進(jìn)口中間品質(zhì)量對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響
——基于影響渠道的分析

眭 強(qiáng) 馮亞芳

（南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津 300000）

一、文獻(xiàn)綜述

進(jìn)口高質(zhì)量的產(chǎn)品被部分學(xué)者認(rèn)為是加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要手段之一，進(jìn)口產(chǎn)品的溢出效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)能夠促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的提升，刺激市場(chǎng)活力，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。

現(xiàn)有研究主要關(guān)注中間品進(jìn)口貿(mào)易對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率的影響。尹翔碩等（2005）、李小平等（2008）、謝建國(guó)和周露昭（2009）認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易額的增加能夠顯著提升企業(yè)生產(chǎn)率。陳勇兵等（2012）、曹亮等（2012）、張杰（2015）發(fā)現(xiàn)企業(yè)進(jìn)口貿(mào)易對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率具有正向影響。Ge等（2011）與Yu（2013）認(rèn)為企業(yè)的中間品進(jìn)口能夠顯著提升企業(yè)生產(chǎn)率。還有一部分文獻(xiàn)主要研究企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)企業(yè)出口績(jī)效的影響。田巍和余淼杰（2013）研究了中間品貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)出口強(qiáng)度的影響；張杰（2014）研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品能夠提升企業(yè)的生產(chǎn)率，生產(chǎn)率的提升導(dǎo)致企業(yè)出口的增加；Fan（2013）研究了企業(yè)進(jìn)口對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品價(jià)格的影響。

新增長(zhǎng)理論認(rèn)為投入品質(zhì)量升級(jí)是內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的源泉，在開放條件下，發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口高質(zhì)量投入品是實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的重要途徑，那么中國(guó)是否通過進(jìn)口高質(zhì)量的產(chǎn)品促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？因此對(duì)企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量水平進(jìn)行測(cè)算、對(duì)企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的提升是否有利于企業(yè)生產(chǎn)率的提高進(jìn)行研究就顯得非常重要。近期的研究主要關(guān)注企業(yè)進(jìn)口與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系，如Amiti和Konings（2007）、Halpern等（2011）、Topalova和Khandelwal（2011）認(rèn)為企業(yè)進(jìn)口數(shù)量的增加對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率等產(chǎn)生一定影響。高質(zhì)量產(chǎn)品的進(jìn)口是企業(yè)發(fā)揮進(jìn)口貿(mào)易作用的重要媒介，國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的研究主要關(guān)注企業(yè)進(jìn)口數(shù)量與企業(yè)生產(chǎn)效率、進(jìn)口與貿(mào)易利益之間的關(guān)系，但是缺乏對(duì)進(jìn)口結(jié)構(gòu)與企業(yè)績(jī)效之間關(guān)系的研究，尤其是缺乏進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的研究。施炳展（2015）認(rèn)為進(jìn)口高質(zhì)量的產(chǎn)品能夠提升企業(yè)進(jìn)口績(jī)效以及出口產(chǎn)品質(zhì)量。鄭亞莉等（2017）從不同層面驗(yàn)證了企業(yè)進(jìn)口中間品質(zhì)量對(duì)生產(chǎn)率的影響。陳梅等（2017）得出企業(yè)進(jìn)口中間品質(zhì)量與企業(yè)生產(chǎn)率存在倒U型關(guān)系的結(jié)論。本文借鑒相關(guān)的研究測(cè)算中國(guó)企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量，并在此基礎(chǔ)上分析中國(guó)企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響，通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)以及競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)效應(yīng)分析影響機(jī)制。

二、模型與數(shù)據(jù)

（一）數(shù)據(jù)

本文使用2000～2013年的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)以及海關(guān)數(shù)據(jù)，借鑒Brandt等（2012）、田巍和余淼杰（2013）等的研究，利用企業(yè)的法人代碼信息以及電話號(hào)碼識(shí)別企業(yè)。在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，首先刪除不符合基本邏輯關(guān)系的錯(cuò)誤記錄，其次刪除從業(yè)人員低于8人的企業(yè)，再刪除登記注冊(cè)類型與實(shí)收資本同時(shí)缺失的樣本，最后刪除流動(dòng)資產(chǎn)總額高于總資產(chǎn)的企業(yè)樣本。參考國(guó)際上通用的BEC標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品分類編碼，BEC代碼區(qū)分了資本品、中間品和消費(fèi)品。由于海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)使用的是HS編碼，因此需要將HS編碼和BEC編碼匹配，進(jìn)而區(qū)分進(jìn)口品的種類。

（二）產(chǎn)品質(zhì)量

借鑒 Gervais（2009）、Mark等（2012）、Khandelwal等（2013）以及 Fan（2013）對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算的方法，構(gòu)建企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算框架。假設(shè)消費(fèi)者在某一HS8分位產(chǎn)品的效用函數(shù)為：

其中，λfct和qfct分別表示產(chǎn)品種類的質(zhì)量和數(shù)量；σ＞1表示產(chǎn)品種類間替代彈性；f表示進(jìn)口企業(yè)，c表示進(jìn)口來源地，t表示年份。這一效用函數(shù)對(duì)應(yīng)的價(jià)格指數(shù)Pt為：

其中，Et為消費(fèi)者在該產(chǎn)品的總支出。式（3）表明消費(fèi)量同時(shí)取決于產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品價(jià)格。對(duì)式（3）兩邊取自然對(duì)數(shù)得：

其中，χt=lnEt-lnPt，表示在該產(chǎn)品上的消費(fèi)情況。lnpfct表示企業(yè)f在t年從c國(guó)進(jìn)口HS產(chǎn)品價(jià)格的自然對(duì)數(shù)；εfct=（σ-1）lnλfct表示企業(yè)f在t年從c國(guó)進(jìn)口HS產(chǎn)品的質(zhì)量，為殘差項(xiàng)。通過式（5）定義產(chǎn)品質(zhì)量：

式（5）表示每個(gè)企業(yè)從每個(gè)市場(chǎng)每個(gè)年度進(jìn)口的某一HS產(chǎn)品的質(zhì)量，為了獲得整體產(chǎn)品質(zhì)量，需要將其加總到整體層面，因此對(duì)式（5）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，得到標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量指標(biāo)r_quality：

其中，TQ代表樣本的整體質(zhì)量，vfct表示貿(mào)易價(jià)值量。圖1是企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的趨勢(shì)圖，從圖1來看，企業(yè)整體進(jìn)口質(zhì)量呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，尤其是2002～2005年提升趨勢(shì)較大。從中國(guó)企業(yè)進(jìn)口不同種類產(chǎn)品的質(zhì)量來看，中國(guó)中間品進(jìn)口質(zhì)量水平處于較低水平，而資本品的進(jìn)口質(zhì)量相對(duì)較高。進(jìn)口中間品的企業(yè)包括加工貿(mào)易企業(yè)、一般貿(mào)易企業(yè)以及混合貿(mào)易企業(yè)，其中加工貿(mào)易企業(yè)的中間品進(jìn)口質(zhì)量最低，而一般貿(mào)易企業(yè)的中間品進(jìn)口質(zhì)量較高。

圖1 企業(yè)進(jìn)口質(zhì)量趨勢(shì)

（三）企業(yè)層面的生產(chǎn)率估計(jì)

生產(chǎn)率測(cè)算主要包括OP、LP以及系統(tǒng)GMM方法，但是OP方法過度依賴企業(yè)投資為正以及投資和生產(chǎn)率呈單調(diào)性的假設(shè)，但是這種假設(shè)在實(shí)際操作中通常難以滿足，并且大量企業(yè)的投資為零，這樣會(huì)損失大量樣本（LP，2003；Ackerberg等，2007），而GMM對(duì)數(shù)據(jù)時(shí)間跨度要求高，且GMM也受到弱工具變量的影響，因此使用LP法來估計(jì)企業(yè)的生產(chǎn)率，參照連玉君（2012）的做法進(jìn)行測(cè)度。

（四）計(jì)量模型

借鑒Alexis Antoniades（2015）的研究，企業(yè)生產(chǎn)率除了和產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)，還由行業(yè)因素和一些企業(yè)自身情況決定，為了檢驗(yàn)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響，提出如下基本模型假設(shè)：

對(duì)方程兩邊求對(duì)數(shù)得：

其中，q表示企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量，X代表控制變量，包括企業(yè)建立年限以及企業(yè)規(guī)模；f表示進(jìn)口企業(yè)，t表示年份。

為了考察進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，在上述模型的基礎(chǔ)上進(jìn)一步拓展，在上述模型中引入：衡量企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)R&D投入量與企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的交互項(xiàng)，衡量企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的企業(yè)赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)的倒數(shù)與企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的交互項(xiàng)。為了檢驗(yàn)企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量通過技術(shù)創(chuàng)新影響企業(yè)生產(chǎn)率，建立回歸模型：

其中RD為研發(fā)投入。

為了檢驗(yàn)企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量通過競(jìng)爭(zhēng)渠道影響企業(yè)生產(chǎn)率，建立回歸模型：

其中HHI為赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)的倒數(shù)，數(shù)值越大，說明行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)越強(qiáng)。

三、實(shí)證檢驗(yàn)

由于數(shù)據(jù)的限制，本文并沒有將所有影響生產(chǎn)率的因素都加入控制變量中，如果被遺漏的控制變量與所選取的被解釋變量存在相關(guān)關(guān)系，可能會(huì)引起內(nèi)生性問題，同時(shí)，企業(yè)生產(chǎn)率也可能與進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量互為因果關(guān)系而導(dǎo)致內(nèi)生性問題。內(nèi)生性問題會(huì)使估計(jì)結(jié)果存在有偏性問題，而減弱內(nèi)生性的最好方法是尋找一個(gè)和進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)但與企業(yè)生產(chǎn)率無關(guān)的變量作為工具變量，但是，較為合適的工具變量比較難尋，因此采用系統(tǒng)GMM方法，使用解釋變量滯后一期項(xiàng)作為和進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)但獨(dú)立于企業(yè)生產(chǎn)率的工具變量。

（一）總體檢驗(yàn)

首先考慮企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量的產(chǎn)品能否提高企業(yè)的生產(chǎn)率，利用系統(tǒng)GMM方法對(duì)式（9）進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見表1。表1分別檢驗(yàn)了總體、資本品、中間品以及消費(fèi)品的進(jìn)口質(zhì)量對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響。由表1可知，總體樣本回歸系數(shù)顯著為正，企業(yè)每進(jìn)口一單位的高質(zhì)量產(chǎn)品，企業(yè)的生產(chǎn)率增加了3．5%，因此企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量的產(chǎn)品能夠提升企業(yè)的生產(chǎn)率。企業(yè)通過進(jìn)出口加入全球貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，能夠通過技術(shù)溢出效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，研究部門的重復(fù)工作得到消除，資源浪費(fèi)的情況減少（Romer，2003），研發(fā)創(chuàng)新效率提升，企業(yè)的生產(chǎn)率得到顯著增加。企業(yè)成立年限和企業(yè)規(guī)模也都顯著為正，這可能是因?yàn)槠髽I(yè)還沒有到規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的階段，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模依然能夠促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率的提升。

進(jìn)一步分析企業(yè)中不同種類進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，結(jié)果見表1，列（2）～列（4）分別表示資本品、中間品以及消費(fèi)品的回歸結(jié)果，回歸系數(shù)分別為0．104、0．092、0．103，且皆顯著為正，說明企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量的資本品、中間品以及消費(fèi)品能夠顯著提升企業(yè)生產(chǎn)率，并且中間品對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用最低。

表1 企業(yè)層面總體檢驗(yàn)結(jié)果

企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量的資本品能夠直接促進(jìn)企業(yè)提升生產(chǎn)率。資本品的進(jìn)口主要是高技術(shù)水平的生產(chǎn)機(jī)器進(jìn)口，企業(yè)通過使用更高技術(shù)水平的機(jī)器設(shè)備來獲得生產(chǎn)率提升，也就是在Solow經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中被提到的技術(shù)進(jìn)步（Solow，1962）。少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)投入占世界研發(fā)投入較大比例，大量的研發(fā)投入有助于其生產(chǎn)高科技的生產(chǎn)設(shè)備，將高科技的設(shè)備出口至其他國(guó)家，這也是技術(shù)擴(kuò)散的重要途徑。中國(guó)企業(yè)從少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口這些高科技的生產(chǎn)設(shè)備（Eaton and Kortum，2001），通過模仿吸收提高企業(yè)的科技水平，從而提升企業(yè)生產(chǎn)率。

消費(fèi)品中一般含有大量的技術(shù)信息，企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量的消費(fèi)品后，通過吸收模仿，發(fā)揮自己的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)能夠較快地提升技術(shù)水平，并且將提升的技術(shù)水平及時(shí)運(yùn)用到企業(yè)平時(shí)的生產(chǎn)活動(dòng)中，從而提高了企業(yè)的生產(chǎn)率。另外，企業(yè)進(jìn)口消費(fèi)品能促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)和國(guó)外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而刺激國(guó)內(nèi)的企業(yè)改進(jìn)技術(shù)，提高生產(chǎn)率，降低成本，提高質(zhì)量甚至開發(fā)新產(chǎn)品。

就中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響而言，進(jìn)口高質(zhì)量中間品能夠促進(jìn)生產(chǎn)率的提升（鄭亞莉等，2017），而技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)是主要的作用機(jī)制，這在國(guó)際貿(mào)易和新增長(zhǎng)的相關(guān)理論和實(shí)證方面得到了驗(yàn)證。企業(yè)通過進(jìn)口更高技術(shù)水平的中間產(chǎn)品，獲得更多的技術(shù)信息，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行模仿創(chuàng)新，從而使企業(yè)獲得技術(shù)外溢的正外部性（Maria and Berthou，2016；鄭亞莉等，2017）。另外，高質(zhì)量的中間品一般都內(nèi)嵌著來源國(guó)重要的制造工藝，這使得企業(yè)必須要有更先進(jìn)的機(jī)械設(shè)備、生產(chǎn)工藝以及高素質(zhì)的員工，才能利用高質(zhì)量的中間品進(jìn)行生產(chǎn)（張先鋒，2019），從而提升企業(yè)生產(chǎn)率。

（二）影響渠道檢驗(yàn)

企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品主要通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)（張杰，2015）和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)效應(yīng)（高凌云和王洛林，2010）提高企業(yè)生產(chǎn)率。企業(yè)在進(jìn)口產(chǎn)品時(shí)，無論是資本品、消費(fèi)品還是中間品，都包含著先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，企業(yè)通過模仿和吸收先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而提高企業(yè)生產(chǎn)率，同時(shí)，進(jìn)口高質(zhì)量的產(chǎn)品也激勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入以期能夠配套生產(chǎn)，因此，技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)在企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量產(chǎn)品對(duì)生產(chǎn)率的影響中占據(jù)重要的一環(huán)。伴隨著進(jìn)口產(chǎn)品帶來的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加強(qiáng)，企業(yè)利潤(rùn)下降，企業(yè)所占市場(chǎng)份額也受到?jīng)_擊，為了保持企業(yè)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)性，企業(yè)必須提升產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力，繼續(xù)投入研發(fā)等提升企業(yè)生產(chǎn)率（Holmes and Schmitz，2010）是其增加核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。在此基礎(chǔ)上，企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品主要通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)效應(yīng)提高企業(yè)生產(chǎn)率，因此利用系統(tǒng)GMM方法對(duì)式（9）和式（10）進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，檢驗(yàn)是否存在這兩種效應(yīng)，結(jié)果見表2。表2中列（5）、列（7）、列（9）以及列（11）分別是總體、資本品、中間品以及消費(fèi)品的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果，列（6）、列（8）、列（10）以及列（12）分別是總體、資本品、中間品以及消費(fèi)品的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果。首先觀察技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，列（5）、列（7）、列（9）以及列（11）的產(chǎn)品質(zhì)量系數(shù)皆顯著為正，這意味著企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量產(chǎn)品、資本品、中間品和消費(fèi)品能夠提升企業(yè)生產(chǎn)率；繼續(xù)觀察發(fā)現(xiàn)，除了中間品的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)外，其余的交互項(xiàng)系數(shù)為正，這意味著總體、資本品以及消費(fèi)品進(jìn)口高質(zhì)量產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)為正，企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量的產(chǎn)品、資本品以及消費(fèi)品能夠提升企業(yè)研發(fā)投入，進(jìn)而提升企業(yè)的生產(chǎn)率；中間品則恰好相反，企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量的中間品并不能促進(jìn)企業(yè)增加研發(fā)投入進(jìn)而提升企業(yè)生產(chǎn)率，這可能是因?yàn)槠髽I(yè)在通過進(jìn)口中間品學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)時(shí)，企業(yè)自身對(duì)技術(shù)的模仿和吸收能力起到了重要的作用，這種能力與企業(yè)的研發(fā)投入水平密切相關(guān)（Augier et al，2009；Yasar，2013），但是并不是所有的企業(yè)都有獨(dú)立研發(fā)和模仿的能力。中國(guó)進(jìn)口中間品的企業(yè)大多數(shù)是加工貿(mào)易企業(yè)，該類企業(yè)研發(fā)投入有限，甚至很多企業(yè)并不會(huì)投入研發(fā)，因此企業(yè)對(duì)技術(shù)的吸收模仿能力有限，進(jìn)口高質(zhì)量的中間品并不能夠有效地提升企業(yè)技術(shù)水平進(jìn)而提升生產(chǎn)率；但是企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量的產(chǎn)品、資本品、中間品以及消費(fèi)品能夠提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而提升企業(yè)的生產(chǎn)率。

列（6）、列（8）、列（10）以及列（12）是競(jìng)爭(zhēng)性效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果，結(jié)果顯示交互項(xiàng)的系數(shù)皆顯著為正，并且中間品的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)最低，這意味著進(jìn)口高質(zhì)量的產(chǎn)品都存在競(jìng)爭(zhēng)性效應(yīng)。中國(guó)進(jìn)口中間品的企業(yè)主要為加工貿(mào)易型企業(yè)，這些企業(yè)較為相似，主要以代加工為主，一般都具有穩(wěn)定的加工模式，競(jìng)爭(zhēng)性相對(duì)較小。所以，企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量的資本品、消費(fèi)品以及中間品能夠提升企業(yè)生產(chǎn)率，并且資本品和消費(fèi)品通過技術(shù)創(chuàng)新渠道和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)渠道提升企業(yè)生產(chǎn)率，而進(jìn)口高質(zhì)量的中間品會(huì)不會(huì)提升企業(yè)研發(fā)投入，進(jìn)而提升企業(yè)生產(chǎn)率需進(jìn)一步分析。

表2 GMM渠道檢驗(yàn)結(jié)果

（三）進(jìn)口中間品檢驗(yàn)

中國(guó)進(jìn)口中間品的企業(yè)主要包括3大類：加工貿(mào)易企業(yè)、一般貿(mào)易企業(yè)以及混合貿(mào)易企業(yè)?；诖耍疚倪M(jìn)一步分析進(jìn)口中間品企業(yè)的進(jìn)口效應(yīng)，結(jié)果見表3。表3中列（13）、列（15）、列（17）分別是一般貿(mào)易企業(yè)、加工貿(mào)易企業(yè)以及混合貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果，列（14）、列（16）、列（18）分別是一般貿(mào)易企業(yè)、加工貿(mào)易企業(yè)以及混合貿(mào)易企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果。首先看競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，列（14）、列（16）、列（18）交互項(xiàng)系數(shù)皆顯著為正，這說明一般貿(mào)易企業(yè)、加工貿(mào)易企業(yè)以及混合貿(mào)易企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)都為正。其次再看技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，列（13）和列（17）交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，列（15）交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，這意味著加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)為負(fù)，這可能是因?yàn)榧庸べQ(mào)易企業(yè)的技術(shù)含量比一般貿(mào)易企業(yè)低，固定成本及利潤(rùn)也更低。因此生產(chǎn)率較低的企業(yè)不太可能有能力從事一般貿(mào)易活動(dòng)，只能從事加工貿(mào)易活動(dòng)。加工貿(mào)易活動(dòng)技術(shù)含量較低，所雇用的工人技術(shù)水平較低，且企業(yè)的人均R&D投入也低于一般貿(mào)易企業(yè)（戴覓，2014），對(duì)技術(shù)的吸收模仿能力有限，加工貿(mào)易企業(yè)不能將中間品的先進(jìn)技術(shù)融入自己的企業(yè)，因此加工貿(mào)易企業(yè)不能通過進(jìn)口高質(zhì)量的中間品提升自己的技術(shù)水平進(jìn)而提升企業(yè)生產(chǎn)率。

表3 進(jìn)口中間品質(zhì)量影響渠道分析

所以，一般貿(mào)易企業(yè)和混合貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量中間品能夠提升企業(yè)生產(chǎn)率，并且通過技術(shù)創(chuàng)新渠道和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)渠道提升企業(yè)生產(chǎn)率，加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量的中間品會(huì)降低企業(yè)研發(fā)投入，進(jìn)而降低企業(yè)生產(chǎn)率。

（四）加工貿(mào)易企業(yè)檢驗(yàn)

在分析了企業(yè)進(jìn)口中間品質(zhì)量對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響后，深入探討加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口中間品的技術(shù)效應(yīng)為負(fù)的原因，加工貿(mào)易企業(yè)主要分為進(jìn)料加工貿(mào)易企業(yè)、來料加工貿(mào)易企業(yè)以及混合加工貿(mào)易企業(yè)，對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步回歸分析，結(jié)果見表4。表4中列（19）～列（21）分別是進(jìn)料加工貿(mào)易企業(yè)、來料加工貿(mào)易企業(yè)以及混合加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)回歸結(jié)果，結(jié)果顯示：進(jìn)料加工貿(mào)易企業(yè)、來料加工貿(mào)易企業(yè)以及混合加工貿(mào)易企業(yè)的進(jìn)口中間品質(zhì)量以及研發(fā)投入系數(shù)都為正，這意味著進(jìn)料加工貿(mào)易企業(yè)、來料加工貿(mào)易企業(yè)以及混合加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量的中間品以及增加研發(fā)投入能夠促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率的提升。進(jìn)料加工貿(mào)易企業(yè)和混合加工貿(mào)易企業(yè)的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量、R&D投入、產(chǎn)品質(zhì)量和R&D投入的交互項(xiàng)系數(shù)都為正，說明進(jìn)料加工貿(mào)易企業(yè)和混合加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量中間品能夠提升企業(yè)生產(chǎn)率，并且通過技術(shù)創(chuàng)新渠道和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)渠道提升企業(yè)生產(chǎn)率；但是，來料加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量、R&D投入系數(shù)為正，產(chǎn)品質(zhì)量和R&D投入的交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，說明來料加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量的中間品會(huì)降低企業(yè)研發(fā)投入，進(jìn)而降低企業(yè)生產(chǎn)率。

表4 中間品加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)檢驗(yàn)

這可能是因?yàn)橹袊?guó)的來料加工貿(mào)易企業(yè)以外資為主，并且加工貿(mào)易企業(yè)以外商獨(dú)資形式存在的趨勢(shì)也越來越普遍，導(dǎo)致以某一國(guó)家或地區(qū)外資企業(yè)為主體的封閉型加工基地的存在，這種封閉加工基地存在的形式使得國(guó)內(nèi)的上下游企業(yè)以及研發(fā)機(jī)構(gòu)很難與其合作，也不能參與到整個(gè)生產(chǎn)鏈中，由此導(dǎo)致國(guó)內(nèi)的企業(yè)不容易學(xué)習(xí)和吸收先進(jìn)技術(shù)并進(jìn)行模仿創(chuàng)新（王有鑫，2013），因此來料加工貿(mào)易企業(yè)很難通過提升技術(shù)水平提高企業(yè)生產(chǎn)率。進(jìn)料加工企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)口中間品，然后按自己的設(shè)計(jì)加工裝配成成品，在此基礎(chǔ)上通過產(chǎn)品差異化提升企業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，再向海外市場(chǎng)進(jìn)行出口。進(jìn)料加工貿(mào)易企業(yè)除了進(jìn)口中間品，其余的生產(chǎn)銷售都是自主行為，為了獲得核心競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)需要進(jìn)行研發(fā)從而提升生產(chǎn)率，降低成本，擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)力，在海外市場(chǎng)占據(jù)一定份額，因此，進(jìn)料加工貿(mào)易企業(yè)在進(jìn)口中間品時(shí)會(huì)擴(kuò)大研發(fā)投入，吸收技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新，進(jìn)而提升企業(yè)生產(chǎn)率。進(jìn)料加工貿(mào)易企業(yè)和混合加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量中間品能夠提升企業(yè)生產(chǎn)率，并且通過技術(shù)創(chuàng)新渠道和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)渠道提升企業(yè)生產(chǎn)率，而來料加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量的中間品會(huì)降低企業(yè)研發(fā)投入，進(jìn)而降低企業(yè)生產(chǎn)率。

四、結(jié)論

本文以2000～2013年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的企業(yè)層面數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，測(cè)算了企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量，選擇系統(tǒng)GMM方法，使用解釋變量滯后一期項(xiàng)作為工具變量，分析企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響及其影響渠道。研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量產(chǎn)品通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)效應(yīng)提升企業(yè)生產(chǎn)率，進(jìn)口資本品和消費(fèi)品通過技術(shù)創(chuàng)新渠道和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)渠道提升企業(yè)生產(chǎn)率，而進(jìn)口高質(zhì)量的中間品不會(huì)提升企業(yè)研發(fā)投入和企業(yè)生產(chǎn)率；一般貿(mào)易企業(yè)和混合貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量中間品能夠提升企業(yè)生產(chǎn)率，并且通過技術(shù)創(chuàng)新渠道和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)渠道提升企業(yè)生產(chǎn)率，而加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量的中間品會(huì)降低企業(yè)研發(fā)投入，進(jìn)而降低企業(yè)生產(chǎn)率；進(jìn)料加工貿(mào)易企業(yè)和混合加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量中間品能夠提升企業(yè)生產(chǎn)率，并且通過技術(shù)創(chuàng)新渠道和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)渠道提升企業(yè)生產(chǎn)率，而來料加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量的中間品會(huì)降低企業(yè)研發(fā)投入，進(jìn)而降低企業(yè)生產(chǎn)率。