美國高校學(xué)術(shù)誠信體系研究
——以查普曼大學(xué)為例

王一淇

（沈陽師范大學(xué) 教育科學(xué)學(xué)院，遼寧 沈陽110000）

目前，學(xué)術(shù)誠信體系存在兩種典型的模式——美國模式和丹麥模式［1］。我國的高校數(shù)量與問題的復(fù)雜程度與美國更為接近，所以美國模式更適合我們學(xué)習(xí)與借鑒。查普曼大學(xué)（Chapman University）是美國加利福尼亞州橘子郡最負(fù)盛名的私立綜合性大學(xué)，創(chuàng)建于1861年，是《美國新聞與世界報(bào)道》（U.S.News and World Report）評(píng)選出的西部地區(qū)頂級(jí)大學(xué)，排名第六。該校也是最佳本科教學(xué)的前50 所學(xué)校之一。2019年，查普曼大學(xué)頒布了最新的學(xué)術(shù)誠信政策——《學(xué)術(shù)誠信政策2019-2020》（Academic Integrity Policy）。該政策在原則、規(guī)范、程序手段等方面有著全面詳實(shí)的闡釋。

一、查普曼大學(xué)的學(xué)術(shù)誠信原則與組織

（一）學(xué)術(shù)誠信原則

在原則上，查普曼大學(xué)強(qiáng)調(diào)該校是一個(gè)學(xué)術(shù)團(tuán)體，強(qiáng)調(diào)所有成員都有責(zé)任真誠地尋求知識(shí)。學(xué)生應(yīng)為自己的工作負(fù)責(zé)，任何形式的學(xué)術(shù)不誠信行為都將受到導(dǎo)師或管理者的制裁，并提交給大學(xué)學(xué)術(shù)誠信委員會(huì)，該委員會(huì)可能會(huì)在開除之前施加額外的制裁。

此外，查普曼大學(xué)秉承了美國國際學(xué)術(shù)誠信中心（ICAI）所堅(jiān)持的價(jià)值觀：“誠實(shí)（Honesty）、信任（Trust）、公平（Fairness）、尊重（Respect）、責(zé)任（Responsibility）、勇氣（Courage）”［2］。具體而言，誠實(shí)是所有教學(xué)、培訓(xùn)和研究的基礎(chǔ)，也是充分享受誠實(shí)、公平、尊重和問責(zé)的必要條件。信任是學(xué)術(shù)工作的必要基礎(chǔ)，只有擁有信任，我們才能在他人的研究中開拓新的探索，才能滿懷信心地向前邁進(jìn)。公平是建立良好學(xué)術(shù)環(huán)境的重要因素、是師生建立信任的基礎(chǔ)。尊重是學(xué)術(shù)團(tuán)體重視學(xué)習(xí)的互動(dòng)性、合作性和參與性，尊重彼此的觀點(diǎn)與多樣性。責(zé)任是學(xué)術(shù)團(tuán)體的每一位學(xué)生、教員和管理者都有責(zé)任維護(hù)其學(xué)術(shù)、教學(xué)和研究的完整性。以上是美國學(xué)術(shù)誠信體系長(zhǎng)期堅(jiān)守的五項(xiàng)價(jià)值觀，經(jīng)過思考與實(shí)踐，ICAI 在最新一版的《基本價(jià)值觀》添加了“勇氣”。勇氣不同于前面的基本價(jià)值觀，它不是一種價(jià)值觀，而是一種品質(zhì)或能力，是指學(xué)習(xí)者遵守最高的學(xué)術(shù)誠信標(biāo)準(zhǔn)來確保教育質(zhì)量，即使這樣做涉及到負(fù)面后果或面臨被報(bào)復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）學(xué)術(shù)誠信委員會(huì)

學(xué)術(shù)誠信委員會(huì)（AIC）由學(xué)院董事會(huì)根據(jù)學(xué)院章程和細(xì)則負(fù)責(zé)界定學(xué)術(shù)誠信，并制定調(diào)查、聽證和制裁涉嫌違反學(xué)術(shù)誠信行為的政策和程序。委員會(huì)還負(fù)責(zé)對(duì)涉嫌違反學(xué)術(shù)誠信政策的行為進(jìn)行調(diào)查和裁定，并援引查普曼大學(xué)學(xué)術(shù)誠信政策規(guī)定進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹撇谩?/p>

委員會(huì)的成員包括：院系成員，委員會(huì)成員應(yīng)至少包括三名來自不同學(xué)科的院系成員，其中一人必須在研究生課程中任教，所有教員任期至少兩年；主席，主席應(yīng)從第二年或返校教員中選出；當(dāng)然委員（Ex-officio members），由學(xué)生會(huì)主任或其指定人員擔(dān)任當(dāng)然委員、無表決權(quán)委員；學(xué)生委員，由學(xué)生會(huì)聘任的本科生一名，研究生會(huì)聘任的研究生一名，委員會(huì)的成員均有投票權(quán)。

從查普曼大學(xué)的學(xué)術(shù)誠信委員會(huì)的成員配置上可以發(fā)現(xiàn)，除有經(jīng)驗(yàn)的教員外，本科生與研究生也需要各派出一名代表作為學(xué)生委員。因?yàn)椤皩W(xué)生只有真正認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)誠信的重要性，清楚地了解學(xué)術(shù)不端行為，才能在良好的學(xué)術(shù)氛圍中自覺遵守規(guī)范”［3］。除此之外，委員會(huì)賦予學(xué)生投票權(quán)，讓學(xué)生參與到涉嫌違反學(xué)術(shù)誠信政策的行為調(diào)查和裁定中，不僅培養(yǎng)了學(xué)生在學(xué)術(shù)誠信中的責(zé)任感，還會(huì)使學(xué)術(shù)團(tuán)體的誠信建立了明確的標(biāo)準(zhǔn)，以支持學(xué)生、教師和管理者之間互動(dòng)的公平性。

二、查普曼大學(xué)學(xué)術(shù)誠信的標(biāo)準(zhǔn)與制裁手段

（一）學(xué)術(shù)誠信標(biāo)準(zhǔn)

查普曼大學(xué)強(qiáng)調(diào)學(xué)生們應(yīng)該在研究和學(xué)術(shù)上堅(jiān)持道德和正直的標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)術(shù)不誠信行為包括捏造、偽造、剽竊等行為?！秾W(xué)術(shù)誠信政策2019-2020》列舉了此類不當(dāng)行為的主要例子：1.剽竊，竊取他人的成果或方法、未經(jīng)承認(rèn)而抄襲他人的作品或以其他方式虛假地獲得贊譽(yù)。2.偽造數(shù)據(jù)，報(bào)告結(jié)果的不誠實(shí)，其涵蓋的范圍從數(shù)據(jù)的偽造、數(shù)據(jù)的不當(dāng)記錄、收集或分析數(shù)據(jù)的疏忽到選擇性報(bào)告或遺漏沖突數(shù)據(jù)。3.不誠實(shí)的陳述和發(fā)表，故意提供會(huì)誤導(dǎo)聽眾或讀者的材料或發(fā)表文章，例如歪曲數(shù)據(jù)（特別是其原創(chuàng)性）；未經(jīng)許可添加其他作者或未獲得學(xué)分作者的姓名；未經(jīng)允許引用未發(fā)表的論文，或包含不充分的腳注或尾注，使讀者無法判斷數(shù)據(jù)的源頭。4.違反規(guī)定，未能遵守安全研究實(shí)踐，或未獲得聯(lián)邦、州、地方或大學(xué)機(jī)構(gòu)研究條例下工作所需的批準(zhǔn)；未能遵守查普曼大學(xué)機(jī)構(gòu)審查委員會(huì)的研究程序；濫用研究經(jīng)費(fèi)。5.不道德的研究實(shí)踐，未能報(bào)告本政策規(guī)定的不當(dāng)行為或違反研究道德的事件。6.違法行為，盜竊或毀壞他人財(cái)產(chǎn)（研究、研究論文、用品、設(shè)備或產(chǎn)品）；濫用研究經(jīng)費(fèi)等［4］。

查普曼大學(xué)在學(xué)術(shù)誠信的政策文件中對(duì)學(xué)術(shù)不誠信行為進(jìn)行了詳盡的說明，使教職員工與學(xué)生在進(jìn)行學(xué)術(shù)研究時(shí)有一道清晰而嚴(yán)格的學(xué)術(shù)警戒線。

（二）委員會(huì)的制裁手段

查普曼大學(xué)學(xué)術(shù)誠信的制裁由教員或AIC 決定。雖然制裁可以從較輕的行動(dòng)開始，然后發(fā)展到較嚴(yán)重的行動(dòng)，但教員或AIC 可以在其認(rèn)為情況需要的情況下，以任何順序啟動(dòng)制裁。該校的常規(guī)制裁順序如下：第一次違規(guī)，教師處罰和AIC 給予警告信。如果講師的推薦處分是該課程的F 級(jí)，學(xué)生也不可以放棄該課程，并且F 級(jí)不會(huì)通過重修該課程而被取消；第二次違規(guī)，學(xué)生將面臨AIC 的警告、停學(xué)或開除大學(xué)的制裁。詳細(xì)來說，根據(jù)違規(guī)的嚴(yán)重程度學(xué)生可能會(huì)受到以下幾種懲罰：紀(jì)律警告；可能比原作業(yè)更難的補(bǔ)考作業(yè)；原始作業(yè)或考試沒有學(xué)分；作業(yè)或考試不及格；課程的期末成績(jī)降低；課程不及格；被拒絕獲得實(shí)習(xí)或研究項(xiàng)目等等［5］。

根據(jù)該校的學(xué)術(shù)政策，被制裁的學(xué)生如若對(duì)結(jié)果持有異議，學(xué)生也可進(jìn)行臨時(shí)訴訟。暫時(shí)停學(xué)的學(xué)生可以向教務(wù)長(zhǎng)或其指定人員提出書面會(huì)議請(qǐng)求，要求他們與教務(wù)長(zhǎng)或其指定人員會(huì)面，審查他們的決定，并提交證據(jù)，對(duì)他們構(gòu)成威脅的指控作出回應(yīng)，教務(wù)長(zhǎng)或其指定人員應(yīng)不遲于收到書面請(qǐng)求后五天內(nèi)，決定實(shí)施臨時(shí)停職的理由是否有證據(jù)支持。

從查普曼大學(xué)對(duì)學(xué)術(shù)不誠信行為做出的制裁條例可以看出，該校對(duì)學(xué)術(shù)不誠信行為的態(tài)度嚴(yán)肅，絕不含糊，相應(yīng)的懲罰也較為嚴(yán)重，將直接影響學(xué)業(yè)甚至未來的工作生涯。相應(yīng)地，確保了其制裁的準(zhǔn)確性，也保證了學(xué)生可以提起訴訟的權(quán)利，捍衛(wèi)了學(xué)術(shù)誠信的公平與透明。

三、查普曼大學(xué)教師與學(xué)生的責(zé)任

（一）教師的指導(dǎo)責(zé)任

查普曼大學(xué)在最新的學(xué)術(shù)誠信政策中指出了教師需要對(duì)學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)誠信相關(guān)的指導(dǎo)：第一，教師準(zhǔn)備的課程大綱應(yīng)包括學(xué)術(shù)誠信原則聲明，并請(qǐng)學(xué)生參閱目錄了解更多信息。第二，為了鼓勵(lì)學(xué)生遵守學(xué)術(shù)誠信標(biāo)準(zhǔn)，教師應(yīng)盡責(zé)地在課程開始或考試開始時(shí)向?qū)W生說明他們?cè)趨⒓涌荚嚮蛱峤黄渌n程作業(yè)時(shí)應(yīng)遵守的規(guī)范行為，此外教師應(yīng)積極監(jiān)督考試。第三，教師可自行決定將學(xué)生作業(yè)提交給Turnitin 等剽竊檢測(cè)軟件進(jìn)行審查，而無需事先通知學(xué)生。第四，在審查所有涉嫌違反學(xué)術(shù)誠信的案件中，教職員工必須保密，不得披露超出需要知道的個(gè)人范圍的信息，教員必須收集學(xué)術(shù)誠信違規(guī)的準(zhǔn)確記錄，并將這些記錄提交教務(wù)長(zhǎng)辦公室的AIC 主席。最后，查普曼大學(xué)在《學(xué)術(shù)誠信政策》的教師信息一欄，對(duì)指控學(xué)生違規(guī)的程序進(jìn)行了說明，見圖1。

圖1 教師指控學(xué)生違規(guī)的程序

（二）學(xué)生需要遵守的規(guī)范

查普曼大學(xué)特別強(qiáng)調(diào)了學(xué)生應(yīng)該遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范：1.學(xué)生應(yīng)嚴(yán)格避免出現(xiàn)任何學(xué)術(shù)不誠實(shí)的現(xiàn)象。包括但不限于與他人開玩笑作弊、允許他人作弊、考試時(shí)講話、抄襲、捏造或偽造信息與文件；學(xué)生考試時(shí)要注意自己的考試內(nèi)容，不要讓別人看到自己的考試內(nèi)容。2.學(xué)生應(yīng)了解并遵守研究項(xiàng)目、論文和考試情況的指導(dǎo)方針，包括一項(xiàng)任務(wù)所允許的獨(dú)立和協(xié)同工作的范圍以及如何正確地引用文獻(xiàn)。3.除非教師另有指示，否則所有電子設(shè)備（手機(jī)、平板電腦和電腦）應(yīng)在考試過程中完全關(guān)閉并放置在場(chǎng)外。4.發(fā)現(xiàn)明顯違反學(xué)術(shù)誠信的學(xué)生應(yīng)向老師報(bào)告，如果不知道或找不到相關(guān)老師，應(yīng)向?qū)W生事務(wù)副校長(zhǎng)或?qū)W生主任報(bào)告［6］。查普曼大學(xué)在《學(xué)術(shù)誠信政策》的學(xué)生信息一欄，對(duì)學(xué)生的學(xué)術(shù)誠信聽證程序進(jìn)行了說明，見圖2。

圖2 學(xué)生學(xué)術(shù)誠信聽證程序

四、啟示

如何完善學(xué)術(shù)誠信體系？如何讓高校擁有良好的學(xué)術(shù)氛圍？美國國際學(xué)術(shù)誠信中心總結(jié)了“低成本就可以提高學(xué)術(shù)誠信的十大方法”：成立校園學(xué)術(shù)誠信委員會(huì)、確定學(xué)校的學(xué)術(shù)誠信狀態(tài)、利用學(xué)術(shù)誠信評(píng)級(jí)系統(tǒng)、為教師與學(xué)生提供可供參考的學(xué)術(shù)誠信清單、讓學(xué)生參與進(jìn)來、建立堅(jiān)實(shí)的學(xué)術(shù)誠信政策、始終如一地鼓勵(lì)誠信、慶祝取得的誠信成果、從事跨學(xué)科研究、利用技術(shù)加強(qiáng)誠信教育［7］。上述十點(diǎn)從各個(gè)維度提供了可供參考的建議，再結(jié)合查普曼大學(xué)關(guān)于學(xué)術(shù)誠信的實(shí)踐，現(xiàn)總結(jié)為以下幾點(diǎn)，以期為我國高校的學(xué)術(shù)誠信體系構(gòu)建做出微薄貢獻(xiàn)。

（一）加快學(xué)術(shù)誠信制度化、法制化的建設(shè)

從查普曼大學(xué)的學(xué)術(shù)誠信政策可以小見大，美國高?；拘纬闪溯^為完善的學(xué)術(shù)誠信體系，各高校也制定了各具特色的學(xué)術(shù)誠信政策。學(xué)術(shù)誠信政策不僅可以讓學(xué)生們規(guī)范學(xué)術(shù)行為，還可以讓學(xué)術(shù)誠信問題在相關(guān)的框架內(nèi)得到合理、有效、規(guī)范、公正的解決。如今，我國大部分高校都制定了學(xué)術(shù)誠信政策，但其可執(zhí)行程度良莠不齊。為此，借鑒查普曼大學(xué)的學(xué)術(shù)誠信政策，我國高校在制定學(xué)術(shù)政策上，應(yīng)以學(xué)生為中心，確保政策的明確、公平與可執(zhí)行性，并且要詳細(xì)解釋學(xué)術(shù)誠信的聽證與制裁程序，讓整套學(xué)術(shù)政策從規(guī)范條例到制裁程序都清晰明了。

（二）建立學(xué)術(shù)誠信委員會(huì)

校園里的每個(gè)人都會(huì)接觸到學(xué)術(shù)誠信，因此，一個(gè)簡(jiǎn)單且經(jīng)濟(jì)的提升校園學(xué)術(shù)誠信的方法就是成立包括學(xué)生、教職員工和工作人員代表的委員會(huì)。我國高校逐漸成立了“學(xué)術(shù)委員會(huì)”“學(xué)術(shù)道德委員會(huì)”等此類組織。作為校內(nèi)負(fù)責(zé)的學(xué)術(shù)誠信組織，應(yīng)努力做到以下幾點(diǎn)：第一，在校園各階層中促進(jìn)學(xué)術(shù)誠信的積極方面。推廣活動(dòng)應(yīng)包括討論基本價(jià)值觀，培養(yǎng)道德決策能力，并強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)誠信與更廣泛的道德關(guān)切之間的聯(lián)系。第二，始終如一、公平地實(shí)踐校園政策中的規(guī)定，支持那些遵循政策和標(biāo)準(zhǔn)的人，并努力使學(xué)術(shù)誠信成為校園文化的組成部分。第三，及時(shí)了解技術(shù)和教育實(shí)踐的最新發(fā)展，以預(yù)測(cè)增加的風(fēng)險(xiǎn)并解決潛在問題；開發(fā)公平透明的系統(tǒng)，以裁決違反誠信的行為。第四，定期評(píng)估學(xué)術(shù)誠信政策、程序和實(shí)踐的有效性，并根據(jù)需要及時(shí)修改。

（三）鼓勵(lì)學(xué)生積極參與

學(xué)術(shù)誠信組織是學(xué)術(shù)誠信體系的基礎(chǔ)、學(xué)術(shù)誠信政策是規(guī)范學(xué)生行為的準(zhǔn)則，鼓勵(lì)學(xué)生參與則是確保學(xué)術(shù)誠信公平性的重要一環(huán)。首先，應(yīng)該讓學(xué)生參與到學(xué)術(shù)誠信的管理中。例如查普曼大學(xué)在學(xué)術(shù)誠信委員會(huì)成員配置上，要求必須包括兩名本科生與研究生的學(xué)生代表。因此，我國高?？勺寣W(xué)生更加深入地參與到學(xué)術(shù)誠信管理中，培養(yǎng)學(xué)生學(xué)術(shù)誠信的責(zé)任感，使其體會(huì)到學(xué)術(shù)誠信的嚴(yán)肅性與公平性。其次，學(xué)生應(yīng)該參與到學(xué)術(shù)誠信的教育中來。因?yàn)樗麄冎廊绾胃玫匚g人，他們了解同齡人的經(jīng)歷，比教職員工更能與學(xué)生們相處，學(xué)生之間互相積極影響，可以讓校園內(nèi)充滿健康向上的學(xué)風(fēng)。

（四）加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信教育

2017年，教育部頒布了新修訂的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》，強(qiáng)調(diào)高校師生要恪守學(xué)術(shù)道德，開展誠信教育［8］。因此學(xué)術(shù)誠信教育被大部分高校納入到課程體系當(dāng)中，但課堂上的宣傳教育易浮于表面，學(xué)生只會(huì)對(duì)生硬的條例有所了解，并不會(huì)有更深入思考，甚至不會(huì)認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)誠信的重要性。所以高校應(yīng)該靈活運(yùn)用多種手段促進(jìn)學(xué)術(shù)誠信教育的發(fā)展。首先，高校應(yīng)考慮到對(duì)于現(xiàn)今的學(xué)生來說，互聯(lián)網(wǎng)與各類社交媒體是他們獲得信息的主要渠道。因此，這也是宣傳學(xué)術(shù)誠信教育的便利平臺(tái)，高校可以利用各類網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)來提高學(xué)生的學(xué)術(shù)誠信意識(shí)，對(duì)學(xué)生和教師進(jìn)行政策和程序教育，幫助教師對(duì)學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)誠信教育，警告學(xué)生學(xué)術(shù)不誠信帶來的風(fēng)險(xiǎn)，還可以與學(xué)生們互動(dòng)，回答他們的問題。其次，可以舉辦文化節(jié)等校園文化活動(dòng)。在活動(dòng)中宣傳學(xué)術(shù)誠信，讓其成為校園文化不可或缺的重要部分。在活動(dòng)中，除了宣傳誠信意識(shí)，關(guān)注違反學(xué)術(shù)誠信的行為并作出適當(dāng)回應(yīng)，還要贊揚(yáng)那些維護(hù)和展示誠信的人，并且給予相應(yīng)的嘉獎(jiǎng)。

五、結(jié)語

查普曼大學(xué)的學(xué)術(shù)誠信體系強(qiáng)調(diào)事前預(yù)防與事后制裁相結(jié)合、強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)誠信的嚴(yán)謹(jǐn)性與公平性，積極鼓勵(lì)學(xué)生參與到學(xué)術(shù)誠信管理中，這些都是該校關(guān)于學(xué)術(shù)誠信的鮮明特色。我國高校應(yīng)汲取當(dāng)中可借鑒的精華，構(gòu)建一套具有各高校特色的學(xué)術(shù)誠信體系，使學(xué)術(shù)誠信之風(fēng)在每所高校成為舉足輕重的校園文化。只有當(dāng)學(xué)術(shù)誠信真正在校內(nèi)“活”起來，學(xué)術(shù)團(tuán)體才能蓬勃發(fā)展。因此，必須讓學(xué)術(shù)誠信成為校內(nèi)的成員們經(jīng)常對(duì)話的一部分，從建立公平明確的政策、成立學(xué)術(shù)誠信委員會(huì)的監(jiān)督機(jī)制，到鼓勵(lì)學(xué)生積極參與、靈活運(yùn)用各種渠道加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信教育?？偠灾?，當(dāng)一個(gè)社會(huì)的教育機(jī)構(gòu)被注入誠信，將有助于為整個(gè)學(xué)術(shù)界添加新鮮血液、有助于為整個(gè)社會(huì)創(chuàng)造更強(qiáng)大的公民力量與文化。