“一帶一路”倡議下中國(guó)—東盟科技合作對(duì)策研究

廖文龍，翁鳴，陳曉毅

（1.南京理工大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，江蘇 南京 210014；2.廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院 中國(guó)—東盟創(chuàng)新治理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院，廣西 南寧 530003）

自2013年中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平提出“一帶一路”倡議以來(lái)，中國(guó)和相關(guān)共建國(guó)家一起，秉持共商共建共享的原則，發(fā)揚(yáng)和平合作、開(kāi)放包容、互學(xué)互鑒、互利共贏的絲綢之路精神，大力推動(dòng)政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通和民心相通，取得了舉世矚目的成就，參與“一帶一路”共建的各國(guó)都充分享受到了建設(shè)成果。從實(shí)踐的角度看，“一帶一路”建設(shè)正在推動(dòng)形成一種多國(guó)之間協(xié)同發(fā)展和收益共享的機(jī)制，其有利于從根本上消除導(dǎo)致發(fā)展不平衡的因素，使各國(guó)走上共同富裕的道路。

在“一帶一路”倡議下推進(jìn)中國(guó)—東盟科技合作，是落實(shí)“一帶一路”倡議的具體舉措，也是一件多方互惠共贏的事情。因此，相關(guān)問(wèn)題受到國(guó)內(nèi)學(xué)者的關(guān)注，也發(fā)現(xiàn)一些不足之處：一是對(duì)新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革導(dǎo)致的世界經(jīng)濟(jì)大格局變化、中美貿(mào)易摩擦導(dǎo)致國(guó)際關(guān)系重塑等重要背景關(guān)注不夠；二是相關(guān)對(duì)策對(duì)于“一帶一路”倡議的內(nèi)涵和精神缺乏足夠體現(xiàn)。此外，科技合作目前已經(jīng)上升到科技外交的高度，成為國(guó)家總體外交戰(zhàn)略的不可或缺的重要組成部分[1]。在未來(lái)，中國(guó)—東盟科技合作的重要性將更加凸顯。本文在對(duì)近年來(lái)中國(guó)—東盟科技合作的必要性與可行性以及存在問(wèn)題進(jìn)行討論的基礎(chǔ)上，結(jié)合“一帶一路”倡議的本質(zhì)屬性和內(nèi)在要求，提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

一、中國(guó)—東盟科技合作的必要性與可行性

（一）中國(guó)與東盟各國(guó)開(kāi)展科技合作有利于促進(jìn)各方共同發(fā)展

經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，中國(guó)的科技實(shí)力在迅速崛起。根據(jù)《2018年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，2018年，中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入總量為19677.9億元，R&D經(jīng)費(fèi)與GDP的比值為2.19%，自2013年R&D經(jīng)費(fèi)總量超過(guò)日本以來(lái)，中國(guó)該項(xiàng)經(jīng)費(fèi)投入一直穩(wěn)居世界第二。在科技產(chǎn)出方面，《2019年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》指出，2018年中國(guó)受理專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量為全球最多，達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的154萬(wàn)件，占全球總量的46.4%，其數(shù)量相當(dāng)于排名第二位至第十一位的申請(qǐng)量之和。2018年中國(guó)向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織提交的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量位居世界第二，僅次于美國(guó)。而對(duì)于絕大多數(shù)東盟國(guó)家來(lái)說(shuō)，由于自身創(chuàng)新基礎(chǔ)較為薄弱，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響不利，在諸多領(lǐng)域都亟須加快引入技術(shù)，在客觀上有巨大的科技合作需求。另外，根據(jù)中華人民共和國(guó)外交部的官方網(wǎng)站顯示，截至2018年?yáng)|盟十國(guó)擁有6億多人口，總面積約449萬(wàn)平方公里，具有資源豐富、土地和人力成本低的優(yōu)勢(shì)。我國(guó)要拓展和延伸產(chǎn)業(yè)鏈，東盟十國(guó)將是非常重要的生產(chǎn)基地和目標(biāo)市場(chǎng)。因此，中國(guó)與東盟各國(guó)開(kāi)展科技合作可以促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)成果向東盟國(guó)家轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，一方面可以培育和發(fā)展壯大當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)，支撐當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展；另一方面可以開(kāi)發(fā)出適合當(dāng)?shù)匦枨蟮漠a(chǎn)品和服務(wù)，提升當(dāng)?shù)孛癖娚钇焚|(zhì)。與此同時(shí)，中國(guó)企業(yè)也可以在東盟各國(guó)市場(chǎng)上獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)收益，從而實(shí)現(xiàn)多方共贏的局面。

（二）中國(guó)與東盟各國(guó)開(kāi)展科技合作有利于應(yīng)對(duì)共同風(fēng)險(xiǎn)

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增強(qiáng)，美國(guó)在許多方面采取了針對(duì)中國(guó)的措施，試圖限制中國(guó)的發(fā)展。2018年初，美國(guó)實(shí)施對(duì)中國(guó)公司進(jìn)行調(diào)查和制裁、對(duì)中國(guó)商品加征關(guān)稅等，相繼實(shí)施一系列行動(dòng)，發(fā)動(dòng)了針對(duì)中國(guó)的貿(mào)易戰(zhàn)，中國(guó)隨即采取反制措施。雙方邊打邊談，于2020年初簽署了第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議，貿(mào)易戰(zhàn)暫告一個(gè)段落，但中美的競(jìng)爭(zhēng)與摩擦仍在繼續(xù)，不排除在未來(lái)有激化的可能性。通過(guò)貿(mào)易戰(zhàn)，中國(guó)也發(fā)現(xiàn)了自身在科技方面的“軟肋”及美國(guó)給產(chǎn)業(yè)鏈安全帶來(lái)的巨大風(fēng)險(xiǎn)。由于發(fā)達(dá)國(guó)家手中掌握大量關(guān)鍵核心技術(shù)，在國(guó)際關(guān)系中往往占據(jù)主導(dǎo)地位，一旦其濫用這種地位，就會(huì)給其他國(guó)家的利益帶來(lái)極大的損害。中國(guó)與東盟各國(guó)同屬發(fā)展中國(guó)家，有著大量的共同利益與訴求，也共同面臨著被發(fā)達(dá)國(guó)家以掌握關(guān)鍵技術(shù)或擁有關(guān)鍵產(chǎn)品作為把柄要挾、不得不委曲求全的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)與東盟各國(guó)在“一帶一路”倡議下開(kāi)展科技合作，堅(jiān)持共商共建共享原則，能夠更好地發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)、形成攻關(guān)合力，有利于突破技術(shù)難點(diǎn)要點(diǎn)，將事關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈安全的關(guān)鍵核心技術(shù)牢牢掌握在自己手中，避免在與發(fā)達(dá)國(guó)家的各類(lèi)談判中處于被動(dòng)挨打的不利局面。

（三）中國(guó)與東盟各國(guó)在發(fā)展階段上的高契合度使科技合作具有堅(jiān)實(shí)根基

如果發(fā)展中國(guó)家能快速、充分吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)從而實(shí)現(xiàn)加快發(fā)展，無(wú)疑是最為理想的情形。但在實(shí)踐當(dāng)中，這種情況較難實(shí)現(xiàn)。從發(fā)達(dá)國(guó)家的角度來(lái)看，他們作為技術(shù)供給方，往往不希望技術(shù)差距消失太快，否則依據(jù)技術(shù)差距貿(mào)易理論，創(chuàng)新國(guó)與模仿國(guó)之間的技術(shù)貿(mào)易將消失，創(chuàng)新國(guó)所能獲得的收益將減少。而從發(fā)展中國(guó)家的角度看，考慮到自身基礎(chǔ)和能力，這些技術(shù)并不一定適合在當(dāng)?shù)芈涞?。針?duì)這一現(xiàn)象，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒馬赫提出了“中間技術(shù)理論”[2]。該理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展當(dāng)中最關(guān)鍵的問(wèn)題是要充分利用現(xiàn)有勞動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，因此，在技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化上應(yīng)選擇“中間技術(shù)”。這種“中間技術(shù)”比當(dāng)?shù)噩F(xiàn)有技術(shù)先進(jìn)，有更高的生產(chǎn)效率，但又比資本高度密集的最前沿技術(shù)成本低得多，它是一種能夠有效地利用當(dāng)?shù)馗黝?lèi)資源，并且能夠產(chǎn)生社會(huì)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)等方面最佳綜合效益的技術(shù)。中間技術(shù)理論對(duì)于東盟國(guó)家的情況是十分適用的。因?yàn)槌录悠乱酝?，東盟多數(shù)國(guó)家的創(chuàng)新基礎(chǔ)均比較薄弱，尤其是缺乏高素質(zhì)的人力資源，難以支撐高水平創(chuàng)新和高質(zhì)量生產(chǎn)。這必然導(dǎo)致他們?cè)诮邮茏钋把氐男轮R(shí)、新技術(shù)時(shí)存在很大的困難。對(duì)于東盟國(guó)家來(lái)說(shuō)，他們更適宜或者說(shuō)需要承接一些以加工制造為主、兼有研發(fā)的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，通過(guò)一段時(shí)間的培育，形成一支規(guī)模較大、素質(zhì)較高的產(chǎn)業(yè)技術(shù)工人隊(duì)伍，以及一支水平較高、能力較強(qiáng)的研發(fā)人員隊(duì)伍，才能建立高效的“研發(fā)—生產(chǎn)”鏈條，進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放40多年的高速發(fā)展，中國(guó)目前已經(jīng)走過(guò)了這一階段，擁有了大量先進(jìn)技術(shù)成果和高素質(zhì)的創(chuàng)新人力資源，需要在國(guó)際生產(chǎn)分工中發(fā)揮更大作用，其中重點(diǎn)就是要在全球范圍內(nèi)重新調(diào)整相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的布局，一些產(chǎn)業(yè)需要向外轉(zhuǎn)移、拓展、延伸，而這些產(chǎn)業(yè)本身十分適合東盟國(guó)家當(dāng)前的發(fā)展階段，雙方開(kāi)展科技和產(chǎn)業(yè)合作具有十分堅(jiān)實(shí)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

二、中國(guó)—東盟科技合作現(xiàn)狀及存在問(wèn)題

（一）中國(guó)—東盟科技合作現(xiàn)狀

1.建立政府層面高級(jí)別對(duì)話機(jī)制。1994年，中國(guó)—東盟科技合作聯(lián)合委員會(huì)成立，由中國(guó)及東盟各國(guó)政府科技管理部門(mén)組成，旨在指導(dǎo)促進(jìn)中國(guó)與東盟科技合作，聯(lián)合委員會(huì)定期在中國(guó)和東盟國(guó)家輪流舉辦會(huì)議，以總結(jié)成果，并制訂合作計(jì)劃。目前，共召開(kāi)了10次會(huì)議。最近一次會(huì)議于2019年9月在中國(guó)南寧舉行，來(lái)自中國(guó)科技部、東盟十國(guó)的科技主管部門(mén)以及東盟秘書(shū)處的官員參加了會(huì)議。會(huì)上，與會(huì)人員回顧了人員交流、聯(lián)合研究平臺(tái)建設(shè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等方面取得的成效，并討論了下一步中國(guó)與東盟科技合作的方向。2012年9月，中國(guó)和東盟十國(guó)共同啟動(dòng)了“中國(guó)—東盟科技伙伴計(jì)劃”，在政策咨詢和技術(shù)服務(wù)、人力資源開(kāi)發(fā)、合作研究、建設(shè)中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)等方面開(kāi)展合作。

此外，中國(guó)還分別與東盟多個(gè)國(guó)家建立了科技合作雙邊對(duì)話機(jī)制。根據(jù)中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部的官方網(wǎng)站顯示，早在1978年，中國(guó)—菲律賓科技合作聯(lián)合委員會(huì)就召開(kāi)了首次會(huì)議，會(huì)議定期在兩國(guó)輪流舉辦，2019年召開(kāi)了第15次會(huì)議。在1978年，中國(guó)與泰國(guó)簽訂《中泰科技合作協(xié)定》，建立中泰政府間科技合作聯(lián)合委員會(huì)機(jī)制，2018年在泰國(guó)召開(kāi)了第22次會(huì)議。自從中國(guó)與越南于1992年簽訂政府間科技合作協(xié)定以來(lái)，兩國(guó)建立了科技合作聯(lián)合委員會(huì)機(jī)制，2018年12月在越南召開(kāi)了第10次會(huì)議。中國(guó)與新加坡在1992年簽署《中新政府間科技合作協(xié)定》并成立中新科技合作聯(lián)合委員會(huì)。中國(guó)與馬來(lái)西亞也在1992年簽訂《中國(guó)馬來(lái)西亞政府間科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定》，確立了兩國(guó)科技合作聯(lián)合委員會(huì)機(jī)制，2013年升級(jí)為《中華人民共和國(guó)和馬來(lái)西亞政府科學(xué)科技和創(chuàng)新合作協(xié)定》以及中國(guó)馬來(lái)西亞政府間科技創(chuàng)新聯(lián)合委員會(huì)。2015年，中國(guó)與印尼建立副總理級(jí)人文交流機(jī)制，在此機(jī)制下，雙方簽署多項(xiàng)科技合作協(xié)議，共建多家國(guó)家級(jí)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室和技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。2018年11月，中緬政府間科技合作聯(lián)合委員會(huì)首次會(huì)議在緬甸舉行。2017年11月，中國(guó)和老撾簽署了《中老政府間科技合作協(xié)定》，成立政府間科技合作聯(lián)合委員會(huì)機(jī)制，2018年4月，聯(lián)合委員會(huì)首次會(huì)議在北京召開(kāi)。近年來(lái)，在中國(guó)—東盟科技伙伴關(guān)系和雙邊科技合作機(jī)制框架下，中國(guó)已支持超過(guò)1000個(gè)合作項(xiàng)目，對(duì)雙方產(chǎn)業(yè)和社會(huì)民生發(fā)展起到了重要的促進(jìn)作用。

2.搭建系列合作交流平臺(tái)。中國(guó)科技部、廣西壯族自治區(qū)人民政府在中國(guó)—東盟博覽會(huì)框架下主辦的中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新合作大會(huì)已成為常態(tài)化舉辦的重要高層論壇。自2013年首屆大會(huì)舉辦以來(lái)，至今已舉辦7屆。大會(huì)常辦常新，規(guī)模、層次、吸引力和知名度不斷擴(kuò)大與提升。第6屆大會(huì)參加人數(shù)達(dá)2800余人，東盟有7個(gè)國(guó)家的科技管理部門(mén)負(fù)責(zé)人全程參與；中國(guó)科技部與菲律賓、老撾、泰國(guó)、緬甸、柬埔寨等國(guó)的科技管理部門(mén)分別舉行了5場(chǎng)雙邊會(huì)談，集中簽訂了《中泰創(chuàng)新合作諒解備忘錄》等8個(gè)重要的中國(guó)—東盟雙邊重點(diǎn)科技合作協(xié)議，促成7項(xiàng)重要科技合作項(xiàng)目簽約，意向金額達(dá)到3.4億元。第7屆大會(huì)集中舉辦了第16屆中國(guó)—東盟博覽會(huì)先進(jìn)技術(shù)展、第10次中國(guó)—東盟科技合作聯(lián)委會(huì)、東盟青年科學(xué)家創(chuàng)新中國(guó)行、中國(guó)—東盟系列6場(chǎng)專(zhuān)題先進(jìn)技術(shù)對(duì)接會(huì)、5個(gè)專(zhuān)題先進(jìn)技術(shù)培訓(xùn)班、重點(diǎn)科技合作項(xiàng)目簽約、6場(chǎng)重點(diǎn)嘉賓科技交流專(zhuān)題考察等活動(dòng)。歷次大會(huì)的舉辦大大拓寬了中國(guó)—東盟科技合作渠道，有力促進(jìn)了中國(guó)—東盟創(chuàng)新共同體的構(gòu)建。

在促進(jìn)中國(guó)與東盟各國(guó)科技合作方面，中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中心發(fā)揮了非常重要的作用。該中心由中國(guó)科技部、東盟科技委及東盟有關(guān)國(guó)家科技主管部門(mén)共建，是我國(guó)目前唯一一家面向東盟的國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。近年來(lái)，中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中心致力于構(gòu)建覆蓋中國(guó)和東盟十國(guó)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，目前已與柬埔寨、緬甸、老撾、泰國(guó)、印尼、馬來(lái)西亞、文萊、越南和菲律賓這9個(gè)國(guó)家落實(shí)了雙邊技術(shù)轉(zhuǎn)移合作機(jī)制，中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)作網(wǎng)絡(luò)成員達(dá)2400多家。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)了跨國(guó)創(chuàng)新資源的高效對(duì)接，促成了眾多合作項(xiàng)目。

3.開(kāi)展創(chuàng)新主體務(wù)實(shí)合作。近年來(lái)，中國(guó)與東盟各國(guó)創(chuàng)新主體積極開(kāi)展務(wù)實(shí)合作，并取得重要進(jìn)展。在中國(guó)—東盟科技伙伴計(jì)劃框架下，中國(guó)與東盟各國(guó)共同啟動(dòng)國(guó)家聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室建設(shè)。目前已建立了8家聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室及研究中心，即中國(guó)—印尼高溫氣冷堆聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、中國(guó)—印尼港口建設(shè)與災(zāi)害防治聯(lián)合研究中心、中國(guó)—印尼生物技術(shù)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、中國(guó)—泰國(guó)鐵路系統(tǒng)聯(lián)合研究中心、中國(guó)—柬埔寨食品工業(yè)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、中國(guó)—馬來(lái)西亞清真食品聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、中國(guó)—老撾新能源與可再生能源聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、中國(guó)—緬甸雷達(dá)與衛(wèi)星通信聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室。中國(guó)科學(xué)院在泰國(guó)曼谷設(shè)立的“曼谷創(chuàng)新合作中心”，是中國(guó)科學(xué)院第一個(gè)以促進(jìn)國(guó)內(nèi)外聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新和科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為目的的境外機(jī)構(gòu)，其致力于推動(dòng)中國(guó)科學(xué)院院屬企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)面向東盟走出去，深度融入東盟經(jīng)濟(jì)體。

除國(guó)家層面的重大項(xiàng)目相繼實(shí)施以外，各省市也積極發(fā)揮自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)，加快進(jìn)行在東盟國(guó)家的布局。浙江大學(xué)與印尼大學(xué)共建浙江—印尼肝移植與乙肝相關(guān)性肝病綜合治療聯(lián)合研究中心。浙江省科技廳認(rèn)定支持與東盟國(guó)家聯(lián)合共建的實(shí)驗(yàn)室（研究中心）、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)達(dá)8家。廣東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院水稻研究所與國(guó)際水稻研究所以及越南、泰國(guó)、柬埔寨、菲律賓等國(guó)家的農(nóng)業(yè)科研單位開(kāi)展了密切的學(xué)術(shù)交流和科技合作。中山大學(xué)牽頭，聯(lián)合中國(guó)海洋大學(xué)、上海海洋大學(xué)、中國(guó)水產(chǎn)科學(xué)研究院、黃海水產(chǎn)研究所和相關(guān)企業(yè)等單位，共同實(shí)施“中國(guó)—東盟海水養(yǎng)殖聯(lián)合研究與推廣中心”建設(shè)。廣西啟動(dòng)實(shí)施“百名東盟杰出青年科學(xué)家來(lái)華入桂工作計(jì)劃”，以優(yōu)越條件吸引東盟國(guó)家優(yōu)秀青年科研人員到廣西開(kāi)展研究，截至2019年6月，已同意接收47名東盟國(guó)家杰出青年科學(xué)家入桂工作。

（二）中國(guó)—東盟科技合作中存在的問(wèn)題

從整體情況來(lái)看，中國(guó)與東盟各國(guó)的科技合作取得了不小的進(jìn)展，但在規(guī)模和力度等方面略顯不足，未能發(fā)揮出蘊(yùn)含的巨大潛力。其中存在的問(wèn)題主要包括以下幾個(gè)方面：一是頂層設(shè)計(jì)有欠缺，未能形成一整套完善的戰(zhàn)略構(gòu)想，導(dǎo)致各自為政的現(xiàn)象出現(xiàn)，不利于跨國(guó)深度合作的開(kāi)展；二是科技基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃和建設(shè)的前瞻性不足，基本上處于有什么做什么、看一步走一步的狀況，有可能會(huì)在未來(lái)科技競(jìng)爭(zhēng)和外交布局中錯(cuò)失先機(jī)；三是科技合作的效益實(shí)現(xiàn)渠道不暢通，缺乏能夠高效流轉(zhuǎn)和配置資源的技術(shù)貿(mào)易市場(chǎng)，一些很好的合作項(xiàng)目由于供需雙方信息不對(duì)稱(chēng)而無(wú)法對(duì)接啟動(dòng)；四是缺少能夠支撐高水平合作的科技金融體系，目前科技合作的主要資金來(lái)源還是各國(guó)政府支持，來(lái)源較為單一，且數(shù)額有限；五是關(guān)于科技合作的共識(shí)需要進(jìn)一步凝聚形成，而且共識(shí)的范圍和覆蓋的人群都需要進(jìn)一步擴(kuò)大。

三、推進(jìn)中國(guó)—東盟科技合作對(duì)策建議

（一）促進(jìn)各國(guó)創(chuàng)新政策實(shí)現(xiàn)良好對(duì)接

共同發(fā)展離不開(kāi)政策的協(xié)調(diào)一致，“一帶一路”倡議也明確提出要推進(jìn)“政策溝通”。東盟國(guó)家發(fā)展水平不一，發(fā)展重點(diǎn)各有側(cè)重，加上制度環(huán)境、社會(huì)文化等方面的不同，在支持創(chuàng)新的力度和措施方面都有著顯著差異。做好政策溝通與協(xié)調(diào)，不是要用整齊劃一的標(biāo)準(zhǔn)口徑來(lái)統(tǒng)一各國(guó)的做法，更不是將某些國(guó)家的意志強(qiáng)加于其他國(guó)家，而是各國(guó)就相關(guān)議題充分進(jìn)行磋商達(dá)成一致，進(jìn)而使各國(guó)在制定其國(guó)內(nèi)政策的時(shí)候，按照所形成的共識(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改。中國(guó)在面向東盟的區(qū)域國(guó)際創(chuàng)新治理中，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步發(fā)揮“領(lǐng)頭羊”作用，為謀求各國(guó)共同發(fā)展而貢獻(xiàn)更多中國(guó)智慧和經(jīng)驗(yàn)，在充分考慮和兼顧各國(guó)利益的基礎(chǔ)上，積極尋求最大公約數(shù)，引領(lǐng)、推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新政策體系構(gòu)建。為此，一是要加強(qiáng)日常信息的溝通交流，增進(jìn)彼此之間的了解；二是要確立若干個(gè)共同發(fā)展目標(biāo)，擯棄“零和博弈”思維，致力于做大創(chuàng)新“蛋糕”，使各國(guó)均能從發(fā)展中受益；三是要將頂層設(shè)計(jì)與具體方案相結(jié)合，安排好任務(wù)分工，確定詳細(xì)的實(shí)施路徑，遴選合適的政策工具，關(guān)鍵是在涉及跨國(guó)協(xié)同的事項(xiàng)上做到步調(diào)一致，將共同繪制的宏觀愿景落到實(shí)處；四是要注重政策的系統(tǒng)性，強(qiáng)化科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策的銜接融合，構(gòu)建更為完善的有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境。

（二）推動(dòng)與東盟國(guó)家共建共享重大科技基礎(chǔ)設(shè)施

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是開(kāi)展前沿研究必不可少的支撐條件，除了有助于前沿研究在基礎(chǔ)研究方面取得突破外，對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)、提升國(guó)家自主創(chuàng)新能力也具有重要意義。近年來(lái)，歐美各科技強(qiáng)國(guó)競(jìng)相推動(dòng)建設(shè)基于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的合作聯(lián)盟，其目的就是要根據(jù)世界科技的發(fā)展趨勢(shì)，圍繞重大科技基礎(chǔ)設(shè)施形成新的合作模式和機(jī)制，強(qiáng)化科技領(lǐng)域的跨國(guó)協(xié)同，占據(jù)制高點(diǎn)，擴(kuò)大影響力，進(jìn)一步鞏固其領(lǐng)先地位。面對(duì)這一競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，中國(guó)應(yīng)當(dāng)加快跟進(jìn)、規(guī)劃布局，建設(shè)一批重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，并開(kāi)展相關(guān)國(guó)際合作，其中包括與東盟國(guó)家進(jìn)行重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的共建共享。盡管東盟各國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力有限，但對(duì)于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施同樣有著很大的需求，而且其在海洋、新能源、新材料、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域擁有大量相關(guān)資源，可以為研究工作的開(kāi)展提供有力支撐。相比于一般性的項(xiàng)目合作，通過(guò)推動(dòng)在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施方面的共建共享，有利于相關(guān)各方形成更加緊密和深度融合的長(zhǎng)期穩(wěn)定合作關(guān)系，能夠更好地凝聚各國(guó)科技力量開(kāi)展協(xié)同攻關(guān)，從而孕育出重大成果和關(guān)鍵創(chuàng)新。

（三）打造鏈接全球、輻射東盟的技術(shù)貿(mào)易大市場(chǎng)

科技合作必須能夠令參與各方獲得足夠的經(jīng)濟(jì)收益，才能具備良好的可持續(xù)性。而經(jīng)濟(jì)收益需要依托市場(chǎng)才能夠?qū)崿F(xiàn)，因此，要支撐高水平的中國(guó)—東盟科技合作，建立高效的技術(shù)貿(mào)易市場(chǎng)勢(shì)在必行。在中國(guó)與東盟國(guó)家的科技合作當(dāng)中，由于二者之間具有明顯的技術(shù)勢(shì)差，中國(guó)對(duì)東盟的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化必然會(huì)占據(jù)主要地位[3]。一方面是中國(guó)自身?yè)碛袛?shù)量龐大的科技成果，可以向東盟各國(guó)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。另一方面是由于東盟各國(guó)以發(fā)展中國(guó)家為主，一些前沿技術(shù)要直接完成轉(zhuǎn)化有很大難度。針對(duì)這種情況，中國(guó)可以發(fā)揮“中轉(zhuǎn)站”作用，圍繞相關(guān)前沿技術(shù)進(jìn)一步開(kāi)展研究，使其“熟化”到可以進(jìn)入東盟國(guó)家市場(chǎng)的程度，再將其轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化至東盟國(guó)家。因此，中國(guó)應(yīng)聚焦科技前沿和相關(guān)國(guó)家的行業(yè)需求，建設(shè)中國(guó)—東盟國(guó)際化技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，對(duì)接國(guó)內(nèi)外各類(lèi)技術(shù)交易或?qū)＠\(yùn)營(yíng)平臺(tái)，打造鏈接全球、輻射東盟的技術(shù)貿(mào)易大市場(chǎng)，使其成為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中的重要節(jié)點(diǎn)。同時(shí)，要大力發(fā)展國(guó)際化、市場(chǎng)化的技術(shù)市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，深度融入東盟各國(guó)當(dāng)?shù)丨h(huán)境，為交易雙方提供評(píng)估、登記、托管、維權(quán)等全流程服務(wù)。此外，還應(yīng)積極發(fā)展線上線下相融合的新型技術(shù)交易模式，應(yīng)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等新一代信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)供需雙方更加精準(zhǔn)地匹配和更加高效地交易。技術(shù)貿(mào)易大市場(chǎng)的建立，使中國(guó)—東盟科技合作持續(xù)產(chǎn)生良好效益，從而使合作進(jìn)入一種螺旋上升的良性循環(huán)狀態(tài)。

（四）構(gòu)建面向東盟開(kāi)放合作的科技金融體系

科技創(chuàng)新離不開(kāi)金融支持。東盟國(guó)家以發(fā)展中國(guó)家為主，其科技金融體系極不完善，存在著優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新項(xiàng)目少、風(fēng)險(xiǎn)大、資金量小、金融產(chǎn)品單一等問(wèn)題。中國(guó)在這些方面可以提供相對(duì)成熟的經(jīng)驗(yàn)和模式，東盟各國(guó)相關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)則有熟悉當(dāng)?shù)厍闆r的優(yōu)勢(shì)，雙方具有非常廣闊的合作空間。在科技金融發(fā)展的初級(jí)階段，政府的謀劃和推動(dòng)十分關(guān)鍵。要利用好廣西建設(shè)面向東盟的金融開(kāi)放門(mén)戶這一契機(jī)，完善渠道和機(jī)制，開(kāi)發(fā)跨國(guó)科技金融和保險(xiǎn)新產(chǎn)品，推動(dòng)中國(guó)國(guó)內(nèi)金融資源實(shí)現(xiàn)在東盟各國(guó)范圍內(nèi)的跨境流動(dòng)和配置。尤其是要聚焦面向東盟市場(chǎng)的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目和中國(guó)—東盟科技合作項(xiàng)目，為有需求的項(xiàng)目搭建起與風(fēng)險(xiǎn)資本的對(duì)接橋梁，幫助其順利渡過(guò)種子期、初創(chuàng)期和發(fā)展期。探索建立國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)向國(guó)外進(jìn)一步開(kāi)放的途徑和方式，支持有中國(guó)—東盟國(guó)際科技合作背景的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)在國(guó)內(nèi)上市。此外，還要建立健全跨國(guó)金融信用體系，促進(jìn)信用信息互聯(lián)互通和開(kāi)放共享，有效降低科技金融風(fēng)險(xiǎn)。

（五）推進(jìn)多層級(jí)溝通交流機(jī)制建設(shè)并形成共識(shí)

共識(shí)是合作的根本。“一帶一路”倡議中明確指出了“民心相通”的重要性。中國(guó)與東盟國(guó)家之間，以及東盟各國(guó)之間在發(fā)展程度、稟賦條件、制度與文化等方面均存在不小的差異。這些客觀存在的差異有可能會(huì)對(duì)科技合作造成不利的影響。例如，經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新發(fā)展水平較低的國(guó)家，很可能更關(guān)注短期內(nèi)能產(chǎn)生效益的合作項(xiàng)目，對(duì)于需要較長(zhǎng)時(shí)間才能發(fā)揮作用的科技創(chuàng)新工作重視程度不足。又如，一些國(guó)家的民眾受認(rèn)知水平所限，可能會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新帶來(lái)的某些負(fù)面影響產(chǎn)生不必要的恐懼，拒絕科技創(chuàng)新活動(dòng)。這些問(wèn)題的根源很大程度在于溝通交流不足，國(guó)內(nèi)一些企業(yè)或機(jī)構(gòu)認(rèn)為好的成果、模式和做法，并未得到東盟相關(guān)國(guó)家的實(shí)質(zhì)性認(rèn)同，因而在移植的過(guò)程中會(huì)遇到各種始料未及的阻礙。目前，中國(guó)與東盟各國(guó)在政府高層方面的溝通交流已經(jīng)機(jī)制化，但其他層級(jí)的溝通交流則明顯欠缺，未來(lái)應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)多層級(jí)溝通交流機(jī)制建設(shè)，更好地促進(jìn)科技創(chuàng)新領(lǐng)域“民心相通”。為此，一是要繼續(xù)穩(wěn)定開(kāi)展政府之間的溝通交流，加強(qiáng)合作頂層設(shè)計(jì)，不斷完善高層互動(dòng)、高位推動(dòng)的機(jī)制；二是要在若干重點(diǎn)領(lǐng)域探索和建立跨國(guó)學(xué)術(shù)組織，依托這些組織開(kāi)展論壇、演講、研討等學(xué)術(shù)活動(dòng)，提升各國(guó)科技人員見(jiàn)面和交流的頻率，促進(jìn)更多共識(shí)的形成；三是要組織更多面向普通民眾的宣傳和培訓(xùn)活動(dòng)，使得政府高層和科技界人士形成的共識(shí)能夠順利傳導(dǎo)到廣大公眾層面，從而凝聚起更多支持中國(guó)—東盟科技合作的力量。