日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的歷史考察及啟示

劉 影

內(nèi)容提要｜二戰(zhàn)后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善和調(diào)整對(duì)日本經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展發(fā)揮了極其重要的作用。日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的背后邏輯與其經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段的特征始終保持協(xié)同，即：當(dāng)技術(shù)處于追趕階段時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的總體特征是弱保護(hù)；當(dāng)技術(shù)實(shí)現(xiàn)趕超后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策才轉(zhuǎn)為強(qiáng)保護(hù)。小泉政府于2002年提出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”口號(hào)，標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策正式上升為國(guó)家戰(zhàn)略。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于跟跑和領(lǐng)跑并存的階段，且多數(shù)產(chǎn)業(yè)處于跟跑階段。鑒于此，我國(guó)在制定下一階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)結(jié)合國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)際情況，處理好市場(chǎng)與政府的關(guān)系，構(gòu)建兼顧創(chuàng)新和擴(kuò)散的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系。

二戰(zhàn)后，日本經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展是從極力追趕技術(shù)先進(jìn)國(guó)家到反超的過程。在此過程中，日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策實(shí)現(xiàn)了從弱保護(hù)到強(qiáng)保護(hù)的轉(zhuǎn)變，即當(dāng)技術(shù)處于追趕階段時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的特征是弱保護(hù)；在技術(shù)實(shí)現(xiàn)超越后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策才轉(zhuǎn)為強(qiáng)保護(hù)，2002 年小泉政府提出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”口號(hào)，標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策正式上升為國(guó)家戰(zhàn)略?？梢哉f，二戰(zhàn)后日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì)理念與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段保持著邏輯上的一致性。對(duì)中國(guó)而言，自2008 年國(guó)務(wù)院頒布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（以下簡(jiǎn)稱《綱要》）以來，我國(guó)政府不斷修訂相關(guān)法律法規(guī)，并相繼出臺(tái)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)等政策規(guī)定。這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策呈現(xiàn)出保護(hù)力度不斷加大的趨勢(shì)。對(duì)所有產(chǎn)業(yè)一刀切地適用相同政策，會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度高于部分產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要。本文借他山之石來反思知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)如何為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有效的制度支撐這一問題，以期為下一階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略制定提供若干啟示。

一、技術(shù)追趕階段的日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策

從明治維新開始，日本鼓勵(lì)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，注重加強(qiáng)本土技術(shù)創(chuàng)新，并積累了一定的技術(shù)創(chuàng)新能力。二戰(zhàn)后，日本的技術(shù)追趕沿襲了明治維新時(shí)期的特點(diǎn)，鼓勵(lì)引進(jìn)技術(shù)的同時(shí)鞏固國(guó)內(nèi)技術(shù)能力。日本經(jīng)濟(jì)在戰(zhàn)后快速恢復(fù)，并于1960 年開始進(jìn)入高速發(fā)展階段。1973 年全球石油危機(jī)爆發(fā)，日本政府開始重點(diǎn)發(fā)展知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，并于20 世紀(jì)80 年代在ICT 產(chǎn)業(yè)開發(fā)和應(yīng)用上向美國(guó)發(fā)起了挑戰(zhàn)。20 世紀(jì)80 年代末，日本完成了技術(shù)追趕，在諸多前沿科學(xué)技術(shù)方面居于全球領(lǐng)先地位，并成為僅次于美國(guó)的第二大經(jīng)濟(jì)體。本部分主要考察日本在技術(shù)追趕階段，即明治維新到二戰(zhàn)前、二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)迅速恢復(fù)和經(jīng)濟(jì)快速騰飛三個(gè)時(shí)期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，重點(diǎn)研究各時(shí)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的特點(diǎn)、面臨挑戰(zhàn)和改革的國(guó)內(nèi)外背景等問題。

（一）從明治維新到二戰(zhàn)前：引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

19 世紀(jì)中后期，日本政府為改變落后挨打的局面，大規(guī)模引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，在經(jīng)濟(jì)上模仿和追趕西方國(guó)家，并采取了一系列建設(shè)現(xiàn)代化國(guó)家的政策舉措，史稱“明治維新”①大野健一《 從江戶到平成 解密日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路》 中信出版社，2006，34～36。。在此期間，對(duì)于是否有必要引入西方專利制度的討論，主要分為兩派觀點(diǎn)：一派以福澤諭吉于1867 年在《西洋事情》雜志上發(fā)表的《西方專利制度介紹》為代表；另一派以神田孝平于1868 年在《西洋雜志》雜志上發(fā)表的《褒功私說》為代表。②田村敏郎，1997，“日本特許制度概史(1)明治以前から専売略規(guī)則まで－”《 特許研究》23：46～53。不同于福澤諭吉關(guān)于大陸法系天賦人權(quán)的介紹，神田孝平對(duì)于專利制度的觀點(diǎn)更具產(chǎn)業(yè)政策色彩。③田村敏郎，1997，“日本特許制度概史(1)明治以前から専売略規(guī)則まで－”《 特許研究》23：46～53。明治新政府在明治2 年成立公議所，負(fù)責(zé)討論和確定基本制度，例如統(tǒng)一度量衡等。神田孝平被認(rèn)命為該機(jī)構(gòu)的副議長(zhǎng)，其對(duì)專利制度的態(tài)度在1871 年（明治4 年）發(fā)布的《專賣略規(guī)則》中得以充分體現(xiàn)。④石井正《 知的財(cái)産の歴史と現(xiàn)代 経済·技術(shù)·特許の交差する領(lǐng)域へ歴史からのアプローチ》 發(fā)明協(xié)會(huì)，2005，154 頁(yè)。但是，《專賣略規(guī)則》實(shí)施不到一年即被廢止，理由是其缺乏配套的實(shí)務(wù)體制，導(dǎo)致即使有發(fā)明人申請(qǐng)專利，也無法作出是否應(yīng)該授權(quán)的判斷。為此，1872 年，明治新政府派出調(diào)研團(tuán)實(shí)地考察美國(guó)專利局的工作運(yùn)行機(jī)制。⑤石井正《 知的財(cái)産の歴史と現(xiàn)代 経済·技術(shù)·特許の交差する領(lǐng)域へ歴史からのアプローチ》 發(fā)明協(xié)會(huì)，2005，155 頁(yè)。

《專賣略規(guī)則》廢止后，日本國(guó)內(nèi)對(duì)于專利保護(hù)的呼聲變得強(qiáng)烈，在此背景下，日本歷史上第一部真正意義的專利法即《專賣特許條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）于1884 年（明治17 年）4月18 日正式頒布，并于同年7 月1 日開始生效。1899 年（明治32 年），日本又以加入《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》為契機(jī)，頒布出臺(tái)了《專利法》《外觀設(shè)計(jì)法》和《商標(biāo)法》。⑥1899 年3 月2 日法律第36、37、38 號(hào)。1905 年（明治38 年），《實(shí)用新型法》開始實(shí)施，⑦1905 年2 月16 日法律第21 號(hào)。至此日本產(chǎn)業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)四法正式形成。此后，日本又于1909 年和1921 年分別對(duì)四法進(jìn)行了全面修訂，特別是1921 年將《專利法》中的先發(fā)明主義修改為先申請(qǐng)主義。經(jīng)過這兩次修訂，日本產(chǎn)業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度的架構(gòu)體系基本完成，沿用至今。⑧中山信弘《 通商產(chǎn)業(yè)政策史 第11 卷》 財(cái)團(tuán)法人經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)調(diào)查會(huì)，2011，3 頁(yè)。

《專賣略規(guī)則》自實(shí)施到廢止不到一年的期間內(nèi)，日本國(guó)內(nèi)并沒有發(fā)明專利申請(qǐng)，但《條例》生效實(shí)施后，情況發(fā)生了改變：1885 年即《條例》生效實(shí)施后的第一年，專利申請(qǐng)量達(dá)到425件，第二年則達(dá)到1384 件。盡管專利申請(qǐng)數(shù)量有所提升，但是專利質(zhì)量卻不樂觀，1885 年全年專利授權(quán)量?jī)H為99 件，第二年授權(quán)量也只有205 件。⑨石井正《 知的財(cái)産の歴史と現(xiàn)代 経済·技術(shù)·特許の交差する領(lǐng)域へ歴史からのアプローチ》 發(fā)明協(xié)會(huì)，2005，163 頁(yè)。由此可見，當(dāng)時(shí)申請(qǐng)專利的技術(shù)水平普遍較低。但是，實(shí)施《條例》的積極意義在于，專利制度將技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)活動(dòng)聯(lián)系起來，并在日本產(chǎn)業(yè)革命期間發(fā)揮了重要作用。舉例來說，明治維新后，在日本引入紡織技術(shù)并追趕歐美國(guó)家紡織技術(shù)過程中，專利制度起到了激勵(lì)企業(yè)家精神的效果，豐田佐吉在引進(jìn)的紡織技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行改良后發(fā)明出豐田G 型自動(dòng)紡織機(jī)是最好的例證。⑩石井正《 知的財(cái)産の歴史と現(xiàn)代 経済·技術(shù)·特許の交差する領(lǐng)域へ歴史からのアプローチ》 發(fā)明協(xié)會(huì)，2005，180～199 頁(yè)。

（二）戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)階段：產(chǎn)業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度形成

二戰(zhàn)給日本經(jīng)濟(jì)造成了巨大的負(fù)面影響，1946 年，日本工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)降低到戰(zhàn)前最高水平（1934—1936 年）的26%。①[美]理查德R. 尼爾森：《國(guó)家（地區(qū)）創(chuàng)新體系比較分析》，曾國(guó)屏、劉小玲、王程、李紅林譯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2012 年，第100 頁(yè)。日本再次面臨落后的境遇，二戰(zhàn)后的追趕重新開始。和明治維新時(shí)期一樣，追趕過程遵循雙重軌跡：鼓勵(lì)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，同時(shí)促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)基礎(chǔ)。②[美]理查德R. 尼爾森：《國(guó)家（地區(qū)）創(chuàng)新體系比較分析》，曾國(guó)屏、劉小玲、王程、李紅林譯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2012 年，第101 頁(yè)。二戰(zhàn)期間臨時(shí)實(shí)施《工業(yè)所有權(quán)法戰(zhàn)時(shí)特例》③1943 年（昭和18 年）10 月31 日法律第109 號(hào)。，根據(jù)此特例，外觀設(shè)計(jì)制度停止、申請(qǐng)公告制度廢止等，導(dǎo)致基于產(chǎn)業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)四法的申請(qǐng)數(shù)量銳減。二戰(zhàn)結(jié)束后，日本進(jìn)行戰(zhàn)后處理，施行“權(quán)利期間的戰(zhàn)時(shí)計(jì)算”等措施，恢復(fù)二戰(zhàn)期間臨時(shí)停止或廢止的制度。在各種激烈的經(jīng)濟(jì)措施下，日本經(jīng)濟(jì)迅速恢復(fù)，專利、商標(biāo)等申請(qǐng)數(shù)量也開始增長(zhǎng)，截至1953 年，基于產(chǎn)業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)四法的申請(qǐng)總量恢復(fù)至戰(zhàn)前水平。④日本特許廳《 工業(yè)所有權(quán)制度百年史（下卷）》 發(fā)明協(xié)會(huì)，1984，68 頁(yè)。

形成于1921 年的產(chǎn)業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)四法從未進(jìn)行過任何變動(dòng)，已無法適應(yīng)新的發(fā)展需求。為此，1950 年，日本成立工業(yè)所有權(quán)制度修訂調(diào)查審議會(huì)，開始著手修訂工作。經(jīng)過近十年的研究討論，于1959 年全面完成四法的修訂工作。⑤1959 年4 月13 日法律第121、123、125、127 號(hào)。1960 年正式實(shí)施的《專利法》中，增加了如下內(nèi)容：發(fā)明的定義；將原子核轉(zhuǎn)換物質(zhì)列為不能申請(qǐng)專利的范圍；發(fā)明的新穎性判斷標(biāo)準(zhǔn)中包含在國(guó)外發(fā)布的刊物；侵害專利權(quán)的情況下推定損害賠償額、過失和生產(chǎn)方法的規(guī)定等。經(jīng)過此次全面修訂，產(chǎn)業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)四法已經(jīng)具備了支撐戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本結(jié)構(gòu)。

現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)四法正式實(shí)施的這一年（即1960 年），池田勇人內(nèi)閣制定了《所得倍增計(jì)劃》，這標(biāo)志著日本經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入高速增長(zhǎng)階段。隨著日本經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，專利、實(shí)用新型等基于產(chǎn)業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)四法的申請(qǐng)總量大幅度增加：從1959 年的17.4 萬件增加至1970 年的45.9 萬件，增長(zhǎng)2.6 倍。其中商標(biāo)增幅最大，達(dá)3.6 倍，其次是專利，增幅為2.1 倍。⑥日本特許廳《 工業(yè)所有權(quán)制度百年史（下卷）》 發(fā)明協(xié)會(huì)，1984，344 頁(yè)。可以說，自1960年四法實(shí)施之初，就面臨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)數(shù)量增量和質(zhì)量要求變高的雙重挑戰(zhàn)，這些問題成為經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展階段的主要矛盾。

（三）經(jīng)濟(jì)快速騰飛階段：主動(dòng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

從20 世紀(jì)50 年代后期到1973 年第一次石油危機(jī)爆發(fā)，日本經(jīng)濟(jì)以每年近10%的速度高速增長(zhǎng)，但當(dāng)時(shí)主要以技術(shù)引進(jìn)為主的日本還不能稱之為技術(shù)強(qiáng)國(guó)，因此對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并未給予太多關(guān)注，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度處于較低的水平。盡管1970 年專利法進(jìn)行了一系列修訂，但其主要目的是為解決經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)帶來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量問題。例如，1970 年修訂新增專利審查請(qǐng)求制度，即僅對(duì)另行提出審查請(qǐng)求的案件進(jìn)行審查的制度，該制度施行后，在向特許廳提出的專利和實(shí)用新型申請(qǐng)中，約30%～50%的申請(qǐng)因?yàn)槲戳硇刑岢鰧彶檎?qǐng)求而被取消，這在一定程度上抑制了申請(qǐng)數(shù)量爆炸式增長(zhǎng)的問題。⑦中山信弘《 通商產(chǎn)業(yè)政策史 第11 卷》 財(cái)團(tuán)法人經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)調(diào)查會(huì)，2011，5 頁(yè)。又如，1970 年還增加了申請(qǐng)公開制度，即從申請(qǐng)日起18 個(gè)月后公開申請(qǐng)內(nèi)容，有效防止了審查周期長(zhǎng)而造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利情況的發(fā)生。⑧中山信弘《 通商產(chǎn)業(yè)政策史 第11 卷》 財(cái)團(tuán)法人經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)調(diào)查會(huì)，2011，6 頁(yè)。

這些舉措大大提升了日本企業(yè)的技術(shù)能力。20 世紀(jì)七八十年代，日本汽車、半導(dǎo)體等產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平已逐漸居于世界領(lǐng)先水平，國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)界和發(fā)明人對(duì)于加強(qiáng)專利保護(hù)的呼聲變高。同時(shí)，隨著1973 年第一次石油危機(jī)的到來，日本深刻意識(shí)到，只有發(fā)展知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)才能克服能源的制約。為此通產(chǎn)省制定了“技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是“技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略實(shí)施的重要保障。在此背景下，日本開始強(qiáng)調(diào)給予發(fā)明人知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，標(biāo)志性事件是1975 年專利法修改中引入物質(zhì)發(fā)明制度，將化學(xué)物質(zhì)和醫(yī)藥品納入到專利保護(hù)范圍內(nèi)，由此擴(kuò)大了專利保護(hù)范圍。①田村善之《 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法 第5 版》 有斐閣，2010，187 頁(yè)。在這次專利法修訂中，還新增了權(quán)利要求多項(xiàng)制，目的是為防止發(fā)明人漏申請(qǐng)技術(shù)研發(fā)成果，因此承認(rèn)申請(qǐng)人將一個(gè)發(fā)明從多個(gè)角度區(qū)分為多個(gè)權(quán)利要求進(jìn)行保護(hù)。②田村善之《 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法 第5 版》 有斐閣，2010，188 頁(yè)。

二、技術(shù)趕超后的日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

進(jìn)入到20 世紀(jì)80 年代后，日本已經(jīng)完成技術(shù)追趕，在汽車、半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)等領(lǐng)域成功趕超歐美發(fā)達(dá)國(guó)家。③Christopher Freeman, Technology Policy and Economic Performance, London: Pinter, 1987.美國(guó)為了應(yīng)對(duì)日本的挑戰(zhàn)，里根政權(quán)提出了親專利（Pro-patent）政策，強(qiáng)調(diào)要通過專利制度來加強(qiáng)對(duì)美國(guó)科學(xué)技術(shù)成果的保護(hù)，同時(shí)要求貿(mào)易國(guó)也要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水準(zhǔn)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)，美國(guó)進(jìn)一步謀求知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的全球化，因此主導(dǎo)研究制定全球統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則。對(duì)于經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入平穩(wěn)增長(zhǎng)階段的日本來說，美國(guó)親專利政策的潮流與日本想要通過加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來維護(hù)其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的訴求不謀而合，因此得到日本的積極回應(yīng)。可以說，在實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超后，日本對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的態(tài)度發(fā)生了從被動(dòng)到主動(dòng)的本質(zhì)轉(zhuǎn)變，日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的特點(diǎn)也從弱保護(hù)轉(zhuǎn)向?yàn)閺?qiáng)保護(hù)，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”口號(hào)上升為國(guó)家戰(zhàn)略，更是日本變?yōu)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)國(guó)家的標(biāo)志性事件。

（一）經(jīng)濟(jì)全球化的潮流：被動(dòng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

二戰(zhàn)結(jié)束后，世界各國(guó)紛紛降低貿(mào)易壁壘，加之技術(shù)進(jìn)步、運(yùn)輸成本降低，國(guó)際貿(mào)易獲得重大發(fā)展，無形資產(chǎn)在國(guó)際貿(mào)易中的重要性越發(fā)凸顯。進(jìn)入20 世紀(jì)80 年代后，美國(guó)貿(mào)易赤字問題白熱化，僅1984 年美國(guó)貿(mào)易逆差就高達(dá)1000 億美元，美國(guó)將原因歸結(jié)為高技術(shù)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在海外未得到有效保護(hù)造成的。④大野健一《 從江戶到平成 解密日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路》 中信出版社，2006，168～169 頁(yè)。為此，里根政權(quán)提出了親專利政策，強(qiáng)調(diào)要通過專利制度加強(qiáng)對(duì)美國(guó)科學(xué)技術(shù)成果的保護(hù)。親專利政策不僅要求美國(guó)國(guó)內(nèi)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)成果的專利保護(hù)，還要求貿(mào)易國(guó)同時(shí)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。1982 年，美國(guó)在許多利益相關(guān)者的要求下，開始與匈牙利、韓國(guó)、墨西哥、新加坡和中國(guó)臺(tái)灣等地區(qū)就專利、商標(biāo)、版權(quán)等問題進(jìn)行了一系列雙邊談判，并于1984 年正式將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國(guó)際貿(mào)易掛鉤。⑤[美]蘇珊·K. 賽爾等：《私法、公法：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全球化》，董剛、周超譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2008 年，第81 頁(yè)。在經(jīng)濟(jì)全球化和親專利政策的雙重背景下，美國(guó)進(jìn)一步考慮在GATT 多邊談判中，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題作為一攬子協(xié)定中的內(nèi)容統(tǒng)一解決，因此全球的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策風(fēng)向開始轉(zhuǎn)變，同時(shí)增添了國(guó)際貿(mào)易政策的色彩。盡管親專利政策由美國(guó)主導(dǎo)，但能夠制定出一套可將發(fā)展中國(guó)家覆蓋在內(nèi)的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，對(duì)于已實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的日本來說是利大于弊的。因此，日本積極支持美國(guó)在GATT 談判中增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容。①中山信弘《 通商產(chǎn)業(yè)政策史 第11 卷》 財(cái)團(tuán)法人經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)調(diào)查會(huì)，2011，12 頁(yè)。

另一方面，隨著日本綜合國(guó)力的提升，日美貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)。進(jìn)入20 世紀(jì)80 年代后，日本的貿(mào)易順差在規(guī)模上甚至與美國(guó)的逆差一樣大。美國(guó)產(chǎn)業(yè)界對(duì)于日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不滿的聲音也越來越強(qiáng)烈。為對(duì)日本施加壓力，出口美國(guó)的日本企業(yè)頻繁成為美國(guó)專利訴訟被告和關(guān)稅法案337 調(diào)查的被調(diào)查對(duì)象。不僅如此，美國(guó)還通過301 調(diào)查等手段迫使日本修改專利法等相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。

美國(guó)對(duì)日本進(jìn)行指責(zé)的一個(gè)主要問題是專利審查周期長(zhǎng)。1989 年，美國(guó)在《日美構(gòu)造協(xié)議》中特別強(qiáng)調(diào)了這一問題，并于1990 年6 月完成的最終報(bào)告書中提出“日本政府在5 年內(nèi)將專利審查周期減少至24 個(gè)月以內(nèi)”的目標(biāo)。進(jìn)入到80 年代后，日本國(guó)內(nèi)出于本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，正式推行專利審查電子系統(tǒng)，以期提高審查業(yè)務(wù)的效率。借助美國(guó)施壓的外部推力，1995 年，日本即完成了平均審查周期降為24 個(gè)月以內(nèi)的目標(biāo)。②中山信弘《 通商產(chǎn)業(yè)政策史 第11 卷》 財(cái)團(tuán)法人經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)調(diào)查會(huì)，2011，14 頁(yè)。此外，美國(guó)又于1993 年的《日美包括經(jīng)濟(jì)協(xié)議》中，要求日本允許英文申請(qǐng)、廢止專利賦予前的異議申請(qǐng)制度、對(duì)于利用發(fā)明的強(qiáng)制實(shí)施權(quán)等。同時(shí)，日本在談判中也進(jìn)行了反擊，要求美國(guó)從先發(fā)明主義變?yōu)橄壬暾?qǐng)主義、引入早期申請(qǐng)公開制度、適當(dāng)計(jì)算專利期間起算日等。對(duì)此，1994 年日美在第一輪談判中，對(duì)美國(guó)要求的“允許英文申請(qǐng)”和日本提出的“專利期間的合理計(jì)算”等問題達(dá)成一致意見；同年8 月，在第二輪談判中，對(duì)美國(guó)要求的“撤銷專利賦予前異議申請(qǐng)制度”“改善早期審查制度的運(yùn)用”等，和日本要求的“引入早期申請(qǐng)公開制度”“完善再審制度”“強(qiáng)制實(shí)施權(quán)的限制（和日本相同）”等方面達(dá)成一致意見。③中山信弘《 通商產(chǎn)業(yè)政策史 第11 卷》 財(cái)團(tuán)法人經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)調(diào)查會(huì)，2011，16 頁(yè)。

（二）加入TRIPS協(xié)定后：知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的新特征

進(jìn)入20 世紀(jì)90 年代后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)依靠ICT產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了“高增長(zhǎng)、高就業(yè)、低通脹”的“新經(jīng)濟(jì)”，而日本則陷入慢性不景氣之中，20 世紀(jì)90 年代初到21 世紀(jì)初這段時(shí)間被稱為日本“失落的十年”。日本政府深刻認(rèn)識(shí)到，要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)振興，必須發(fā)展前沿科學(xué)技術(shù)，因此將科學(xué)技術(shù)立國(guó)理念在1995 年出臺(tái)的《科學(xué)技術(shù)基本法》中給予貫徹落實(shí)；同時(shí)認(rèn)識(shí)到要充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度鼓勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)作用。在這一階段，日本于1994 年加入TRIPS 協(xié)定④TRIPS 協(xié)定即《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights）。日本加入TRIPS 協(xié)定標(biāo)志其正式融入國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度體系。，1995 年正式生效。日本開始討論制定新一輪知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，新政策至少具有以下特征。

第一，保護(hù)對(duì)象的范圍擴(kuò)大。1997 年日本特許廳長(zhǎng)官私人咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的報(bào)告指出，政府有必要探討計(jì)算機(jī)軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、內(nèi)容、互聯(lián)網(wǎng)域名、生物等新領(lǐng)域的保護(hù)方案。⑤1997 年4 月發(fā)布的《21 世紀(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)懇談會(huì)報(bào)告書》。例如，在計(jì)算機(jī)軟件方面，1997 年，制定了《計(jì)算機(jī)軟件相關(guān)發(fā)明專利審查指南》，記錄在CD-ROM等存儲(chǔ)介質(zhì)中的軟件可以申請(qǐng)專利；2001 年，修訂審查指南，計(jì)算機(jī)軟件申請(qǐng)專利不限于記錄在存儲(chǔ)介質(zhì)中，也可在互聯(lián)網(wǎng)上流通；2002 年，修訂專利法，規(guī)定計(jì)算機(jī)程序等的發(fā)明可以作為物品發(fā)明處理。此外，在數(shù)據(jù)庫(kù)、生物相關(guān)發(fā)明和醫(yī)療方法方面，日本專利法或?qū)＠麑彶橹改现?，均作出了相?yīng)修訂或規(guī)定。

第二，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。與20 世紀(jì)80 年代后美國(guó)親專利政策相比，日本被指出的一個(gè)重要問題是專利侵權(quán)損害賠償額度低。對(duì)此，日本分別在1998 年和1999 年對(duì)專利法進(jìn)行了修訂，對(duì)易于計(jì)算損害賠償額度的舉證制度進(jìn)行了完善，例如增加了計(jì)算損害賠償額的推定規(guī)定等。同時(shí)還加大了刑事處罰力度。例如在1998 年修訂中，在專利法、實(shí)用新型法和外觀設(shè)計(jì)法中引入了“法人重科”制度等。值得注意的是，這一時(shí)期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，注重強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，因此被稱之為“親專利政策”時(shí)期。

第三，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用。為形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)“創(chuàng)造”“保護(hù)”“運(yùn)用”的良性循環(huán)，如何促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)“創(chuàng)造”的問題受到普遍關(guān)注，政府開始支持大學(xué)和科研院所研究成果的權(quán)利化。同時(shí)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)“運(yùn)用”方面，為使大學(xué)、科研院所創(chuàng)造出來的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)共同研究被認(rèn)為是有效的舉措，為此，經(jīng)產(chǎn)省展開了用于支持產(chǎn)學(xué)共同研究的設(shè)備整備事項(xiàng)和支持政策等。

（三）面向21世紀(jì)：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”成為國(guó)家戰(zhàn)略

進(jìn)入到21 世紀(jì)后，日本從技術(shù)追趕階段進(jìn)入到技術(shù)超越階段，但實(shí)現(xiàn)技術(shù)超越后，日本的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力卻大幅下降。根據(jù)瑞士國(guó)際管理發(fā)展學(xué)院（International Institute For Management Development）每年發(fā)布的各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力排名，1989—1993 年日本排名第一，此后逐年下降，1998 年以后一直處于第16～30 名之間。①日本特許廳：《產(chǎn)業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度125 年紀(jì)念志》，http://www.jpo.go.jp/seido/rekishi/125_kinenshi.htm。為應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力下降問題，2002 年，時(shí)任日本首相小泉純一郎在國(guó)會(huì)發(fā)表演說中提出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”口號(hào)，正式將“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”上升為國(guó)家戰(zhàn)略，這既是提高日本國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)內(nèi)訴求，也是應(yīng)對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)化的必然選擇。②中山一郎，2015，“知的財(cái)産政策と新たな政策形成プロセスー「知的財(cái)産立國(guó)」に向けた10 年余”《 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法政策學(xué)研究》46：4～5。至此，日本實(shí)現(xiàn)了從二戰(zhàn)后初期的“貿(mào)易立國(guó)”、20 世紀(jì)八九十年代的“技術(shù)立國(guó)”到21 世紀(jì)初“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”的國(guó)家戰(zhàn)略升級(jí)。由于國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)日本“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”國(guó)家戰(zhàn)略的主要內(nèi)容已做了大量介紹和研究，③易繼明：《編制和實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的時(shí)代背景——紀(jì)念〈國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要〉頒布實(shí)施十周年》，《一項(xiàng)興國(guó)利民的國(guó)家戰(zhàn)略——〈國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要〉頒布實(shí)施十周年紀(jì)念文集》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2018 年，第232～236 頁(yè)。本部分重點(diǎn)圍繞創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)三個(gè)方面對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”戰(zhàn)略實(shí)施十余年間出臺(tái)的主要政策舉措的實(shí)施效果進(jìn)行考察。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面。20 世紀(jì)90 年代前，日本處于技術(shù)追趕階段，核心專利主要為歐美等國(guó)家所掌握，這一階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以鼓勵(lì)日本企業(yè)申請(qǐng)改進(jìn)型專利為主，企業(yè)信奉“數(shù)量即力量”，因此這一階段日本專利數(shù)量快速增長(zhǎng)。同時(shí)，日本受到美國(guó)親專利政策的影響，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)整體意識(shí)顯著提高，國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)數(shù)量逐年增加，并于2001 年達(dá)歷史最高水平（439175 件），超越歐美專利申請(qǐng)量，躍居世界第一位。此后幾年間日本國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)量仍然保持在每年40 萬件以上。進(jìn)入到技術(shù)領(lǐng)先階段后，此前以數(shù)量為主的專利戰(zhàn)略無法滿足進(jìn)一步發(fā)展的需求。日本企業(yè)開始將專利申請(qǐng)的數(shù)量戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向質(zhì)量戰(zhàn)略，僅對(duì)涉及到業(yè)務(wù)核心的技術(shù)申請(qǐng)專利，其他作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)。因此，日本國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)數(shù)量逐漸遞減。但是，受到國(guó)際化戰(zhàn)略的影響，日本企業(yè)的海外研發(fā)和貿(mào)易活動(dòng)越來越多，從2006 年起PCT申請(qǐng)量開始大幅遞增。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面。專利交易是衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的重要指標(biāo)，從簽訂專利許可的情況來看，近10 年來簽訂專利許可的日本企業(yè)占22.4%，而美國(guó)企業(yè)達(dá)55.3%；④知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所《 平成24 年度特許廳知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際權(quán)利化戰(zhàn)略推進(jìn)事業(yè)報(bào)告書》，2013，圖表Ⅲ?？傮w看，日本企業(yè)對(duì)于專利許可不如歐美企業(yè)積極。自20 世紀(jì)90 年代初以來，日本陸續(xù)出臺(tái)一系列法律法規(guī)，促進(jìn)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)變成專利成果，①1998 年頒布《大學(xué)成果轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》（也稱TLO 法），依據(jù)此法日本成立了國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)；1999 年被稱為“日本版《拜杜法案》”的《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》出臺(tái)，明確大學(xué)科研成果歸屬于大學(xué)，同時(shí)規(guī)定特定技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)享有申請(qǐng)專利優(yōu)惠政策；2000 年制定《產(chǎn)業(yè)技術(shù)力強(qiáng)化法》；2004 年《國(guó)立大學(xué)法人法》開始實(shí)施，國(guó)立大學(xué)可以自主運(yùn)營(yíng)。并出臺(tái)了一系列激勵(lì)政策。②自2003 年開始的5 年間，日本政府對(duì)43 家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)給予財(cái)政支持，國(guó)家認(rèn)可認(rèn)定的機(jī)構(gòu)（共41 家）享有專利費(fèi)用見面等優(yōu)惠政策。2003 年以來，前4 年大學(xué)專利申請(qǐng)數(shù)量大幅增加，近年來增長(zhǎng)幅度有所降低，大學(xué)專利許可數(shù)量以不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)不斷推移。③特許庁：《平成25 年知的財(cái)産活動(dòng)調(diào)査結(jié)果の概要》，http://www.jpo.go.jp/shiryou/toukei/pdf/h25_tizai_katsudou/kekka.pdf。從專利申請(qǐng)量和許可情況看，日本大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度取得了改革效果。但是，如果從大學(xué)TLO 持有專利的利用率來看，2012年日本企業(yè)的平均利用率為51.6%，而大學(xué)和TLO 僅為18.0%，④特許庁：《平成25 年知的財(cái)産活動(dòng)調(diào)査結(jié)果の概要》，http://www.jpo.go.jp/shiryou/toukei/pdf/h25_tizai_katsudou/kekka.pdf?？梢姶髮W(xué)專利的利用率低于全國(guó)平均水平。⑤知的財(cái)産戦略本部：《知的財(cái)産推進(jìn)計(jì)畫2014》，http://www.kantei.go.jp/jp/singi/titeki2/kettei/chizaikeikaku20140704.pdf。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面。2003 年《知識(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)計(jì)劃》提出設(shè)立專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院。⑥知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用推進(jìn)計(jì)劃》，http://www.kantei.go.jp/jp/singi/titeki2/kettei/030708f.html。2004年召開的日本第159 次國(guó)會(huì)通過《知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院設(shè)置法》，以該法作為法理基礎(chǔ)，2005年4 月1 日東京高等法院下設(shè)一個(gè)特別支部，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院。⑦知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等裁判所下設(shè)事務(wù)部門和裁判部門，其中裁判部門又分為5 個(gè)小部門，分別是特別部（大合議部）、通常部（第一部、第二部、第三部、第四部）。東京知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院的成立具有兩方面意義：第一，司法體制機(jī)制改革是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的象征性成果；第二，東京知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院的設(shè)立是應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)的政策背景而生，更具宣示性意義。⑧中山一郎，2015，“知的財(cái)産政策と新たな政策形成プロセスー「知的財(cái)産立國(guó)」に向けた10 年余”《 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法政策學(xué)研究》46：11～12。伴隨東京知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院的成立，發(fā)生了一些制度性變化：在管轄權(quán)方面，2003 年修訂了《民事訴訟法》，規(guī)定：技術(shù)類民事訴訟案件一審仍分別由東京地方法院和大阪地方法院專屬管轄，二審改由東京知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院專屬管轄，三審由日本最高法院管轄；非技術(shù)類案件一審由東京地方法院和大阪地方法院競(jìng)合管轄。由此，提高了東京地方法院和大阪地方法院的集中度，同時(shí)賦予東京知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院對(duì)于技術(shù)類案件的二審專屬管轄權(quán)；在配套制度方面，東京知識(shí)產(chǎn)權(quán)高等法院還導(dǎo)入大合議、技術(shù)調(diào)查官、專門委員等制度，旨在提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判效率和增強(qiáng)法律判斷的一致性。⑨李菊丹：《中日技術(shù)調(diào)查官制度比較研究》，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2017 年第8 期。

三、對(duì)我國(guó)制定下一階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的啟示

2008 年，中國(guó)政府頒布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為國(guó)家戰(zhàn)略正式確立實(shí)施。黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，依靠技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。十八屆三、四中全會(huì)提出全面深化改革和全面推進(jìn)依法治國(guó)，明確要完善激勵(lì)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。2014 年，國(guó)務(wù)院頒布《深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014—2020年）》，提出建設(shè)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)”的發(fā)展目標(biāo)。2015 年，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)工作作出整體部署。2016 年，國(guó)務(wù)院頒布《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃首次納入國(guó)家重點(diǎn)專項(xiàng)規(guī)劃。黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步指出，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用。可以說，自《綱要》出臺(tái)以來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)即被定位為國(guó)家戰(zhàn)略，但我國(guó)未經(jīng)歷過日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的不斷演繹和升級(jí)的過程。在這個(gè)意義上，日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的演變軌跡對(duì)于我國(guó)下一階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定具有啟示作用，具體如下。

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)與我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展階段協(xié)同。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)的基礎(chǔ)制度，在促進(jìn)科技創(chuàng)新中發(fā)揮著重要作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也只有在與經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的互動(dòng)中才能發(fā)揮有效作用。從日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策演變的歷史經(jīng)驗(yàn)看，其完善和調(diào)整始終與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段保持協(xié)同：在技術(shù)追趕階段，保護(hù)力度較弱，制度設(shè)計(jì)側(cè)重于對(duì)二次創(chuàng)新的保護(hù)；在技術(shù)超越后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策強(qiáng)調(diào)強(qiáng)保護(hù)，側(cè)重對(duì)于原始創(chuàng)新的保護(hù)。經(jīng)過40 多年的改革開放，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新從以跟蹤為主，轉(zhuǎn)向跟蹤和并跑、領(lǐng)跑并存的階段，但大部分產(chǎn)業(yè)仍處于跟跑階段。盡管一些發(fā)達(dá)國(guó)家指責(zé)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定應(yīng)充分考慮我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的特征，即我們當(dāng)前處在不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新能力的階段。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略思路的關(guān)鍵在于，促進(jìn)高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)生和運(yùn)用，注重與我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段性特征結(jié)合，避免過度保護(hù)而阻礙創(chuàng)新發(fā)展。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)應(yīng)平衡好市場(chǎng)和政府的關(guān)系。主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論將“純粹市場(chǎng)”作為判斷市場(chǎng)效率的基礎(chǔ)和一切經(jīng)濟(jì)分析的參考點(diǎn)。但是，這種“純粹市場(chǎng)”的假設(shè)在實(shí)踐中是不存在的，現(xiàn)實(shí)世界中存在各種市場(chǎng)失靈，在此情況下需要政府的介入。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)也應(yīng)平衡好市場(chǎng)和政府的關(guān)系。例如，減少專利申請(qǐng)資助這樣的補(bǔ)貼性政策，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，促進(jìn)高質(zhì)量專利涌現(xiàn)，避免政策尋租和機(jī)會(huì)主義行為；在市場(chǎng)失靈的情況下，通過立法、司法和行政手段來糾正市場(chǎng)資源錯(cuò)配。

第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度形成應(yīng)注重加強(qiáng)與競(jìng)爭(zhēng)政策的銜接。創(chuàng)新發(fā)展政策不僅要激勵(lì)創(chuàng)新的產(chǎn)生，還要促進(jìn)創(chuàng)新的擴(kuò)散和應(yīng)用，關(guān)注社會(huì)整體福利提升。知識(shí)產(chǎn)權(quán)和反壟斷法作為創(chuàng)新發(fā)展政策的重要工具，也要把握好“度”：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足使創(chuàng)新得不到足夠激勵(lì)，導(dǎo)致創(chuàng)新動(dòng)力不足；知識(shí)產(chǎn)權(quán)過度保護(hù)，超出權(quán)利人應(yīng)獲得的權(quán)利范圍，會(huì)削弱市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和擴(kuò)散應(yīng)用。在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時(shí)，應(yīng)對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為加以控制：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制本身能夠解決的，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律政策的權(quán)利限制規(guī)范來解決；需要與其他法律（尤其是反壟斷法）的機(jī)制協(xié)同加以解決的，其他法律應(yīng)積極介入和正確實(shí)施。