國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸中的貨物占有問(wèn)題研究
——以《鹿特丹規(guī)則》為背景

徐仲建

(寧波工程學(xué)院 經(jīng)管學(xué)院，浙江 寧波 315211)

國(guó)際貨物貿(mào)易的完成有賴于運(yùn)輸。國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸不僅使貨物實(shí)現(xiàn)空間位移，而且使原本由賣方占有的貨物通過(guò)承運(yùn)人轉(zhuǎn)交給買方占有，國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸因此涉及貨物的轉(zhuǎn)移占有?！度袒虿糠趾Ｉ蠂?guó)際貨物運(yùn)輸合同公約》(簡(jiǎn)稱《鹿特丹規(guī)則》)作為一部調(diào)整國(guó)際(海上)貨物運(yùn)輸合同關(guān)系的公約，本身并沒(méi)有對(duì)物權(quán)法上的占有問(wèn)題做出規(guī)定，但由于運(yùn)輸涉及到貨物的轉(zhuǎn)移占有，含有控制方權(quán)利、貨物交付等諸多創(chuàng)新規(guī)定的《鹿特丹規(guī)則》必定對(duì)國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸中貨物的占有關(guān)系產(chǎn)生影響。

一、國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸中的貨物占有關(guān)系

民法上的占有，系指占有人對(duì)于物有事實(shí)上的管領(lǐng)力的狀態(tài)。[1]占有雖為事實(shí)，卻受法律保護(hù)，發(fā)生一定的法律效果，而為一種法律關(guān)系，可讓與或繼承。無(wú)論占有是否基于本權(quán)(如所有權(quán))，法律均賦予占有一定的支配性和排他性，其主旨在于維持社會(huì)秩序的平和與交易的便捷。

占有依其狀態(tài)之不同，可作多種分類。以占有人對(duì)物的事實(shí)關(guān)系程度為標(biāo)準(zhǔn)而區(qū)分，凡直接對(duì)于物有事實(shí)上之管領(lǐng)力者，謂之直接占有；自己不直接占有其物，而對(duì)于直接占有其物之人，本于特定之法律關(guān)系有返還請(qǐng)求權(quán)，因而對(duì)其物有間接管領(lǐng)力之占有，謂之間接占有。[2]1152-1153例如，房屋出租人將自己的房屋出租給承租人居住，則承租人為直接占有人，出租人為間接占有人。德國(guó)、瑞士以及中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民法中的占有制度均以直接占有和間接占有為主干而構(gòu)筑。間接占有概念的承認(rèn)，使占有趨于觀念化，就占有的物上請(qǐng)求權(quán)而言，具有擴(kuò)大維持社會(huì)秩序范圍之意義；就以占有為動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的公示方法而言，使觀念交付成為可能，因而促成交易之便捷。[2]1154《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》(簡(jiǎn)稱《物權(quán)法》)雖未使用“間接占有”概念，但明確認(rèn)可簡(jiǎn)易交付、返還請(qǐng)求權(quán)讓與、占有改定等觀念交付的動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)公示方法，因此亦在一定范圍內(nèi)認(rèn)可“間接占有”*參見(jiàn)《物權(quán)法》第25條至第27條。。

一般認(rèn)為，間接占有的構(gòu)成，需要具備占有媒介關(guān)系、他主占有的意思、間接占有人對(duì)直接占有人擁有占有物返還請(qǐng)求權(quán)三項(xiàng)要件。[3]其中，間接占有人的返還請(qǐng)求權(quán)，無(wú)須請(qǐng)求向自己給付，在為第三人之契約，債權(quán)人仍為間接占有人，受益人于其亦有返還請(qǐng)求權(quán)之范圍，亦得為間接占有人，于此成為間接的共同占有人。[4]此外，間接占有系因占有媒介關(guān)系而成立，而占有媒介關(guān)系不一定只是單一層次的，亦可有多層次的間接占有，學(xué)說(shuō)上稱為占有階層。例如房屋出租后，承租人再將房屋轉(zhuǎn)租，則原出租人對(duì)次承租人也是間接占有人，即產(chǎn)生多階層的間接占有。

在國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸中，國(guó)際貿(mào)易的賣方作為托運(yùn)人將原本由自己占有的貨物轉(zhuǎn)移給承運(yùn)人直接占有，自己則間接占有貨物，無(wú)論其要求承運(yùn)人將貨物在目的地交給自己或第三人，都不影響其貨物間接占有人的身份，如第三人亦享有貨物返還請(qǐng)求權(quán)的，則第三人成為間接共同占有人。但是，如果托運(yùn)人通過(guò)轉(zhuǎn)讓可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證等方式轉(zhuǎn)讓貨物返還請(qǐng)求權(quán)，并要求承運(yùn)人在目的地將貨物交給第三人(通常是國(guó)際貿(mào)易買方)，則托運(yùn)人喪失對(duì)貨物的間接占有，由第三人間接占有運(yùn)輸過(guò)程中的貨物。受讓貨物返還請(qǐng)求權(quán)的第三人如系中間商，其欲再行轉(zhuǎn)讓在途貨物的，如法律允許其轉(zhuǎn)讓返還請(qǐng)求權(quán)，亦可據(jù)此轉(zhuǎn)讓對(duì)貨物的間接占有。在動(dòng)產(chǎn)普遍以交付為物權(quán)變動(dòng)公示方法的情況下，間接占有的轉(zhuǎn)移即意味著交付的實(shí)現(xiàn)，所有權(quán)等物權(quán)也在間接占有轉(zhuǎn)移時(shí)發(fā)生變動(dòng)。

貨物運(yùn)抵目的地，承運(yùn)人將其交給托運(yùn)人指定的收貨人后，喪失對(duì)貨物的直接占有，由收貨人占有貨物。此時(shí)托運(yùn)人對(duì)貨物的占有狀況，依其與收貨人的法律關(guān)系確定，如收貨人在收貨前已間接占有貨物并取得所有權(quán)的，收貨后間接占有消滅，僅存在所有權(quán)人對(duì)貨物的占有。

二、《鹿特丹規(guī)則》背景下貨物占有關(guān)系的復(fù)雜性

關(guān)于法律設(shè)保護(hù)占有規(guī)定之原因，目前通說(shuō)強(qiáng)調(diào)占有制度具有三種功能，即保護(hù)功能、繼續(xù)功能和公示功能。[5]國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸中的貨物占有人，亦可利用占有制度的功能維護(hù)自己的利益。就貨物間接占有人而言，即使在《物權(quán)法》僅認(rèn)可“間接占有”公示功能的情況下，其亦可利用受讓“間接占有”而獲得的所有權(quán)等本權(quán)來(lái)維護(hù)自己的利益。由此可見(jiàn)，國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸中占有貨物具有十分重要的意義，特別是占有作為物權(quán)享有的公示方法，是國(guó)際貨物貿(mào)易中所有權(quán)等物權(quán)發(fā)生變動(dòng)的基礎(chǔ)。

但在《鹿特丹規(guī)則》背景下，國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸中的貨物占有關(guān)系存在一定程度的復(fù)雜性，此種復(fù)雜性主要表現(xiàn)在以下幾方面。

首先，貨物運(yùn)輸所涉主體的多樣化。對(duì)于貨物運(yùn)輸所涉及的主體，《鹿特丹規(guī)則》除認(rèn)可“托運(yùn)人”、“承運(yùn)人”、“收貨人”、“履約方”(包括“海運(yùn)履約方”)、“持有人”等主體外，還使用了“單證托運(yùn)人”、“控制方”等概念，并賦予其中某些概念新的含義。將貨物交給承運(yùn)人的國(guó)際貿(mào)易賣方并不能當(dāng)然成為托運(yùn)人，成為單證托運(yùn)人亦須滿足一定條件，由此導(dǎo)致其在喪失貨物占有的同時(shí)并不能當(dāng)然取得對(duì)貨物的間接占有。特別是貨物的“控制方”，對(duì)運(yùn)輸途中的貨物有較大的控制力，卻又不完全等同于“托運(yùn)人”、“持有人”和“收貨人”等主體，在某種場(chǎng)合他們合為一體，在其它場(chǎng)合卻又各有其人。運(yùn)輸過(guò)程所涉主體多種多樣，使貨物的占有人問(wèn)題更加復(fù)雜。

其次，貨物運(yùn)輸可使用的單證和電子記錄多種化。對(duì)于運(yùn)輸過(guò)程中承運(yùn)人所簽發(fā)的單證和電子記錄，《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定其種類包括：無(wú)須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證、不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄、必須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證、可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄。除此之外，也有可能承運(yùn)人沒(méi)有簽發(fā)任何運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄。貨物運(yùn)輸所使用的單證和電子記錄不同，可要求承運(yùn)人返還貨物的主體也有所不同，貨物的間接占有人的確定亦會(huì)變得相對(duì)復(fù)雜。

最后，目的地承運(yùn)人交貨方式的多選化。傳統(tǒng)的相關(guān)做法是：貨物運(yùn)抵目的地，承運(yùn)人交貨對(duì)象一般應(yīng)是收貨人，即使收貨人沒(méi)有及時(shí)受領(lǐng)貨物，承運(yùn)人也只能以收貨人為對(duì)象尋求救濟(jì)，擅自交貨即意味著損害賠償?！堵固氐ひ?guī)則》為解決實(shí)踐中出現(xiàn)的無(wú)人提貨或不及時(shí)提貨等問(wèn)題，規(guī)定承運(yùn)人此時(shí)可依次根據(jù)相關(guān)主體的指示交付貨物，以確保承運(yùn)人交貨義務(wù)的順利履行。承運(yùn)人如遇貨物無(wú)法交付，《鹿特丹規(guī)則》還允許其在向有關(guān)主體發(fā)出通知后，可采用儲(chǔ)存、打開(kāi)貨物包裝，甚至出售貨物的方法進(jìn)行處置。一方面是有權(quán)提取貨物的收貨人沒(méi)有收到貨物，另一方面則是承運(yùn)人已對(duì)貨物進(jìn)行合法處理，《鹿特丹規(guī)則》賦予承運(yùn)人多種交貨方式，使運(yùn)輸過(guò)程中貨物占有問(wèn)題的復(fù)雜性增加。

三、《鹿特丹規(guī)則》背景下貨物運(yùn)輸過(guò)程中的占有人

(一)貨物交付承運(yùn)人運(yùn)輸前的占有人

依《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定，“托運(yùn)人”僅指與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的人*參見(jiàn)《鹿特丹規(guī)則》第1條第8款。。托運(yùn)人作為運(yùn)輸合同當(dāng)事人，負(fù)有向承運(yùn)人交付備妥待運(yùn)貨物的義務(wù)*參見(jiàn)《鹿特丹規(guī)則》第27條第1款。。托運(yùn)人以外同意在運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄中記名為“托運(yùn)人”的人則為“單證托運(yùn)人”*參見(jiàn)《鹿特丹規(guī)則》第1條第9款。。如存在單證托運(yùn)人，則其同樣負(fù)有向承運(yùn)人交付備妥待運(yùn)貨物的義務(wù)*參見(jiàn)《鹿特丹規(guī)則》第33條第1款。。因此，在貨物交付承運(yùn)人運(yùn)輸之前，占有人一般為托運(yùn)人或單證托運(yùn)人。

(二)承運(yùn)人運(yùn)輸期間的貨物占有人

承運(yùn)人收取貨物后，如果由自己完成全程運(yùn)輸任務(wù)，則在整個(gè)國(guó)際貨物運(yùn)輸過(guò)程中，承運(yùn)人對(duì)貨物有事實(shí)上的管領(lǐng)力，故成為貨物占有人，承運(yùn)人對(duì)貨物的占有一般通過(guò)其雇員等占有輔助人實(shí)現(xiàn)。承運(yùn)人對(duì)所承運(yùn)貨物的占有，并非以所有的意思為之，而是基于運(yùn)輸這一占有媒介關(guān)系而占有他人之物，當(dāng)為他主占有。與其他主體基于一定法律關(guān)系而對(duì)貨物實(shí)行間接占有相比，承運(yùn)人對(duì)貨物的占有為直接占有。

承運(yùn)人如將全部或部分運(yùn)輸任務(wù)轉(zhuǎn)交給履約方，并將貨物轉(zhuǎn)移給其占有，履約方對(duì)貨物就有事實(shí)上的管領(lǐng)力，只是其在承運(yùn)人的要求、監(jiān)督或控制下行事*《鹿特丹規(guī)則》第1條第6款(a)項(xiàng)規(guī)定：“‘履約方’是指承運(yùn)人以外的，履行或者承諾履行承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下有關(guān)貨物接收、裝載、操作、積載、運(yùn)輸、保持、照料、卸載或者交付的任何義務(wù)的人，以該人直接或間接在承運(yùn)人的要求、監(jiān)督或控制下行事為限。。此時(shí)，履約方將成為貨物的直接占有人，而承運(yùn)人則是第一階層的間接占有人，較高階層的間接占有不受直接占有人知曉與否的影響。鑒于承運(yùn)人與履約方的關(guān)系相對(duì)確定，由此產(chǎn)生的貨物占有關(guān)系也比較獨(dú)立，下文不考慮履約方對(duì)完成運(yùn)輸任務(wù)的參與，主要分析承運(yùn)人直接占有貨物的情形。

承運(yùn)人接收貨物后取得對(duì)貨物的直接占有，至于運(yùn)輸途中貨物的間接占有人，應(yīng)是對(duì)貨物享有返還請(qǐng)求權(quán)者?！堵固氐ひ?guī)則》采用了“控制方”的概念，賦予其在承運(yùn)人接收貨物至交付貨物的運(yùn)輸期間如下三項(xiàng)權(quán)利：就貨物發(fā)出指示或修改指示的權(quán)利(此種指示不構(gòu)成對(duì)運(yùn)輸合同的變更)；在計(jì)劃掛靠港，或者在內(nèi)陸運(yùn)輸情況下在運(yùn)輸途中的任何地點(diǎn)提取貨物的權(quán)利；由包括控制方自己在內(nèi)的其他任何人取代收貨人的權(quán)利*參見(jiàn)《鹿特丹規(guī)則》第50條。。控制方的上述權(quán)利明確表明其在承運(yùn)人運(yùn)輸期間間接占有貨物的事實(shí)，要求承運(yùn)人交貨給他人并不影響其對(duì)貨物的間接控制。在控制方享有此三項(xiàng)權(quán)利的情況下，如收貨人不是控制方，收貨人事實(shí)上并不能對(duì)貨物進(jìn)行有效控制，在承運(yùn)人向其實(shí)際交付貨物之前，其要求承運(yùn)人交貨的權(quán)利受限于控制方，故運(yùn)輸期間貨物的間接占有人是控制方而不是收貨人。

至于控制方的識(shí)別，依據(jù)《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定，則依承運(yùn)人所簽發(fā)運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄不同而有所不同。在簽發(fā)無(wú)須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證、不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄以及沒(méi)有簽發(fā)任何運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄的情況下，托運(yùn)人為控制方，但托運(yùn)人可以在訂立運(yùn)輸合同時(shí)指定收貨人、單證托運(yùn)人或其他人為控制方；在簽發(fā)必須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時(shí)，托運(yùn)人為控制方，但托運(yùn)人可以將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給運(yùn)輸單證中指定的收貨人；在簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄時(shí)，持有人為控制方*參見(jiàn)《鹿特丹規(guī)則》第51條。。除簽發(fā)了須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證外，控制方均可以通過(guò)一定方式將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給任意第三人，從而使受讓人成為控制方(在簽發(fā)無(wú)須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證、不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄以及沒(méi)有簽發(fā)任何運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄的情況下，運(yùn)輸合同當(dāng)事人可以協(xié)議限制或排除控制方的轉(zhuǎn)讓權(quán))*參見(jiàn)《鹿特丹規(guī)則》第51條、第56條。。

但是，《鹿特丹規(guī)則》還含有協(xié)議變更控制權(quán)的規(guī)定，其中包括運(yùn)輸合同當(dāng)事人可以協(xié)議變更控制方上述三項(xiàng)權(quán)利中的后兩項(xiàng)，還可協(xié)議變更控制權(quán)的行使期間*參見(jiàn)《鹿特丹規(guī)則》第56條。。在當(dāng)事人協(xié)議取消后兩項(xiàng)控制權(quán)利的情況下，控制方事實(shí)上并不能有效地控制貨物，控制方也不享有要求承運(yùn)人返還貨物的權(quán)利，此時(shí)貨物的間接占有人應(yīng)是有權(quán)提取貨物之人。具體而言，在簽發(fā)無(wú)須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證、不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄以及沒(méi)有簽發(fā)任何運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄的情況下，收貨人是間接占有人；在簽發(fā)必須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的情況下，間接占有人是持有運(yùn)輸單證的收貨人；在簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄時(shí)，運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄的持有人是間接占有人。

綜上所述，在《鹿特丹規(guī)則》背景下，承運(yùn)人運(yùn)輸期間貨物的間接占有人一般為控制方，因?yàn)槠溆袡?quán)在運(yùn)輸途中的任何地點(diǎn)提取貨物，也有權(quán)由包括自己在內(nèi)的任何人取代收貨人去提取貨物；而在運(yùn)輸合同當(dāng)事人協(xié)議取消上述控制權(quán)利的情況下，收貨人是運(yùn)輸期間貨物的間接占有人。無(wú)論在何種情況下，如控制方與收貨人為不同的主體，依據(jù)《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定，他們并不能分享對(duì)貨物的返還請(qǐng)求權(quán)，因而無(wú)法成為運(yùn)輸期間貨物的間接共同占有人。

(三)承運(yùn)人交付貨物后的占有人

《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定，貨物運(yùn)抵目的地時(shí)，承運(yùn)人交貨對(duì)象一般應(yīng)是有權(quán)提取貨物之人，收貨人應(yīng)在運(yùn)輸合同約定的時(shí)間或者期限內(nèi)，在約定地點(diǎn)接受交貨，如無(wú)此種約定，收貨人應(yīng)考慮合同條款和行業(yè)習(xí)慣、慣例以及運(yùn)輸情形，在能合理預(yù)期的交貨時(shí)間和地點(diǎn)接受交貨*參見(jiàn)《鹿特丹規(guī)則》第43條。。如承運(yùn)人將貨物交給收貨人，則收貨人占有貨物，原運(yùn)輸期間的間接占有人一般不享有要求收貨人返還貨物的權(quán)利，其間接占有人身份亦消滅。

收貨人如沒(méi)有依據(jù)上述時(shí)間和地點(diǎn)要求承運(yùn)人交貨，或者適當(dāng)表明其身份，或者承運(yùn)人經(jīng)合理努力無(wú)法確定收貨人的，承運(yùn)人可以依據(jù)相關(guān)主體的指示交付貨物。

在簽發(fā)無(wú)須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證、不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄以及沒(méi)有簽發(fā)任何運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄的情況下，指示交貨的主體依次有控制方、托運(yùn)人和單證托運(yùn)人，承運(yùn)人經(jīng)合理努力無(wú)法確定前一主體時(shí)依次通知后一主體發(fā)出交貨指示*參見(jiàn)《鹿特丹規(guī)則》第45條。。在簽發(fā)必須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的情況下，承運(yùn)人可依次通知托運(yùn)人、單證托運(yùn)人發(fā)出交貨指示*參見(jiàn)《鹿特丹規(guī)則》第46條。。

在簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的情況下，如其上明確規(guī)定可以不提交運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄交貨的，則承運(yùn)人可依次通知托運(yùn)人、單證托運(yùn)人發(fā)出交貨指示。在承運(yùn)人據(jù)此交付貨物后成為可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄持有人的，仍能根據(jù)交貨前的合同安排或其他安排取得對(duì)承運(yùn)人除提貨權(quán)以外的運(yùn)輸合同項(xiàng)下權(quán)利；如其成為持有人時(shí)不知道且沒(méi)理由知道此項(xiàng)交貨的，取得可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄所包含的全部權(quán)利*參見(jiàn)《鹿特丹規(guī)則》第47條。。當(dāng)然，如果可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄本身作為交貨憑證的，承運(yùn)人不能通過(guò)尋求相關(guān)主體指示的方式交付貨物。

在簽發(fā)必須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證的情況下，指示交付貨物的主體依次只有托運(yùn)人和單證托運(yùn)人，并不包括控制方，其原因在于：此時(shí)托運(yùn)人就是控制方，或者托運(yùn)人已經(jīng)通過(guò)將單證轉(zhuǎn)讓給記名收貨人而將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給該人，如控制權(quán)被轉(zhuǎn)讓給收貨人，由于收貨人不要求提貨，承運(yùn)人通知收貨人要求其指示交貨就沒(méi)有意義。[6]在簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的情況下，沒(méi)有將控制方列入承運(yùn)人通知指示交貨的對(duì)象，其原因亦相類似。

承運(yùn)人依據(jù)相關(guān)主體的指示交付貨物后，喪失對(duì)貨物的占有，提取貨物之人則取得對(duì)貨物的占有，相關(guān)主體原本對(duì)貨物的間接占有亦同時(shí)消滅。

但是，如出現(xiàn)貨物無(wú)法交付的情況，承運(yùn)人在向有關(guān)主體發(fā)出通知后，采用儲(chǔ)存、打開(kāi)貨物包裝等方法處置貨物的，應(yīng)認(rèn)為此時(shí)貨物仍處“運(yùn)輸期間”，貨物的間接占有人仍如前文所述；如果承運(yùn)人將貨物出售的，則承運(yùn)人因此喪失對(duì)貨物的占有，由買受人占有貨物并取得貨物所有權(quán)。

四、《鹿特丹規(guī)則》背景下貨物占有關(guān)系在國(guó)際貿(mào)易中的應(yīng)用

(一)利用占有關(guān)系轉(zhuǎn)讓貨物所有權(quán)

在貨物交付承運(yùn)人之前，通常是國(guó)際貿(mào)易的賣方占有貨物。在貿(mào)易合同約定由賣方負(fù)責(zé)訂立運(yùn)輸合同的情況下(如采用CPT、CIF等貿(mào)易術(shù)語(yǔ)成交)，賣方將成為《鹿特丹規(guī)則》下的托運(yùn)人；在貿(mào)易合同約定由買方負(fù)責(zé)訂立運(yùn)輸合同的情況下(如采用FCA、FOB等貿(mào)易術(shù)語(yǔ)成交)，占有貨物的賣方經(jīng)托運(yùn)人同意可在運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄中記載為“托運(yùn)人”而成為“單證托運(yùn)人”。因此，貨物交付運(yùn)輸前由賣方占有，賣方通常是運(yùn)輸中的托運(yùn)人或單證托運(yùn)人。

如賣方成為托運(yùn)人，在其與承運(yùn)人未做任何特別安排的情況下，不論承運(yùn)人是否簽發(fā)運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄，他都將成為運(yùn)輸途中貨物的間接占有人。如其欲轉(zhuǎn)讓貨物間接占有的，可依據(jù)所簽發(fā)運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄的不同而為之：在簽發(fā)無(wú)須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證、不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄以及沒(méi)有簽發(fā)任何運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄的情況下，賣方可以利用控制方的身份在訂立運(yùn)輸合同時(shí)轉(zhuǎn)讓控制權(quán)，指定受讓人為控制方；在簽發(fā)必須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時(shí)，賣方可以將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給運(yùn)輸單證中指定的收貨人；在簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄時(shí)，賣方可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄而轉(zhuǎn)讓控制權(quán)。買方通過(guò)受讓控制權(quán)而取得貨物的間接占有后，如其控制權(quán)允許被轉(zhuǎn)讓，亦可通過(guò)轉(zhuǎn)讓控制權(quán)來(lái)轉(zhuǎn)讓對(duì)運(yùn)輸途中貨物的間接占有。

當(dāng)然，如果運(yùn)輸合同當(dāng)事人協(xié)議變更控制權(quán)后兩項(xiàng)內(nèi)容的，收貨人應(yīng)是間接占有人，作為托運(yùn)人的賣方在將買方作為收貨人時(shí)便賦予其對(duì)貨物的間接占有。除已簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄外，作為收貨人的買方此時(shí)無(wú)法轉(zhuǎn)讓提取貨物的權(quán)利，也無(wú)法轉(zhuǎn)讓對(duì)貨物的間接占有。

如賣方不能成為托運(yùn)人而只能成為單證托運(yùn)人，則其在貨物交給承運(yùn)人時(shí)就基本失去了對(duì)貨物的控制。但出現(xiàn)以下情形時(shí)，賣方仍可享有對(duì)貨物的控制權(quán)：(1)在簽發(fā)無(wú)須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證、不可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄以及沒(méi)有簽發(fā)任何運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄的情況下，托運(yùn)人指定賣方為控制方；(2)在簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄的情況下，經(jīng)托運(yùn)人同意，承運(yùn)人向賣方簽發(fā)運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄。在賣方不能享有控制權(quán)的情況下，可以認(rèn)為賣方將貨物交給承運(yùn)人即賦予作為托運(yùn)人的買方對(duì)貨物的間接占有，買方對(duì)貨物的間接占有系由賣方設(shè)定。當(dāng)然，如果托運(yùn)人與承運(yùn)人協(xié)議變更控制權(quán)后兩項(xiàng)內(nèi)容的，收貨人成為間接占有人，只是此時(shí)對(duì)貨物的間接占有也是由托運(yùn)人安排才實(shí)現(xiàn)的，故亦可認(rèn)為收貨人的間接占有系由托運(yùn)人賦予而取得。

綜上所述，貨物所有權(quán)的變動(dòng)一般以交付為公示方法，在國(guó)際貿(mào)易買賣雙方確立合同關(guān)系后，賣方可以通過(guò)為買方設(shè)定或向買方轉(zhuǎn)讓間接占有的方法交付貨物，從而實(shí)現(xiàn)貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓。買方在取得所有權(quán)后，如允許其轉(zhuǎn)讓對(duì)貨物的間接占有的，亦可通過(guò)轉(zhuǎn)讓間接占有的方式向其自己的買方轉(zhuǎn)讓貨物所有權(quán)。

(二)利用占有關(guān)系設(shè)定貨物質(zhì)權(quán)

為促成國(guó)際貨物買賣交易的達(dá)成，貨款有時(shí)采用信用證等方式進(jìn)行支付。銀行在提供信用證服務(wù)時(shí)，為確保自己利益，通常要求一定的擔(dān)保。利用間接占有取得在途貨物的質(zhì)權(quán)，是銀行通常采用的一種擔(dān)保方式。

設(shè)立動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)時(shí)，出質(zhì)人須向質(zhì)權(quán)人交付質(zhì)物，質(zhì)物的交付，通常為現(xiàn)實(shí)交付，亦可采用簡(jiǎn)易交付、返還請(qǐng)求權(quán)讓與等方式進(jìn)行，但為了確保質(zhì)權(quán)的留置效力，質(zhì)權(quán)人不得使出質(zhì)人代替自己占有貨物，即不得以占有改定方式設(shè)定質(zhì)權(quán)。在貨物運(yùn)輸過(guò)程中，國(guó)際貿(mào)易賣方作為貨物間接占有人通過(guò)讓與，由信用證的開(kāi)證行取得間接占有并因而享有貨物質(zhì)權(quán)，開(kāi)證行同時(shí)向賣方支付款項(xiàng)；開(kāi)證行之后要求買方付款，并在買方付款的同時(shí)將貨物的間接占有轉(zhuǎn)移給買方，貨物質(zhì)權(quán)同時(shí)消滅，買方則取得貨物的間接占有，國(guó)際貿(mào)易由此順利展開(kāi)。

須特別說(shuō)明的是，國(guó)際貿(mào)易中利用占有關(guān)系對(duì)運(yùn)輸途中的貨物設(shè)立或變動(dòng)所有權(quán)、質(zhì)權(quán)等物權(quán)，物權(quán)權(quán)利人只是間接占有貨物，其行使返還請(qǐng)求權(quán)后才能直接占有貨物。作為收貨人的間接占有人，必須在合理的時(shí)間和地點(diǎn)收取貨物，而對(duì)于作為控制方的間接占有人而言，還須在承運(yùn)人交貨之前及時(shí)行使控制權(quán)改由自己收貨。如果收貨人沒(méi)有及時(shí)收取貨物，承運(yùn)人按《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定根據(jù)相關(guān)主體的指示交付貨物后，便失去對(duì)貨物的占有，物權(quán)權(quán)利人也就失去對(duì)貨物的間接占有，無(wú)法依據(jù)占有制度保護(hù)自己利益。

如沒(méi)有簽發(fā)須憑單交貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄，承運(yùn)人憑相關(guān)主體指示交付貨物在《鹿特丹規(guī)則》下是合法行為，無(wú)須承擔(dān)錯(cuò)誤交貨的賠償責(zé)任，除非是：可以不憑單證或電子記錄交貨的可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄，持有人在承運(yùn)人交貨后成為持有人，并在其成為持有人時(shí)不知道且沒(méi)理由知道此項(xiàng)交貨的。同時(shí)，《鹿特丹規(guī)則》關(guān)于承運(yùn)人憑指示交付貨物的規(guī)定，僅解除承運(yùn)人在運(yùn)輸合同下的交貨義務(wù)，并不意味著據(jù)此占有貨物的主體可以保有貨物。如果提貨主體對(duì)貨物的占有系無(wú)權(quán)占有，物權(quán)權(quán)利人可以對(duì)占有人主張權(quán)利，請(qǐng)求返還貨物及其孳息，但應(yīng)當(dāng)支付善意占有人因維護(hù)該貨物所支出的必要費(fèi)用*參見(jiàn)《物權(quán)法》第243條。。不過(guò)占有人此時(shí)也有可能以自己已善意取得貨物所有權(quán)進(jìn)行抗辯。

按《物權(quán)法》規(guī)定，動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的善意取得要件包括：受讓人從無(wú)權(quán)處分人處受讓動(dòng)產(chǎn)時(shí)是善意的；以合理的價(jià)格轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓的動(dòng)產(chǎn)已經(jīng)交付給受讓人*參見(jiàn)《物權(quán)法》第106條。。因此，在符合上述要件的情況下，提貨主體善意取得貨物所有權(quán)，此時(shí)貨物原權(quán)利人只能以侵權(quán)為由向無(wú)權(quán)處分權(quán)人請(qǐng)求賠償損失，或以不當(dāng)?shù)美麨橛梢鬅o(wú)權(quán)處分人將取得的不當(dāng)利益歸還自己。

五、結(jié)語(yǔ)

目前絕大多數(shù)國(guó)際貨物貿(mào)易通過(guò)海運(yùn)方式進(jìn)行，海運(yùn)時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)，占有運(yùn)輸過(guò)程中的貨物直接關(guān)系到物權(quán)的設(shè)定和變動(dòng)，在國(guó)際貿(mào)易中具有重要意義。此前已生效的國(guó)際海上貨物運(yùn)輸公約都主要就提單這種可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證作出規(guī)定，轉(zhuǎn)讓提單即轉(zhuǎn)讓了在途貨物的間接占有?！堵固氐ひ?guī)則》不但全面規(guī)定各種運(yùn)輸單證，還引入控制權(quán)制度，規(guī)定頗具特色的貨物交付制度，運(yùn)輸過(guò)程中貨物的占有問(wèn)題因此變得相對(duì)復(fù)雜，國(guó)際貿(mào)易交易主體對(duì)此應(yīng)有充分的認(rèn)識(shí)。盡管如此，《鹿特丹規(guī)則》背景下國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸中貨物的間接占有問(wèn)題仍有章可循，賣方可有效地向買方轉(zhuǎn)讓所有權(quán)，亦可根據(jù)需要為銀行設(shè)定質(zhì)權(quán)，國(guó)際貿(mào)易的展開(kāi)不會(huì)遭受不利影響。相反，《鹿特丹規(guī)則》為適應(yīng)運(yùn)輸方式變革的需要，構(gòu)筑了系統(tǒng)的國(guó)際(海上)貨物運(yùn)輸法律制度，詳細(xì)規(guī)定了運(yùn)輸過(guò)程中相關(guān)主體間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確了貨方在其中的具體法律地位，當(dāng)能促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展。

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