“雙一流”大學(xué)建設(shè)的影響因素：制度環(huán)境與資源依賴

（石河子大學(xué) 師范學(xué)院，新疆 石河子 832003）

一、引言

20世紀(jì)末我國(guó)政府提出并著手主導(dǎo)實(shí)施的一項(xiàng)高等教育戰(zhàn)略——“建設(shè)世界一流大學(xué)”，如今已經(jīng)過去了18年。[1]2015年中央通過的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，標(biāo)志著“雙一流”建設(shè)成為又一個(gè)國(guó)字號(hào)的高等教育發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，牽動(dòng)眾多高校的目光；至2017年，教育部公布各省一流學(xué)校和一流學(xué)科建設(shè)名單，隨之多所入選高校相繼公布各自的建設(shè)方案；2018年，政府在工作報(bào)告中指出，高等教育結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，應(yīng)該以經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要為導(dǎo)向，應(yīng)該支持中部和西部地區(qū)建設(shè)有地區(qū)特色、水平較高的大學(xué)，加快“雙一流”建設(shè)的步伐；同年，教育部、財(cái)政部和國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)指導(dǎo)意見》。從一系列政策的出臺(tái)且愈加具體化文件的頒布可以看出，創(chuàng)建世界一流大學(xué)和一流學(xué)科是國(guó)家全面復(fù)興的現(xiàn)實(shí)要求。一流大學(xué)和學(xué)科進(jìn)行的是前沿的科學(xué)研究、培植的是技術(shù)發(fā)展的重要力量，不但是科技和教育的搖籃，也是人類文化和思想的重要源泉。[2]

隨著技術(shù)的進(jìn)步、社會(huì)發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)，如何培養(yǎng)面向世界面向未來的公民和具有科創(chuàng)能力以及全球化視野的新時(shí)代人才成為新的命題。在2016年全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)上，習(xí)近平總書記指出：“只有建設(shè)世界一流的科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)、創(chuàng)新型企業(yè)，才能真正成為舉世矚目的科技強(qiáng)國(guó)和全球重要的科研中心、創(chuàng)新高地，才能持續(xù)產(chǎn)出重大原創(chuàng)性科研成果。”縱觀全球一流大學(xué)，不難發(fā)現(xiàn)它們有很多共同特征：非凡的國(guó)際聲望和學(xué)術(shù)聲譽(yù)、最前沿的科研、國(guó)際一流的實(shí)驗(yàn)室、標(biāo)志性的科研成果、對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的卓越貢獻(xiàn)、在一定程度上推動(dòng)了社會(huì)的發(fā)展。在現(xiàn)代社會(huì)里，大學(xué)總被譽(yù)為是推動(dòng)人類社會(huì)不斷向前發(fā)展的“動(dòng)力站”。知識(shí)的傳播和創(chuàng)新、文明的傳承和進(jìn)步、科學(xué)技術(shù)的更新、社會(huì)文明與理智的發(fā)揚(yáng)，文化差異的包容與溝通，全都依賴大學(xué)作為其基礎(chǔ)。[3]1大學(xué)是用來研究高深學(xué)問的學(xué)術(shù)組織，是社會(huì)進(jìn)步的產(chǎn)物，社會(huì)的進(jìn)步又能更好的推動(dòng)大學(xué)的發(fā)展?！半p一流”大學(xué)建設(shè)的提出符合國(guó)家發(fā)展的需要、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的特征。

二、制度環(huán)境對(duì)大學(xué)組織變革的合法性影響

制度層面對(duì)“雙一流”大學(xué)建設(shè)的影響不是以實(shí)體存在的，不易測(cè)度，但制度環(huán)境的構(gòu)成直接對(duì)大學(xué)的辦學(xué)行為和績(jī)效產(chǎn)生影響。根據(jù)制度變遷的邏輯，最先得到國(guó)際社會(huì)認(rèn)可的一流大學(xué)是制度的建立者，對(duì)之后想要建成一流大學(xué)的國(guó)家及學(xué)校產(chǎn)生影響，后者會(huì)模仿前者的辦學(xué)行為以及淺層次的制度，而無法對(duì)深層次的制度進(jìn)行即時(shí)滲透，如此一來，就會(huì)形成“雙一流”大學(xué)建設(shè)制度層面的“路徑依賴”，進(jìn)而對(duì)大學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生一系列的影響。

（一）制度環(huán)境與大學(xué)發(fā)展的共生關(guān)系

制度環(huán)境與大學(xué)發(fā)展之間絕不是簡(jiǎn)單的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，而是共生關(guān)系。制度環(huán)境的構(gòu)成要素是多樣的，其中大學(xué)所處的制度環(huán)境里面包含了一系列的因素，即法律制度、文化基因、社會(huì)規(guī)范等，這些社會(huì)事實(shí)受到歷史和傳統(tǒng)文化的侵染，且廣泛被大眾所接受，每一個(gè)因素都會(huì)對(duì)大學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生促進(jìn)或抑制的影響。中國(guó)的高等教育機(jī)構(gòu)延綿至今，其中蘊(yùn)含太多的傳統(tǒng)文化和制度基因，雖然之后經(jīng)歷了西方文化的沖突以及教會(huì)學(xué)校的建立，歷次的制度變遷，卻始終沒有改變中國(guó)傳統(tǒng)文化的基因，其中路徑依賴的作用是絕對(duì)不容忽視的。

如今國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，變革無處不在，對(duì)處在知識(shí)經(jīng)濟(jì)、信息爆炸時(shí)代浪潮里的大學(xué)來說，其行為必然受到環(huán)境以及其他組織的要求和塑造，大學(xué)只能通過改變自身的活動(dòng)以適應(yīng)環(huán)境。鑒于環(huán)境具有不確定性并且缺乏穩(wěn)定性，任何要素的改變都有可能促使制度環(huán)境發(fā)生改變，制度環(huán)境的路徑依賴已經(jīng)在某種程度上限制了大學(xué)的發(fā)展，使其缺乏創(chuàng)新活力且變革緩慢?！半p一流”大學(xué)的建設(shè)承擔(dān)著為我國(guó)走向國(guó)際舞臺(tái)中央培養(yǎng)人才的重任，新任務(wù)對(duì)我國(guó)高等教育國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提出更高的要求，改革的重要性不容忽視，縱使過程中困難重重，但改革創(chuàng)新仍是教育發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。實(shí)際上，在我國(guó)高等教育史上的那些高等學(xué)府，之所以取得輝煌的成績(jī)，絕不是全然被動(dòng)接受制度環(huán)境對(duì)其的影響，而是“以堅(jiān)守自身理性為基礎(chǔ)，通過部分滿足其所屬時(shí)期的社會(huì)需求，進(jìn)而獲得自身的合法性地位，得到社會(huì)認(rèn)可，而不是不加選擇的盲目適應(yīng)當(dāng)下社會(huì)風(fēng)潮。[4]135由于每個(gè)國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化都各不相同，加之受到制度環(huán)境的影響，各國(guó)高等教育在不同時(shí)期的發(fā)展也呈現(xiàn)出了各具特色的差異化發(fā)展模式，我國(guó)制度環(huán)境和大學(xué)發(fā)展的共生關(guān)系，決定了大學(xué)組織的發(fā)展離不開制度環(huán)境的塑造以及大學(xué)本身的適應(yīng)與變革。

（二）制度環(huán)境的路徑依賴與一流大學(xué)建設(shè)

道格拉斯·諾斯將路徑依賴解釋為“從過去衍生的制度和信念對(duì)目前選擇的影響”。[5]4-7根據(jù)前人關(guān)于技術(shù)演變的進(jìn)程，結(jié)合過程中的自我強(qiáng)化現(xiàn)象，進(jìn)而提出了路徑依賴?yán)碚搶?duì)制度變遷的作用。他認(rèn)為制度變遷的過程中也存在著自我強(qiáng)化的機(jī)制。路徑依賴?yán)碚撝赋觯簹v史在社會(huì)發(fā)展中確實(shí)是起作用的，人們過去作出的某一選擇可能會(huì)決定他們現(xiàn)在的選擇。一旦某種制度已經(jīng)形成，不管它是否有效，都會(huì)持續(xù)存在一段時(shí)間，并且影響之后制度的選擇，像是進(jìn)入某種既定的路徑，使得制度變遷會(huì)一直按照這種路徑進(jìn)行。[6]343-346這就是為什么會(huì)有學(xué)者提出“重新建立一所好的學(xué)校比改造現(xiàn)有學(xué)校更為容易”的原因，制度變遷是相當(dāng)困難的。制度變遷對(duì)大學(xué)的創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生的影響，直接影響著一流制度環(huán)境的形成，進(jìn)而影響“雙一流”大學(xué)的建設(shè)和發(fā)展。

具體而言，路徑依賴對(duì)“雙一流”大學(xué)建設(shè)的影響體現(xiàn)在資源分配體制、行政管理手段以及評(píng)價(jià)制度固化上。我國(guó)現(xiàn)行資源分配方式主要是向重點(diǎn)院校傾斜，無法兼顧公平和效率，使得普通院校發(fā)展受限，無法與重點(diǎn)院校進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。大學(xué)行政化問題一直是實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由的主要障礙，各級(jí)各類的行政機(jī)關(guān)和人員，占據(jù)高校管理階層對(duì)學(xué)術(shù)問題的過多干涉，使“學(xué)術(shù)本位”寸步難行，大學(xué)自治也從根本上難以實(shí)現(xiàn)。教學(xué)和研究都是大學(xué)的主要職能，顯然教學(xué)才是大學(xué)的根本任務(wù)，現(xiàn)有“重科研、輕教學(xué)”的評(píng)價(jià)體制，嚴(yán)重挫傷了教師教學(xué)的積極性，很多大學(xué)老師為了晉升和職稱而把所有精力都投入到了科研上。

對(duì)于我們國(guó)家的世界一流大學(xué)建設(shè)而言，在借鑒全球經(jīng)驗(yàn)的過程中要結(jié)合國(guó)情，在保留中國(guó)特色的基礎(chǔ)上，進(jìn)行制度創(chuàng)新，避免簡(jiǎn)單對(duì)形式的模仿和急功近利的追求，才能減少“路徑依賴”的作用，實(shí)現(xiàn)我國(guó)一流大學(xué)建設(shè)的內(nèi)涵式發(fā)展。

（三）制度環(huán)境的合法性機(jī)制對(duì)大學(xué)建設(shè)的影響

新制度主義者認(rèn)為，制度包括三個(gè)部分，即法令規(guī)章體系、規(guī)范體系和文化認(rèn)知體系，這其中法令規(guī)章體系來自法律的認(rèn)可，規(guī)范體系來自道德的認(rèn)同，文化認(rèn)知體系則為社會(huì)文化所理解、接受和支持，可以看作一種“共享觀念”或“共享意義”。[7]這三種體系一起構(gòu)成了制度環(huán)境的合法性機(jī)制，體現(xiàn)在大學(xué)組織的發(fā)展中，就是對(duì)大學(xué)的決策行為進(jìn)行約束，并且?guī)椭岣叽髮W(xué)的社會(huì)地位，使大學(xué)得到社會(huì)的認(rèn)可，提高其聲譽(yù)，便于促進(jìn)大學(xué)組織之間進(jìn)行資源交往。

其中，法令規(guī)章體系即制度環(huán)境的規(guī)制性，政府是其主導(dǎo)力量，體現(xiàn)在“雙一流”大學(xué)建設(shè)中的作用就是實(shí)施教育改革，比如世界范圍內(nèi)的“研究卓越計(jì)劃”，旨在集中優(yōu)質(zhì)先進(jìn)的資源推動(dòng)一流科研發(fā)展，是國(guó)際上建設(shè)世界一流大學(xué)和學(xué)科的典型戰(zhàn)略方針?！把芯孔吭接?jì)劃”通過推動(dòng)大學(xué)及其學(xué)科可持續(xù)性發(fā)展，促進(jìn)了大學(xué)科研體系的結(jié)構(gòu)性變革，充分發(fā)揮了其有效創(chuàng)建跨學(xué)科研究網(wǎng)絡(luò)、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新以及推動(dòng)國(guó)家整體卓越科研能力提升的顯著優(yōu)勢(shì)。[8]鑒于此，促進(jìn)我國(guó)卓越研究中心的建立和質(zhì)量提升并對(duì)其實(shí)施高水平管理是建設(shè)“雙一流”大學(xué)的必經(jīng)之路。充分發(fā)揮我國(guó)社會(huì)主義特有的制度優(yōu)勢(shì)，在教育制度改革上政府起了很重要的推動(dòng)作用：一是它所具有的強(qiáng)制性和各級(jí)各類眾多的行政機(jī)關(guān)都有利于推動(dòng)制度變遷；二是政府的統(tǒng)籌作用使得它獲取的信息較為全面且完備；三是政府能夠承擔(dān)巨大教育改革成本并在推動(dòng)教育改革的過程中能夠形成規(guī)模效應(yīng)。

新制度主義中，規(guī)范體系即制度環(huán)境的規(guī)范性，社會(huì)和學(xué)校是其主要陣地，“雙一流”大學(xué)的建設(shè)始終是為了服務(wù)社會(huì)，主要功能就是培養(yǎng)出一批優(yōu)秀的學(xué)生，為現(xiàn)代化的社會(huì)發(fā)展助力。制度環(huán)境的規(guī)范性需要大學(xué)進(jìn)行合理性的塑造，對(duì)“領(lǐng)導(dǎo)力”的重視是其重要一環(huán)。領(lǐng)導(dǎo)力與組織發(fā)展有很深的淵源，領(lǐng)導(dǎo)力的作用對(duì)象不局限于教師，還包括學(xué)校各級(jí)各類的行政人員，在廣義上應(yīng)該還指作用教育教學(xué)活動(dòng)過程中的人。[9]它指引規(guī)劃學(xué)校發(fā)展的戰(zhàn)略愿景，高校教育教學(xué)要主動(dòng)適應(yīng)時(shí)代發(fā)展，向著國(guó)際化的教學(xué)目標(biāo)邁進(jìn)。同時(shí)，制度認(rèn)同是“雙一流”建設(shè)得以實(shí)施的基礎(chǔ)，發(fā)揮學(xué)術(shù)人員在學(xué)術(shù)活動(dòng)中的主導(dǎo)性。

新制度主義學(xué)派認(rèn)為聲譽(yù)對(duì)于組織合法性有很大的影響，因而對(duì)其十分重視，并且認(rèn)為聲譽(yù)建立的基礎(chǔ)就是符合社會(huì)規(guī)范，得到社會(huì)承認(rèn)。[10]267-268“雙一流”大學(xué)是一種組織聲譽(yù)的認(rèn)知符號(hào)，體現(xiàn)在制度環(huán)境的文化認(rèn)知性之中，就是大學(xué)組織的聲譽(yù)需要得到市場(chǎng)的認(rèn)可。1999年至今，高校一直在擴(kuò)大招生的規(guī)模，大學(xué)生的數(shù)量增加了不少，質(zhì)量卻差強(qiáng)人意。很多高校沒有合理的培養(yǎng)方案以及職業(yè)規(guī)劃，大學(xué)只管把學(xué)生招進(jìn)來，至于如何培養(yǎng)卻不甚關(guān)注。例如，學(xué)生課程設(shè)置是否專業(yè)、身心健康是否得到關(guān)注、職業(yè)生涯規(guī)劃是否清晰以及就業(yè)指導(dǎo)是否明確等問題。只用一套固有的模式去培養(yǎng)所有的人，學(xué)生自然沒有可分辨性，且可替代性強(qiáng)，在就業(yè)機(jī)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)中必然處于劣勢(shì)?！半p一流”大學(xué)這個(gè)標(biāo)簽所具有的文化—認(rèn)知層面的作用不僅能為大學(xué)的發(fā)展和變革帶來更優(yōu)質(zhì)的資源和契機(jī)，還能進(jìn)一步提高大學(xué)的聲譽(yù)。

三、資源依賴對(duì)高校實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的影響

資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，生存問題對(duì)于每個(gè)組織來說都是首要任務(wù)，“獲取并且能保住關(guān)鍵資源的能力”是組織得以生存的重要依據(jù)，為了獲得組織發(fā)展所需的資源，組織必須與其所處環(huán)境中的其他要素主體進(jìn)行交易談判。[11]53資源是大學(xué)得以發(fā)展的基石，直接關(guān)系到大學(xué)的運(yùn)行，同時(shí)資源也是有限的，所以需要通過競(jìng)爭(zhēng)來獲取，這是高等教育系統(tǒng)中資源依賴的條件。資源對(duì)高校實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的作用是巨大的，沒有資源組織就無法生存，更無法進(jìn)一步的提升，一流大學(xué)的建設(shè)就成了無水之源，寸步難行。但是國(guó)家對(duì)高等教育系統(tǒng)中可以自由支配資源的限制造成院校層面更多的資源依賴，相應(yīng)的也會(huì)對(duì)大學(xué)組織行使更大的權(quán)利，使大學(xué)自治、學(xué)術(shù)生態(tài)和大學(xué)發(fā)展受到牽制。

（一）資源依賴使得大學(xué)的自治權(quán)利有所削弱

社會(huì)是由不同的組織組成的，并且這些組織的性質(zhì)各不相同，大學(xué)作為社會(huì)組織的一部分，也有其獨(dú)特的結(jié)構(gòu)和性質(zhì)。一方面，大學(xué)的發(fā)展離不開依賴外部環(huán)境為其提供資源，需要政府為其提供資金、政策、法律法規(guī)等支持。如此一來，大學(xué)的發(fā)展基調(diào)就需要跟政府的期望保持一致，否則就要面臨已有資源減少或者失去的風(fēng)險(xiǎn)，影響大學(xué)運(yùn)作。另一方面，大學(xué)作為探究高深學(xué)問和客觀真理的殿堂，其邏輯起點(diǎn)應(yīng)立足于學(xué)術(shù)，而傳遞、批判和探究知識(shí)則應(yīng)是其永恒不變的主旋律。因此，可以這么說，大學(xué)組織所特有的學(xué)術(shù)性賦予了其無可爭(zhēng)議的“自治”權(quán)利。[12]大學(xué)之所以與其他社會(huì)組織區(qū)別開來，最顯著的特征就是它可以行使自治的權(quán)利，關(guān)于大學(xué)的自治問題，近代可以追溯到民國(guó)時(shí)期，教育界提出教育獨(dú)立的思想，其中蔡元培是教育獨(dú)立的積極倡導(dǎo)者和支持者，并從理論上加以引導(dǎo)，其基本要求大致歸結(jié)為：教育的經(jīng)費(fèi)、行政、學(xué)術(shù)和內(nèi)容都要獨(dú)立，其中教育經(jīng)費(fèi)獨(dú)立是大學(xué)自治的前提，因?yàn)樗谴髮W(xué)組織得以持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵性資源，這類關(guān)鍵性資源都要依賴政府給予支持。此外教育活動(dòng)在很大程度上接受了社會(huì)給予的物質(zhì)支持，需要傳播特定的政治以及社會(huì)價(jià)值體系，這種情況下大學(xué)想要脫離政府實(shí)現(xiàn)自治的可能性將會(huì)降低。自治是把雙刃劍，一方面避免了新興政策打斷大學(xué)自我發(fā)展的節(jié)奏，另一方面創(chuàng)新的政策無法對(duì)大學(xué)的行動(dòng)產(chǎn)生影響，相對(duì)的大學(xué)自治最適宜大學(xué)的靈活發(fā)展。

（二）資源依賴使得大學(xué)的學(xué)術(shù)生態(tài)失衡

大學(xué)作為由國(guó)家進(jìn)行投資、規(guī)劃和興辦的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，屬于公共性組織，大學(xué)需要依賴政策法規(guī)和財(cái)政資助這兩類政府投入的資源。它們是大學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵稀缺性資源，使大學(xué)能更好地融入社會(huì)系統(tǒng)提供便利，并從中獲取穩(wěn)定的支持。[13]政府通過一系列的政策法規(guī)為大學(xué)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供法律保障，確保大學(xué)可以按照其自身規(guī)律發(fā)展。同時(shí)，我國(guó)高等教育的發(fā)展需要得到國(guó)家的大力支持，在經(jīng)費(fèi)和物資上都給予大學(xué)最直接的投資。從“211、985工程”的確立到今天的“雙一流”大學(xué)，無不顯示出對(duì)高等教育發(fā)展投資的重視。資源的供給保障了大學(xué)學(xué)術(shù)生態(tài)的繁榮發(fā)展，為學(xué)術(shù)生態(tài)的多樣性創(chuàng)造了條件，平穩(wěn)按照大學(xué)本來的發(fā)展基調(diào)進(jìn)行下去固然不會(huì)有什么差錯(cuò)。但是“雙一流”名單的公布，雖然已經(jīng)初步確定了一流大學(xué)和一流學(xué)科，為了不斷適應(yīng)國(guó)家和高校的發(fā)展戰(zhàn)略，也會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)整，并加大對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的政策法規(guī)支持和投資力度，意在更多的爭(zhēng)取政府投入的有限資源。所以，大學(xué)為了爭(zhēng)取這些關(guān)鍵性資源，必然會(huì)對(duì)學(xué)科進(jìn)行不斷地調(diào)整，比如削減缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的學(xué)科，集中資源不斷加強(qiáng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科以及國(guó)家重點(diǎn)支持項(xiàng)目。如此一來勢(shì)必導(dǎo)致高校難以集中精力辦學(xué)，影響學(xué)科的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。其次，大學(xué)也應(yīng)該被看成是個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，這其中各個(gè)學(xué)科都是相互依存的關(guān)系，如果僅僅對(duì)某些被評(píng)為一流的學(xué)科進(jìn)行支持，則高校原有的學(xué)術(shù)生態(tài)極大可能會(huì)被破壞。[14]

（三）資源依賴制約大學(xué)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展

如果說政策法規(guī)和財(cái)政資助是大學(xué)對(duì)政府外部的資源依賴，那么優(yōu)質(zhì)的師資和生源則是大學(xué)對(duì)自身內(nèi)部的資源依賴。教師和學(xué)生是大學(xué)得以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，被稱為中國(guó)教育史上的珠穆朗瑪峰，中國(guó)最好的大學(xué)—西南聯(lián)合大學(xué)。它的存在，之所以能成為一代人的精神滋養(yǎng)，不是因?yàn)樗慕虒W(xué)條件有多先進(jìn)，而是因?yàn)橛羞@樣的一群人，他們將個(gè)人學(xué)術(shù)理想與家國(guó)興盛理想融為一體，對(duì)學(xué)術(shù)研究的熱愛，不受任何利益驅(qū)使，僅僅是因?yàn)闊釔郏鹬貙W(xué)生的天性，有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，先進(jìn)的治學(xué)理念，自由而不散漫的學(xué)術(shù)氛圍，他們對(duì)大學(xué)精神有著獨(dú)到的理解、他們的思想之開放，給學(xué)生帶來的影響是一生的追求和熱愛。哈佛大學(xué)前校長(zhǎng)詹姆斯·科南特曾經(jīng)提出：“校舍和人數(shù)不是高校榮譽(yù)所在，主要在于卓越的師資質(zhì)量，在于他們能夠傳授與創(chuàng)造的知識(shí)與能力素質(zhì)?！盵15]師資是一流大學(xué)和學(xué)科建設(shè)中的重要戰(zhàn)略性資源和關(guān)鍵因素，不僅能培養(yǎng)出高水平的優(yōu)秀人才，還可以提升學(xué)校的科研能力，促進(jìn)學(xué)科建設(shè)的發(fā)展等。在“雙一流”建設(shè)的過程中，地方和高校對(duì)人才的競(jìng)爭(zhēng)都同樣激烈，各個(gè)高校的搶人才大戰(zhàn)導(dǎo)致大學(xué)教師隊(duì)伍的穩(wěn)定性降低，并且只顧一味的爭(zhēng)奪人才，對(duì)研究領(lǐng)域是否貼合學(xué)校專業(yè)發(fā)展的考量不足，也使得高校發(fā)展缺乏活力和內(nèi)生動(dòng)力。一流的學(xué)校和教師能吸引一流的學(xué)生，一流的教師和學(xué)生也反過來成就一流的大學(xué)?！半p一流”大學(xué)的建設(shè)離不開對(duì)優(yōu)質(zhì)師資和學(xué)生的依賴，若兩者皆強(qiáng)，則大學(xué)強(qiáng)。

四、“雙一流”大學(xué)建設(shè)的行動(dòng)路徑

目前，國(guó)內(nèi)關(guān)于建設(shè)“雙一流”大學(xué)的思路，學(xué)者多是從關(guān)注制度方面或者只關(guān)注資源依賴對(duì)大學(xué)建設(shè)的影響。實(shí)際上，制度環(huán)境與資源依賴協(xié)同作用相互影響“雙一流”大學(xué)建設(shè)。制度環(huán)境是“雙一流”大學(xué)建設(shè)的土壤，在政策法規(guī)、規(guī)范體系和文化認(rèn)知方面為大學(xué)建設(shè)提供適宜的環(huán)境支持，并且為降低資源依賴程度提供所需的環(huán)境保障；資源則是有助于大學(xué)建設(shè)的養(yǎng)料，為大學(xué)建設(shè)強(qiáng)勁蓄力，但如果大學(xué)對(duì)政府提供的有限資源過分依賴，又對(duì)自身師資和生源這類內(nèi)部資源的建設(shè)不夠重視，則會(huì)阻滯“雙一流”大學(xué)的建設(shè)步伐。實(shí)現(xiàn)大學(xué)的跨越式發(fā)展需要相應(yīng)制度環(huán)境的配合，也需要減少對(duì)外部資源的過分依賴、穩(wěn)固高校的內(nèi)部資源和拓寬資源獲取渠道。

（一）厘清制度環(huán)境中的主體職責(zé)

大學(xué)作為一個(gè)特殊的組織，處在由政府、社會(huì)和市場(chǎng)共同組成的外部制度環(huán)境中。大學(xué)是開放的大學(xué)，是面向社會(huì)的大學(xué)，如果大學(xué)希望獲得社會(huì)的認(rèn)可，那么它的決策和選擇就一定會(huì)受到來自制度環(huán)境的制約和影響。在制度環(huán)境的建設(shè)上，人們既需要在原有制度形式的基礎(chǔ)上開展活動(dòng)以及進(jìn)行制度變遷，又要克服制度變遷中“路徑依賴”的慣性，培植一種創(chuàng)新思想的力量，結(jié)合時(shí)代特征，建設(shè)適合當(dāng)下大學(xué)發(fā)展的制度環(huán)境。

在我國(guó)，制度環(huán)境的建設(shè)需要政府保障其統(tǒng)籌與實(shí)施，一流的制度支撐起一流的大學(xué)建設(shè)。政府要承擔(dān)起“雙一流”建設(shè)的總體規(guī)劃、路徑設(shè)計(jì)、資金和制度保障的責(zé)任，充分利用我國(guó)的制度優(yōu)勢(shì)，力爭(zhēng)早日把我國(guó)大學(xué)建成中國(guó)特色、世界一流大學(xué)，最終實(shí)現(xiàn)彎道超車。[16]制度創(chuàng)新是制度環(huán)境建設(shè)的前提，具有完善的制度創(chuàng)新機(jī)制，才能保證學(xué)術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的有效進(jìn)行，推動(dòng)教育體制改革。2019年政府工作報(bào)告強(qiáng)調(diào)，盡快確立由政府主導(dǎo)的大學(xué)評(píng)估體系，推動(dòng)建立針對(duì)高校“雙一流”建設(shè)成效的權(quán)威評(píng)價(jià)機(jī)制。就現(xiàn)有大學(xué)評(píng)價(jià)體系來說，目前，世界范圍內(nèi)大學(xué)評(píng)價(jià)體系繁多，其中國(guó)內(nèi)外認(rèn)可度較高的幾種評(píng)價(jià)體系，如：ARWU、QS和THE等。一般是從教學(xué)水平、師資力量、科研能力、研究產(chǎn)出、國(guó)際化水平和聲譽(yù)等方面對(duì)大學(xué)進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)體系也較為公正客觀。在學(xué)術(shù)上我們應(yīng)該嚴(yán)格遵照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)提升學(xué)術(shù)影響力，但是在評(píng)價(jià)體系上不能簡(jiǎn)單套用西方的評(píng)價(jià)模式，應(yīng)該結(jié)合我國(guó)國(guó)情和社會(huì)主義體制，允許和而不同，尊重多樣。實(shí)際上，世界一流大學(xué)不僅要承擔(dān)促進(jìn)國(guó)家和區(qū)域工業(yè)、商業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的責(zé)任，還得為國(guó)家和區(qū)域持續(xù)輸送一流的人才、對(duì)文化加以傳承和創(chuàng)新、為社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境的建設(shè)做出貢獻(xiàn)。[17]世界一流的大學(xué)，既要學(xué)術(shù)至上，又要把為社會(huì)服務(wù)擺在大學(xué)發(fā)展的重要地位。具體而言，中國(guó)特色的權(quán)威評(píng)價(jià)體系可以包括：嚴(yán)格遵照國(guó)際學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、大力促進(jìn)學(xué)科建設(shè)國(guó)際化、立足我國(guó)社會(huì)主義制度、建立與政府統(tǒng)籌兼顧的大學(xué)管理體制、創(chuàng)新傳承我國(guó)優(yōu)秀傳統(tǒng)文化和開創(chuàng)中國(guó)特色人文社會(huì)科學(xué)繁榮發(fā)展新局面等。

由于社會(huì)和市場(chǎng)外部環(huán)境壓力的變革，高等教育越來越多的卷入到社會(huì)事務(wù)之中，大學(xué)承擔(dān)著為社會(huì)培養(yǎng)人才的重任，根據(jù)市場(chǎng)導(dǎo)向培養(yǎng)人才。這就要求學(xué)校對(duì)培養(yǎng)目標(biāo)進(jìn)行重新審視。創(chuàng)新型社會(huì)的建設(shè)需要更高質(zhì)量的人才，這就要求人們學(xué)會(huì)認(rèn)知、學(xué)會(huì)學(xué)習(xí)，不光能學(xué)習(xí)知識(shí)，更重要的是能夠掌握一種學(xué)習(xí)方法，使之具備高效學(xué)習(xí)的能力、創(chuàng)新的勇氣和前瞻性國(guó)際視野。

（二）應(yīng)對(duì)資源依賴的組織發(fā)展策略

隨著社會(huì)的快速發(fā)展，大學(xué)組織所進(jìn)行的各項(xiàng)活動(dòng)越來越離不開政府的財(cái)政和政策法規(guī)的支持，如今已慢慢演變成誰擁有的資源更優(yōu)質(zhì)、更豐富、更穩(wěn)定，誰的學(xué)術(shù)范圍就越廣，科研成果就越多，社會(huì)地位也越高，越容易吸引到優(yōu)質(zhì)的師資和生源，在國(guó)際上的影響力也越大，在建設(shè)“雙一流”的道路上就會(huì)處于領(lǐng)先地位。大學(xué)的發(fā)展越來越離不開對(duì)資源的依賴，政府在資源配置方面要兼顧公平和效率，對(duì)重點(diǎn)高校的資源傾斜要確保其效率，兼顧對(duì)普通高校的相對(duì)公平，資源分配不均使普通大學(xué)發(fā)展實(shí)現(xiàn)“彎道超車”的可能性降低。

減少大學(xué)組織對(duì)外部資源的依賴，可以從加強(qiáng)科研人員的生產(chǎn)力、正視學(xué)術(shù)研究能夠帶來資本的作用和拓寬資源獲取途徑方面著手。由于政府對(duì)高等教育發(fā)展投入的資源是有限的，并且資源的競(jìng)爭(zhēng)是非常激烈的，這就推動(dòng)教學(xué)科研人員和院校面向市場(chǎng)、服務(wù)社會(huì)。通過建立政府——產(chǎn)業(yè)——大學(xué)合作關(guān)系的中心，進(jìn)行先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的研究，推動(dòng)高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育的落實(shí)。改革開放40年以來，隨著我國(guó)政府對(duì)高等教育的愈發(fā)重視，使其發(fā)展勢(shì)頭愈加迅猛，教育經(jīng)費(fèi)的來源從單一逐漸過渡到多元化的渠道，在這種情況下，探索建設(shè)“雙一流”大學(xué)的資源籌措和配置方式也至關(guān)重要。以中央財(cái)政“雙一流”引導(dǎo)轉(zhuǎn)向經(jīng)費(fèi)為牽引，爭(zhēng)取社會(huì)各方資源，形成多元支持、穩(wěn)定發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制；積極推進(jìn)建設(shè)中全程的預(yù)算績(jī)效管理，提高資金使用效率。[18]形成以目標(biāo)為導(dǎo)向、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估為核心、資源分配增加與績(jī)效提高緊密結(jié)合的預(yù)算體系。除此之外，高校間應(yīng)打破學(xué)術(shù)壁壘，進(jìn)行優(yōu)質(zhì)資源整合，加強(qiáng)組織之間的聯(lián)系，優(yōu)勢(shì)學(xué)科互補(bǔ)。一流大學(xué)還是得看一流的學(xué)科，應(yīng)充分發(fā)揮學(xué)校和教授在學(xué)科建設(shè)中的自主性，結(jié)合區(qū)域優(yōu)勢(shì)，重視“一流學(xué)科”的選擇與布局，發(fā)展特色學(xué)科，增加高校間的交流合作，為“雙一流”大學(xué)的建設(shè)協(xié)同發(fā)力。

大學(xué)組織對(duì)內(nèi)部資源的依賴，使其必須對(duì)人才建設(shè)予以重視。優(yōu)質(zhì)的師資和生源是一流大學(xué)建設(shè)的重要內(nèi)部資源，在如今人才爭(zhēng)奪激烈的社會(huì)環(huán)境下，更應(yīng)該對(duì)高校人才隊(duì)伍建設(shè)予以重視。堅(jiān)持引進(jìn)與培育相結(jié)合的原則加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)。目前，主要傾向于人才引進(jìn)，不太注重本土人才的培育，激勵(lì)機(jī)制也大部分是對(duì)引進(jìn)人才更有利。并且“雙一流”大學(xué)轉(zhuǎn)向研究型大學(xué)進(jìn)程中，只重視研究成果的產(chǎn)出，削弱了大學(xué)教師對(duì)教學(xué)工作的重視程度，忽視了大學(xué)最重要的育人功能。如此種種，都是因?yàn)楦咝＜?lì)制度的導(dǎo)向作用。針對(duì)這種情況，大學(xué)組織應(yīng)該采取“平衡激勵(lì)原則”，使教學(xué)和研究處于平等地位，引進(jìn)人才和本土人才并重，并施以相當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制；一方面加大力度吸引各領(lǐng)域國(guó)際高端拔尖人才，另一方面通過出臺(tái)更多的政策和培育方案，提供更多讓本校教師參與國(guó)際學(xué)術(shù)交流和培訓(xùn)的機(jī)會(huì)等。