全球化大變局下拉美新自由主義實踐的回顧與反思

□王森垚，張 媔

（中國政法大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，北京 102249）

當(dāng)前，人類社會正經(jīng)歷百年未有之大變局。作為當(dāng)代資本主義的發(fā)展理念、制度政策和意識形態(tài)的綜合體，新自由主義深刻地影響著世界歷史走向，是考察百年變局的重要因素。20世紀(jì)70年代以來，主張“市場化、私有化和自由化”的新自由主義成為資本主義發(fā)展新階段、資本全球化的政策選擇?；谄渥钚聦嵺`情況的考察，學(xué)界有觀點認(rèn)為，當(dāng)前包含民粹主義、逆全球化、“黃馬甲”大騷亂等現(xiàn)象在內(nèi)的歐美政治社會的調(diào)整與變局是新自由主義實踐40多年來的邏輯結(jié)果[1]。而在此次資本主義世界大變局之前的幾十年的時間中，資本主義面臨的諸多危機(jī)與挑戰(zhàn)都在新自由主義全球化不斷推進(jìn)中而得以部分緩解。大衛(wèi)·哈維認(rèn)為新自由主義這一過程是通過“危機(jī)制造、危機(jī)管理、危機(jī)操控”而將財富從發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移、再分配到發(fā)達(dá)國家[2]（p186）。拉美地區(qū)的新自由主義改革體現(xiàn)了上述歷史進(jìn)程，是帶有普遍性的特定區(qū)域發(fā)展史。20世紀(jì)末直至今天，拉美地區(qū)發(fā)生了低質(zhì)量增長和不穩(wěn)定性發(fā)展。拉美新自由主義改革已經(jīng)不是一種國別區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)實踐，如何看待拉美新自由主義，其實質(zhì)是對發(fā)展中國家選擇道路評價。重新回顧拉美新自由主義的歷史實踐，在此百年未有之大變局時代，具有重要的現(xiàn)實意義。

一、拉美新自由主義興起的歷史背景分析

新自由主義在拉美地區(qū)起初是被視為一種實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的發(fā)展方案。拉美各國寄希望通過新自由主義相關(guān)結(jié)構(gòu)改革帶領(lǐng)其擺脫“低質(zhì)量增長”的困境。這種困境的背后存在著長期形成的多方面因素，包括自殖民時代以來形成的土地結(jié)構(gòu)、貿(mào)易體系和政治體制等。諸多因素組成的拉美社會結(jié)構(gòu)進(jìn)一步制約著地區(qū)發(fā)展。20世紀(jì)80年代，面對全球范圍的技術(shù)更新，傳統(tǒng)的進(jìn)口替代型發(fā)展戰(zhàn)略難以適應(yīng)國際貿(mào)易市場的發(fā)展需要，而拉美本土精英們又無法提供有效改革方案解決本國債務(wù)危機(jī)。在互相交錯連結(jié)的歷史背景下，拉美深陷長期結(jié)構(gòu)性發(fā)展困境中，新自由主義逐漸被各方推崇為能夠帶領(lǐng)拉美擺脫困境的現(xiàn)代化方案，成為拉美新一輪改革的首要選擇。

（一）不平等的土地所有制

16世紀(jì)初，傳統(tǒng)殖民帝國西班牙和葡萄牙將拉美納入殖民版圖。在長達(dá)300年的殖民統(tǒng)治過程中，兩國以拉攏少數(shù)本地貴族、殖民奴役和資本輸出的方式，在拉美地區(qū)建立了延續(xù)到當(dāng)代的不平等的土地所有制。建立這種所有制基礎(chǔ)之上的是一個貧富差距日益拉大的等級制社會，社會財富、生產(chǎn)資料被少數(shù)精英掌握，相對貧困人口增多，社會問題凸顯，是影響拉美發(fā)展的深層次原因。

拉美獨立之前，西班牙和葡萄牙殖民帝國在拉美地區(qū)建立了大莊園制度。從歷史根源上看，這是一種長期制約拉美發(fā)展的不平等制度。其建立的基礎(chǔ)和核心在于土地所有權(quán)，殖民者利用武力獲得土地，并以“授予”的形式建立了“家長式專制主義”色彩的莊園制度。對于莊園主和統(tǒng)治者來說，土地意味著財富和權(quán)力。大地產(chǎn)主按照宗主國的貿(mào)易需求和歐洲市場要求控制著本地勞動力，生產(chǎn)初級制成品[3]。宗主國憑借對土地的控制而獲得源源不斷的財富；大地產(chǎn)主憑借對土地的實際占有和使用而獲得莊園內(nèi)權(quán)力和貿(mào)易利潤；小農(nóng)場主和居民憑借租種土地、生產(chǎn)資料購買和產(chǎn)品銷售渠道等依賴于大地產(chǎn)主[4]。這種以土地貴族為核心的土地政策成為劃分社會等級制度的基礎(chǔ)。

獨立后，拉美地區(qū)并未進(jìn)行徹底的土地革命，土地作為一種權(quán)力仍歸傳統(tǒng)大地產(chǎn)主所有。大地產(chǎn)主與當(dāng)政的考迪羅聯(lián)合起來，延續(xù)著殖民地時期的土地集中和初級產(chǎn)品出口政策。為了提高出口貿(mào)易額，促進(jìn)獨立后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，大量公共土地進(jìn)一步集中到大地產(chǎn)主手中用來生產(chǎn)可供出口的經(jīng)濟(jì)作物，大批因此而失去土地的農(nóng)民不得不選擇為莊園工作，這依然無法擺脫土地對于人身的束縛。這種不平等的土地所有制對拉美地區(qū)發(fā)展的影響是深遠(yuǎn)的。其一，依靠初級產(chǎn)品出口獲得的國家財富來源不斷地流入土地所有者手中，農(nóng)民、勞動者無法獲得對等收入。社會財富分配不公問題凸顯的同時，也制約了民眾的消費能力，限制了國內(nèi)市場的擴(kuò)大。其二，土地所有者憑借財富優(yōu)勢又進(jìn)一步影響政治精英，從而制約拉美地區(qū)的民主發(fā)展。其三，依靠初級制成品出口戰(zhàn)略而發(fā)展起來的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，呈現(xiàn)出的是一種經(jīng)濟(jì)低質(zhì)量發(fā)展?fàn)顟B(tài)，農(nóng)業(yè)出口對外依附性較強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，一旦爆發(fā)危機(jī)就會造成國家收支不平衡。

隨著經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，這種不平等的土地制度造成的各種問題日益凸顯，社會矛盾激化，進(jìn)而阻礙了拉美現(xiàn)代化進(jìn)程。

（二）全球產(chǎn)業(yè)鏈條中處于劣勢地位

大地產(chǎn)制基礎(chǔ)上的初級制成品出口戰(zhàn)略，不但不能改變反而強(qiáng)化了拉美地區(qū)在世界產(chǎn)業(yè)鏈條中的劣勢地位。以初級產(chǎn)品為導(dǎo)向的國民經(jīng)濟(jì)，其繁榮和發(fā)展的前提條件是實行自由貿(mào)易政策，將產(chǎn)品出口到國外。這是一種偏農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。在國際市場中，拉美在農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中占據(jù)優(yōu)勢，但在工業(yè)制成品、技術(shù)研發(fā)等組成的產(chǎn)業(yè)鏈條的高端領(lǐng)域卻處于劣勢，國家需要進(jìn)口制成品、先進(jìn)技術(shù)、高端機(jī)器等獲得發(fā)展支持。這是一種無法維持平衡的、存在“剪刀差”特點的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，而這種結(jié)構(gòu)進(jìn)一步造成了財政赤字的問題。

20世紀(jì)30年代開始，拉美開始實行進(jìn)口替代戰(zhàn)略，試圖改變過去以初級產(chǎn)品出口為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系，走本國發(fā)展工業(yè)經(jīng)濟(jì)的道路。國家拉動型工業(yè)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略全面實施，拉美各國工業(yè)實力明顯增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展。然而，到了60年代，這種靠國家主導(dǎo)的發(fā)展戰(zhàn)略弊端開始顯現(xiàn)。其一，表現(xiàn)在國有企業(yè)效率低下、腐敗滋生、國家財政入不敷出。其二，全球新一輪的科技革命導(dǎo)致部分傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)未能及時跟進(jìn)全球化技術(shù)升級進(jìn)程而日漸衰敗。其三，國家為主導(dǎo)的發(fā)展戰(zhàn)略又造成了國家與市場結(jié)構(gòu)性失衡。此外，工業(yè)化政策還導(dǎo)致了傳統(tǒng)手工業(yè)者、勞動者失業(yè)率的攀升。不僅歷史上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、土地結(jié)構(gòu)等問題未能消除，反而轉(zhuǎn)化為新的形式存在下來。20世紀(jì)70年代，受周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，拉美經(jīng)濟(jì)也再次波動，拉美地區(qū)爆發(fā)債務(wù)危機(jī)。周而復(fù)始的發(fā)展困境，讓拉美領(lǐng)導(dǎo)人開始寄希望于新的經(jīng)濟(jì)政策尋求發(fā)展。

二、多方推動下的拉美新自由主義實踐

智利首先于1973年嘗試推行新自由主義改革方案。隨后，在地區(qū)內(nèi)外多方推動下，新自由主義逐漸成為拉美地區(qū)的新一輪經(jīng)濟(jì)改革的實踐方案。

（一）美國為主導(dǎo)的國際組織的決定性作用

國際組織是經(jīng)濟(jì)全球化倡導(dǎo)者，從一開始就發(fā)揮核心作用的是國際貨幣基金組織和世界銀行[5](p18)。國際貨幣基金組織、世界銀行、世界貿(mào)易組織等都把實行自由市場、自由貿(mào)易作為推行全球化進(jìn)程的重要議題，而這些議題與新自由主義的核心理念相一致。實際上，以國際貨幣基金組織為代表的相關(guān)國際組織內(nèi)部的“加權(quán)投票制度”放大了以美國為代表的發(fā)達(dá)國家的決策權(quán)，發(fā)達(dá)國家可以通過在國際組織的“實際決策”地位而施加影響、傳播改革理念[6]。國際組織和發(fā)達(dá)國家的利益、理念因而一定程度上具有內(nèi)在一致性?！笆澜缳Q(mào)易組織不想成為自由貿(mào)易的工具，而是要成為使世界貿(mào)易有利于那些最強(qiáng)大的國家的工具”[7](p140)?！懊绹推渌l(fā)達(dá)國家制定了全球化的規(guī)則，管理著治理全球化的國際組織”[8]（序言）。20世紀(jì)80年代，為避免拉美債務(wù)危機(jī)影響國際金融市場，美國和相關(guān)國際組織為拉美提供了大量資金支持以穩(wěn)定秩序，以此為交換條件，他們?yōu)槔篱_出標(biāo)準(zhǔn)的新自由主義結(jié)構(gòu)改革藥方，以減少財政赤字為目標(biāo)，促使拉美各國采取穩(wěn)定貨幣政策，具體政策為實行貿(mào)易自由化、最小國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)等改革實踐。在國有企業(yè)私有化、減少政府開支、減少本國企業(yè)補(bǔ)貼的過程中，拉美各國雖然吸引了國際資本投資，增加了外匯收入，促進(jìn)了資本流動，但卻導(dǎo)致失業(yè)率進(jìn)一步攀升、公共投資下降、貧富差距拉大、對外依賴性進(jìn)一步增大等不良后果，社會發(fā)展面臨新的困境[9]。

（二）新自由主義的傳播途徑

二戰(zhàn)后，美國通過新政改革、布雷頓森林體系等戰(zhàn)略成為世界強(qiáng)國，隨后面臨進(jìn)一步構(gòu)建資本主義世界體系的新任務(wù)。這是因為，只有建立一個不同于舊殖民擴(kuò)張規(guī)則的、滿足新的資本全球擴(kuò)張規(guī)律的系統(tǒng)性的國際交往機(jī)制，才能確保美國在即將到來的國際壟斷資本主義時代成為規(guī)則的制定者、積累體系的引領(lǐng)者和世界秩序的主導(dǎo)者。在實際的歷史進(jìn)程中，國際交往機(jī)制圍繞著契約自由理念而展開建立，而契約自由理念真正落地，首先就需要獲得不同文化背景的民族國家的普遍認(rèn)同。20世紀(jì)中后期，美國開始著手系統(tǒng)化傳播新自由主義理念的相關(guān)戰(zhàn)略。相關(guān)學(xué)者赴拉美講學(xué)，并選送拉美本土學(xué)生赴美國芝加哥大學(xué)攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，傳授相關(guān)改革思想。該項目獲得了美國政府和福特基金會的大力支持，美國寄希望于芝加哥大學(xué)的拉美本土學(xué)員們，學(xué)成歸國以后傳播新自由主義理念，改變政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀念，擴(kuò)大理念影響力和認(rèn)同感。1967年，智利發(fā)生學(xué)潮，整個智利除了“芝加哥弟子”所在的智利大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院以外，幾乎所有的教育機(jī)構(gòu)都在學(xué)潮中關(guān)閉。擁有新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)背景的學(xué)員們借此機(jī)緣建立了和商界的普遍聯(lián)系，隨后，智利商界人士開始邀請他們著書立說，發(fā)表演講，積極主張用新自由主義理念改造智利經(jīng)濟(jì)[10]。在“芝加哥弟子”和新自由主義理念的影響下，拉美各國初步接受和實施貿(mào)易自由化、國企私有化的政策，取消或減少對外匯的管控，開放金融市場，新自由主義改革取得一定成效。

總體上看，初期內(nèi)外推動下的新自由主義傳播戰(zhàn)略有助于相關(guān)理念獲得民眾和改革者們的理解，形成新自由主義改革的認(rèn)同基礎(chǔ)。隨后，新自由主義在美國政府和國際金融組織的大力支持下，以新的方式繼續(xù)在拉美地區(qū)產(chǎn)生影響。

（三）從“貝克計劃”到“布雷迪計劃”

1985年，為應(yīng)對拉美債務(wù)危機(jī)，美國提出一系列援助計劃，被譽(yù)為“貝克計劃”。該計劃以提供資金貸款為內(nèi)容，附帶條件要求受援助國家進(jìn)行新自由主義結(jié)構(gòu)改革。然而，作為外來方案，“貝克計劃”提供的援助對于拉美各國的巨額債務(wù)僅僅是杯水車薪。從受援國家的角度看，每年需要償還的貸款本金加上利息遠(yuǎn)高于獲得的外來的新增貸款，并且，隨著新自由主義政策在各國落地，拉美地區(qū)每年獲得的新增貸款逐漸減少，最后甚至未達(dá)到計劃的金額。從援助者的角度看，美國政府并未履行援助義務(wù)，而是把解決債務(wù)的責(zé)任推給發(fā)展中國家、世界銀行和國際商業(yè)銀行[11](p180)。許多銀行因而拒絕參加“貝克計劃”，拉美各國的債務(wù)并未因此而得到緩解，資金外流現(xiàn)象明顯。

1989年，拉美的債務(wù)問題持續(xù)發(fā)酵，通貨膨脹居高不下、人民生活水平和人均收入不斷下降、社會動蕩也進(jìn)一步導(dǎo)致政局不穩(wěn)。上述問題波及美國對拉美的貿(mào)易出口，進(jìn)而導(dǎo)致本土相關(guān)產(chǎn)業(yè)工人失業(yè)率的攀升。1989年3月，美國聯(lián)合國際組織，推出“布雷迪計劃”，旨在進(jìn)一步削減拉美債務(wù)負(fù)擔(dān)，促進(jìn)拉美經(jīng)濟(jì)增長，幫助拉美擺脫債務(wù)。按照附帶條件的要求，受援國家同樣要進(jìn)行市場自由化改革。

來自發(fā)達(dá)國家和相關(guān)國際組織的援助計劃和改革藥方，其主要內(nèi)容和核心邏輯在于以緊縮的貨幣政策，限制國家對經(jīng)濟(jì)政策干預(yù)，減輕國家的財政負(fù)擔(dān)，而市場則在調(diào)節(jié)就業(yè)、產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)創(chuàng)新、資本融資等方面扮演主要角色。這是一種成就發(fā)達(dá)國家利益和美元霸權(quán)的隱形戰(zhàn)略。一方面，國際資本有機(jī)會以援助的方式成為拉美國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際控制者；另一方面，美國可以通過貨幣政策以外匯市場為中介而影響拉美經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其結(jié)果是拉美在開放市場的同時，大量財富被外匯市場、國際資本轉(zhuǎn)移到發(fā)達(dá)國家。

（四）私有化到自由化的具體改革措施

從實施過程來看，雖然新自由主義改革在不同國家具體主張有所差異，改革進(jìn)程速度也不大一致，但拉美大部分國家都進(jìn)行了貿(mào)易自由化、金融自由化、減少政府干預(yù)等相關(guān)改革實踐。具體內(nèi)容包括以下幾個方面：其一，私有化改革。這一進(jìn)程大體上始于20世紀(jì)70年代末、80年代初，包括國企、公共事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施在內(nèi)的，涉及國家控制的行業(yè)基本上都進(jìn)行了私有化改革。其二，貿(mào)易自由化改革。通過取消關(guān)稅，打破貿(mào)易壁壘，實行區(qū)域自由貿(mào)易等措施，促進(jìn)成員國之間的貿(mào)易往來，推進(jìn)區(qū)域貿(mào)易一體化進(jìn)程。其三，金融自由化改革。主要采取以銀行私有化為內(nèi)容的放松政府監(jiān)管改革，使各國央行從政府部門中獨立出來，削弱政府對銀行的管控力度。

通過改革，政府在出售國有企業(yè)、金融私有化、金融自由化等具體措施中獲得了高額收入。但由于過于相信資本市場開放，政府在“最小國家”化的進(jìn)程中并未跟進(jìn)健全完善相關(guān)配套監(jiān)管措施，資本流動性增強(qiáng)的同時也蘊含著來自資本天然的投機(jī)性的沖擊風(fēng)險?？傮w而言，拉美新自由主義推行的私有制改革方案實際上繼承和擴(kuò)大了拉美不平等的土地所有制；國際資本的介入將拉美納入新自由主義經(jīng)濟(jì)體系，并沒有根本解決自身經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不均衡的問題。

三、拉美新自由主義實踐的困境

20世紀(jì)90年代，美國基于拉美經(jīng)驗總結(jié)了“華盛頓共識”，進(jìn)一步形成了得以向世界擴(kuò)張的新自由主義模式。與此同時，作為“先行者”的拉美，在實行了新自由主義方案一段時間后，改革效果已經(jīng)初步顯現(xiàn)。拉美地區(qū)的經(jīng)濟(jì)取得一定發(fā)展，債務(wù)危機(jī)得到了緩解，通貨膨脹率和財政赤字率都降至可控范圍。拉美地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率，貿(mào)易出口量都有所提升。金融自由化改革吸引了外國資本的投資。然而，從長期看，新自由主義給拉美國家?guī)淼挠绊懕状笥诶?/p>

（一）新自由主義實踐下，拉美經(jīng)濟(jì)不升反降

20世紀(jì)90年代，拉美新自由主義改革帶來了短暫的經(jīng)濟(jì)繁榮。這一時期，地區(qū)經(jīng)濟(jì)平均增長率為3.2%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于80年代的1.5%，出口額增長率為7.9%[12]。墨西哥于1989年開始擺脫長期衰退的經(jīng)濟(jì)困境，在隨后的五年里取得高速的增長。阿根廷實行改革的最初幾年，也于1991年和1992年分別獲得10.6%和9.6%的經(jīng)濟(jì)增長速度，創(chuàng)造了近幾十年歷史前所未有的發(fā)展速度[11](p273)。

然而這一經(jīng)濟(jì)繁榮背后卻存在著“泡沫”隱患。經(jīng)濟(jì)發(fā)展很大程度上靠的是金融資本的短期投資驅(qū)動，而非依靠資本投資實體產(chǎn)業(yè)來拉動，而后者對于經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用是長期性的?？傮w上看，拉美在實施新自由主義改革以后，地區(qū)GDP年均增長率和人均GDP年均增長率均有所下降。如果以1981年為界，對比新自由主義經(jīng)濟(jì)改革前后20年時間，拉美地區(qū)GDP年均增長率和人均增長率分別從5.59%、1.96%降為2.15%、0.34%[13]。其中，阿根廷一度位居發(fā)達(dá)國家行列，人均GDP曾高達(dá)8000美元，而到了2002年已降至2665美元，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度明顯放緩[14]。同時期，拉美國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展普遍面臨類似經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯緩問題，在一定程度上導(dǎo)致該地區(qū)錯失同時期的全球化快速推進(jìn)的發(fā)展機(jī)遇期。解決債務(wù)危機(jī)曾經(jīng)是拉美實施新自由主義改革的重要目標(biāo)，但是巨額利息、外來短期投機(jī)性資本非但沒有解決債務(wù)危機(jī)問題，反而成為拉美依附外部組織和投資國、阻礙拉美發(fā)展的沉重負(fù)擔(dān)。例如，阿根廷、巴西的外債、公共債務(wù)曾一度占其GDP比重的一半以上。1995年到2003年，巴西的公共債務(wù)增長了十多倍，每年用于國際收支平衡的美元外資大部分用于還本付息。外債像滾雪球一般不斷膨脹，困擾著拉美地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展[15]。金融自由化的政策放松了對資本進(jìn)出的監(jiān)管，金融安全隱患驟然上升。在阿根廷，外資逐步控制了商業(yè)銀行的62%—68%股份，2002年債務(wù)危機(jī)波及社會穩(wěn)定，外資銀行為維護(hù)自身利益，避免危機(jī)造成損失，以償還母行貸款、增加股東分紅、出售股份甚至采取非法手段等各種形式轉(zhuǎn)移了大量資金[16]。

（二）新自由主義加劇了貧困和社會對立

總體上看，拉美地區(qū)的貧困人口數(shù)量沒有因為新自由主義改革而有所削減，私有化導(dǎo)致的失業(yè)、自由化導(dǎo)致的貧富差距等系列問題進(jìn)一步加劇了貧困和社會對立。

基尼系數(shù)不斷攀升?！独∶乐奚鐣顩r》（2002—2003）分析了14個國家在1997—2002年的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，結(jié)果顯示其中有九個國家的基尼系數(shù)維持原狀或進(jìn)一步惡化，而財富集中在少數(shù)富人手中的趨勢沒有發(fā)生太大變化。其中阿根廷、厄瓜多爾、哥斯達(dá)黎加的基尼系數(shù)分別上升了11.3%、9.4%和8.4%[17]。

貧困人口大量增加。在20世紀(jì)90年代整整十年間，阿根廷無論是絕對貧困人口數(shù)還是相對貧困人口數(shù)都大量增加，約3000萬人脫離了中等收入群體階層，全國實際平均工資下降了20%，貧困人口在總?cè)丝谥械谋戎匾仓鹉晟仙?，?998年的32%攀升至2003年的60%。而在巴西，據(jù)《巴西地理統(tǒng)計局2000年》的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，巴西10%的富人擁有全年近一半國民收入，10%的最貧困人口僅占有國民收入的1%，前10%的富有階層與后10%貧困階層的人均收入比例將近80倍。據(jù)世界銀行統(tǒng)計，整個20世紀(jì)90年代，巴西1%的最富有家庭的平均年收入和平均財富總量分別為其他99%人口的25倍和110倍[18](p294p214p215)。

（三）新自由主義發(fā)展困境導(dǎo)致了頻繁的政治動蕩和危機(jī)

隨著經(jīng)濟(jì)情況進(jìn)一步惡化，拉美曾經(jīng)寄希望于新自由主義改革，以期走出經(jīng)濟(jì)困境的愿景破滅，這引起民眾的不滿，進(jìn)而導(dǎo)致政治動蕩和反體系運動的高漲。從1997年到2003年，兩任厄瓜多爾總統(tǒng)、阿根廷總統(tǒng)、玻利維亞總統(tǒng)和海地總統(tǒng)先后在群眾抗議中被迫下臺。哥倫比亞反政府武裝活動持續(xù)不斷、墨西哥1994年爆發(fā)了恰帕斯州農(nóng)民反抗運動。2001年12月，阿根廷發(fā)生全國性的社會騷亂，大規(guī)模游行示威反復(fù)發(fā)生。與此同時，旨在反對新自由主義政策的拉美地區(qū)性組織和論壇相繼成立。例如，成立于1990年的圣保羅論壇，現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)展成為拉美地區(qū)甚至是世界范圍最重要的以左翼政黨為主導(dǎo)的論壇，旨在探索替代新自由主義的實踐方案，在此基礎(chǔ)上，拉美左翼力量于2001年發(fā)起世界社會主義論壇，并將其納入這一非政府組織的核心，共同開展反新自由主義全球化的活動。

新自由主義造成社會治安惡化。兩極分化和貧富差距引發(fā)了嚴(yán)重的社會矛盾，犯罪率不斷升高，暴力事件增多。1994年，墨西哥相繼發(fā)生了兩起駭人聽聞的政黨領(lǐng)導(dǎo)遇刺事件。在巴西，新自由主義政策造成的最大、最直接后果同樣表現(xiàn)為嚴(yán)重的社會問題和矛盾，例如，圣保羅的黑社會問題；里約熱內(nèi)盧的犯罪率問題凸顯等[14]。日益激化的社會矛盾還造成反政府武裝事件的增多。地區(qū)的反政府武裝采取襲擊軍事設(shè)施和警察、綁架、搞恐怖爆炸活動、破壞石油生產(chǎn)管道等恐怖活動給地區(qū)社會帶來了嚴(yán)重的不安和動蕩。例如在秘魯，僅1994年一年，反政府武裝暴力活動就達(dá)2.3萬次，對國家發(fā)展造成不可估量的經(jīng)濟(jì)社會損失[19]。嚴(yán)重的社會動蕩直接關(guān)系到投資環(huán)境的惡化，這進(jìn)一步降低了外資的投資信心，成為影響拉美經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展環(huán)境的因素。

四、全球化歷史進(jìn)程中的道路選擇

從現(xiàn)實表現(xiàn)看，拉美的現(xiàn)代化進(jìn)程并未因新自由主義結(jié)構(gòu)改革而高質(zhì)量推進(jìn)。相反，新自由主義成為拉美地區(qū)20世紀(jì)末發(fā)展困境的重要因素。如何評價拉美新自由主義改革之路，成為發(fā)展中國家道路選擇的重要經(jīng)驗。

（一）拉美新自由主義改革是新自由主義全球化歷史進(jìn)程的一個階段

總體上看，新自由主義全球化是以民族國家為基本單位，沿著“中心—邊緣”空間拓展線索有序整合推進(jìn)的，而“新自由主義的總體進(jìn)程因此借助不均衡地理發(fā)展的機(jī)制得到了極大推動，成功的國家或地區(qū)迫使他人也跟隨其后”[2](p100)。新自由主義全球化的第一步是將發(fā)達(dá)國家納入其歷史鏈條中。20世紀(jì)80年代以來，歐美的福利制度改革、經(jīng)濟(jì)法規(guī)改革和勞工關(guān)系協(xié)調(diào)等，都圍繞著私有化、自由化和市場化的方向進(jìn)行，一系列改革釋放了資本活力，解除了資本流動壁壘，加速了資本主義全球化的歷史進(jìn)程。在此過程中，發(fā)達(dá)國家政府、跨國公司、國際組織等利益組織組成推廣新自由主義的“聯(lián)盟”，為新自由主義全球化歷史進(jìn)程的推進(jìn)提供了組織條件。隨后，新自由主義又將發(fā)展中國家整合進(jìn)其全球化體系中。拉美地區(qū)的新自由主義改革即是新自由主義普遍歷史進(jìn)程的一個具體階段。在這一時期，拉美雖然通過自由貿(mào)易、私有改革等獲得了外匯、資本融資等，但卻成為金融資本投機(jī)的目標(biāo)國家，這意味著外國資本有機(jī)會通過實體產(chǎn)業(yè)、資本市場等獲得拉美經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際支配權(quán)，也意味著拉美地區(qū)一定程度上喪失了全球競爭的自主性，逐步依附于新自由主義全球化體系。

（二）拉美新自由主義改革進(jìn)一步成就了資本主義主導(dǎo)的全球化

新自由主義全球化之所以展現(xiàn)出強(qiáng)大的整合民族國家的能力，在于資本主義全球化發(fā)展的必然規(guī)律?！皻v史成為世界歷史”是以物質(zhì)生產(chǎn)為基礎(chǔ)，以資本擴(kuò)張為動力的發(fā)展史。一方面，大工業(yè)生產(chǎn)為世界市場的形成提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。馬克思對此曾指出：“資產(chǎn)階級社會的真正任務(wù)是建成世界市場（至少是一個輪廓）和確立以這種市場為基礎(chǔ)的生產(chǎn)。”[20](p166)另一方面，資本擴(kuò)張為世界市場的擴(kuò)大提供了根本動力。馬克思認(rèn)為資本產(chǎn)生的歷史條件可以單獨書寫一部世界史，資本的出現(xiàn)是一個劃時代的標(biāo)志[21](p198)。不僅如此，資本還通過實現(xiàn)剩余價值、支配剩余勞動等日益獲得了占統(tǒng)治地位的權(quán)力關(guān)系。在具體的歷史進(jìn)程中，民族國家被資本主義視為實現(xiàn)資本積累的基本單位，而大工業(yè)生產(chǎn)為這一過程的實現(xiàn)提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，資本通過利用國家權(quán)力、整合國家利益、影響規(guī)范政策、跨越國家壁壘等環(huán)節(jié)，采取系統(tǒng)性戰(zhàn)略將單個民族國家整合進(jìn)了全球化進(jìn)程中。當(dāng)資本主義世界歷史進(jìn)入“新自由主義全球化”時代，資本邏輯與新自由主義政策相互嵌入，不斷推進(jìn)民族國家進(jìn)入新自由主義敘事邏輯中。

拉美新自由主義改革恰逢資本主義進(jìn)入國際壟斷資本主義時期。資本主義相繼經(jīng)歷了商業(yè)資本、產(chǎn)業(yè)資本和金融資本時代。由于資本在商業(yè)資本、產(chǎn)業(yè)資本時代并不具備強(qiáng)大的整合民族國家的能力，因此商業(yè)資本和產(chǎn)業(yè)資本時代的資本擴(kuò)張具有依附于“民族國家”的特征。隨著資本形態(tài)的成熟，資本擴(kuò)張不再滿足于早期積累形態(tài)下的生產(chǎn)和集中，它開始利用國際秩序的深刻調(diào)整，戰(zhàn)爭危機(jī)、體系重塑、制度紅利等，沖破民族國家、整合民族國家而以新自由主義全球化方式進(jìn)行。金融資本是建立在新自由主義全球化基礎(chǔ)之上的積累主體?！敖鹑谫Y本是一種存在于一切經(jīng)濟(jì)關(guān)系和一切國際體系中的巨大力量，可以說是起決定性作用的力量；它甚至能夠支配而且實際上已經(jīng)支配著一些政治上完全獨立的國家?！盵22](p169)金融資本憑借資本規(guī)模優(yōu)勢，在拉美地區(qū)完成了符合自身利益的資源配置，在將拉美納入國際金融體系時，也提升了對這一地區(qū)的話語影響。但是拉美地區(qū)一旦陷入債務(wù)危機(jī)、市場波動時，因國際金融規(guī)則話語權(quán)弱、出口導(dǎo)向戰(zhàn)略下的經(jīng)濟(jì)依附性、外部資本投機(jī)性等因素的存在，而難以避免金融危機(jī)的影響，危機(jī)也因而波及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。

（三）拉美改革論證發(fā)展中國家走獨立自主發(fā)展道路的必要性

對比拉美困境，從側(cè)面更加印證了中國走獨立自主發(fā)展道路的巨大意義。新中國成立之初，在內(nèi)憂外患的時代背景下，對內(nèi)發(fā)展工業(yè)產(chǎn)業(yè)，對外踐行獨立自主的外交方針。這樣一個發(fā)展道路，對于擺脫帝國主義殖民體系具有重大意義。獨立自主的工業(yè)化戰(zhàn)略為新中國成立70多年以來的經(jīng)濟(jì)從穩(wěn)固發(fā)展到飛速發(fā)展進(jìn)行了生產(chǎn)力布局。正是這一戰(zhàn)略，才能保障中國能夠立足本國國情，不受干擾地發(fā)展經(jīng)濟(jì)，有條不紊地推進(jìn)工業(yè)體系建設(shè)、改革開放進(jìn)程。在獨立自主的方針政策引領(lǐng)下，中國初步建成了門類齊全的全產(chǎn)業(yè)體系。改革開放恰逢新一輪全球化的飛速推進(jìn)，獨立完整的產(chǎn)業(yè)體系為中國走對外開放之路、打開國內(nèi)市場提供了基本的生產(chǎn)力基礎(chǔ)。也正是在獨立自主的發(fā)展前提下，中國能夠穩(wěn)步地推進(jìn)改革開放，打開資本市場，釋放資本活力。拉美困境從反面更加印證了發(fā)展中國家走獨立自主發(fā)展道路的重大意義。

五、結(jié)語

總體上看，以金融資本為驅(qū)動力，以新自由主義方案為其外在形式導(dǎo)致的拉美困局仍然在發(fā)酵。進(jìn)入21世紀(jì)以后，拉美左翼組織走上歷史運動的前臺，成為執(zhí)政黨以后，積極探索符合國情的帶有社會主義色彩的發(fā)展方案，一定程度上減少了社會貧富差距，緩解了新自由主義方案給拉美帶來的沖擊和資源掠奪。在國家發(fā)展方面，堅持國家主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)改革，避免經(jīng)濟(jì)自由化和私有制造成的貧富差距和資源掠奪；堅持人民參與型的民主體制改革；建立人與自然和諧相處的發(fā)展計劃，確保社會的可持續(xù)發(fā)展。但是近年來，拉美左翼執(zhí)政陷入低谷，拉美政壇面臨右擺的鐘擺局面。其主要原因在于長期的依附狀態(tài)讓拉美未能有一個穩(wěn)定的環(huán)境擺脫困境。長期的依附狀態(tài)導(dǎo)致政治架構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)都處于多方博弈的不穩(wěn)定狀態(tài)。資本主義制度下資本邏輯亦不允許拉美走獨立自主發(fā)展之路。拉美改革之路依然漫長。新自由主義內(nèi)在矛盾的存在，以及其服務(wù)資本帝國的目的，導(dǎo)致新自由主義提供的國家現(xiàn)代化方案和全球化制度安排不會成為人類社會發(fā)展的最佳模式。