淺談商事仲裁機構內(nèi)部監(jiān)督體系的優(yōu)化

尹文希

（哈爾濱商業(yè)大學法學院，黑龍江 哈爾濱150028）

商事仲裁是多元化糾紛解決機制中的重要組成部分，[1]以其高效、便捷、靈活的特點為當事人解決爭議的合同約定，成為公認的化解經(jīng)貿(mào)投資爭議的有效方式，在國際經(jīng)貿(mào)投資領域發(fā)揮著重要的作用。在人們開始對仲裁糾紛解決機制加以重視的同時，其運用范圍必然會越來越廣泛，由此也帶來了仲裁的公正性問題。作為一種糾紛解決方式，在糾紛解決過程中可能會受到各種不利因素影響，例如仲裁員素質以及監(jiān)督體系不健全等問題。為了保證仲裁結果的公平公正，我國以《仲裁法》為中心建立了內(nèi)部監(jiān)督、行業(yè)監(jiān)督、司法監(jiān)督等有效監(jiān)督體系。在市場經(jīng)濟活動越來越頻繁、商事糾紛越來越多的背景下，為提高仲裁的公信力，應當將商事仲裁機構內(nèi)部監(jiān)督體系的優(yōu)化作為一個關鍵點，充分發(fā)揮仲裁的作用。

一、當前我國的商事仲裁發(fā)展現(xiàn)狀

（一）市場經(jīng)濟發(fā)展及經(jīng)濟活動的增多，增加了商事仲裁的需求

我國的經(jīng)濟總量已經(jīng)位居世界前列，市場主體及市場活動量逐漸增多，對于市場管理的制度規(guī)范也越來越詳細和嚴格，再加上供給側結構性改革的深入推進，產(chǎn)業(yè)結構不斷升級轉型，這些將產(chǎn)生兩方面的影響，積極的影響是我國的整個市場機制顯然變得越來越健全，消極的影響是商事糾紛會逐漸增多。一般而言，商事糾紛可以通過司法程序進行解決，但是與仲裁程序相比，其經(jīng)濟與時間成本較高，而且有些糾紛尚未達到需要司法機構介入的程度，此時市場對于商事仲裁的需求就明顯增加，因為其更加靈活、高效，可以更加快速地協(xié)調、平息糾紛，更符合各方的利益需求。我國仲裁法規(guī)定平等主體的公民、法人、其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財產(chǎn)權益糾紛可以通過仲裁解決。實踐中，合同履行過程中所產(chǎn)生的糾紛，如涉及經(jīng)濟、金融以及知識產(chǎn)權等領域的糾紛大多通過仲裁方式得以解決。

（二）法治化建設的全面推進，對商事仲裁提出了更高的標準和要求

全面推進依法治國是我國的基本戰(zhàn)略和方針，法治化的進程體現(xiàn)在社會的方方面面，尤其是關于市場運行、監(jiān)管的法治建設。目前，判斷營商環(huán)境通常從便利化、全球化、法治化三個方面出發(fā)?？梢哉J為營商環(huán)境的優(yōu)化，從本質上講，是構建法治化的營商環(huán)境。2013年11月12日，中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會第三次全體會議通過了《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，指出建設法治化營商環(huán)境，建立公平開放透明的市場規(guī)則的目標，由此為營商環(huán)境注入了法治要素。在提高仲裁公信力、推進仲裁國際化，完善我國商事交易環(huán)境方面，商事仲裁具有民間性、靈活性優(yōu)勢，但是仍然要求在法律規(guī)定范圍內(nèi)行使仲裁權，為保障其公平公正，應當在仲裁監(jiān)督體系下進行。

（三）仲裁制度的改革，需要更完善的商事仲裁機構內(nèi)部監(jiān)督

隨著經(jīng)貿(mào)領域糾紛的不斷增加，商事仲裁存在的內(nèi)部矛盾與問題也逐漸顯現(xiàn)出來，我國仲裁制度處于不斷完善的過程，而要想解決這些矛盾與問題，就不得不通過制度的改革來解決和應對。仲裁機構與審判機關不同，彼此獨立不存在隸屬關系，也未設置上訴等救濟途徑，仲裁裁決實行一裁終局。因此，仲裁程序進行過程的監(jiān)督以及仲裁員的整體素質便影響著裁決的質量。在加強商事仲裁機構的內(nèi)部監(jiān)督方面，應加快體系的建設與完善，實現(xiàn)對內(nèi)部的有力監(jiān)督，確保商事仲裁的公平、公正。

二、當前我國商事仲裁機構內(nèi)部監(jiān)督存在的不足

在我國，仲裁內(nèi)部監(jiān)督是指仲裁委員會對仲裁員以及仲裁程序的監(jiān)督。商事仲裁是當前除民事訴訟外最主要的糾紛解決方式，其較訴訟而言具有許多自身的優(yōu)點。[2]商事仲裁有效緩解了司法壓力，提高了商事糾紛的處理和解決效率，對保障市場的正常運行發(fā)揮出了不可忽視的作用。但與此同時，我們也需要客觀認識到，在當前我國的商事仲裁機構內(nèi)部監(jiān)督中，還存在著一定的問題與不足，因此阻礙了商事仲裁效用的進一步發(fā)揮。

（一）商事仲裁機構人員隊伍素質參差不齊

如上所述，商事仲裁機構內(nèi)部監(jiān)督的實現(xiàn)，在很大程度上依賴于仲裁員的素質能力，如仲裁是否公平、公正，是否存在徇私舞弊等情況。當前我國商事仲裁機構人員隊伍沒有全國范圍內(nèi)統(tǒng)一的仲裁員守則，還存在著素質參差不齊的情況，如在廉潔自律方面，部分人員存在有損仲裁公信力的行為；業(yè)務素質水平有差距，部分人員對金融、經(jīng)濟、市場和仲裁調解方面的政策、法律與制度不是非常熟悉等。這都給商事仲裁機構的內(nèi)部運行和監(jiān)督造成了很大的難題。

（二）商事仲裁機構內(nèi)部監(jiān)督主體不明確

商事仲裁機構的運行，除了各個業(yè)務部門之外，還需要一個專門執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)督工作任務的組織，不過就目前的情況來看，我國的商事仲裁機構存在著內(nèi)部監(jiān)督主體不明確的情況，即缺少專門的內(nèi)部監(jiān)督組織。所謂的內(nèi)部監(jiān)督，即要求商事仲裁機構自身能夠對業(yè)務的開展進行合法、合規(guī)地監(jiān)管、督導。仲裁程序的每一個階段都要求公平和公正，要保證這種監(jiān)督的實現(xiàn)具有高度的公正性，不受其他相關因素如個人或權利的影響，就需要具有一個專業(yè)化、明確獨立的監(jiān)督主體。

（三）商事仲裁機構內(nèi)部監(jiān)督責任追究機制不完善

商事仲裁需要保證高度的規(guī)范性、嚴格性以確保仲裁的公平、公正。如果仲裁程序進行過程中，出現(xiàn)仲裁員徇私舞弊等違法違規(guī)情況，應當受到相應的懲罰，這樣才能對其他人員起到震懾與警示作用。但是在實踐中，內(nèi)部監(jiān)督責任追究機制尚需完善，仲裁機構對仲裁員的監(jiān)督管理缺乏相應的規(guī)定依據(jù)，導致產(chǎn)生問題時缺乏有效責任追究。

三、我國商事仲裁機構內(nèi)部監(jiān)督體系的優(yōu)化策略

當前，我國商事仲裁監(jiān)督體系尚存在若干的問題與不足，對此應當針對性地采取以下策略進行優(yōu)化與完善。

（一）提高商事仲裁機構人員隊伍整體素質

良好的商事仲裁機構人員隊伍整體素質，是實現(xiàn)商事仲裁機構內(nèi)部監(jiān)督的關鍵和基礎。實踐中，應當通過以下方式提高商事仲裁機構人員隊伍整體素質，使之更適應內(nèi)部監(jiān)督需求。第一，通過教育培訓加強開展工作人員道德紀律教育，不斷提高仲裁員的綜合素質，增強責任感，使其認識到自身工作的重要性，對市場經(jīng)濟的影響，用更高的職業(yè)道德來約束自己，從為市場服務的角度出發(fā)，合規(guī)、合矩、合法地落實工作；第二，要加強對工作人員的專業(yè)素質能力建設，既要使其熟知各項政策、法律與規(guī)章制度，如《經(jīng)濟法》《公司法》《知識產(chǎn)權法》《合伙企業(yè)法》《個人獨資企業(yè)法》《民事訴訟法》等，同時還要熟練掌握各類商事糾紛的正確處理原則，運用靈活、多樣的處理方法，高效公平解決糾紛；第三，建立統(tǒng)一的仲裁員守則，在案件審理過程中，適用統(tǒng)一守則標準進行評判。

（二）建立商事仲裁機構獨立監(jiān)督部門

目前，我國商事仲裁監(jiān)督機制中司法監(jiān)督為事后監(jiān)督，適度的司法監(jiān)督是商事仲裁發(fā)展的充分條件。[3]但是司法監(jiān)督通常是對仲裁程序性事項進行相關審查，而內(nèi)部監(jiān)督是在仲裁程序開始后至裁決作出前。[4]為了更好地進行商事仲裁機構內(nèi)部監(jiān)督，我們必須要明確商事仲裁機構的內(nèi)部監(jiān)督主體，而且是要建立獨立的商事仲裁機構監(jiān)督部門，如果監(jiān)督主體不明確，或是獨立性不強，就容易受到外界因素的干擾，影響到監(jiān)督的客觀性、嚴格性。為此，商事仲裁機構應當盡快建立獨立的監(jiān)督部門，要將監(jiān)督部門與其他的權責部門完全劃分開來，不能存在任何的權責或利益關聯(lián)，并且還要制定相應的監(jiān)督流程、監(jiān)督機制、監(jiān)督方法，對所有的商事仲裁活動進行嚴格審查。

（三）完善商事仲裁機構內(nèi)部監(jiān)督責任追究機制

為了實現(xiàn)強有力的內(nèi)部監(jiān)督，完善責任追究機制是尤為必要的，此舉能夠大大提升商事仲裁的公信力。第一，要做到商事仲裁機構內(nèi)部監(jiān)督事前、事中、事后注意力的均衡分配，因為事前、事中監(jiān)督，是事后責任追究的前提和依據(jù)；第二，責任追究的最終實現(xiàn)，需要訴諸法律，如由于仲裁機構的工作流程不完善造成當事人利益損失的，采取民事追究，通過損害賠償補償當事人的損失，根據(jù)仲裁員守則明確仲裁員違反職業(yè)操守的，可以依據(jù)相關規(guī)定承擔民事責任。

四、結語

在市場經(jīng)濟活動越來越頻繁、商事糾紛越來越多的背景下，我們應當要重視并切實做好商事仲裁監(jiān)督工作，將內(nèi)部監(jiān)督、行業(yè)監(jiān)督、司法監(jiān)督進行有機結合，因為這三種監(jiān)督形式的價值取向和層次各有區(qū)別，對仲裁機制功效的充分發(fā)揮產(chǎn)生不同的制約作用，要盡快加強完善仲裁監(jiān)督機制。尤其是要通過對商事仲裁機構內(nèi)部監(jiān)督體系的優(yōu)化，提高仲裁員隊伍的整體素質，保證仲裁質量，增強和提升商事仲裁的公信力，最大限度確保仲裁結果的公平、公正，符合法律規(guī)范與社會價值、道德觀念，更好地發(fā)揮出商事仲裁機構的效用，這樣才更有利于我國經(jīng)濟社會的建設與發(fā)展。