溯源體系在跨境電商產品質量安全監(jiān)測中的運用

●周寧宇 魏依琳 裘 慧 趙曉荔

一、引言

2010 年至今，我國跨境電商交易額保持30%以上的復合增速。但隨著交易金額的不斷擴大，參與其中的市場主體越來越多，隨即暴露出的產品質量安全風險、信用評價缺位、產品來源不明等諸多問題已成為公眾的普遍疑慮，也是質量安全監(jiān)管部門亟待解決的當務之急。根據(jù)跨境電商國家監(jiān)測中心2018 年度報告顯示，該機構共線上抽樣監(jiān)測905 批，監(jiān)測發(fā)現(xiàn)安全及品質不合格批次121 批，不合格率為13.4%；開展線下跨境出口商品抽檢102 批，發(fā)現(xiàn)安全及品質不合格8 批，不合格率為7.84%。進口產品的質量安全隱患較為嚴重，假冒偽劣現(xiàn)象已成為行業(yè)的痛點，而虛假宣傳更是成為跨境電商行業(yè)的頑疾。因此，我們急需對跨境電商交易全流程的質量安全進行追溯，實現(xiàn)來源可溯、去向可究，從而在產品出現(xiàn)質量安全風險時，及時精準發(fā)布預警通報或有效召回，提高監(jiān)管部門的工作效率。

二、溯源體系在國內外的應用發(fā)展

溯源，本意為探求本源，在質量管理中意為保障產品質量安全、確保責任追究的重要手段。國際標準化組織（ISO）在質量管理領域將溯源（ISO 9000:2015）定義為追溯客體的歷史、應用情況或所處位置。國際食品法典委員會（CAC）將溯源定義為追溯食品在生產、加工和分銷某個特定階段，以保持食品供應鏈信息流的完整性和持續(xù)性。

在歷史上，發(fā)達國家從20 世紀90 年代開始就已在食品安全監(jiān)管領域建立溯源體系。歐盟為了應對1997 年爆發(fā)的“瘋牛病”，逐步建立并完善了食品安全管理制度。西班牙政府對牲畜的養(yǎng)殖、屠宰、加工等全過程建立了一套嚴格的識別和追蹤機制，利用牲畜耳上釘?shù)淖R別牌，在屠宰時調查原檔案，并進行嚴格檢疫。日本在2001 年實行了食品溯源制度，已覆蓋肉類、水產養(yǎng)殖及蔬菜產業(yè)。澳大利亞建立了“國家畜禽識別系統(tǒng)”，全國1.15 億只羊打上了產地標簽。此外，美國的食品安全現(xiàn)代化法案（FSMA）、歐盟的《通用食品法》（EC178/2002）和日本的《食品安全基本法》都對溯源體系有著墨，強調加強食品跟蹤追溯和記錄保存。目前全球已有40 多個國家利用溯源體系進行食品安全監(jiān)管，取得了顯著成效。

我國從1995 年至今，先后在《中華人民共和國食品衛(wèi)生法》《中華人民共和國食品安全法》等法律體系中逐步完善和建立溯源體系。就現(xiàn)階段而言，溯源體系主要集中在食品質量溯源方面，目前國內比較成熟的溯源做法有恒大冰泉在國內瓶裝飲用水行業(yè)首家應用二維碼溯源技術，用手機APP 掃描恒大冰泉瓶蓋內獨有的二維碼，可以立即獲取水源地、身份編號、生產批次、產品規(guī)格等信息，實現(xiàn)產品信息追溯、防偽、推廣等功能。

三、溯源體系在跨境電商產品質量安全監(jiān)測中運用的現(xiàn)狀及問題

放眼于跨境電商產業(yè)，多年爆發(fā)式增長一面帶來了產業(yè)的蓬勃發(fā)展，一面暴露出大量跨境電商產品質量安全問題，新業(yè)態(tài)參與各方也已意識到建立溯源體系的重要性，也對都對溯源體系有了一定的概念。但與一般貿易方式下的食品農產品行業(yè)溯源體系建設相比，跨境電商產品的溯源體系如襁褓中的嬰兒，尚處于起步和摸索階段，未經過長時間的檢驗和論證。

（一）運用現(xiàn)狀

原廣東檢驗檢疫局于2016 年推出了“互聯(lián)網(wǎng)+政務” 跨境電商溯源體系，率先對跨境電商進口產品和進境預包裝食品實施二維碼溯源，消費者只需使用手機APP 即可掃描查詢跨境產品的全流程狀態(tài)，同時還可以通過該渠道實現(xiàn)產品質量安全問題的投訴和維權；杭州跨境電商綜試區(qū)聯(lián)合浙江電子口岸開發(fā)“反饋建議平臺”，提供二維碼溯源和消費者投申訴渠道。2017 年，該平臺與中國檢驗認證（集團）有限公司和阿里巴巴簽訂協(xié)議開展合作，給消費者及監(jiān)管部門提供更為全面更為準確的全球商家與商品溯源信息；天貓國際應用“區(qū)塊鏈”創(chuàng)新技術來建設可信的跨境食品追溯體系，區(qū)塊鏈具有去中心化、開放性、自治性、信息不可篡改等特性，跨境食品生產地和消費地距離較遠，傳統(tǒng)模式下消費者對食品生產者生產信息以及運輸、儲存過程信息根本無從了解，消費者對生產者的信任度降低，基于區(qū)塊鏈技術的跨境零售食品追溯系統(tǒng)能夠打通整個產業(yè)鏈，使得信息更加透明，目前天貓國際已經針對巴氏殺菌乳等乳制品建立了有效的溯源體系；沃爾瑪與IBM合作，運用區(qū)塊鏈對芒果建立了供應鏈溯源，實現(xiàn)了追溯一袋芒果（包含產地、批號、生產日期、加工商、安全證書等信息）只需要2秒；京東聯(lián)合海關總署、工信部、商務部及眾多品牌商，成立了品質溯源防偽聯(lián)盟，并發(fā)布了區(qū)塊鏈防偽追溯開放平臺。可見目前，溯源體系主要集中在食品質量溯源方面。

（二）跨境電商溯源體系的構建

跨境電商溯源體系即是從源頭溯源，從最重要的生產端開始納入溯源體系，包括產品生產的標準、生產的過程以及產品的質量是否過關等，溯源體系還應包括產品儲存地點的條件、物流的跟蹤及配送過程是否會造成破損及其他風險因素，一旦發(fā)生安全問題，全程可追溯、可監(jiān)督，有利于明確責任主體并追責。原廣東出入境檢驗檢疫局建立的溯源體系包含生產端、物流端、倉儲端、銷售端、消費端五個過程，并從用戶層、展示層、應用層、支撐服務層、數(shù)據(jù)層、設備層等層面構建跨境電商溯源體系系統(tǒng)架構。天貓國際跨境商品品質溯源流程分為生產企業(yè)品質溯源、海外商品品質溯源、國際物流及進口申報溯源三個階段，并從用戶層、技術服務層及數(shù)據(jù)層三個層次建立溯源體系。

（三）面臨的問題

1.法律缺位。就跨境電商溯源體系而言，國務院辦公廳發(fā)布的《關于促進跨境電子商務健康快速發(fā)展的指導意見》中沒有涉及溯源內容；原質檢總局發(fā)布的《關于加強跨境電子商務進出口消費品檢驗監(jiān)管工作的指導意見》提出了“努力構建跨境電商追溯調查工作體系，切實將工作重心轉向質量安全追溯調查和責任追究”，但并未要求強制實施。因此，現(xiàn)階段溯源體系面臨無法可依的狀態(tài)。而溯源體系建設主要通過試點方式開展，碎片化、區(qū)域性色彩較濃，流程化、規(guī)范化追溯標準尚未建立。

2.信息不對稱?？缇畴娚虡I(yè)務具有超越傳統(tǒng)貿易模式下的時空限制的特點，涉及境外企業(yè)、國際物流等全球化復雜業(yè)務，在生產商、供應商及消費者之間存在信息不對稱的現(xiàn)象，這也為跨境電商業(yè)務鏈條上諸多成員企業(yè)之間的溝通交流制造了障礙，使得產品質量追溯過程中出現(xiàn)產業(yè)上下游跨度大、協(xié)調難的情況。在跨境電商業(yè)務中采取產品質量溯源系統(tǒng)有助于跨境電商企業(yè)對產品原材料采購、生產加工、物流運輸、產品銷售單全流程產品信息進行監(jiān)控，但這要以跨境電商企業(yè)整合整條產業(yè)鏈成員企業(yè)的信息為前提，而跨境電商業(yè)務產業(yè)鏈成員往往具有獨立的商業(yè)利益訴求，各成員企業(yè)對于分享其他企業(yè)的商業(yè)信息更有積極性，而不愿分享己方企業(yè)的商業(yè)信息。

3.溯源技術障礙。目前，世界各國在溯源體系上借助的技術手段主要依靠條形碼和射頻識別（RFID）技術。但由于利益和其它原因，各國在這些技術手段標準制定和統(tǒng)一上各執(zhí)己見，并沒有形成統(tǒng)一的產品標簽及產品質量追溯技術標準。就RFID 而言，目前制定標準主要有三大組織，分別為國際標準化組織ISO/IEC、EPC Global、日本Ubiquitous ID。三大標準體系相互之間并不兼容，主要差別在通訊方式、防沖突協(xié)議和數(shù)據(jù)格式這三個方面，在技術上差距其實并不大。標準的不統(tǒng)一使得跨境電商信息互聯(lián)互通造成了不必要的障礙，直接妨礙跨境電商產業(yè)鏈條成員企業(yè)順利地錄入、查詢、跟蹤及追溯指定產品，同時也降低了監(jiān)管部門產品質量安全監(jiān)測的效能。

四、對策與建議

（一）完善跨境電商溯源體系架構

結合目前主流國際組織對溯源的定義，我們認為溯源是為快速、有效地識別產品品質，基于產品安全風險分析和質量控制，以產品全產業(yè)鏈客觀記錄為核心而進行的可追溯活動。因此，構建一個有效的溯源體系，應解決防偽、質量、物流、記錄、可信這五個方面的問題，實現(xiàn)這五個方面的功能。因此，筆者認為，跨境電商產品質量溯源體系架構可基于產品生產、物流、倉儲、銷售和售后五個環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)庫的服務支持，從而實現(xiàn)生產、物流、倉儲、銷售和消費端的溯源。產品質量溯源體系流程上，可采用分段溯源和流程溯源的思路，各溯源模塊既獨立又串聯(lián)。在生產、物流、倉儲和銷售端，都各有產品質量是否合格的判定，只有合格產品才能流轉到下一環(huán)節(jié)。在消費者端，通過第三方獨立平臺的參與，消費者可以將產品質量信息反饋給平臺，通過平臺倒推溯源。最終，通過獨立于跨境電商產業(yè)鏈有關企業(yè)之外的第三方溯源體系平臺實現(xiàn)政府監(jiān)管部門、跨境電商企業(yè)、終端消費者的溯源需求。

（二）建立溯源體系標準

跨境電商商品由于是境外采購，消費者無法到境外進行實地核查，溯源信息對于消費者鑒別跨境商品質量就顯得尤為重要。一旦溯源信息數(shù)據(jù)被篡改，就會對消費者造成不可估量的損失，因此，如何確?？缇畴娚趟菰葱畔⒌恼?zhèn)问强缇畴娚趟菰大w系的根本。從根本上說，政府應該牽頭制定相關管理辦法，從法律與制度層面入手，明確溯源信息數(shù)據(jù)生產與流通的責任主體，統(tǒng)一管理模式，確保數(shù)據(jù)生成的每一個環(huán)節(jié)的信息真實有效，做到正本清源，讓溯源信息從生產、制作，再到流通和使用都有法可依、有章可循。還應建立一套我國各環(huán)節(jié)和口岸適用的跨境電商產品質量安全溯源標準體系，包括溯源信息采集和交換標準等，保證不同主體平臺數(shù)據(jù)分類與編碼一致，確保數(shù)據(jù)資源互聯(lián)互通，實現(xiàn)產品質量溯源全過程的通查通識。跨境電商產品質量安全監(jiān)管部門可以在監(jiān)測過程中根據(jù)追溯情況第一時間排查產品質量風險，向消費者及時發(fā)布信息，應對輿情。

（三）正確定位溯源體系平臺

產品質量溯源體系需要實體機構為依托，承擔具體的跨境電商產品質量溯源工作。因此，為保證體系的公正性，溯源體系平臺應當為經政府監(jiān)管部門認證的第三方獨立機構，獨立于跨境電商產業(yè)鏈有關企業(yè)之外，能夠獨立開展溯源工作，不受任何官方機構、企業(yè)的影響，確保公正獨立，以獲得各方尤其是跨境電商產品終端消費者的認可。

（四）加強第三方技術機構評估采信

實驗室檢測結果是產品質量安全監(jiān)測的重要依據(jù)，也是溯源體系科學運轉的重要支撐。隨著政府部門的改革深入，采信第三方機構的檢測結果將成為未來趨勢。因此完善第三方檢驗機構的采信考核標準，在擴大采信產品規(guī)模、項目規(guī)模的同時，強化對采信結果第三方檢驗機構事中監(jiān)管和事后追責，將更加有利于溯源體系在跨境電商產品質量安全監(jiān)測中發(fā)揮作用。