證券公司法律合規(guī)管理存在的困境和建議

吳天宇

摘要：隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，證券公司如雨后春筍般涌現(xiàn)出來，成為了市場活動的重要組成部分。此文，將進(jìn)一步的分析證券公司法律合規(guī)管理存在的困境，詳細(xì)解讀法律不完善，工作者素質(zhì)水平低，證券企業(yè)制度缺陷以及特殊目的委托人權(quán)限比較大等問題。提出培養(yǎng)管理工作者的法律化管理意識，建立法律管理規(guī)章制度等對策，希望能夠進(jìn)一步的規(guī)范證券公司法律合規(guī)管理。

關(guān)鍵詞：證券公司;合規(guī)管理;法律

引言：

證券企業(yè)是資本市場至關(guān)重要的一部分，作為資本最為重要的部分，對于整個市場發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。目前，我國證券企業(yè)發(fā)展不成熟，存在著很多違規(guī)管理操作，雖然現(xiàn)階段我國證券行業(yè)存在著一套初步的法律制度，但是總體管理制度卻沒有跟上市場步伐，需要進(jìn)一步的進(jìn)行修正。

一、證券公司法律合規(guī)管理存在的困境

（一）證券市場環(huán)境變動性較強(qiáng)

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，我國證券行業(yè)的發(fā)展速度很快，使得證券行業(yè)法律合規(guī)化管理呈現(xiàn)出顯著的多變性特征，因此使證券公司封閉性法律管理出現(xiàn)問題。證券企業(yè)法律合規(guī)化管理設(shè)定在一個相對穩(wěn)定和理想化的情景下。這樣很容易出現(xiàn)證券企業(yè)發(fā)展和行業(yè)法律管理變化出現(xiàn)偏差的情況。

（二）工作者素質(zhì)水平低

目前，許多證券單位的法律管理人員的專業(yè)能力有限，部分管理人員法律專業(yè)知識匱乏、法律能力有限并且缺乏一定的管理經(jīng)驗(yàn)。有部分條件比較差的證券單位，其法律管理人員大多是工齡比較大的工作人員以及部分退休的領(lǐng)導(dǎo)。這些管理人員一般都未通過專業(yè)證券法律管理考試，對于證券法律合規(guī)管理能力尚有不足，無法全面理解證券法律。由于工作人員由于整體素質(zhì)有限，在日常工作中會出現(xiàn)許多失誤，不僅僅影響了證券工作的正常運(yùn)行，嚴(yán)重者還會影響整個證券行業(yè)的事務(wù)發(fā)展。

（三）證券企業(yè)制度缺陷

目前。很多證券企業(yè)沒有建立起一個有效的法律制約體制，存在著許多問題。在管理設(shè)置中，存在著很大的隨意性，缺乏法律的規(guī)范。各級之間分共并不明確，法律管理設(shè)置存在著形式主義的現(xiàn)象，并且對于證券法律化管理工作，沒有建立起一個有效的專職管理部門。部門工作設(shè)置的不規(guī)范現(xiàn)象導(dǎo)致了部分信息不透明、工作操作不規(guī)范，工作決策法律性、科學(xué)性水平低。

（四）信息不對稱

所謂的信息不對稱，指的就是在證券經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，證券企業(yè)不能及時的掌握各種法律信息數(shù)據(jù)，處在信息掌握的不利地位，這就導(dǎo)致了信息的不對稱性，這種信息不對稱特征，嚴(yán)重影響了法律合規(guī)化管理工作的進(jìn)行和發(fā)展。

二、證券公司法律合規(guī)管理的相關(guān)建議

（一）培養(yǎng)管理工作者的法律化管理意識

社會在不斷的進(jìn)步，管理也要緊隨其步伐進(jìn)行改革，要不斷的突破原有的管理模式和方案，實(shí)行法律合理化管理。首先要重視法律信息資源，法律化是當(dāng)今社會發(fā)展的必然趨勢，從管理發(fā)展來看，當(dāng)環(huán)境發(fā)展改變，管理的觀念和模式也要及時的進(jìn)行更新。因此，應(yīng)該法律信息資源，積極的創(chuàng)新管理體制，與市場和企業(yè)等建立信息化網(wǎng)絡(luò)體系，致力于證券法律資源的開發(fā)和管理，增強(qiáng)證券行業(yè)法律管理能力。

（二）建立法律管理規(guī)章制度

沒有規(guī)矩不成方圓，證券公司若是想進(jìn)一步的發(fā)展法律化管理，有所創(chuàng)新，必須有一個適合自身的發(fā)展的法律規(guī)章制度。法律制度的建設(shè)不在于內(nèi)容的繁多，而在于是否與證券公司發(fā)展相匹配。單位要根據(jù)自身的證券規(guī)模、發(fā)展模式、人員特點(diǎn)、發(fā)展戰(zhàn)略等建立一套凌駕于任何人之上的法律管理制度，確保每一個人的工作都在法律制度規(guī)范之下。

（三）加快推動信息化管理體系

為了充分發(fā)揮出法律合規(guī)化管理作用，證券公司必須盡快對信息體系進(jìn)行完善，同時通過信息化建設(shè)提高法律合規(guī)化管理，具體實(shí)施措施如下：首先，明確信息系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)。其次，對信息系統(tǒng)模塊進(jìn)行完善，一般情況下，應(yīng)該從內(nèi)部動力、外部助力、構(gòu)建難度、價值體現(xiàn)、創(chuàng)新價值、推廣范圍等六個方面入手構(gòu)建合規(guī)法律的信息化管理模型。再次，優(yōu)化信息管理體系，建設(shè)整體規(guī)劃。最后，有針對性的加強(qiáng)人才隊伍建設(shè)，同時做好配套制度體系建設(shè)工作，為證券公司法律合規(guī)管理奠定基礎(chǔ)。

（四）建立社會力量的促動機(jī)制

利用社會力量，實(shí)施證券改革工作，讓工作進(jìn)展更快一步落實(shí)。我認(rèn)為建立社會力量的促動機(jī)制對于證券法律合規(guī)管理工作水平的提升具有重要意義。證券行業(yè)可以建立消費(fèi)者反饋機(jī)制，通過消費(fèi)者來發(fā)展管理工作的不足和缺陷，根據(jù)消費(fèi)者的反饋，進(jìn)行任務(wù)分解，明確各個企業(yè)的責(zé)任，明確每一項工作應(yīng)該如何按法律流程去做，怎樣去做以及什么時間完成等重要問題。確保精細(xì)推進(jìn)，提高證券管理質(zhì)量。以社會力量為動力，推動證券管理工作的發(fā)展和改革。

（五）堅持人性化和法律合規(guī)化管理相結(jié)合

以人為本的思想觀念要深入到管理的各個層面，因此，證券企業(yè)在進(jìn)行法律合規(guī)化管理的同時，要加強(qiáng)人性化管理。也就是做好人性化和規(guī)范化管理相結(jié)合。要建立起規(guī)范性管理制度，將二者完美的結(jié)合，才能進(jìn)一步的克服個人主義和形式主義，也能夠更好的激勵證券工作人員，實(shí)現(xiàn)工作人員的主觀能動性的提升，同時敦促其更好的遵守法律合規(guī)化管理，也就是說，堅持人性化和法律合規(guī)化管理相結(jié)合，能夠更好的發(fā)揮法律管理作用，更好的規(guī)避風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)證券企業(yè)的科學(xué)化管理工作。

總結(jié)：

社會主義經(jīng)濟(jì)市場上各行各業(yè)的競爭在日益加劇，企業(yè)兩極化的情況也是十分的普遍，證券企業(yè)必須要對自身進(jìn)行有效的、科學(xué)的管理，采用合理的法律手段來規(guī)避和轉(zhuǎn)移管理風(fēng)險，提升管理能力，從而取得更大的經(jīng)濟(jì)效益，避免落入歷史的浪潮。此文針對其法律合規(guī)管理提出了相應(yīng)的建議，然而，由于本人的能力和時間有限，文中部分結(jié)論值得進(jìn)一步的商榷，希望各位老師不吝賜教。也希望能夠引起廣大同仁的關(guān)注，共同完善我國資產(chǎn)證券化的法律環(huán)境，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

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