低碳壁壘影響下中國低碳外貿(mào)發(fā)展的制度安排

（西北政法大學(xué) 國際法研究中心，陜西西安 710061）

一國的進(jìn)出口貿(mào)易與碳排放實質(zhì)上有重大關(guān)聯(lián)，其原因在于近年來國際貿(mào)易出現(xiàn)的一種趨勢，即大多數(shù)國家開始注重對 “碳足跡”（Carbon Footprint）進(jìn)行盤查。碳足跡是評價一項活動在消耗能源過程中引起的溫室氣體排放對環(huán)境影響的指標(biāo)，其代表一個產(chǎn)品或一項服務(wù)整個生命周期中產(chǎn)生的二氧化碳和其他溫室氣體的總量。國際貿(mào)易活動深受“碳足跡”的影響，主要體現(xiàn)在生產(chǎn)與運輸兩個環(huán)節(jié)。從生產(chǎn)環(huán)節(jié)看，出口產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生了溫室氣體的排放，因出口產(chǎn)品的碳排放均計入出口國而非進(jìn)口國名下，因而進(jìn)口國消費者在進(jìn)口產(chǎn)品的同時，實際上間接消費了生產(chǎn)此類產(chǎn)品的能耗及排放的溫室氣體；從運輸環(huán)節(jié)看，國際貿(mào)易本身意味著對商品更加遙遠(yuǎn)的運輸，意味著“碳足跡”日益增多。[1]因此，碳足跡評價逐漸被引入到低碳經(jīng)濟(jì)之中，成為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的第一步，包括美國、英國、日本、德國在內(nèi)的一些國家和地區(qū)近年來在相關(guān)企業(yè)和機(jī)構(gòu)開始碳足跡評價活動，并逐步建立起較為科學(xué)的計算方法和體系。在我國，倡導(dǎo)對外貿(mào)易發(fā)展低碳化，對發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)節(jié)能減排、推動對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級都具有重大意義。

一、低碳壁壘的形成、影響與低碳外貿(mào)發(fā)展的現(xiàn)實之需

隨著科技的不斷進(jìn)步和人類對于低碳生活的倡導(dǎo)，“低碳”要求已經(jīng)深刻影響到國際貿(mào)易的發(fā)展，現(xiàn)已演變?yōu)閲H貿(mào)易中新興的壁壘形式。據(jù)不完全統(tǒng)計，當(dāng)前已有10余個國家和地區(qū)開始通過法律、政策等手段推行“碳標(biāo)簽”制度，設(shè)立“低碳壁壘”。[2]近年來一些國家通過采取征收碳關(guān)稅、推行碳標(biāo)簽或低碳訂單、實施生態(tài)設(shè)計要求或低碳產(chǎn)品認(rèn)證、提高碳技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等措施，以此阻礙外國高碳排放產(chǎn)品的進(jìn)口，進(jìn)而形成國際貿(mào)易新的壁壘形式，一般稱之為“低碳貿(mào)易壁壘”。[3]通常將其簡稱為“低碳壁壘”，低碳壁壘本質(zhì)上屬于綠色壁壘的一種形式。

（一）低碳壁壘的歷史發(fā)展

低碳壁壘的出現(xiàn)是與 “碳排放”“低碳經(jīng)濟(jì)”等熱點問題緊密關(guān)聯(lián)的，碳排放問題是近年來國際社會普遍關(guān)注的問題，由于全球的碳排放交易規(guī)模在日益增長，碳減排要求也在國際貿(mào)易中得到強(qiáng)化。1992年5月22日，聯(lián)合國政府間談判委員會就氣候變化問題達(dá)成《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（United Nations Framework Convention on Climate Change，簡稱 《框架公約》，英文縮寫UNFCCC），該公約在1992年6月4日巴西里約熱內(nèi)盧舉行的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會（地球首腦會議）上通過。公約一經(jīng)通過即成為全球首個致力于全面控制二氧化碳等溫室氣體排放以改善氣候變暖給人類經(jīng)濟(jì)和社會帶來不利影響的國際公約，為世界各國共同應(yīng)付全球氣候變化確定了基本框架。

此后在1997年12月日本京都制定出臺了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的補充協(xié)議，即為《聯(lián)合國氣候變化框架公約的京都議定書》（以下簡稱《京都議定書》，Kyoto Protocol），該議定書于2005年2月16日正式生效，確立了三大機(jī)制：第一，聯(lián)合履約機(jī)制（Joint Implementation，簡稱 JI，第六條）；第二，清潔發(fā)展機(jī)制 （Clean Development Mechanism，簡稱CDM，第十二條）；第三，排放權(quán)交易機(jī)制（Emissions Trading，簡稱ET，第十七條）。此外，巴黎氣候變化大會于2015年12月通過了《聯(lián)合國氣候變化框架公約巴黎協(xié)議》，并就2020年后的全球減排達(dá)成約束性公約，至此，全球的氣候治理也進(jìn)入了嶄新的階段。因此，現(xiàn)實中的減排措施應(yīng)包括碳稅制度、碳排放交易制度、碳抵消制度（又稱“碳中和制度”）、碳封存制度在內(nèi)的一系列復(fù)雜的制度體系。正是為了響應(yīng)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》的要求，從歐盟、美國（盡管加入《京都議定書》后又宣布退出）、澳大利亞、日本等發(fā)達(dá)國家開始，逐步過渡到發(fā)展中國家，均相繼建立了全國性或地方性的碳排放交易市場，低碳壁壘也逐漸形成。

低碳壁壘概括起來具有如下特征：第一，非平衡性。根據(jù)《里約宣言》的“共同但有區(qū)別責(zé)任原則”，即要求排放量大的發(fā)達(dá)國家承擔(dān)與之相匹配的更大責(zé)任，而低碳壁壘的出現(xiàn)顯然是一些發(fā)達(dá)國家背離《里約宣言》或《京都議定書》所確立的“共同但有區(qū)別責(zé)任原則”的單邊措施。第二，隱蔽性。低碳壁壘是“建立在歧視待遇和保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上的措施，一些發(fā)達(dá)國家常借生態(tài)環(huán)境保護(hù)之名，行貿(mào)易保護(hù)政策之實。這些措施相較配額、許可證等非關(guān)稅壁壘形式，更具隱蔽性。”[4]第三，普遍性。低碳壁壘的覆蓋范圍較廣，幾乎包含了我國所有重點出口行業(yè)。第四，實施效果的多面性。低碳壁壘本身很難一概認(rèn)定為貿(mào)易保護(hù)主義，因其既有積極作用，又兼具消極作用，至于如何區(qū)分，端賴其實施動機(jī)，而根據(jù)進(jìn)口國制定和實施綠色壁壘的動機(jī)，低碳壁壘又有善意與惡意之分。[5]因此，作為綠色壁壘之一的低碳壁壘對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有積極和消極兩個方面的影響，即惡意低碳壁壘對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有消極影響，善意低碳壁壘對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有積極影響。

（二）低碳壁壘對國際貿(mào)易的影響

低碳壁壘對國際貿(mào)易的影響應(yīng)分別從積極和消極兩個層面探討。

就消極影響來說：第一，會在短期內(nèi)增加我國出口企業(yè)的出口成本，使其喪失競爭優(yōu)勢。若一些發(fā)達(dá)國家開始實行一系列的低碳壁壘措施，產(chǎn)生的結(jié)果便是抬高企業(yè)生產(chǎn)成本，這對于發(fā)展中國家的企業(yè)而言，極易在市場中處于不利地位。第二，會致使我國高碳產(chǎn)業(yè)的離岸發(fā)展。若西方發(fā)達(dá)國家實施了碳關(guān)稅壁壘，我國產(chǎn)品在輸出時將會受到巨大阻礙，由此國內(nèi)一些生產(chǎn)商將被迫轉(zhuǎn)移生產(chǎn)基地，譬如會采取直接到進(jìn)口國投資建廠的方式，以規(guī)避產(chǎn)品在出口過程中遭遇的高額碳關(guān)稅。這樣一來，將會導(dǎo)致我國產(chǎn)業(yè)的離岸發(fā)展，進(jìn)而影響到國內(nèi)的就業(yè)與消費。第三，將提高我國的技術(shù)引進(jìn)成本。雖然《聯(lián)合國氣候變化框架公約》“清潔發(fā)展機(jī)制”等國際規(guī)則對發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家輸出技術(shù)設(shè)定了一些義務(wù)，但十分有限。因此，發(fā)達(dá)國家的低碳壁壘將不可避免地迫使我國加大技術(shù)引進(jìn)的力度，而發(fā)達(dá)國家的高科技企業(yè)則動輒以高價相要挾。我國于2014年2月19日對無線通信設(shè)備巨頭美國高通公司涉嫌利用壟斷地位進(jìn)行價格歧視展開調(diào)查便是一例，高通公司此前被控三宗罪，分別是捆綁搭售、專橫霸道和歧視性定價。

就低碳壁壘的積極影響來說，由于低碳壁壘本身具有二重性，可分為惡意低碳壁壘和善意低碳壁壘。因此，低碳壁壘無可否認(rèn)會對我國出口貿(mào)易產(chǎn)生一定的積極影響。第一，外國對華實施的低碳壁壘有利于激發(fā)我國改善出口產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步提高我國對外貿(mào)易的出口能力。西方發(fā)達(dá)國家所設(shè)置的低碳壁壘使得中國傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)品出口受到影響。例如2009年11月20日，“歐洲委員會廢止了EuP指令（用能產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計指令），取而代之的是ErP指令（針對廣泛意義上的能源相關(guān)產(chǎn)品指令），”[6]該指令的發(fā)布，客觀上促使我國向歐盟成員國出口產(chǎn)品的企業(yè)必須加大科技創(chuàng)新力度，以提高出口產(chǎn)品的綜合環(huán)境績效。第二，有利于促進(jìn)低碳企業(yè)利用低碳優(yōu)勢拓展海外市場。雖然低碳壁壘的實施會使我國高碳企業(yè)面臨出口阻礙，但從側(cè)面而言也會提升我國低碳產(chǎn)品在海外的受歡迎程度。據(jù)報道，“在過去15年里，得益于政策驅(qū)動下的自主創(chuàng)新，中國企業(yè)在鋰電池、核能、風(fēng)能、太陽能等領(lǐng)域的發(fā)展均已超越美國，成為全球領(lǐng)先國家?！盵7]這一成就的取得歸功于過去幾十年國內(nèi)企業(yè)在低碳產(chǎn)品領(lǐng)域的日積月累。由此可見，未來我們應(yīng)積極通過稅收優(yōu)惠等措施鼓勵該類具有低碳優(yōu)勢的產(chǎn)品走出國門，參與國際競爭。

二、“低碳外貿(mào)”的內(nèi)涵及其發(fā)展目標(biāo)

低碳外貿(mào)要求我們厘清低碳經(jīng)濟(jì)與對外貿(mào)易（包括進(jìn)口和出口）的關(guān)系，這兩者的關(guān)系從本質(zhì)上講即為貿(mào)易和環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，而有關(guān)貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)兩者關(guān)系的爭論由來已久，這也直接導(dǎo)致了1972年斯德哥爾摩人類環(huán)境會議 （Stockholm Conference on the Human Environment）的召開。[8]低碳經(jīng)濟(jì)就是附加環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)模式，而低碳外貿(mào)又是低碳經(jīng)濟(jì)中的一種類型，它應(yīng)包含兩層意思：其一，低碳經(jīng)濟(jì)作為外貿(mào)發(fā)展的歸依，意即通過發(fā)展對外貿(mào)易促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實現(xiàn)，也就是說通過進(jìn)口、出口兩個層面的對外貿(mào)易活動，促進(jìn)對外貿(mào)易向減少碳排放的目標(biāo)邁進(jìn)；其二，以促進(jìn)本國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級作為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的一個目標(biāo)。這也預(yù)示著低碳外貿(mào)具有三個發(fā)展目標(biāo)。

（一）“低碳外貿(mào)”的內(nèi)涵界定

所謂“低碳外貿(mào)”是“低碳經(jīng)濟(jì)”（low carbon economy）在一國對外貿(mào)易中的集中體現(xiàn)。而首次提出“低碳經(jīng)濟(jì)”這一概念是在2003年英國政府發(fā)布的《我們能源之未來：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》白皮書。低碳經(jīng)濟(jì)理念最早出于對氣候變化與能源安全的考慮而提出，隨著實踐的發(fā)展，其內(nèi)涵得以不斷擴(kuò)展。當(dāng)前大多數(shù)學(xué)者偏向認(rèn)為“低碳經(jīng)濟(jì)是一種以較少的溫室氣體排放獲得較大產(chǎn)出的新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式?！盵9]2007年，美國參議院通過 《低碳經(jīng)濟(jì)法案》（Low Carbon Economy Act of 2007），表明了低碳經(jīng)濟(jì)已上升為美國的重要國家戰(zhàn)略。2007年12月聯(lián)合國氣候變化大會在制定 “巴厘島路線圖”（Bali Roadmap）之后，“低碳經(jīng)濟(jì)”的概念真正實現(xiàn)了由一國范圍向全球范圍的擴(kuò)展。因此，具體到“低碳外貿(mào)”的含義，是指“以低能耗、低污染、低排放為基礎(chǔ)的貿(mào)易增長模式，或是出口商品含碳燃料所排放的CO2顯著降低的貿(mào)易增長方式。”[10]

“低碳外貿(mào)”的特征應(yīng)包括以下4個方面：第一，“低碳外貿(mào)”是“低碳經(jīng)濟(jì)”在一國進(jìn)出口貿(mào)易中的具體表現(xiàn)。對外貿(mào)易是一國經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，低碳經(jīng)濟(jì)的理念要求在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中倡導(dǎo)低碳化，對外貿(mào)易也應(yīng)順應(yīng)這一理念相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，以實現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展目標(biāo)。因此，低碳外貿(mào)體現(xiàn)的是低碳經(jīng)濟(jì)理念在對外貿(mào)易中的價值訴求。第二，“低碳外貿(mào)”立于一國的視角，即在一國的視域內(nèi)，對外貿(mào)易總體呈現(xiàn)出低碳化的特征。第三，“低碳外貿(mào)”應(yīng)從出口貿(mào)易的低碳化、進(jìn)口貿(mào)易的低碳化兩個方面來考量。出口貿(mào)易的低碳化與進(jìn)口貿(mào)易的低碳化兩者之間有密切的關(guān)聯(lián)，既存在著對立與矛盾，又相互協(xié)調(diào)配合，體現(xiàn)為國家在進(jìn)口和出口兩個方面的制度安排。第四，低碳外貿(mào)體現(xiàn)出以貿(mào)易化的手段促進(jìn)節(jié)能減排、降低能耗的特征。

（二）“低碳外貿(mào)”的發(fā)展目標(biāo)

由于低碳經(jīng)濟(jì)與對外貿(mào)易關(guān)系的兩層含義，低碳外貿(mào)的發(fā)展目標(biāo)應(yīng)包括：

其一，倡導(dǎo)對外貿(mào)易本身的低碳化。低碳外貿(mào)首先指的是貿(mào)易本身的低碳化要求。而以一國的視角觀之，低碳外貿(mào)則包括進(jìn)口貿(mào)易的低碳化和出口貿(mào)易的低碳化。第一，進(jìn)口貿(mào)易的低碳化要求中國的產(chǎn)品進(jìn)口體現(xiàn)出低碳排放的要求，表現(xiàn)在：我國的產(chǎn)品進(jìn)口應(yīng)盡可能減少對高污染、高耗能等初級產(chǎn)品（如原油、煤炭、鐵礦砂）的進(jìn)口，而轉(zhuǎn)向高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口，以及高技術(shù)附加值的低碳產(chǎn)品的進(jìn)口。第二，出口貿(mào)易的低碳化要求出口企業(yè)的出口產(chǎn)品體現(xiàn)低碳趨向。而當(dāng)前中國的出口主要集中表現(xiàn)為以勞動密集型產(chǎn)品出口為主，據(jù)統(tǒng)計，中國出口產(chǎn)品種類主要包括22類，多數(shù)為初級產(chǎn)品，技術(shù)含量低，大多集中在高耗能、高污染、高排放的被發(fā)達(dá)國家淘汰的夕陽產(chǎn)業(yè)或高科技領(lǐng)域的低端加工業(yè)。因而要實現(xiàn)出口貿(mào)易低碳化，必須完成出口產(chǎn)品由勞動密集型向資本或技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)變。但如何實現(xiàn)這種轉(zhuǎn)變，真正引導(dǎo)中國出口貿(mào)易實現(xiàn)低碳化，則是需要深入研究的問題。

其二，通過對外貿(mào)易活動，促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。世界銀行在2007年11月發(fā)布了《國際貿(mào)易與氣候變化報告》，該報告認(rèn)為，“全球貿(mào)易自由化將是幫助發(fā)展中國家降低溫室氣體排放并適應(yīng)氣候變化的一個關(guān)鍵因素”，對此世界銀行環(huán)境局局長Warren Evans（2007）指出，“由于全球排放目標(biāo)與貿(mào)易目標(biāo)是大多數(shù)國家和幾乎所有世行客戶國的共同政策，有必要將兩個目標(biāo)結(jié)合起來考慮。”[11]因此，通過貿(mào)易手段可以有效促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這表現(xiàn)在：第一，通過貿(mào)易可以引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備和工藝，淘汰落后產(chǎn)能，提高我國企業(yè)的生產(chǎn)效率，改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。第二，通過貿(mào)易可以更好地發(fā)揮國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢，這能更好地促進(jìn)一國實現(xiàn)節(jié)能減排?！皣H貿(mào)易所引致的收入水平提高使得潔凈性產(chǎn)品出口國污染排放水平下降，污染性產(chǎn)品出口國污染排放水平上升。……實證分析結(jié)果也表明，國際貿(mào)易對一國環(huán)境的影響取決于其比較優(yōu)勢，因而影響效應(yīng)各不相同。”[12]

其三，通過發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。要實現(xiàn)將低碳經(jīng)濟(jì)作為對外貿(mào)易的目標(biāo)，即在外貿(mào)結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵中體現(xiàn)出對低碳化的價值追求，這就需要實現(xiàn)外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。具體來講，應(yīng)包括如下兩個方面的措施：第一，通過調(diào)整我國的進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，完成勞動密集型出口產(chǎn)業(yè)向資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型，進(jìn)而提升我國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，進(jìn)口產(chǎn)品也調(diào)整為以進(jìn)口低碳產(chǎn)品為主，引導(dǎo)外貿(mào)結(jié)構(gòu)的升級調(diào)整。第二，推行建立碳排放交易市場，使碳排放能夠?qū)崿F(xiàn)跨區(qū)域、跨國境的優(yōu)化配置，以市場的手段促進(jìn)節(jié)能減排之實現(xiàn)。1997年在日本東京通過并于2005年生效的 《京都議定書》，作為《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的補充協(xié)議，一經(jīng)成立，便成為國際碳交易法律機(jī)制的法律基石，歐盟繼而在2005年推出全球首個以二氧化碳排放權(quán)為交易標(biāo)的的碳排放交易體系。[13]現(xiàn)今，很多國家已經(jīng)建立了碳交易市場。根據(jù)國際碳排放協(xié)會（International Emissions Trading Association，IETA）提供的信息，國際上已正式實施的碳排放體系有：澳大利亞碳排放交易系統(tǒng)（碳定價和抵消市場在2012年建立，全面的碳排放市場在2015年建立）、新西蘭碳排放交易體系（NZ ETS）、美國東北部的區(qū)域溫室氣體減排行動 （RGGI）、加州碳排放交易體系（CA ETS，2013年報道稱2012年11月開始了首次拍賣）、東京碳排放交易體系（Tokyo ETS）、韓國碳排放交易體系 （2012年通過碳排放權(quán)交易制度，2015年正式設(shè)立碳排放權(quán)交易市場）等；此外，我國也已于2017年正式形成全國碳排放交易體系。我國對碳排放交易市場的醞釀設(shè)立可追溯至2013年在深圳、上海、北京、廣東、天津、重慶和湖北七個地區(qū)相繼開展的碳排放權(quán)交易試點，試點以來，成果頗豐。據(jù)統(tǒng)計，截至2020年6月，北京試點六年半，各類碳排放權(quán)產(chǎn)品累計成交6153萬噸，成交額近17億元。[14]由此可見，推行建立碳排放交易市場能夠在全球、區(qū)域或次區(qū)域范圍內(nèi)配置碳排放，更進(jìn)一步地優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，并以直接的碳排放貿(mào)易方式解決低碳外貿(mào)的問題。

三、我國發(fā)展低碳外貿(mào)的路徑與制度完善

隨著低碳經(jīng)濟(jì)的日益滲透，低碳外貿(mào)逐漸成為國際貿(mào)易發(fā)展的重要模式。世界各國愈發(fā)注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)推進(jìn)，大力踐行低碳經(jīng)濟(jì)。在此背景下，中國順應(yīng)時代趨勢，緊跟國際步伐，積極發(fā)展我國的低碳外貿(mào)，以期在低碳經(jīng)濟(jì)理念的指導(dǎo)下逐步提升我國在對外貿(mào)易中的競爭實力。

（一）我國發(fā)展低碳外貿(mào)的路徑

第一，完善進(jìn)口替代政策。近年來，受國際經(jīng)濟(jì)新秩序倡導(dǎo)者的鼓動，發(fā)展中國家相繼采取了進(jìn)口替代或幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策，這兩項政策旨在推動傳統(tǒng)的初級加工向更強(qiáng)大的基地化生產(chǎn)轉(zhuǎn)變。[15]所謂進(jìn)口替代政策，是指一國為了促進(jìn)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)，保護(hù)本土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對外國同類產(chǎn)品的進(jìn)口采取一些限制措施（如通過補貼），逐步實現(xiàn)本土產(chǎn)品對外國同類產(chǎn)品替代的貿(mào)易政策。筆者認(rèn)為，在不違反WTO規(guī)則的情況下，國家應(yīng)采取一些進(jìn)口替代政策，增強(qiáng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力，通過制定與修訂適應(yīng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律法規(guī)，在相關(guān)行業(yè)培育合理有序的低碳產(chǎn)業(yè)鏈，以此實現(xiàn)低碳外貿(mào)。

第二，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上發(fā)展我國的碳交易市場。我國在2017年已正式啟動了全國碳排放交易體系，并進(jìn)行了卓有成效的碳交易。根據(jù)國家發(fā)改委2017年12月19日印發(fā)的《全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》，發(fā)電行業(yè)首當(dāng)其沖，成為全國碳市場啟動初期納入的唯一行業(yè)，這正體現(xiàn)了我國碳交易市場的建立不是一蹴而就，而是逐步推進(jìn)、先試先行的。盡管如此，當(dāng)前我國各地試點工作仍然是不太成熟而且相對分散的，不同市場之間有關(guān)碳的總量分配、監(jiān)測核證、抵消、法律規(guī)制等諸項核心要素方面千差萬別。對此，今后國家應(yīng)在試點的基礎(chǔ)上，積極推進(jìn)各碳市場的對接，并探索與國外成熟的碳市場完成對接，形成全國一體、與國際相接軌的統(tǒng)一碳排放市場。這種碳交易市場的發(fā)展和完善，對于完善我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)低碳外貿(mào)的發(fā)展將起到重大的促進(jìn)作用。

第三，積極發(fā)展服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易。服務(wù)貿(mào)易是當(dāng)前世界各國對外貿(mào)易的新增長點。據(jù)學(xué)者的研究評估，2010—2020年美國增長最快的產(chǎn)業(yè)分別是家庭衛(wèi)生保健服務(wù)、個人和家庭服務(wù)、管理科學(xué)和技術(shù)咨詢服務(wù)，三者均為服務(wù)業(yè)。[16]對我國而言，積極發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，一方面有利于提高貿(mào)易總量，另一方面有利于有效規(guī)避外國對華低碳壁壘。因為盡管有學(xué)者已經(jīng)“運用對數(shù)平均迪式分解（LMDI）模型將我國1995—2010年服務(wù)業(yè)及其3大子行業(yè)能源消費碳排放量變動影響因素分解為產(chǎn)業(yè)規(guī)模、能源效率、能源結(jié)構(gòu)和人口效應(yīng)4個因素項，考察其對碳排放的貢獻(xiàn)值與貢獻(xiàn)率”，并得出結(jié)論：產(chǎn)業(yè)規(guī)模所帶來整體累計增量超過16年間服務(wù)業(yè)二氧化碳排放總變動量的兩倍多，人口效應(yīng)次之。[17]但是，低碳壁壘目前只針對有形商品，而服務(wù)和技術(shù)則不在此列。技術(shù)貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易一樣也屬于廣義的國際貿(mào)易。發(fā)展技術(shù)貿(mào)易，不僅可以有效促進(jìn)中國外貿(mào)結(jié)構(gòu)的升級轉(zhuǎn)型，而且也能有效規(guī)避外國對華低碳壁壘之影響。

第四，推動中性技術(shù)進(jìn)步?！爸行约夹g(shù)進(jìn)步”（neutral technical progress）通常是指“不改變工資和利潤在國民收入分配中份額”的技術(shù)進(jìn)步。[18]我國要發(fā)展低碳外貿(mào)，就是要推動中性技術(shù)進(jìn)步，因為權(quán)威經(jīng)濟(jì)學(xué)者的研究表明，“經(jīng)濟(jì)增長的環(huán)境后果取決于經(jīng)濟(jì)增長的源動力，中性技術(shù)進(jìn)步所推動的收入增長或許有助于環(huán)境質(zhì)量改善，因為更加自由的國際貿(mào)易所推動的收入增長對環(huán)境的影響趨于良性，只有資本積累增加所推動的經(jīng)濟(jì)增長才會對環(huán)境質(zhì)量造成不利影響”。[12]中性技術(shù)進(jìn)步反映了企業(yè)的科技創(chuàng)新實力，它是一種良性的技術(shù)進(jìn)步，降低了對勞動力的需求，但強(qiáng)化了分工，延長了產(chǎn)業(yè)鏈條，不會造成就業(yè)壓力，正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家郎咸平所倡導(dǎo)的“6+1高效整合”。政府和社會應(yīng)通過科技補貼、技術(shù)援助、融資支持、稅收優(yōu)惠等措施幫助企業(yè)增強(qiáng)技術(shù)研發(fā)能力。

（二）完善我國發(fā)展低碳外貿(mào)制度的策略

第一，加強(qiáng)法制保障，更進(jìn)一步地推動我國貿(mào)易自由化水平、發(fā)揮比較優(yōu)勢。加拿大著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家布萊恩·科普蘭、斯科特·泰勒爾通過詳細(xì)的實證研究得出結(jié)論，認(rèn)為“更加自由的國際貿(mào)易將使發(fā)展中國家的環(huán)境質(zhì)量更加清潔而非污染更加嚴(yán)重。[12]它同時也意味著“自由貿(mào)易將使得污染性產(chǎn)業(yè)由環(huán)境監(jiān)管相對寬松的國家向監(jiān)管相對嚴(yán)厲的國家轉(zhuǎn)移，這種生產(chǎn)地的重新分布將降低全世界整體的污染排放水平”。[19]當(dāng)然，貿(mào)易自由化與國際貿(mào)易的這種互動關(guān)系對于政策響應(yīng)也有強(qiáng)度上的要求，因為“貿(mào)易自由化對環(huán)境的影響效應(yīng)也同樣依賴于政策響應(yīng)強(qiáng)度：規(guī)模和結(jié)構(gòu)效應(yīng)將導(dǎo)致污染排放水平上升，但如果政策響應(yīng)引致的技術(shù)效應(yīng)足夠強(qiáng)烈，國際貿(mào)易完全有可能改善環(huán)境質(zhì)量”。[12]在制度建構(gòu)層面，這要求國家實施更加寬松的貿(mào)易自由化政策。近年來，國家的一系列國際貿(mào)易談判均表現(xiàn)出兩個方面的貿(mào)易自由化傾向，分別是市場準(zhǔn)入和規(guī)則的統(tǒng)一性和有效性，這兩者是不可分割的。[20]

第二，國家應(yīng)采取彈性污染排放政策。所謂彈性污染排放政策，指的是為了響應(yīng)國際貿(mào)易所引致的規(guī)模與結(jié)構(gòu)效應(yīng)對污染物排放水平產(chǎn)生的重大影響，國家所實施的有關(guān)污染物排放管制政策應(yīng)隨貿(mào)易所引致的變化而變化，呈現(xiàn)一定的靈活性。國際貿(mào)易的學(xué)者通過精細(xì)的實證研究論證了彈性污染排放政策的重要性。他們認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)增長對環(huán)境的影響效應(yīng)極大地依賴于污染排放政策響應(yīng)的強(qiáng)度：經(jīng)濟(jì)增長的規(guī)模效應(yīng)將導(dǎo)致污染排放水平上升，而較強(qiáng)污染排放政策響應(yīng)將削弱其影響”。[12]對于以制定法為主體的國家，要使得政策具有彈性，在制度安排上應(yīng)該做到如下三點：首先，彈性政策要求政策的實施在原則上要保持統(tǒng)一性、穩(wěn)定性、連貫性與確定性，而非雜亂無章地執(zhí)行；其次，法律應(yīng)賦予執(zhí)行機(jī)構(gòu)一定的空間，在法律實施或政策運用上使其保有解釋的空間或回旋的余地；最后，彈性政策要求管理者轉(zhuǎn)變觀念，增加政策的透明度與柔性，與被監(jiān)管企業(yè)進(jìn)行充分協(xié)商與對話。

第三，加強(qiáng)立法規(guī)制，促進(jìn)低碳外貿(mào)發(fā)展。既包括對現(xiàn)有的環(huán)境保護(hù)基本法及其特別法、《對外貿(mào)易法》《海關(guān)法》的進(jìn)一步修訂和完善，也包括制定新的法律法規(guī)，同時還包括對各種分散的法律規(guī)范整合與修訂。但需注意的是，立法的內(nèi)容要圍繞倡導(dǎo)性規(guī)范、禁止性規(guī)范、義務(wù)性規(guī)范等進(jìn)行規(guī)制。

第四，適時設(shè)計我國進(jìn)口產(chǎn)品的低碳壁壘，激勵出口企業(yè)獲取國際碳足跡認(rèn)證。對我國制度建設(shè)來說，應(yīng)積極探索創(chuàng)立或引進(jìn)我國自己的碳關(guān)稅、碳標(biāo)簽、低碳訂單、低碳產(chǎn)品認(rèn)證等形式的低碳壁壘，通過強(qiáng)制立法的方式予以創(chuàng)立和推廣。這種自由的低碳壁壘短期來說可能會增加企業(yè)的運營成本，但從長遠(yuǎn)來看具有重大意義。表現(xiàn)在：首先，對于提高企業(yè)的技術(shù)含量、促進(jìn)節(jié)能減排、提高國際競爭力起到重要作用，有利于推動進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級；其次，有利于對外國高碳產(chǎn)品形成制度屏障，保護(hù)資源和環(huán)境；最后；在特定情況下，作為國家之間貿(mào)易戰(zhàn)的反制措施，或者作為貿(mào)易談判中的對等待遇之工具使用，為我國的對外貿(mào)易合作提供談判籌碼。

第五，積極實施可再生能源政策，健全可再生能源的綠色補貼法規(guī)。關(guān)于可再生能源的定義，國際能源署認(rèn)為，“可再生能源是由自然過程產(chǎn)生可以即時得到補充的能源主要包括由太陽能、風(fēng)能、海洋能、水能、生物質(zhì)地?zé)豳Y源以及生物燃料和氫氣所產(chǎn)生的電力和熱量”，[21]與該詞含義相近、常被交替使用的同義詞有低碳能源、清潔能源、綠色能源、新能源等。2010年底，作為當(dāng)前可再生能源研發(fā)和生產(chǎn)行業(yè)領(lǐng)先者的中美兩國間發(fā)生的“中美風(fēng)能補貼案”引起了廣泛的關(guān)注，這一爭端彰顯出“以可再生能源為代表的綠色產(chǎn)業(yè)很可能成為未來主要經(jīng)貿(mào)大國角力的新舞臺”。[22]近年來，世界各國都通過各種措施對可再生能源提供補貼或各類政策支持，最近國家特別重視發(fā)展能源行業(yè)，力倡能源革命，預(yù)示著中國可再生能源新時代的到來。

《中華人民共和國可再生能源法》（2009年修正）是調(diào)整可再生能源開發(fā)與利用的基本法。但是，當(dāng)前我國可再生能源法律促進(jìn)措施與WTO規(guī)則有不協(xié)調(diào)的方面，近年來已經(jīng)與外國產(chǎn)生多起爭端。因此，在促進(jìn)綠色貿(mào)易的法制完善方面，應(yīng)在不違反WTO補貼規(guī)則的情況下，出臺對可再生能源較為妥帖的補貼方案，具體措施：首先，將具有明顯貿(mào)易扭曲作用的可再生能源出口補貼和進(jìn)口替代補貼列為“紅燈補貼”；其次，將根據(jù)現(xiàn)有法律進(jìn)行的研發(fā)補貼和給予消費者的非歧視性補貼列入 “綠燈補貼”[21]，盡管其屬于可訴補貼，但貿(mào)易扭曲作用小；最后，將除進(jìn)口替代補貼之外的其他給予生產(chǎn)者的補貼列入“黃燈補貼”。圍繞以上三點，我們應(yīng)該通過磋商、談判，爭取時間與機(jī)遇,重構(gòu)綠色補貼制度,為我國低碳外貿(mào)發(fā)展贏得先機(jī)。

四、結(jié)語

低碳經(jīng)濟(jì)作為國際貿(mào)易中一種新興的發(fā)展理念，已成為全球化背景下不可逆轉(zhuǎn)的發(fā)展趨勢。這一趨勢使得圍繞產(chǎn)品與服務(wù)的低碳外貿(mào)倍受青睞，但與此同時低碳壁壘相伴而生。這對中國而言既是動力亦是阻力，一方面，面對各國的低碳壁壘我國對外貿(mào)易應(yīng)積極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，引導(dǎo)相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動建立綠色環(huán)保型企業(yè)，出口低碳節(jié)能產(chǎn)品；另一方面，我國應(yīng)采取適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易保護(hù)措施，積極發(fā)展低碳外貿(mào)，建立中國的碳標(biāo)簽制度，以更加健全和完善的法律制度為我國低碳外貿(mào)長遠(yuǎn)發(fā)展保駕護(hù)航。