)新創(chuàng)造出更豐富多樣的、高質(zhì)量的產(chǎn)品以滿足對美好生活的需要，從而減少消費(fèi)外溢和增加國內(nèi)消費(fèi)。

第四，鼓勵采取勞動偏向性的技術(shù)進(jìn)步，在一定程度上增加對勞動力的需求與勞動的邊際產(chǎn)出，從而提升勞動報酬的份額。在自主創(chuàng)新過程中，政府需要鼓勵企業(yè)研究能夠吸納更多勞動力的新技術(shù)，通過勞動與設(shè)備的生產(chǎn)結(jié)合提升勞動的生產(chǎn)率，從而提升勞動的報酬率，推動勞動報酬在國民收入中的份額提升，進(jìn)而提升居民消費(fèi)水平。

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Research on the Influence of Chinas Technology Change on Residents Consumption under Open Conditions

LONG Shao-bo ? Ding-Lu ? Pei Hong-xia

Abstract： Since the reform and opening-up， Chinas technology change has adopted the mode of technology import to speed up the catch-up of domestic technology and promote the rapid economic growth. With capital as the carrier， technology import has the characteristics of capital and skill bias， which leads to the misappropriation of capital remuneration and the uneven inside distribution of labor remuneration， resulting in the weak growth of consumption demand. Chinas technology change has mandatory characteristics， which makes technology import more concentrated in the eastern coastal areas， urban industries and high-tech industries， leading to the imbalance of productivity structure， and aggravating the imbalance of income distribution and consumption expenditure. Under the current conditions of narrowing the technology gap at home and abroad and blocking the core technology at abroad， the path of Chinas technology change needs to change from the technology import to the original technology innovation， which can not only realize the transformation of growth momentum， but also stimulate the potential of residents consumption.

Key words： technology change; technology import; independent innovation; residents consumption

基金項目：中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項資金資助項目“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下的中國大宗商品價格‘超調(diào)與貨幣政策規(guī)則研究”（2017CDJSK01XK13）、“建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的政府治理和公共政策研究”（2019CDSKXYGG0042）、“政府精準(zhǔn)治理與公共政策創(chuàng)新”（2018CDXYGG0054）。

作者簡介：龍少波，重慶大學(xué)公共管理學(xué)院公共經(jīng)濟(jì)系副主任、副教授，清華大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)思想與實(shí)踐研究院兼職研究員;丁露，重慶大學(xué)公共管理學(xué)院研究生;裴紅霞，重慶大學(xué)公共管理學(xué)院研究生。