2019新財富最佳投資顧問榜單

卓越組織獎

新財富最佳投資顧問團隊榜單

第二屆新財富最佳投資顧問評選辦法

新財富最佳投資顧問評選，旨在挖掘中國優(yōu)秀投資顧問，提升投顧行業(yè)專業(yè)水平，助力證券公司、證券投資咨詢機構的財富管理業(yè)務戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，促進中國資本市場持續(xù)健康發(fā)展。

新財富最佳投資顧問評選分為“投資管理能力評價”與“服務能力評價”兩個階段進行。2019年6月1日至11月30日為第一階段“投資管理能力評價”考察期。本屆評選的考察辦法做了兩方面升級：其一，“股票交易類”新增回撤值考核，截至2019年11月30日，回撤值在20%范圍以內(nèi)的，按6個月的累計收益率排序；其二，在“股票交易類”外，新增“資產(chǎn)配置類”考察，配置品種為全市場上的公募基金，截至2019年11月30日，根據(jù)組合收益率、Sharpe比率、最大回撤幅度按權重計算分值加總后排序。參評投顧或團隊可以在“股票交易類”和“資產(chǎn)配置類”中二選一參評，也可以都參評，并在交易規(guī)則有效范圍內(nèi)，于朝陽永續(xù)Go-goal客戶端上構建模擬投資組合。最終，我們根據(jù)模擬組合的收益結(jié)果，同時結(jié)合券商合規(guī)反饋，評選出不超過有效參評人數(shù)的5%，授予“最佳股票投資收益獎”和“最佳資產(chǎn)配置獎”。

2019年12月，新財富最佳投資顧問評選進入第二階段“服務能力評價”考察期。參評者可以通過兩種方式入圍：第一，“投資管理能力評價”上榜者直接晉級；第二，“投資管理能力評價——股票交易類”月度排在前十的投顧，截至11月30日，回撤20%范圍內(nèi)且收益率為正，將自動入圍服務能力評價；第三，“投資管理能力評價——資產(chǎn)配置類”季度排在前十的投顧，且截至11月30日凈值為正，將自動入圍服務能力評價。同時，本次評選“服務能力評價”考察形式上也同步升級，新財富在深圳、上海、北京、廣州、成都、西安六大城市舉辦9場“我是投顧”Talk Show，來自證券研究、公募、私募等機構的34位專家組成的評委團，從客觀業(yè)績、投資邏輯、投資實踐、風險控制、表達能力、溝通能力等多個維度對入圍投顧的現(xiàn)場路演評分，每個賽區(qū)入圍者的前25%獲得“最佳服務獎”。在“投資管理能力評價”和“服務能力評價”兩個階段均獲獎的投顧，榮獲“新財富最佳投資顧問”稱號。

新財富最佳投資顧問還將參評券商納入了評獎范圍。將參評券商登記的投顧人數(shù)劃分三個等級（>800，300-800，<300），依據(jù)參評券商的參與率、投顧有效參評率等指標產(chǎn)生“卓越組織獎”獎項。依據(jù)獲得“新財富最佳投資顧問”、入圍“投資管理能力評價”、入圍“服務能力評價”者的數(shù)量，并給予相應權重，得出“新財富最佳投資顧問團隊”獎項。按照問卷調(diào)查、同業(yè)比較基礎上對券商進行的盡職調(diào)查，最終評選出“新財富最佳券商智慧金融實踐獎”，本獎項將于第二屆新財富最佳投顧頒獎典禮上現(xiàn)場揭曉。

第二屆新財富最佳投資顧問評選獲得各方廣泛認可與大力支持，來自91家券商、24家證券咨詢公司的近2萬位投顧報名參與，華夏基金作為戰(zhàn)略合作伙伴、朝陽永續(xù)作為協(xié)辦方給予了大力支持。