EPC模式下總承包商的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

肖於霞

(長(zhǎng)沙理工大學(xué)文法學(xué)院 湖南 長(zhǎng)沙 410114)

一、EPC模式下總承包商的法律風(fēng)險(xiǎn)

在EPC總承包合同中業(yè)主一般選擇支付高于傳統(tǒng)項(xiàng)目承包方式的價(jià)格，以此讓總承包商承擔(dān)更多風(fēng)險(xiǎn)，而業(yè)主只面臨著不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)還會(huì)在合同約定中對(duì)不可抗力范圍進(jìn)行縮減。在這種風(fēng)險(xiǎn)的影響下，總承包商在各個(gè)階段都要嚴(yán)格謹(jǐn)慎，有效管控，才能避免風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到預(yù)期收益。

(一)招投標(biāo)階段法律風(fēng)險(xiǎn)

招投標(biāo)過(guò)程中地方相關(guān)部門(mén)和企業(yè)對(duì)政策的理解各不相同，導(dǎo)致在投標(biāo)階段總承包商因?yàn)檫`反法律的規(guī)定而承擔(dān)巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

一是各地方的相關(guān)部門(mén)對(duì)此規(guī)定的理解不同，對(duì)于工程總承包的承攬，要求僅具有設(shè)計(jì)資質(zhì)的企業(yè)與僅具有施工資質(zhì)的企業(yè)組成聯(lián)合體共同承擔(dān)總承包項(xiàng)目。另外還有一部分地區(qū)不接受聯(lián)合體，造成工程總承包項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行下去。

二是該規(guī)定在我國(guó)缺少相關(guān)的法律支撐，甚至存在著很大的法律風(fēng)險(xiǎn)。比如：我國(guó)的《建筑法》中規(guī)定，對(duì)于工程設(shè)計(jì)、施工等企業(yè)必須在其資質(zhì)等級(jí)范圍內(nèi)從事工程承包業(yè)務(wù)。在《招投標(biāo)法》中也明確規(guī)定，中標(biāo)人不允許將中標(biāo)項(xiàng)目的主體和關(guān)鍵性的工作進(jìn)行分包。另外，具備單個(gè)資質(zhì)的企業(yè)形成聯(lián)合體承攬總承包項(xiàng)目其實(shí)也有悖于我國(guó)的《建設(shè)法》中規(guī)定的同一等級(jí)序列內(nèi)的兩個(gè)以上不同資質(zhì)等級(jí)的單位可以組成聯(lián)合體承包項(xiàng)目，且應(yīng)該按照資質(zhì)等級(jí)低的單位的業(yè)務(wù)范圍承攬工程項(xiàng)目。但是由于設(shè)計(jì)和施工不屬于同一類(lèi)，所以?xún)蓚€(gè)這樣的企業(yè)聯(lián)合承包項(xiàng)目，其資質(zhì)等級(jí)的認(rèn)定也無(wú)法律支撐。

(二)談判階段法律風(fēng)險(xiǎn)

EPC模式范圍廣，風(fēng)險(xiǎn)大。在EPC項(xiàng)目中，總承包商在傳統(tǒng)施工總承包模式的基礎(chǔ)上不僅要承擔(dān)建設(shè)施工的工作，還需要承擔(dān)設(shè)計(jì)、采購(gòu)等工作范圍，因此，在總承包合同中，合同內(nèi)容會(huì)涵蓋項(xiàng)目的各個(gè)方面。在合同談判階段的法律風(fēng)險(xiǎn)著重關(guān)注EPC總承包合同的價(jià)款支付問(wèn)題。

EPC合約中支付條例非常繁瑣。一方面，關(guān)于合同價(jià)款條款支付問(wèn)題，總承包商重點(diǎn)應(yīng)審核以下兩個(gè)方面：首先，合同價(jià)款的構(gòu)成和計(jì)價(jià)貨幣，注意匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)，以及承包商和業(yè)主對(duì)匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)辦法。其次，考慮許多影響因素，確定合同價(jià)款的調(diào)整辦法。另一方面，針對(duì)合同約定的支付方式。如果是現(xiàn)匯付款項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審核業(yè)主資金的來(lái)源是否可靠，自籌資金和貸款比例是多少等。如果是延期付款項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審核業(yè)主對(duì)延期付款提供什么樣的保證，是否有所在國(guó)政府的主權(quán)擔(dān)保、商業(yè)銀行擔(dān)保、銀行備用信用證或者銀行遠(yuǎn)期信用證，注意審核這些文件草案的具體條款。①此外，應(yīng)審核合同價(jià)款的分段支付是否合理。還要注意，合同的生效或者開(kāi)工令的生效，必須以承包商收到業(yè)主的全部預(yù)付款為前提，否則承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)極大。

(三)EPC模式下合同履行階段法律風(fēng)險(xiǎn)

1.轉(zhuǎn)包、違法分包的法律風(fēng)險(xiǎn)

EPC模式下的轉(zhuǎn)包，據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十八條第二款的規(guī)定，包括兩種表現(xiàn)形式：一是承包人將全部建設(shè)工程全部轉(zhuǎn)包給一個(gè)人，二是承包人將全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給多人。本文認(rèn)為,這兩種表現(xiàn)形式只有形式的不同,并無(wú)實(shí)質(zhì)的區(qū)別。

而違法分包據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十八條第一款規(guī)定，具體分為四種情形：一、總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的；二、建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的；三、施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；四、分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。

這兩種情形，一方面導(dǎo)致建筑業(yè)市場(chǎng)承發(fā)包行為不規(guī)范，競(jìng)爭(zhēng)無(wú)序，擾亂建筑業(yè)市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)；另一方面直接導(dǎo)致建筑工程質(zhì)量缺陷，建設(shè)工程發(fā)生安全事故，危及人民生命及財(cái)產(chǎn)安全，擾亂社會(huì)安定。此行為為我國(guó)建筑法、合同法及《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)所明令禁止，此時(shí)EPC模式下的合同會(huì)因違反法律強(qiáng)制性規(guī)定及損害社會(huì)公共利益而無(wú)效②。

2.合法分包的法律風(fēng)險(xiǎn)

法律允許非主體工程的分包，按照《合同法》第272條規(guī)定：“總承包人或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包人經(jīng)發(fā)包人同意，可以將自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果與總承包人或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包人向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。”但實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生業(yè)主指定分包的情況。對(duì)總承包商而言，由于對(duì)指定分包商的選擇以及分包工程款支付沒(méi)有任何掌控，總承包商就難以管理分包商。而指定分包商通常都認(rèn)為和業(yè)主間的關(guān)系不一般，同時(shí)和總承包商之間缺乏合作，所以拒絕接受總承包商的聯(lián)系，部分分包商采購(gòu)方案沒(méi)有集體決策記錄，個(gè)別分包項(xiàng)目采用直接發(fā)包，無(wú)商務(wù)談判過(guò)程，合同金額確定無(wú)依據(jù)，也未對(duì)應(yīng)EPC主合同相應(yīng)款項(xiàng)，存在成本不可控風(fēng)險(xiǎn)，造成工作難以繼續(xù)，總承包商與指定分包商的管理出現(xiàn)斷層，導(dǎo)致工期延誤和質(zhì)量缺陷。

然而依據(jù)法律的規(guī)定，此種分包并不免除總承包商向業(yè)主承擔(dān)責(zé)任，總承包商需向業(yè)主承擔(dān)全部法律責(zé)任，而分包商僅向總承包商負(fù)責(zé)，與業(yè)主沒(méi)有直接法律關(guān)系，除非合同另有約定。所以總承包商在合法分包的情況下，責(zé)任有所加重。

二、EPC總承包合同中總承包商對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

(一)EPC模式下合同招投標(biāo)階段法律風(fēng)險(xiǎn)防范

由于相關(guān)法律法規(guī)的不完善，導(dǎo)致總承包商出現(xiàn)的企業(yè)資質(zhì)和聯(lián)合體投標(biāo)的問(wèn)題。首先，建議將工程總承包納入我國(guó)現(xiàn)行的《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等工程建設(shè)行業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)，并建立工程總承包模式下的建筑市場(chǎng)管理的相關(guān)法律、法規(guī)和制度，保證關(guān)于總承包的法律、法規(guī)和制度相互配套。另外建議國(guó)家相關(guān)政府部分盡快發(fā)布符合我國(guó)實(shí)際情況的工程總承包管理辦法，并通過(guò)相關(guān)法律法規(guī)明確定義工程總承包模式，加強(qiáng)業(yè)主對(duì)工程總承包的認(rèn)識(shí)，規(guī)范業(yè)主在工程總承包項(xiàng)目中的操作。③

其次，對(duì)于目前企業(yè)中綜合實(shí)力可以承攬工程總承包項(xiàng)目但是無(wú)任何工程資質(zhì)的二級(jí)單位，在承包工程總承包項(xiàng)目時(shí)必須借用企業(yè)主管單位資質(zhì)的這種情況。一是建議企業(yè)將該二級(jí)單位合并作為企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)；二是對(duì)于可以承攬工程總承包項(xiàng)目的二級(jí)單位，建議國(guó)家政府給予政策的支持，允許其可單獨(dú)領(lǐng)取施工或者設(shè)計(jì)的工程總承包資質(zhì)，并在以上基礎(chǔ)上通過(guò)制定全國(guó)統(tǒng)一的工程總承包市場(chǎng)準(zhǔn)入條件規(guī)則，明確工程總承包市場(chǎng)準(zhǔn)入條件。

(二)EPC模式下合同談判階段法律風(fēng)險(xiǎn)防范

簽訂合同的目的，即是明確合同各方的責(zé)任權(quán)利，盡可能的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，使得工程項(xiàng)目能在公平、合作、安全的情形下順利開(kāi)展。具體到合同風(fēng)險(xiǎn)的防范，應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手。④

1.做好合同基礎(chǔ)審查工作。主要是對(duì)簽約主體的能力調(diào)查，以及項(xiàng)目來(lái)源合法性方面的審查，理清項(xiàng)目將來(lái)實(shí)施時(shí)將面臨的簽約關(guān)系與管理關(guān)系。其次是對(duì)合同結(jié)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，為了合理規(guī)避稅收風(fēng)險(xiǎn)，必須設(shè)計(jì)合理的合同體系，完成一個(gè)項(xiàng)目需要一整套合同文本，這也是我們平常所說(shuō)“合同是相互聯(lián)系的，必須合起來(lái)一起解釋”的意義所在。

2.重點(diǎn)把握合同條款的嚴(yán)密性和可行性。首先要加強(qiáng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的認(rèn)知，只有認(rèn)清自身的能力，才能評(píng)估出哪些承諾是可行的，哪些是不可行的，對(duì)于合同條款必須相互關(guān)聯(lián)著理解，同一事務(wù)的約定在一個(gè)項(xiàng)目中應(yīng)該是一致的。各環(huán)節(jié)要在充分溝通的前提下無(wú)縫銜接。對(duì)于可能影響工期的各種因素，必須準(zhǔn)確的識(shí)別出來(lái)，對(duì)于超出總承包商自身可控范圍的因素(比如業(yè)主原因)，更要提前標(biāo)識(shí)出來(lái)，在合同中予以明文規(guī)定。

3.合同簽訂程序的制度化。針對(duì)EPC總承包合同組成文件及其解釋順序至少應(yīng)該設(shè)立三級(jí)檢查制度。合同起草人，合同談判負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人必須對(duì)合同分層次進(jìn)行審核把關(guān)，從不同角度提出意見(jiàn)，相關(guān)職能部門(mén)也應(yīng)指定專(zhuān)人對(duì)合同中與本部門(mén)職責(zé)相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行審閱評(píng)議，盡可能地將各種可能性在事前進(jìn)行辨識(shí)和提醒，從而使合同更加豐滿、實(shí)用。

4.善于運(yùn)用“專(zhuān)用條款”使合同更具針對(duì)性。比如保函條款、法定優(yōu)先受償權(quán)條款、合同的變更與調(diào)整條款等條款，在定約的時(shí)候，要本著務(wù)實(shí)的原則，能做到的就承諾，做不到的要說(shuō)明，有條件才能做到的要將前提條件落實(shí)清楚后再做承諾。在防范工期風(fēng)險(xiǎn)和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)在合同專(zhuān)用條款中完善索賠條款，一旦發(fā)生不利情況，在責(zé)任明晰的情況下，無(wú)責(zé)方的風(fēng)險(xiǎn)可以有效的分擔(dān)或者轉(zhuǎn)嫁，從而達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。

5.呼吁政府主管部門(mén)加強(qiáng)調(diào)研，填補(bǔ)監(jiān)管空白。從EPC總承包的實(shí)踐來(lái)看，目前國(guó)內(nèi)的這方面的法律配套程度明顯不能適應(yīng)總承包項(xiàng)目在國(guó)內(nèi)的推廣速度。從政府管理層面上，應(yīng)盡快明確對(duì)EPC總承包工程的主管部門(mén)，以及主管部門(mén)與項(xiàng)目所屬行業(yè)主管部門(mén)之間的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，此外，應(yīng)盡快出臺(tái)具體的法規(guī)、條例，將EPC總承包項(xiàng)目與施工總承包項(xiàng)目進(jìn)行分類(lèi)管理，以提高政策管理水平，減少項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中因政策不清晰給合同各方帶來(lái)的無(wú)謂爭(zhēng)端。

(三)EPC模式下合同履行階段法律風(fēng)險(xiǎn)防范

總承包商在合同履行之前需對(duì)全體管理人員進(jìn)行項(xiàng)目合同交底，要求項(xiàng)目管理人員熟悉合同內(nèi)容，嚴(yán)格按照合同要求和國(guó)際慣例履行合同義務(wù)，避免承擔(dān)違約責(zé)任；在合同履行過(guò)程中，由項(xiàng)目管理人員會(huì)同法律人員針對(duì)相對(duì)方所出現(xiàn)的違約情形，及時(shí)有效地行使合同賦予的權(quán)利，積極維護(hù)承包商的權(quán)益。⑤

針對(duì)轉(zhuǎn)包、違法分包風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)聯(lián)合體承包避免?！督ㄖā返?7條明確指出：“大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程，可以由兩個(gè)以上的承包單位聯(lián)合共同承包。共同承包的各方對(duì)承包合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。兩個(gè)以上不同資質(zhì)等級(jí)的單位實(shí)行聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級(jí)低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程?！?/p>

對(duì)于指定分包，可從以下幾個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。⑥第一，總承包商應(yīng)盡可能防止和指定分包商簽署指定分包合約，盡可能讓業(yè)主和指定分包商直接簽署分包合約；其次，如果確實(shí)需要和指定分包商簽署合約的，就必須對(duì)總承包商肩負(fù)的管理職責(zé)進(jìn)行明確，同時(shí)載明總承包人在有充分理由證明指定分包人不能滿足有合同約束力的質(zhì)量、合同工期等主要要求時(shí)，有權(quán)予以否決以及其被總承包人否決后的處理辦法；第三，若由總承包商與指定分包商簽署指定分包合約的，應(yīng)和指定分包商對(duì)約定進(jìn)行明確，防止業(yè)主向指定分包商直接付款，另外可規(guī)定分包商提供履約保函。在這種條件下，還能在制定分包合約中要求，總承包商獲得部分工程款是總承包商向指定分包商支付工程款的前提；第四，把握指定分包的限度，限定在招標(biāo)階段設(shè)計(jì)深度還不能達(dá)到招標(biāo)的條件，或者工程建設(shè)對(duì)工程質(zhì)量、功能等有特殊要求，需要具有特別技能和專(zhuān)業(yè)的總承包人才能完成的情況下才采用指定分包合同的方式，以此避免過(guò)于復(fù)雜的合同關(guān)系。

注釋?zhuān)?/p>

①殷勇,廖楊.EPC合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控.中國(guó)石油企業(yè)，2010年10月第3期.

②楊嘯舒.EPC總承包合同的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范.企業(yè)改革與管理，2017年10月上.

③韓雷.海外EPC項(xiàng)目合同法律風(fēng)險(xiǎn)淺析.中國(guó)水運(yùn)，第18卷第6期2018年6月.

④邵亞.EPC總承包合同的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及防范.經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2015年第5期.

⑤李江輝.境外EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理研究.工程經(jīng)濟(jì)，第28卷第2期，2018年2月.

⑥劉恒.國(guó)際EPC工程的風(fēng)險(xiǎn)與防范.工程建設(shè)與設(shè)計(jì)，2011年第1期，2011年10月.