歷史邏輯的考察與實事求是
——基于農民首創(chuàng)大包干討論的考察

鄭 有 貴

(中國社會科學院 當代中國研究所，北京 100732)

改革開放四十多年來，對小崗村農民首創(chuàng)大包干(1)大包干，又稱包干到戶，它和包產到戶是家庭承包經營的不同形式。的討論，一開始圍繞大包干姓“社”還是姓“資”這樣一個制度屬性的重大問題，又生動形象地表述為走陽關道還是獨木橋之爭的問題(2)吳象：《陽關道與獨木橋——試談包產到戶的由來、利弊、性質和前景》，《人民日報》1980年11月5日；《陽關道與獨木橋的大爭論》，《經濟世界》1998年第11期。；大包干被中央肯定和在全國推廣后，有的對大包干的局限性加以放大，把農戶小規(guī)模生產經營中面臨的難題、集體經濟發(fā)展緩慢等諸多問題的原因，歸于大包干的實行。對“小崗精神”的討論形式多樣，并入了之前對小崗村農民首創(chuàng)大包干爭論中涉及的問題，超出了“小崗精神”內涵的范疇。這些討論涉及大包干的性質、制度創(chuàng)新動機、制度績效、歷史貢獻、制度局限性等問題。改革開放四十多年來圍繞對拉開農村改革序幕的小崗村農民首創(chuàng)大包干的討論，深刻地反映出真正做到實事求是，需要排除多種干擾。

一、對農民首創(chuàng)大包干歷史貢獻和局限性的認識不能偏廢

2016年4月25日，習近平在小崗村指出：“在大包干等農業(yè)生產責任制基礎上形成的農村基本經營制度——以家庭承包經營為基礎、統(tǒng)分結合的雙承經營體制，成為農村改革的重大制度成果，成為我們黨農村政策的重要基石?！?3)習近平：《論堅持全面深化改革》，北京：中央文獻出版社，2018年，第257頁。中央總結推廣大包干的做法，不僅是20世紀80年代前期農業(yè)連年大豐收和農民收入大幅提高的重要原因之一，更是為農村長遠發(fā)展重塑了充滿活力的農戶經濟這一微觀主體，成為打破清一色公有制經濟而探索實行公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展的突破口，也為中國特色社會主義市場經濟體制的確立奠定了市場主體的基礎，進而為農業(yè)、農村乃至整個國家實現(xiàn)跨越發(fā)展奠定了基礎。

對小崗村農民首創(chuàng)大包干的歷史貢獻或局限性的認識，存在偏廢現(xiàn)象。有的不顧大包干顯著的激勵作用和歷史貢獻，不正視高度集中的計劃經濟體制下農村單一實行集體統(tǒng)一經營、集體勞動、按工分分配的弊端，強調大包干制度的局限性，以此對小崗村農民首創(chuàng)大包干行動及其歷史地位加以否定，如此邏輯演繹也會導致對改革必要性的質疑。有的強調大包干的歷史貢獻，沒有對實行大包干后較長時期內集體經濟發(fā)展緩慢、農業(yè)生產經營規(guī)模較小而面臨諸多困難的原因進行深入考察而忽視其局限性。

改革開放四十多年的實踐表明，改革是呈螺旋式推進的，改革不僅不可能解決所有的問題，而且還會帶來新的問題。小崗村農民首創(chuàng)的大包干是特定歷史條件下的產物，由此重塑的農戶這一微觀經營主體，在充滿活力的同時也存在局限性。實行大包干后，由于集體統(tǒng)一經營發(fā)展緩慢，加之中國人多地少的資源稟賦決定了戶均承包經營土地規(guī)模過小，一段時期內農戶小規(guī)模生產經營面臨諸多困難。中央針對大包干的局限性及時采取了一系列解決措施。較為重要的有：在農村改革初期，中央就明確了不僅僅要實行家庭承包經營，還要發(fā)展集體統(tǒng)一經營，即實行以家庭承包為基礎、統(tǒng)分結合的雙層經營；大力推進農業(yè)社會化服務體系建設，以解決農戶小規(guī)模生產經營中遇到的困難；1990年鄧小平明確提出農業(yè)“兩個飛躍”構想，指引農業(yè)實行家庭承包經營的第一個飛躍，并創(chuàng)造條件向發(fā)展集體經濟的第二個飛躍發(fā)展；(4)《鄧小平文選》第3卷，北京：人民出版社，1993年，第355頁。中央推廣基層創(chuàng)造的產供銷、貿工農一體化的農業(yè)產業(yè)化經營，以破解分散的千家萬戶小規(guī)模生產與千變萬化的大市場對接難的問題；2006年出臺《中華人民共和國農民專業(yè)合作社法》，以促進農業(yè)自組織化發(fā)展，增強農業(yè)發(fā)展能力和競爭能力。黨的十九大以來的中央1號文件，強調要強化集體經濟組織服務功能，發(fā)揮在管理集體資產、合理開發(fā)集體資源、服務集體成員等方面的作用，并提出研究制定農村集體經濟組織法的要求。

實行大包干后的農業(yè)組織化發(fā)展，由于是在市場機制下而非自上而下的行政方式推進，需要有較長的發(fā)育成長過程，也是一個會有陣痛的過程。大包干與包產到戶都是把集體的土地等生產資料交由農民家庭承包經營，不同的是大包干的分配辦法更簡化。農民的順口溜說：大包干，直來直去不拐彎，交足國家的，留夠集體的，剩下都是自己的。這是農民在大包干和包產到戶中選擇前者的重要原因之一。大包干的實行，在完善當時農民與集體、國家利益關系的同時，也引發(fā)了新的現(xiàn)象和新的問題。新的現(xiàn)象有，一個時期內，農民各顧各，集體事業(yè)發(fā)展緩慢。1982年中央1號文件《中共中央批轉〈全國農村工作會議紀要〉》就指出了當時存在的這一問題，即農村一部分社隊基層組織渙散，甚至陷于癱瘓、半癱瘓狀態(tài)，致使許多事情無人負責。鑒此，這一文件要求在總結完善生產責任制的同時把這個問題切實解決好。(5)中共中央文獻研究室、國務院發(fā)展研究中心編：《新時期農業(yè)和農村工作重要文獻選編》，北京：中央文獻出版社，1992年，第114頁。在2009年11月6日所派省財政廳副處級干部擔任村第一書記的沈浩猝死后，新華社發(fā)表題為《“請讓我們?yōu)樗⒆裣瘛保盒彺宕迕褡窇洿妩h委書記沈浩》的報道說：村民們告訴記者，沈浩剛到小崗村時，小崗很窮、很亂。2003年全村人均收入只有2000元，低于全縣平均水平，村集體欠債3萬元，人心渙散，村里連續(xù)多年沒有選出“兩委”班子，村里亂建房、亂倒垃圾普遍，環(huán)境很差。(6)“請讓我們?yōu)樗⒆裣瘛保盒彺宕迕褡窇洿妩h委書記沈浩，新華社，2009年11月9日，http://cpc.people.com.cn/GB/64093/67507/10339057。新的問題有，集體在農民承包經營集體的土地上的收益分享權不充分，集體僅向農民提取公積金、公益金和管理費(簡稱三提留或村提留)。在農村稅費改革中，這三項提留款被取消，集體在農民承包經營集體的土地上的收益分享權也就基本失去了。換言之，大包干這一經營制度虛化了農村社區(qū)集體統(tǒng)籌和積累機制。(7)鄭有貴：《包產到戶和包干到戶是不同的集體經營體制》，《教學與研究》2018年第8期。盡管如此，不能將小崗村農民首創(chuàng)大包干視為私有化，或理解為革了集體的命。因為，實行大包干后，土地仍然由集體所有，只不過是由家庭承包經營，集體在承包土地上的收益分享權被虛化了。

農村社區(qū)集體經濟發(fā)展緩慢的原因，不能單一歸于實行大包干中的一些問題，主要還是因為存在不利于社區(qū)集體經濟發(fā)展的外部環(huán)境。中央明確了以家庭承包為基礎、統(tǒng)分結合的雙層經營制度，但實行大包干過程中，除土地實行家庭承包經營外，還把集體的大型農機具等生產資料也分到戶，導致發(fā)展集體統(tǒng)一經營的生產資料基礎進一步弱化。不僅如此，促進集體統(tǒng)一經營的改革、政策支持、法律制度保障在較長時期內沒有及時配套跟進，也滯后于其他經濟組織，這種不同類型組織的政策支持、法律制度保障的不平衡和時間先后之差，使集體經濟組織統(tǒng)一經營的發(fā)展也就處于相對不利境地。(8)鄭有貴：《農村社區(qū)集體經濟組織法人地位研究》，《農業(yè)經濟問題》2012年第5期。這些都是改革發(fā)展中的階段性問題。黨的十八大以來，大力推進農村集體經濟改革發(fā)展。2016年12月26日，中共中央、國務院發(fā)出《關于穩(wěn)步推進農村集體產權制度改革的意見》，以破解成員在集體中的產權不夠明晰而激勵不足的問題，構建有利于集體經濟發(fā)展壯大的體制機制。2018年中央1號文件《中共中央國務院關于實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》、2019年中央1號文件《中共中央國務院關于堅持農業(yè)農村優(yōu)先發(fā)展做好“三農”工作的若干意見》、2020年中央1號文件《中共中央國務院關于抓好“三農”領域重點工作確保如期實現(xiàn)全面小康的意見》，都在強調充實和完善農村集體產權權能、增強集體經濟實力。加之各地在實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略和脫貧攻堅中，把促進集體經濟發(fā)展作為重要內容，農村集體經濟發(fā)展開啟新的征程。

二、對農民首創(chuàng)大包干自利性動機的認識不能脫離歷史場景和歷史邏輯

1978年底，小崗村農民通過共同協(xié)商，決定悄悄實行在當時被認為是與社會主義相背而走資本主義道路的大包干。這是直面問題，從實際出發(fā)，給農村帶來活力的改革之舉。為贊譽小崗村農民首創(chuàng)大包干，有的提出大包干精神概念，有的提出“小崗精神”概念；有的不加區(qū)分，在同一文章中，既使用大包干精神，也使用“小崗精神”，共同之處是對小崗村農民首創(chuàng)大包干的積極因素予以肯定。例如：“小崗精神”蘊含著敢為天下先的大包干精神和一心為民的沈浩精神。小崗村鍛造了與時俱進的“小崗精神”，實現(xiàn)了從“敢闖、敢試、敢為人先”到“敢于創(chuàng)造、敢于擔當、敢于奮斗”的升華。大包干是農民在中國共產黨領導下的偉大創(chuàng)舉，首創(chuàng)大包干充分體現(xiàn)了解放思想、實事求是的精神。“小崗精神”是自力更生、艱苦奮斗的精神，敢冒、敢闖、不怕死的大無畏精神。富于創(chuàng)造、勇于革新、闖出新路是中華民族的優(yōu)秀傳統(tǒng)和寶貴品質，也是“小崗精神”的重要內涵；“小崗精神”體現(xiàn)中華民族偉大奮斗精神、中華民族偉大夢想精神。

有一個現(xiàn)象是，有關褒獎小崗村而使用“小崗精神”概念的文章，會有一些跟帖，有的還撰文表達與之不同的意見。有人認為“小崗精神”是“各顧各，沒啰唆”精神，甚至直接說是自私自利精神。還有的說，那時的“小崗精神”就是黨組織缺乏凝聚力，不求進取，不值得效法的惰性“精神”。在討論“小崗精神”時，還引發(fā)實行大包干“革”了集體的命、使農業(yè)回到小農經濟等超出“小崗精神”范疇的討論。

從對“小崗精神”討論的復雜性看，應在深入考察小崗村農民首創(chuàng)大包干的歷史場景和歷史邏輯的前提下，有針對性地對涉及的問題加以辨析和回答。其中，如何認識小崗村農民改革前“搭便車”現(xiàn)象和首創(chuàng)大包干表現(xiàn)出的自利性動機等是原發(fā)性問題。

小崗村農民首創(chuàng)的大包干是在當時能夠完善國家、集體、個人利益關系的實現(xiàn)形式之一，應基于這樣一個歷史場景和歷史邏輯來認識此舉中表現(xiàn)出的自利性。改革開放前，小崗村集體經濟沒有搞好，陷入生產靠貸款、吃糧靠返銷、生活靠救濟的困境，首創(chuàng)大包干有農民出于各家顧各家的動機；實行大包干后，農民不能再偷懶而只能各自解決各自的問題，精心勞作，結果農業(yè)生產快速發(fā)展。從這些表象看，小崗村農民首創(chuàng)大包干表現(xiàn)出自利性動機。從更深層次的原因分析，是因為國家實行農業(yè)部門剩余向工業(yè)部門轉移的政策(被生動地稱為農業(yè)養(yǎng)育工業(yè)，或通俗說成國家從農民那里“取”得多)、農業(yè)生產的復雜性導致集體行動中按勞分配體現(xiàn)不充分的缺陷而導致農民“搭便車”，對此不能回避。眾所周知，國家需要農民為工業(yè)化提供積累，這是作為后發(fā)國家的中國要實現(xiàn)趕超發(fā)達國家的不得已的選擇。1950年6月6日，中央負責經濟工作的陳云在黨的七屆三中全會上說：“中國是個農業(yè)國，工業(yè)化的投資不能不從農業(yè)上打主意。搞工業(yè)要投資，必須拿出一批資金來，不從農業(yè)打主意，這批資金轉不過來?！?9)《陳云文選》(一九四九—一九五六年)，北京：人民出版社，1984年，第97頁。20世紀50年代建立高級農業(yè)生產合作社，實際上是有利于從農民那里“取”，保障了為國家工業(yè)化提供積累政策的順利實施。毛澤東用通俗的話語將這種保障工業(yè)化發(fā)展實現(xiàn)全局和長遠利益的政策稱為“大仁政”，把滿足農民的眼前利益的政策稱為“小仁政”。(10)中共中央文獻研究室編：《毛澤東年譜(一九四九—一九七六)》第2卷，北京：中央文獻出版社，2013年，第163頁。1957年毛澤東在《關于正確處理人民內部矛盾的問題》中強調，要兼顧國家、集體、個人之間的利益關系。(11)《毛澤東文集》第7卷，北京：人民出版社，1996年，第221頁。在有利于保障國家工業(yè)化戰(zhàn)略順利實施的農村集體統(tǒng)一經營、集中勞動、按工分分配的經營方式下，既存在農民與國家、集體之間利益關系沒有處理好的問題，即國家“取”的多、農民得的少，也存在集體經濟組織內部成員之間分配上的吃“大鍋飯”問題，使農民的物質利益沒有得到較充分保障。改革開放前，國家、農民等都就如何處理好國家、集體、個人利益關系進行探索，國家實行了包工到作業(yè)組的責任制和提高農產品價格等政策；農民層面的探索，影響深遠的是，在國家實行包工到作業(yè)組后，把包的單位縮小到更小范圍——戶，創(chuàng)造了包產到戶。1978年前，由于將包產到戶定性為走資本主義道路，也由于要保障國家工業(yè)化戰(zhàn)略的順利實施，包產到戶三次興起不長時間后，都被取締。1978年底小崗村農民首創(chuàng)的大包干，是實現(xiàn)農民的物質利益的不同于包產到戶的另一種形式。

小崗村農民首創(chuàng)大包干以保障農民的物質利益，符合黨的十一屆三中全會確定的政策取向。陳云在黨的十一屆三中全會前召開的中央工作會議東北組說：“建國快三十年了，現(xiàn)在還有討飯的，怎么行呢？要放松一頭，不能讓農民喘不過氣來。如果老是不解決這個問題，恐怕農民就會造反，支部書記會帶隊進城要飯?！?12)《陳云文選》(1956—1985年)，北京：人民出版社，1986年，第212頁。黨的十一屆三中全會原則通過、十一屆四中全會正式通過的《中共中央關于加快農業(yè)發(fā)展若干問題的決定》明確指出：“確定農業(yè)政策和農村經濟政策的首要出發(fā)點，是充分發(fā)揮社會主義制度的優(yōu)越性，充分發(fā)揮我國八億農民的積極性。我們一定要在思想上加強對農民的社會主義教育的同時，在經濟上充分關心他們的物質利益，在政治上切實保障他們的民主權利。離開一定的物質利益和政治權利，任何階級的任何積極性是不可能會自然產生的。我們的一切政策是否符合發(fā)展生產力的需要，就是要看這種政策能否調動勞動者的生產積極性?！?13)中共中央文獻研究室編：《十一屆三中全會以來黨的歷次全國代表大會中央全會重要文件選編》(上)，北京：中央文獻出版社，1997年，第39頁。在黨的十一屆三中全會確立的解放思想、實事求是思想路線下，經過尖銳爭論，并根據(jù)在一些地區(qū)實行大包干等生產責任制的實踐，1982年中央1號文件中共中央批轉《全國農村工作會議紀要》終于將大包干等多種責任制明確為“社會主義農業(yè)經濟的組成部分”(14)中共中央文獻研究室、國務院發(fā)展研究中心編：《新時期農業(yè)和農村工作重要文獻選編》，北京：中央文獻出版社，1992年，第117頁。，即明確了大包干姓“社”，而不再將其定性為姓“資”。在改革開放以來農民物質生活水平有了極大提高后，中央仍然強調要保障好農民的物質利益。2016年4月25日，習近平在小崗村主持農村改革座談會上強調：“在政策上，既要考慮如何保證糧食產量，也要考慮如何提高糧食生產效益、增加農民種糧收入，實現(xiàn)農民生產糧食和增加收入齊頭并進，不讓種糧農民在經濟上吃虧，不讓種糧大縣在財政上吃虧?！?15)中共中央黨史和文獻研究院編：《習近平關于“三農”工作論述摘編》，北京：中央文獻出版社，2019年，第146頁。制度創(chuàng)新的動力源于尋找潛在利益或利益的更大化。人民群眾勇于創(chuàng)新制度實現(xiàn)利益的改善，正是歷史前進的動力。如果僅看到小崗村農民首創(chuàng)大包干表現(xiàn)出自利性動機，而認識不到他們首創(chuàng)大包干是在特定歷史條件下能夠改善當時國家、集體、個人利益關系的實現(xiàn)形式之一，并與黨的十一屆三中全會明確要保障農民物質利益的政策取向一致，而對小崗村農民首創(chuàng)大包干行動加以否定，實際上是脫離了當時的歷史場景和歷史邏輯。

改革開放前農民在集體行動中偷懶并不是小崗村獨有的現(xiàn)象，緣于在集體統(tǒng)一經營、集體勞動、按工分分配的制度下分配上的“大鍋飯”問題，農民在集體行動中的勞動投入的回報不充分。在這種物質激勵不充分的集體行動中，成員選擇偷懶成為可能。類似在集體行動中的偷懶行為也不是中國獨有的現(xiàn)象。1965年美國經濟學家曼柯·奧爾遜在《集體行動的邏輯：公共利益和團體理論》一書中提出“搭便車”理論，將不付成本而坐享他人之利的行為稱為“搭便車”。可見，對于實行大包干前小崗村農民在集體行動中偷懶的現(xiàn)象，不能脫離當時的歷史場景和歷史邏輯，忽視當時農業(yè)經營制度的缺陷，而將原因單一歸于個人問題。

三、余論

圍繞小崗村農民首創(chuàng)大包干的討論，既有對小崗村農民首創(chuàng)大包干歷史貢獻與局限性認識偏廢現(xiàn)象，也有對小崗村農民首創(chuàng)大包干表現(xiàn)出的自利性動機的認識脫離歷史場景和歷史邏輯的問題。通過對小崗村農民首創(chuàng)大包干討論中涉及問題的辨析可見，不能只看到大包干顯著的激勵作用和不可磨滅的歷史地位，回避其局限性，回避小崗村在一段時期內集體經濟和集體事業(yè)發(fā)展緩慢而對其加以絕對化、完美化；不能孤立和靜態(tài)地認識小崗村農民在特定歷史條件下首創(chuàng)大包干的局限性，更不能將局限性放大，將“三農”問題的原因都歸于大包干實行中的問題；不能脫離小崗村農民在完善國家、集體、農民利益關系框架下首創(chuàng)大包干這樣一個具體歷史場景和歷史邏輯，陷入孤立地討論自利性動機問題。

從對小崗村農民首創(chuàng)大包干討論的問題中還可以獲得如何對待改革典型的啟示。當代中國對先進典型不能附加主觀需求而加以絕對化、完美化或丑化，否則，引發(fā)爭論是可能的，也會干擾實事求是思想路線的執(zhí)行。正視小崗村農民首創(chuàng)大包干的歷史貢獻，也正視其局限性，不是對小崗村農民首創(chuàng)大包干改革的否定，相反，是為了更加突出更加準確地體現(xiàn)小崗村農民從實際出發(fā)、勇于首創(chuàng)大包干這一改革的重要歷史地位，進而有利于為全面深化改革凝聚攻堅克難正能量，進一步解放思想，實事求是地推進改革發(fā)展。

對于小崗村農民首創(chuàng)大包干歷史地位的高度肯定，對于黨和國家領導人到小崗村視察，都不能理解為大包干沒有局限性，而應當理解為農村改革任重道遠，要學習小崗村農民首創(chuàng)大包干的勇氣，堅定改革信心，書寫全面深化改革新篇章。2016年4月25日，習近平在小崗村主持農村改革座談上強調：“實踐證明，唯改革才有出路，改革要常講常新。”(16)《唯改革才有出路 改革要常講常新》，《人民日報》(海外版)2016年4月28日。面對“啃硬骨頭多、打攻堅戰(zhàn)多、動奶酪多”的改革“深水區(qū)”，還要像小崗村農民首創(chuàng)大包干那樣敢闖敢試，破解難題。

中國特色社會主義道路是在特定歷史場景和歷史邏輯下探索形成的。改革開放四十多年來對小崗村農民首創(chuàng)大包干的討論，反映出要真正做到實事求是極為不易，反映出考察并呈現(xiàn)真實的歷史場景和歷史邏輯對于做到實事求是具有重要意義，反映出黨的十一屆三中全會確立解放思想、實事求是的思想路線具有偉大的意義。實事求是之中的實事，既包括客觀事實，還包括真實的歷史邏輯。如果只看到客觀事實，而不對前前后后內在關聯(lián)的歷史邏輯加以考察，這對于要做到實事求是是不充分的。梳理縱向的長時段的歷史邏輯和橫向的大結構邏輯，還歷史之真實，對于避免孤立、片面、機械、靜態(tài)思維不可或缺，這是對改革開放四十多年來關于小崗村農民首創(chuàng)大包干討論中涉及問題辨析后的深刻啟示。