試論參與主體在矯正小組中的角色定位及法律責任

田興洪，蔣曉宇

(1.四川省社區(qū)矯正研究中心，四川宜賓644007；2.長沙理工大學社會治理創(chuàng)新研究中心，湖南長沙410114)

社區(qū)參與是社區(qū)主體通過一定的組織或渠道依法參與社區(qū)公共事務(wù)，從而增進社區(qū)福利的社會實踐活動和過程。[1]69社區(qū)參與以公共參與精神為基礎(chǔ)，以社區(qū)發(fā)展和人的全面發(fā)展為目標。[2]228社區(qū)矯正中的社區(qū)參與，是指社區(qū)主體通過一定的組織或渠道依法參與社區(qū)矯正，從而促進社區(qū)矯正目標達成的社會實踐活動和過程。[3]96社區(qū)矯正中的參與主體，則是指在社區(qū)矯正的具體運作過程中，受有關(guān)法律、法規(guī)保護，依法享有參與社區(qū)矯正決策和管理，自主處理社區(qū)矯正事務(wù)，并承擔相應(yīng)責任的有關(guān)自然人和單位。社區(qū)參與性是社區(qū)矯正的基本特征和必然要求，因而，我國社區(qū)矯正中的社區(qū)參與主體的類型日益明確?！吨腥A人民共和國社區(qū)矯正法》(2019年12月28日第十三屆全國人大常委會第十五次會議通過，自2020年7月1日起施行，以下簡稱《社區(qū)矯正法》)第10條至第13條規(guī)定，社會工作者、村(居)民委員會、社區(qū)矯正對象的監(jiān)護人、家庭成員，所在單位或者就讀學校、企業(yè)事業(yè)單位、社會組織、志愿者等社會力量在社區(qū)矯正機構(gòu)工作人員組織下依法開展、協(xié)助、參與社區(qū)矯正相關(guān)工作。但是，這些身份各異、職責不同的參與主體在社區(qū)矯正工作中各自應(yīng)扮演何種角色、履行何種職責、承擔何種責任，我國法律法規(guī)則沒有明確規(guī)定，在理論界也鮮有涉及。本文擬就參與主體在矯正小組中的角色定位及法律責任問題略述管見，以期為推進社會力量參與社區(qū)矯正工作略盡綿薄之力。

一、 矯正小組的概況及法律責任

矯正小組成員應(yīng)當根據(jù)自己的角色定位履行相應(yīng)崗位職責、承擔相應(yīng)法律責任，這是應(yīng)然狀態(tài)，但是在實際工作中，參與主體在矯正小組中角色定位及法律責任的現(xiàn)狀不容樂觀，存在問題需要引起高度重視。

(一)矯正小組的定義

矯正小組是指在矯正期內(nèi)，監(jiān)督管理、教育矯正和幫助社區(qū)矯正對象的工作人員組成的群體。[4]70《社區(qū)矯正法》第9規(guī)定，縣級以上地方人民政府根據(jù)需要設(shè)置社區(qū)矯正機構(gòu)，負責社區(qū)矯正工作的具體實施。司法所根據(jù)社區(qū)矯正機構(gòu)的委托，承擔社區(qū)矯正相關(guān)工作?！渡鐓^(qū)矯正法》第25條規(guī)定，社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)社區(qū)矯正對象的情況，為其確定矯正小組，負責落實相應(yīng)的矯正方案。矯正小組可以由司法所、居民委員會、村民委員會的人員，社區(qū)矯正對象的監(jiān)護人、家庭成員，所在單位或者就讀學校的人員以及社會工作者、志愿者等組成。社區(qū)矯正對象為女性的，矯正小組中應(yīng)當有女性成員。司法部等六部(辦)發(fā)布的《關(guān)于組織社會力量參與社區(qū)矯正工作的意見》要求“進一步加強矯正小組建設(shè)”，并指出“矯正小組是組織動員社會力量參與社區(qū)矯正工作的重要平臺。”

(二)矯正小組的成員

關(guān)于矯正小組的人員構(gòu)成，目前沒有全國性的強制性要求，所以各地做法不同。根據(jù)《長沙市天心區(qū)社區(qū)矯正操作規(guī)程》的規(guī)定，矯正小組一般按“5+X”模式組建，對每一名社區(qū)矯正人員有針對性地組建不同的矯正小組?！?”指基本的組成人員5人，即司法所干部、公安戶籍民警、社區(qū)治保專干、專職社區(qū)矯正工作人員、社區(qū)矯正對象家屬(保證人)；“X”指針對社區(qū)矯正對象的具體情況，配備不同的組成人員若干人，如社會志愿者、社區(qū)矯正對象的其他親屬等。司法所應(yīng)與矯正小組簽訂《社區(qū)矯正責任書》，根據(jù)小組成員所在單位和身份，明確各自責任和義務(wù)，確保各項矯正措施得到落實。[5]上海市社區(qū)矯正管理局制定的《矯正小組工作規(guī)范》規(guī)定，矯正小組分為兩類：第一，一般對象的矯正小組。司法所根據(jù)社區(qū)矯正對象的表現(xiàn)、實際需求、突出問題進行分類設(shè)置，分別設(shè)立日常監(jiān)管類、教育矯正類、幫困輔助類矯正小組，將社區(qū)矯正對象分別納入相應(yīng)的矯正小組，開展社區(qū)矯正日常監(jiān)管、教育、幫扶工作。第二，特殊對象的矯正小組。區(qū)社區(qū)矯正中心參與司法所部分日常監(jiān)管類社區(qū)矯正對象的矯正小組，主要包括社區(qū)矯正重點對象、社區(qū)矯正重要對象以及其他有特殊情形需要區(qū)社區(qū)矯正中心參與的社區(qū)矯正對象。一般對象矯正小組中，日常監(jiān)管類矯正小組成員至少應(yīng)當包括司法所專職干部(矯正小組召集人)、社工、公安派出所社區(qū)民警、居村委干部、按需求配置的志愿者；教育矯正類、幫困輔助類社區(qū)矯正對象至少應(yīng)當包括司法所專職干部(矯正小組召集人)、社工、按需求配置的志愿者。特殊對象的矯正小組成員(社區(qū)矯正中心參與的矯正小組成員)主要包括司法所所長(矯正小組召集人)、社區(qū)矯正民警、司法所專職干部、公安派出所社區(qū)民警、社工(中級社工或資深社工為主，一般社工為輔)、居村委干部、按需求配置的志愿者。[4]558-559

(三)矯正小組成員的主要職責

一般情況下，矯正小組成員的主要職責是開展社區(qū)矯正教育矯正、監(jiān)督管理和社會適應(yīng)性幫扶。上海市社區(qū)矯正管理局制定的《矯正小組工作規(guī)范》規(guī)定，矯正小組成員的主要職責包括：第一，矯正小組召集人負責矯正小組的組建、成員調(diào)整、會議召集、材料審核、矯正方案的認定和組織實施等。召集人是司法所所長的，專職干部協(xié)助所長履行召集人職責。第二，社區(qū)矯正民警負責重點、重要對象的走訪、個別談話教育、違規(guī)訓誡等。第三，社工根據(jù)社區(qū)矯正對象需求制定、調(diào)整矯正方案，走訪社區(qū)，收集掌握社區(qū)矯正對象的信息，運用專業(yè)理念、知識和工作方法落實矯正方案等。第四，其他相關(guān)人員依照矯正方案開展工作，主要是協(xié)助社區(qū)矯正機構(gòu)工作人員落實對社區(qū)矯正對象進行日常性或特殊性監(jiān)督管理和教育矯正的主要措施，以及為社區(qū)矯正對象適應(yīng)社會提供在工作、學習及家庭等方面的幫助和扶助等。[4]559上海市社區(qū)矯正管理局制定的《矯正方案制定規(guī)范》規(guī)定，矯正方案的主要內(nèi)容包括社區(qū)矯正對象的基本情況、風險評估結(jié)果、需求評估結(jié)果、矯正介入與方案、社區(qū)矯正對象的主要問題及需求、監(jiān)督管理和教育矯正措施、社會適應(yīng)性幫扶措施等。[4]70-72

(四)矯正小組中參與主體的法律責任模糊

在一定的系統(tǒng)環(huán)境下(包括時間)，在一個組合中擁有相對的不可代替性的定位，就是角色定位。角色定位的主要內(nèi)涵包括：第一，一定的系統(tǒng)環(huán)境，即組織系統(tǒng)環(huán)境、體制系統(tǒng)環(huán)境、時間環(huán)境；第二，不可代替性，即在一定的組織環(huán)境下和特定的時間段，體制系統(tǒng)基于角色能力、角色權(quán)力、角色責任等環(huán)節(jié)，決定了角色的不可代替性。[6]在矯正小組這個體制系統(tǒng)中，不同參與主體應(yīng)該擔任不同的角色，執(zhí)行不同的分工，承擔不同的責任，這是社區(qū)矯正中的社區(qū)參與工作卓有成效地開展的前提條件。目前，我國《社區(qū)矯正法》等法律法規(guī)沒有對參與主體在矯正小組中的角色定位沒有明確規(guī)定，也就是說，為了幫助社區(qū)矯正人員順利回歸社會，參與主體需要以哪些不同的身份參與到社區(qū)矯正中來，在實際工作沒有明確要求。這使得我國的參與主體在參與社區(qū)矯正工作中存在粗放性、籠統(tǒng)性、模糊性等特征，難以適應(yīng)社會力量參與社區(qū)矯正工作集約性、精準性、針對性等現(xiàn)實要求。矯正小組成員角色定位不清晰，就會導(dǎo)致職責不明、任務(wù)不清、相互推諉扯皮或者人員在同一任務(wù)上重疊部署從而浪費人力資源等現(xiàn)象發(fā)生。這種狀況不利于明確參與主體的職責責任，不利于社區(qū)矯正中的社區(qū)參與工作的深入開展，從而嚴重影響到對矯正人員進行矯正的整體質(zhì)量和效果。

二、 矯正小組中的參與主體

參與主體在矯正小組中可以扮演矯正監(jiān)督人、矯正擔保人、矯正責任人、矯正協(xié)同人等不同角色并承擔不同職責。這些角色主要包括：

(一)矯正監(jiān)督人

矯正監(jiān)督人是指在矯正小組中承擔督促社區(qū)矯正對象認真遵守社區(qū)矯正法律法規(guī)的規(guī)定、積極履行相關(guān)應(yīng)盡義務(wù)的自然人或單位。社區(qū)矯正監(jiān)督人通常應(yīng)由社區(qū)矯正對象具有監(jiān)督管理能力的直系親屬及所在單位、社區(qū)的有關(guān)人員擔任。社區(qū)矯正對象系未成年人或者精神病人的，監(jiān)督人應(yīng)當由其法定監(jiān)護人擔任。監(jiān)督人應(yīng)當協(xié)助司法所督促未成年社區(qū)矯正對象遵守社區(qū)矯正紀律，履行矯正義務(wù)。

矯正監(jiān)督人的主要職責包括：第一，監(jiān)督社區(qū)矯正對象遵紀守法和遵守社區(qū)矯正規(guī)定的情況，督促社區(qū)矯正對象履行社區(qū)矯正義務(wù)。第二，加強與社區(qū)矯正對象的溝通與聯(lián)系，及時掌握社區(qū)矯正對象的行為動態(tài)和思想狀況。第三，定期向司法所報告社區(qū)矯正對象的相關(guān)情況，如遇特殊情況和突發(fā)狀況則應(yīng)第一時間及時上報。第四，及時與社區(qū)矯正社會工作者等溝通相關(guān)信息，研究社區(qū)矯正工作中的新情況、新問題，提出新對策。[7]

司法所應(yīng)當建立與監(jiān)督人及監(jiān)督、考察、幫助小組的聯(lián)系制度，及時掌握社區(qū)矯正對象的思想、學習、工作、生活、遵紀守法等情況，研究、制定幫教措施。對不積極履行監(jiān)督、考察、幫教責任的人員要及時教育，爭取他們的支持和配合；對不適宜再承擔監(jiān)督、考察、幫教職責的人員，應(yīng)及時予以撤換。在矯正監(jiān)督人隊伍的管理和建設(shè)方面，南京市棲霞區(qū)的經(jīng)驗值得借鑒：為了提高矯正監(jiān)督人的監(jiān)督能力，該區(qū)矯正辦每季度邀請一些法學、心理學、社會學的專家為全區(qū)矯正監(jiān)督人開展社區(qū)矯正工作培訓，并舉行相關(guān)業(yè)務(wù)考試。同時，該區(qū)制定了《社區(qū)矯正監(jiān)督人考核辦法》，明確監(jiān)督人的職責，對監(jiān)督人工作的規(guī)范性進行常態(tài)考核，每半年通報一次，對考核優(yōu)秀的監(jiān)督人進行獎勵，對考核結(jié)果為不稱職的監(jiān)督人及時撤換。[8]205

矯正監(jiān)督人的身份是受司法所的委托開展對社區(qū)矯正對象監(jiān)督管理、教育矯正和社會適應(yīng)性幫扶的自然人或單位。矯正監(jiān)督人的法律責任大致包括以下三種：第一，民事責任。矯正監(jiān)督人履行責任的依據(jù)和前提是與司法所存在委托法律關(guān)系，矯正監(jiān)督人違背委托“協(xié)議”導(dǎo)致履職不當或者不履職的，應(yīng)當承擔違約責任。根據(jù)《民法總則》《合同法》等規(guī)定，承擔民事責任的方式主要有停止侵害、排除妨礙、消除危險、賠償損失、支付違約金、消除影響、恢復(fù)名譽、賠禮道歉等，可根據(jù)實際情況選擇適用。第二，行政責任。從行政法的理論上看，受委托的主體，也可能承擔特定的行政責任。比如，行政機關(guān)委托事業(yè)單位履行法定的行政執(zhí)法職責，使得事業(yè)單位也具有了行政執(zhí)法權(quán)限。如果把對社區(qū)矯正對象的監(jiān)督管理看作是執(zhí)法權(quán)的行使，那么，在特定情況下矯正監(jiān)督人也可能承擔相應(yīng)行政責任。但是這種委托或授權(quán)執(zhí)法及其行政責任應(yīng)當有法律的明確規(guī)定。第三，刑事責任。矯正監(jiān)督人在履行監(jiān)督管理等職責中履職不當，剝奪或者限制社區(qū)矯正對象人身自由、侵犯社區(qū)矯正對象的人格權(quán)、健康權(quán)、財產(chǎn)權(quán)，情節(jié)嚴重的，可能構(gòu)成非法拘禁罪、侮辱罪、故意傷害罪等刑事犯罪，從而應(yīng)承擔相應(yīng)的刑事責任。

(二)矯正擔保人

矯正擔保人(或稱為矯正保證人)，是指對于服刑人員、犯罪嫌疑人、被告人可否適應(yīng)社區(qū)矯正以及對其適用社區(qū)矯正后能否取得預(yù)期成效承擔保證責任的人。矯正擔保人類似于刑事司法制度中取保候?qū)彽娜”Ｈ?，矯正擔保人在矯正小組中主要起擔保作用而非承擔過多的監(jiān)管職責。設(shè)定矯正擔保人是有明確依據(jù)的，比如《暫予監(jiān)外執(zhí)行規(guī)定》第10條規(guī)定：“罪犯需要保外就醫(yī)的，應(yīng)當由罪犯本人或者其親屬、監(jiān)護人提出保證人，保證人由監(jiān)獄、看守所審查確定。罪犯沒有親屬、監(jiān)護人的，可以由其居住地的村(居)民委員會、原所在單位或者社區(qū)矯正機構(gòu)推薦保證人。保證人應(yīng)當向監(jiān)獄、看守所提交保證書?！?建立社區(qū)矯正擔保人制度有利于減少社區(qū)矯正對象在接受社區(qū)矯正期間重新犯罪對社會造成再次危害的風險，減少社區(qū)矯正對象違反社區(qū)矯正規(guī)定的次數(shù)，有利于社區(qū)矯正的順利進行。[9]

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，矯正擔保人分為自然人擔保人和法人擔保人，二者需具備的條件有所不同。比如，《暫予監(jiān)外執(zhí)行規(guī)定》第11條規(guī)定，自然人保證人應(yīng)當同時具備下列條件：一是具有完全民事行為能力，愿意承擔保證人義務(wù)；二是人身自由未受到限制；三是有固定的住處和收入；四是能夠與被保證人共同居住或者居住在同一市、縣。擔任法人擔保人則一般應(yīng)具備四個條件：一是有工商部門頒發(fā)的有效期不短于矯正期的合法營業(yè)執(zhí)照；二是法定代表人或法定代表人的授權(quán)人同意法人擔任社區(qū)矯正保證人，并確定專人負責保證人事宜；三是法定代表人或法定代表人的授權(quán)人及專門負責人當然成為社區(qū)矯正保證人；四是法人一般應(yīng)與社區(qū)矯正對象存在勞動關(guān)系或雇傭關(guān)系，能夠盡到保證責任。值得一提的是，結(jié)合工作實踐，對于法人擔任擔保人的，應(yīng)須征得擁有法人或法定代表人授權(quán)的自然人的同意，而非強求法定代表人的同意，原因在于法定代表人在實際工作中相對繁忙，往往不能及時處理相關(guān)問題，故而由其授權(quán)處理該類事務(wù)的擁有法人或法定代表人授權(quán)的自然人予以處理更為妥當。

各地對于矯正擔保人職責的規(guī)定各不相同。比如，《暫予監(jiān)外執(zhí)行規(guī)定》第12條規(guī)定，罪犯在暫予監(jiān)外執(zhí)行期間，保證人應(yīng)當履行下列義務(wù)：第一，協(xié)助社區(qū)矯正機構(gòu)監(jiān)督被保證人遵守法律和有關(guān)規(guī)定。第二，發(fā)現(xiàn)被保證人擅自離開居住的市、縣或者變更居住地，或者有違法犯罪行為，或者需要保外就醫(yī)情形消失，或者被保證人死亡的，立即向社區(qū)矯正機構(gòu)報告。第三，為被保證人的治療、護理、復(fù)查以及正常生活提供幫助。第四，督促和協(xié)助被保證人按照規(guī)定履行定期復(fù)查病情和向社區(qū)矯正機構(gòu)報告的義務(wù)。《湖南省長沙市天心區(qū)社區(qū)矯正操作規(guī)程》則規(guī)定，社區(qū)矯正擔保人承擔如下職責：第一，由社區(qū)矯正對象同住的成年家屬或者較為親近的其他親屬以自愿原則擔任其擔保人。未成年人的法定監(jiān)護人為其擔保人，參與社區(qū)矯正小組工作。第二，督促社區(qū)矯正對象遵紀守法，服從監(jiān)管。第三，及時掌握社區(qū)矯正對象思想動態(tài)，隨時保持與社區(qū)矯正對象的溝通交流。第四，發(fā)現(xiàn)社區(qū)矯正對象有違反規(guī)定的行為及時予以制止并報告司法所。第五，從家庭溫情、親屬親情的角度對社區(qū)矯正對象給予關(guān)心、關(guān)愛和幫助。第六，參加社區(qū)矯正述矯評矯活動。第七，督促社區(qū)矯正對象遵守其他具體的監(jiān)管措施。[3]247

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，矯正擔保人應(yīng)承擔的責任包括：第一，引入保證金制度，即擔保人應(yīng)當繳納一定數(shù)額的保證金，在社區(qū)矯正對象發(fā)生各類違反矯正規(guī)定的情況下按照事先設(shè)定的標準按比例扣除；同時，當社區(qū)矯正對象獲得表揚或減刑時，可使用罰沒的保證金給予擔保人一定的獎勵。第二，引入誠信檔案制度，即將擔保人在矯正工作中的表現(xiàn)情況納入誠信檔案中。一旦未盡保證義務(wù)，將構(gòu)成誠信污點，而對于表現(xiàn)突出的擔保人則可以在誠信檔案中予以記載。第三，擔保人不盡相應(yīng)義務(wù)的，免除擔保人資格。尤其是擔保人與社區(qū)矯正對象互相串通從事違法行為或幫助社區(qū)矯正對象從事違法違規(guī)行為，尚不構(gòu)成犯罪的，由相關(guān)部門對擔保人進行訓誡或處以警告、罰款、治安拘留等處罰；對于構(gòu)成犯罪的，由相關(guān)部門依照《刑法》規(guī)定追究擔保人的刑事責任。

從社區(qū)矯正擔保人職責可以看出，其與社區(qū)矯正監(jiān)督人職責部分重合。因此，也存在一定的爭議，認為社區(qū)矯正擔保人制度沒有存在意義。實際上，社區(qū)矯正擔保人與社區(qū)矯正監(jiān)督人是有區(qū)別的，主要表現(xiàn)在：第一，介入時間不同。社區(qū)矯正監(jiān)督人的作用時間發(fā)生于社區(qū)矯正工作開始后的日常管理教育工作中，而社區(qū)矯正擔保人工作則開始于入矯手續(xù)伊始，涉及審前調(diào)查的情況，還會延伸至審前調(diào)查階段。第二，影響力度不同。較之于社區(qū)矯正監(jiān)督人，社區(qū)矯正擔保人的條件更為嚴格。目的在于更好地配合社區(qū)矯正中的社區(qū)參與工作的開展，提升社區(qū)矯正中的社區(qū)參與質(zhì)量。目前，社區(qū)矯正監(jiān)督人多數(shù)為社區(qū)矯正人員的家庭成員，且缺少承擔責任的規(guī)定，在監(jiān)管力度上存在一定的風險。而社區(qū)矯正擔保人則更具有責任性，具備承擔責任的能力，積極性更高，對于社區(qū)矯正人員的影響力度也更大。第三，責任承擔不同。社區(qū)矯正監(jiān)督人更側(cè)重于家庭參與，責任承擔方面沒有做規(guī)定。而社區(qū)矯正擔保人自簽字時起，便開始承擔擔保責任，擔保人不能盡擔保責任的，需要承擔諸如沒收保證金等形式的責任?？梢?，盡管社區(qū)矯正人員的親友甲和親友乙都可能擔任矯正監(jiān)督人或矯正擔保人，但是二者的參與主體身份和承擔的職責仍然是不同的。

(三)矯正責任人

矯正責任人是指按照法律法規(guī)規(guī)定，專職承擔對社區(qū)矯正對象的教育矯正、監(jiān)督管理和社會適應(yīng)性幫扶等任務(wù)的自然人或單位。矯正社區(qū)矯正對象是矯正責任人的崗位職責所系與本職工作要求。比如，《江西省社區(qū)矯正工作暫行辦法》第33條規(guī)定，司法所應(yīng)針對每名社區(qū)矯正對象成立專門的矯正小組，指定專人為社區(qū)矯正責任人。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，矯正責任人的職責主要包括：第一，參與教育矯正。主要內(nèi)容是參與完善教育矯正措施和方法，加強對社區(qū)矯正對象的教育，強其認罪悔罪意識，提高社會責任感等。第二，參與監(jiān)督管理。主要內(nèi)容是根據(jù)社區(qū)矯正對象的不同犯罪類型和風險等級，參與探索分類矯正方法，加強日常監(jiān)督和管控措施，健全和完善社區(qū)矯正人員考核獎懲制度等。第三，參與社會適應(yīng)性幫扶。主要內(nèi)容有整合社會資源和力量，為社區(qū)矯正對象提供免費技能培訓和就業(yè)指導(dǎo)，幫助他們提高就業(yè)謀生能力并解決基本生活保障等方面的困難和問題等。[3]196-216

矯正責任人的具體身份及其責任類別在理論界尚有爭議，明確責任主體的法律責任存在一定困難，主要是因為涉及多重法律關(guān)系需要厘清。第一，從社區(qū)矯正的本質(zhì)上看，如果把社區(qū)矯正看作是刑罰執(zhí)行，則社區(qū)矯正矯正責任人的履行職責是行使一種公權(quán)力。因此，《社區(qū)矯正法》第61條規(guī)定，在實施社區(qū)矯正過程中，司法工作人員有玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)等違法違紀行為的，依法給予相應(yīng)處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。如果把社區(qū)矯正界定為社會幫教和幫扶，則責任主體承擔的是一種民事責任；如果把社區(qū)矯正看作是兼具行刑罰執(zhí)行(監(jiān)督管理)、社會幫教(教育矯正)和幫扶(社會適應(yīng)性幫扶)的話，則責任主體承擔的是一種混合責任。第二，從法律責任的嚴厲程度上看，在履職過程中如有如玩忽職守、徇私舞弊等行為，則除了應(yīng)構(gòu)成行政違法需要承擔行政責任外，還可能構(gòu)成刑事犯罪(如玩忽職守罪、徇私舞弊罪等)。第三，從法律關(guān)系的屬性上看，除了司法行政機關(guān)的在職在編工作人員外，司法所與從事社區(qū)矯正工作的社會工作者是一種委托法律關(guān)系，也即，社會工作者是受司法所的委托開展監(jiān)督管理工作、教育矯正工作和社會適應(yīng)性幫扶工作。在實際工作中，司法所應(yīng)當與矯正小組簽訂矯正責任書，根據(jù)小組成員所在單位和身份，明確各自的責任和義務(wù)，確保各項矯正措施落實。所以，有些責任主體除了承擔行政責任外，還應(yīng)當向委托機關(guān)承擔違約責任。

從各地的社區(qū)矯正實踐來看，社區(qū)矯正責任人與社區(qū)矯正監(jiān)督人應(yīng)是不同的概念，二者的組成人員、職責范圍等都有不同之處。一般來說，社區(qū)矯正責任人由專職社區(qū)矯正工作者(包括司法行政機關(guān)執(zhí)法者和政府聘用的矯正社會工作者)擔任，其負責對矯正個案的組織和實施，如《湖南省社區(qū)矯正教育工作暫行規(guī)定》等地方性文件明確規(guī)定，社區(qū)矯正責任人由社區(qū)矯正工作者擔任。社區(qū)矯正責任人針對社區(qū)矯正人員的情況和特點，提出矯正意見和矯正措施，起草并落實矯正方案。社區(qū)矯正監(jiān)督人則主要由社區(qū)矯正人員的親屬、所在單位及所在社區(qū)的有關(guān)人員擔任，這些人員因生活、工作上的原因，熟悉且經(jīng)常接觸社區(qū)矯正人員，易于掌握其行蹤，且有監(jiān)督管理上的便利條件。社區(qū)矯正監(jiān)督人也可參與和配合對社區(qū)矯正人員的矯正工作，但其職責的側(cè)重點在于監(jiān)督社區(qū)矯正人員的行動，防止脫管漏管。[8]206

從二者的定義和承擔責任可知，矯正責任人與矯正擔保人的區(qū)別是很明顯的。對于矯正責任人來說，參與社區(qū)矯正是其本職工作和職責所在，一般是指在社區(qū)矯正機構(gòu)配合司法行政人員專門從事社區(qū)矯正工作的司法社工等社區(qū)矯正工作者；對于矯正擔保人來說，其主要職責在擔保服刑人員、犯罪嫌疑人或被告人能夠切實接受社區(qū)矯正從而獲準在社區(qū)服刑和擔保社區(qū)矯正對象在社區(qū)矯正期間安心接受社區(qū)矯正從而實現(xiàn)社區(qū)矯正的預(yù)期目標。

(四)矯正協(xié)同人

矯正協(xié)同人是指按照法律法規(guī)規(guī)定，承擔對社區(qū)矯正對象的教育矯正、監(jiān)督管理和社會適應(yīng)性幫扶等協(xié)同任務(wù)的自然人或單位。矯正協(xié)同人主要是指社區(qū)民警等助力、協(xié)同司法行政機關(guān)開展社區(qū)矯正工作的有關(guān)部門及其工作人員。

上海市社區(qū)矯正管理局制定的《社區(qū)矯正工作崗位管理規(guī)范》規(guī)定，矯正協(xié)同人(社區(qū)矯正民警)的職責主要包括：負責指導(dǎo)、組織和實施調(diào)查評估工作，并做好重大、復(fù)雜、疑難案件調(diào)查評估的核實；負責社區(qū)矯正對象的接收納管工作；負責社區(qū)矯正對象的入矯宣告，協(xié)助開展重點重要對象的解矯宣告；做好重點、重要對象的監(jiān)督管理，負責社區(qū)矯正對象的訓誡；負責落實電子監(jiān)控相關(guān)工作；做好區(qū)社區(qū)矯正指揮中心的日常運作，協(xié)助進行各類應(yīng)急處置；做好社區(qū)矯正執(zhí)法事項的調(diào)查取證、文書制作和預(yù)審批等工作；協(xié)助公安機關(guān)，組織脫漏管追查和移送收監(jiān)工作；協(xié)助區(qū)社區(qū)矯正中心開展動態(tài)研判工作，并參與司法所動態(tài)研判工作；負責管理社區(qū)矯正執(zhí)行檔案；做好各層級集中教育、個別教育和社區(qū)服務(wù)的組織、配合；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。[4]523

大部分矯正協(xié)同人具體公務(wù)員身份，主要開展執(zhí)法工作。這部分矯正協(xié)同人濫用職權(quán)、玩忽職守、以權(quán)謀私造成違法、犯罪等嚴重后果的，應(yīng)當根據(jù)《公務(wù)員法》等行政法律法規(guī)以及《刑法》的規(guī)定承擔法律責任?！渡鐓^(qū)矯正法》第61條規(guī)定，社區(qū)矯正機構(gòu)工作人員和其他國家工作人員有下列行為之一的，應(yīng)當給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：第一，利用職務(wù)或者工作便利索取、收受賄賂的；第二，不履行法定職責的；第三，體罰、虐待社區(qū)矯正對象，或者違反法律規(guī)定限制或者變相限制社區(qū)矯正對象的人身自由的；第四，泄露社區(qū)矯正工作秘密或者其他依法應(yīng)當保密的信息的；第五，對依法申訴、控告或者檢舉的社區(qū)矯正對象進行打擊報復(fù)的；第六，有其他違紀違法行為的。但是，不具有公務(wù)員身份或者不是開展執(zhí)法工作的矯正協(xié)同人，其法律責任與矯正責任人相類似，此處不贅。

三、 參與主體在矯正小組中角色定位及其法律責任的國外經(jīng)驗及國內(nèi)樣本

對于參與主體在矯正小組中角色定位及其法律責任的國外經(jīng)驗的考察，有利于開闊視野，借鑒外國的經(jīng)驗和做法；對于參與主體在矯正小組中角色定位及其法律責任的國內(nèi)樣本的剖析，有利于理論聯(lián)系實際結(jié)合我國國情和社區(qū)矯正工作實際情況，提出有針對性的意見和建議。

(一)參與主體在矯正小組中角色定位及其法律責任的國外經(jīng)驗

英美法系國家，如英國、美國、加拿大等國的法律法規(guī)都規(guī)定了社區(qū)矯正社工、志愿者的法定義務(wù)。在英國，社區(qū)矯正社工、志愿者的工作主要包括為精神問題的犯人提供單人和團體住所，日間看護；提供基本技能培訓，基礎(chǔ)課程學習很教育等。[10]55在美國，社區(qū)矯正社工、志愿者的義務(wù)包括通過與罪犯親屬聯(lián)系來共同幫助矯正罪犯的不良習慣和行為；開展一些技能和智力活動；舉辦教育項目；為罪犯授課與輔導(dǎo)等。[11]大陸法系國家，如德國、日本、俄羅斯等國的法律法規(guī)都規(guī)定了社區(qū)矯正社工、志愿者的法定義務(wù)。在德國，社工、志愿者的法定義務(wù)包括幫助被緩刑人建立自信心、培養(yǎng)其正確處理事務(wù)的能力；監(jiān)督被緩刑人遵守生活、工作或業(yè)余時間、經(jīng)濟等方面的規(guī)定等。[12]43-44在俄羅斯，被判刑人服強制性工作刑的單位的職責包括監(jiān)督被判刑人完成指定給他們的工作，向刑事執(zhí)行檢查處報告被判刑人已工作的小時數(shù)或被判刑人逃避服刑的情況；每月應(yīng)將被判刑人完成工作所得資金劃入相應(yīng)的預(yù)算(被判刑人所完成工作的價值根據(jù)該單位實行的定價確定)等。[13]32

英美法系國家，如英國、美國、澳大利亞、加拿大等國的法律法規(guī)都規(guī)定了社區(qū)矯正對象親屬、監(jiān)護人、保證人的法定義務(wù)。在英國，在執(zhí)行監(jiān)護令期間，父母需要與當?shù)卣炗喴环蓍L度不超過12個月的協(xié)議，對曠課、逃學的孩子與當?shù)卣拖嚓P(guān)機構(gòu)共同承擔起監(jiān)管責任，并履行條款中的指導(dǎo)、課程輔導(dǎo)、交談等責任。如果父母不履行其合同中的責任，罰金最高達1 000英鎊，而且還可能被起訴到法庭或受到非監(jiān)禁 。[14]148在澳大利亞，申請人向保釋機構(gòu)申請保釋時，保證人應(yīng)提供規(guī)定數(shù)量的保證金，或保證支付等量價值的沒收物。如果保釋人員沒有遵守保釋協(xié)議，保證人必須通知警方。當保證人知道或有適當?shù)睦碛蓱岩杀ａ屓藛T不遵守保釋協(xié)議，保證人必須采取適當?shù)拇胧﹫蟾婢?。[12]40-41大陸法系國家，如德國、日本等國的法律法規(guī)都規(guī)定了社區(qū)矯正對象親屬、監(jiān)護人、保證人的法定義務(wù)。在德國，犯罪人的父母、監(jiān)護人、法定代理人或?qū)W校應(yīng)在緩刑科員的要求下，為其提供必要的訓練或提供與犯罪人相關(guān)的信息，盡一切努力幫助緩刑科員完成對犯罪人的監(jiān)督。在日本，保護觀察所長對于因執(zhí)行刑罰而被收容于刑事設(shè)施之人或者因執(zhí)行刑罰或保護處分而被收容于少年院之人，在認為為使其順利回歸社會有必要時，可以通過訪問其家屬或其他相關(guān)人員請求協(xié)助以及其他方法，對其釋放后的住所、就業(yè)單位以及其他生活環(huán)境進行調(diào)整。[12]44-45

英國《2003年刑事審判法》、美國《明尼蘇達州社區(qū)矯正法》、《加拿大刑法典》、日本《少年法》《更勝保護法》、澳大利亞《保釋法》、德國《少年法院法》、《俄羅斯聯(lián)邦刑事執(zhí)行法典》等法律都明確規(guī)定了參與主體在社區(qū)矯正中的法定義務(wù)及其法律責任。但是，這些規(guī)定存在以下主要問題：第一，參與主體在社區(qū)矯正中的角色定位仍然不太明確。大多數(shù)規(guī)定仍然停留在社工、志愿者、親屬等社會自然角色，而非從社區(qū)矯正工作崗位角度定位的責任人、監(jiān)督人、保證人等參與主體的崗位角色定位，因而不同程度存在角色定位不明確、責任劃分不清晰等問題；第二，對參與主體不履行法定職責時法律責任的規(guī)定較少，法定義務(wù)的履行大多建立在參與主體的道德素養(yǎng)和自覺行為上，對于法定義務(wù)的落實到位缺乏強制性法律保障。

(二)參與主體在矯正小組中角色定位及其法律責任的國內(nèi)樣本

關(guān)于社區(qū)矯正小組的參與主體，我國有些地方進行了不同角色定位的實踐探索。其中，浙江省楓橋鎮(zhèn)“5+1”參與模式則明確了矯正小組中矯正監(jiān)督人、矯正擔保人、矯正責任人、矯正協(xié)同人等四種參與主體的角色定位，因而具有代表性和示范性。

第一，社區(qū)司法員扮演社區(qū)矯正責任人角色的主要職責是：一是執(zhí)行和落實國家有關(guān)法律法規(guī)和政策；二是會同公安民警加強對社區(qū)矯正人員的管理和考察；三是開展對社區(qū)矯正人員的日常考核評定；四是組織社區(qū)參與主體開展對社區(qū)矯正人員的矯正矯正和社會適應(yīng)性幫扶；五是組織和開展公益勞動；六是按照相關(guān)規(guī)定辦理解矯手續(xù)。[15]

第二，社區(qū)民警扮演社區(qū)矯正協(xié)同人的角色，負責對社區(qū)矯正人員的依法處理工作。主要職責是：一是與社區(qū)司法員一起開展對社區(qū)矯正人員的監(jiān)督管理、教育矯正；二是對于違法違規(guī)的社區(qū)矯正人員進行處理；三是對有漏罪或再犯新罪的社區(qū)矯正人員進行調(diào)查和處理；四是對服刑期限屆滿的社區(qū)矯正人員辦理相關(guān)手續(xù)。[15]

第三，駐村指導(dǎo)員扮演社區(qū)矯正協(xié)同人的角色，主要是履行駐村指導(dǎo)職責。主要職責是：一是協(xié)助社區(qū)司法員和社區(qū)民警開展對社區(qū)矯正對象的監(jiān)督管理和日?？己斯ぷ?；二是開展上門走訪工作；三是進行社會適應(yīng)性幫扶；四是監(jiān)督、組織和上報社區(qū)矯正人員的違規(guī)違紀行為。[15]

第四，村責任人(社區(qū)矯正志愿者)扮演社區(qū)矯正擔保人的角色。主要職責是：一是協(xié)助開展對社區(qū)矯正人員的監(jiān)督管理工作；二是掌握社區(qū)矯正人員的思想動態(tài)；三是組織開展教育矯正和公益勞動；四是監(jiān)督、組織和上報社區(qū)矯正人員的違規(guī)違紀行為；五是有針對性地開展社會適應(yīng)性幫扶工作；六是參與對社區(qū)矯正人員的獎懲、考核和評議工作。[15]

第五，社區(qū)矯正人員家屬(社區(qū)矯正監(jiān)護人)扮演社區(qū)矯正監(jiān)督人的角色。主要職責是：一是督促、監(jiān)督社區(qū)矯正人員切實履行社區(qū)矯正義務(wù)；二是掌握社區(qū)矯正人員行動去向及思想動態(tài)；三是及時向司法所反饋社區(qū)矯正人員的情況；四是配合有關(guān)組織開展對社區(qū)矯正人員的思想教育和公益勞動。[15]

結(jié)語

根據(jù)上文分析，明確參與主體在矯正小組中的角色定位是深入開展社區(qū)矯正中的社會力量參與工作的必然要求。因此，建議將《社區(qū)矯正法》第25條第1款修改為：“社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)社區(qū)矯正對象的情況，為其確定矯正小組，負責落實相應(yīng)的矯正方案。矯正小組成員中應(yīng)當明確社區(qū)矯正對象的矯正監(jiān)督人、矯正擔保人、矯正責任人和矯正協(xié)同人等角色定位，以及沒有履行相應(yīng)職責應(yīng)當承擔的法律責任?！?/p>