中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易波動(dòng)的影響因素研究
——基于CMS 模型的實(shí)證分析

閆鴻鸝，李洪賓

（貴州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，貴州 貴陽(yáng) 550025）

一、引言

學(xué)者們對(duì)中國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易問(wèn)題進(jìn)行大量研究。從研究?jī)?nèi)容上來(lái)看，學(xué)者們的研究側(cè)重于中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力及貿(mào)易影響因素。田清淞等（2017）[1]從貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)性和互補(bǔ)性的角度分析了中國(guó)與巴西的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，發(fā)現(xiàn)兩國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易互補(bǔ)性較強(qiáng)，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力小于巴西。李月娥和張吉國(guó)（2019）[2]從貿(mào)易影響因素的角度出發(fā)，研究了中國(guó)對(duì)印度的農(nóng)產(chǎn)品出口，并認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力不足是阻礙出口增長(zhǎng)的主要原因。隨著經(jīng)濟(jì)一體化加強(qiáng)，國(guó)際貿(mào)易由國(guó)家間雙邊貿(mào)易向國(guó)家與區(qū)域、區(qū)域與區(qū)域之間貿(mào)易演化，林華（2017）[3]對(duì)中國(guó)和東盟十國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易流量與影響因素進(jìn)行了研究；劉春鵬和肖海峰（2018）[4]則以中東歐16 國(guó)為貿(mào)易對(duì)象，研究了影響中國(guó)對(duì)該地區(qū)農(nóng)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)成因；陳世聰和徐士元（2018）[5]則研究了中國(guó)與歐盟農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展前景。

從研究方法上來(lái)看，大部分學(xué)者采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型與數(shù)學(xué)函數(shù)展開研究。洪秋妹（2019）[6]運(yùn)用引力模型，分析了中國(guó)與中亞五國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易面板數(shù)據(jù)，結(jié)果表明中國(guó)同中亞五國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有待改善。王紀(jì)元和肖海峰（2019）[7]從產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的角度，通過(guò)測(cè)度GL 指數(shù)和HIIT &VIIT 指數(shù)，分析了中國(guó)與“21 世紀(jì)海上絲綢之路”沿線國(guó)家的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，發(fā)現(xiàn)水平型貿(mào)易是當(dāng)前農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增量的主要源泉。除了以引力模型為基礎(chǔ)，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析以及構(gòu)建各種指數(shù)分析之外，還有學(xué)者利用恒定市場(chǎng)份額模型（CMS）分析了中國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易問(wèn)題。曾虹（2018）[8]利用2002—2015 年的跨國(guó)面板數(shù)據(jù)，使用恒定市場(chǎng)份額模型進(jìn)行中國(guó)與絲綢之路主要國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易增長(zhǎng)分解。尤前前（2016）[9]通過(guò)恒定市場(chǎng)份額模型（CMS）從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)及競(jìng)爭(zhēng)力三方面對(duì)波動(dòng)根源進(jìn)行實(shí)證研究，得出：整體農(nóng)產(chǎn)品出口中，競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)是中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口波動(dòng)的主要原因。佟繼英（2016）[10]綜合運(yùn)用TSC、TII 指數(shù)和修正的恒定市場(chǎng)份額模型（CMS）研究中國(guó)同澳大利亞農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易特征和分類農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響因素，結(jié)果表明兩國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易具有互補(bǔ)性較強(qiáng)、產(chǎn)品集中度較高和貿(mào)易強(qiáng)度不均衡的特點(diǎn)。

CMS 模型與其他分析方法相比，能夠從出口結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)力變化兩方面更準(zhǔn)確分映出一國(guó)出口商品的實(shí)際變化。因此筆者借鑒前人的研究，運(yùn)用恒定市場(chǎng)份額模型（Constant Market Share Model，簡(jiǎn)稱CMS 模型）研究中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易波動(dòng)的影響因素。

二、中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易現(xiàn)狀

（一）中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易規(guī)模

由圖1 可見(jiàn)，2001—2017 年中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口雖然有較大的波動(dòng)，但總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，貿(mào)易量年均增長(zhǎng)率可以達(dá)到4.87%。由于個(gè)別年份貿(mào)易量的波動(dòng)較大，增長(zhǎng)的速度在不同年份有較大的差異，例如2010—2012 年三年間平均增長(zhǎng)率可以達(dá)到10%以上，2008 年、2013 年出口額則有明顯的下降。此外，中國(guó)對(duì)日本出口的農(nóng)產(chǎn)品占中國(guó)對(duì)外出口農(nóng)產(chǎn)品總額的比重有明顯的下降，這表明中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)在不斷優(yōu)化，對(duì)日本的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易依賴程度在不斷下降；中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品占日本進(jìn)口的比重一直保持較穩(wěn)定，2001—2017 年這17 年間，比重均在13%以上，由2001 年的13.86%上升到2017 年的18.42%，兩國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易具有進(jìn)一步發(fā)展?jié)摿Α?/p>

圖1 2001—2017 年中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口額及比重

（二）中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)

將中國(guó)出口日本農(nóng)產(chǎn)品分為五類：水產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、谷物、水果和蔬菜。自2001—2017 年，這五類農(nóng)產(chǎn)品在中國(guó)出口日本農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額中排位保持穩(wěn)定，其中水產(chǎn)品在中國(guó)對(duì)日出口農(nóng)產(chǎn)品中一直處于絕對(duì)領(lǐng)先地位，其次為蔬菜、畜產(chǎn)品，出口額最少的為水果和谷物這兩類農(nóng)產(chǎn)品。這表明在中國(guó)出口日本的這五類農(nóng)產(chǎn)品中，水產(chǎn)品相對(duì)其他產(chǎn)品更為具有優(yōu)勢(shì)，應(yīng)該重視水產(chǎn)品的對(duì)日出口；谷物則最不具備優(yōu)勢(shì)，但具有更大的貿(mào)易潛力和提升空間。

2001—2007 年中國(guó)出口日本的農(nóng)產(chǎn)品中，中國(guó)對(duì)日出口蔬菜占日本蔬菜總進(jìn)口的比重最大，2001年比重已經(jīng)達(dá)到了39.54%，到2017 年這一比重上升為50.37%，這說(shuō)明日本對(duì)中國(guó)蔬菜進(jìn)口的貿(mào)易依賴性較強(qiáng)，中國(guó)蔬菜在日本市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力明顯；谷物一直是占比最小的，雙方谷物貿(mào)易有待開發(fā)。水產(chǎn)品、蔬菜和水果占日本農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的比重有明顯的上升，與2001 年相比分別增加10.75%、10.83%和8.21%，而畜產(chǎn)品和谷物占比較穩(wěn)定，與2001 年相比降低1.62%和0.04%。

三、模型設(shè)定和數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）模型設(shè)定

恒定市場(chǎng)份額（CMS）模型首先由Tyszynski（1951）[11]應(yīng)用到分析國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，經(jīng)過(guò)學(xué)者們的完善，從一階分解擴(kuò)展到了二階分解。結(jié)合楊蓮娜（2007）[12]、謝國(guó)娥等（2015）[13]關(guān)于恒定市場(chǎng)份額模型的應(yīng)用，采用恒定市場(chǎng)份額模型兩層次的分解如下：

第一層分解將影響因素分解為結(jié)構(gòu)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)和二階效應(yīng)。公式：

式（1）中，結(jié)構(gòu)效應(yīng)表示日本進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品變化所引起中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的變化；競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)指的是中國(guó)對(duì)日本出口的農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的變化引起對(duì)日本出口額的變動(dòng)；交叉效應(yīng)指的是日本農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口規(guī)模變動(dòng)與中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力變動(dòng)的共同作用，所導(dǎo)致的中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口額的變化。

第二層分解是在第一層分解的基礎(chǔ)上，將結(jié)構(gòu)效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)進(jìn)一步細(xì)分。公式為：

在第二層分解中，結(jié)構(gòu)效應(yīng)應(yīng)分解為一般增長(zhǎng)效應(yīng)和產(chǎn)品效應(yīng)，其中增長(zhǎng)效應(yīng)表示日本農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口規(guī)模變化導(dǎo)致中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口額的變動(dòng)，產(chǎn)品效應(yīng)表示中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)變動(dòng)導(dǎo)致出口額的變動(dòng)；競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)分解為整體競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和具體競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，其中整體競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)指的是中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品綜合競(jìng)爭(zhēng)力變動(dòng)導(dǎo)致中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口額的變動(dòng)，具體競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)指的是中國(guó)具體農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力變動(dòng)導(dǎo)致中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口額的變動(dòng)。

兩次分解中，q 代表的是中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口額，?為兩個(gè)時(shí)期之間的變化量，Q 為目標(biāo)市場(chǎng)（日本）的全部進(jìn)口額，Qi為目標(biāo)市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品i 的進(jìn)口額，S 為一國(guó)在目標(biāo)市場(chǎng)的份額，Si為一國(guó)的產(chǎn)品i 在目標(biāo)市場(chǎng)全部i 產(chǎn)品進(jìn)口中的份額，上標(biāo)0 表示前一時(shí)期（初始年份）。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)《國(guó)際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類》（簡(jiǎn)稱SITC Rev.3）的編碼，SITC01、SITC02代表畜產(chǎn)品貿(mào)易量，SITC03 代表水產(chǎn)品貿(mào)易量，SITC04 代表谷物貿(mào)易量，SITC054、SITC056 代表蔬菜貿(mào)易量，SITC057、SITC058 代表水果貿(mào)易量來(lái)定義中日之間的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易。選取2001—2017 年中國(guó)與日本農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，數(shù)據(jù)來(lái)源于UNcomtrade。

四、CMS 實(shí)證結(jié)果及分析

（一）第一層分解

1.2001—2007 年。根據(jù)表1 的結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，7年間的結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)中國(guó)出口日本農(nóng)產(chǎn)品的貢獻(xiàn)率占11.17%，使得日本從中國(guó)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品增加2.12億美元；競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)為85.5%，使得日本農(nóng)產(chǎn)品從中國(guó)進(jìn)口增加16.28 億美元；交叉效應(yīng)的貢獻(xiàn)率為3.03%，使得日本農(nóng)產(chǎn)品從中國(guó)進(jìn)口增加0.58 億美元。3 種效應(yīng)中，競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和交叉效應(yīng)對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口日本均具有積極貢獻(xiàn)。其中，競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)貢獻(xiàn)最大，結(jié)構(gòu)效應(yīng)和交叉效應(yīng)貢獻(xiàn)很小。

表1 2001—2017 年中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)分解

2.2008—2009 年。由于全球性的金融危機(jī)的爆發(fā)，中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口下降了0.16 億美元，其中結(jié)構(gòu)效應(yīng)達(dá)到了-1 810.82%，使得中國(guó)出口日本農(nóng)產(chǎn)品減少2.29 億美元，競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)也高達(dá)2 130.14%，使得中國(guó)出口日本農(nóng)產(chǎn)品增加3.43 億美元，交叉效應(yīng)貢獻(xiàn)度為-419.32%，導(dǎo)致中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口日本減少0.68 億美元。結(jié)構(gòu)效應(yīng)和交叉效應(yīng)具有明顯負(fù)向影響，且作用要大于競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)。

3.2010—2012 年。3 年間中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口穩(wěn)步上升，上升了22.06 億美元，結(jié)構(gòu)效應(yīng)貢獻(xiàn)71.12%，促使中國(guó)出口日本農(nóng)產(chǎn)品增加15.69 億美元；競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)貢獻(xiàn)率為23.82%，促使中國(guó)出口日本農(nóng)產(chǎn)品增加5.25 億美元；交叉效應(yīng)為5.06%，使中國(guó)出口日本農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額增加1.12 億美元。

4.2013—2017 年。這一階段中國(guó)出口日本農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易出現(xiàn)一定程度的下降，僅結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正，其中競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)的貢獻(xiàn)度最大，達(dá)到了-88.32%，中國(guó)對(duì)日本出口農(nóng)產(chǎn)品減少了3.13 億美元，結(jié)構(gòu)效應(yīng)和交叉效應(yīng)的貢獻(xiàn)度率較小，結(jié)構(gòu)效應(yīng)使出口貿(mào)易額增加了0.03 億美元，交叉效應(yīng)使出口減少了0.44億美元。

（二）第二層分解

1.結(jié)構(gòu)效應(yīng)分解。2001—2007 年，增長(zhǎng)效應(yīng)為29.35%，促進(jìn)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口日本增加5.57 億美元，產(chǎn)品效應(yīng)為-18.18%，中國(guó)出口日本減少了3.45億美元；2008—2009 年增長(zhǎng)效應(yīng)高達(dá)-4 687.1%，中國(guó)對(duì)日本出口減少7.56 億美元，而產(chǎn)品效應(yīng)為2 876.28%，推動(dòng)中國(guó)出口日本增加4.64 億美元；2010—2012 年增長(zhǎng)效應(yīng)和產(chǎn)品效應(yīng)分別是70.63%和0.49%，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口日本分別增加15.58 億美元和0.11 億美元；2013—2017 年，增長(zhǎng)效應(yīng)為-103.35%，中國(guó)對(duì)日本出口減少3.66 億美元，而產(chǎn)品效應(yīng)達(dá)到104.10%，促進(jìn)了中國(guó)出口日本增加3.69 億美元。

2.競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)分解。2001—2007 年，競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)在中國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)中占據(jù)主導(dǎo)地位。其中整體競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和具體競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口日本有推動(dòng)作用，效應(yīng)分別為62.88%和22.92%，分別促進(jìn)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口日本11.93 億美元和4.35 億美元；2008—2009 年，整體競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)高達(dá)5 294.7%，對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口日本具有明顯的促進(jìn)作用，使中國(guó)出口日本農(nóng)產(chǎn)品增加8.54 億美元，而具體競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)導(dǎo)致中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口日本減少5.1 億美元；2010—2012 年整體競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)為23.99%，促進(jìn)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口日本增加5.29 億美元，具體競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)為-0.17%；2013—2017 年，整體競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)僅為3.5%，作用較小，促進(jìn)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口日本增加0.21 億美元，具體競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)為-91.82%，使中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口日本減少3.26 億美元。

五、主要結(jié)論及政策建議

（一）結(jié)論

中國(guó)對(duì)日本出口農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力在不同的時(shí)期有所差異，2008 年金融危機(jī)之前，主要的推動(dòng)力是競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)，其次為結(jié)構(gòu)效應(yīng)，交叉效應(yīng)作用最小，2001—2007 年競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)為85.8%，促進(jìn)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口日本增加18.95 億美元；金融危機(jī)之后，主要推動(dòng)力為結(jié)構(gòu)效應(yīng)，其次為競(jìng)爭(zhēng)力效應(yīng)，最后為交叉效應(yīng)，其中2010—2012 年結(jié)構(gòu)效應(yīng)為71.12%，促使中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口日本增加22.06億美元。3 種效應(yīng)的波動(dòng)明顯，主要的原因是日本市場(chǎng)農(nóng)產(chǎn)品需求的轉(zhuǎn)變以及中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口市場(chǎng)不穩(wěn)定性。

（二）政策建議

1.提高農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。為提高對(duì)日農(nóng)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于水產(chǎn)品、蔬菜這兩類農(nóng)產(chǎn)品應(yīng)該側(cè)重于降低出口成本，提高生產(chǎn)效率，政府可以從政策層面加大對(duì)這兩類農(nóng)產(chǎn)品的支持力度。例如：提高對(duì)蔬菜種植和水產(chǎn)品養(yǎng)殖的補(bǔ)貼率；由于畜產(chǎn)品、谷物和水果這三類農(nóng)產(chǎn)品相對(duì)不具備優(yōu)勢(shì)，應(yīng)該鼓勵(lì)支持農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)研發(fā)，加大科技研發(fā)的投入，培養(yǎng)優(yōu)質(zhì)品種和改良生產(chǎn)技術(shù)；注重農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)效率及質(zhì)量的提升，提高農(nóng)產(chǎn)品在日本市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力水平。

2.優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)。除了目前對(duì)日出口的畜產(chǎn)品、水產(chǎn)品、谷物、蔬菜、水果五種農(nóng)產(chǎn)品之外，還應(yīng)該適時(shí)地推動(dòng)其他農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入日本市場(chǎng)；出口企業(yè)應(yīng)該及時(shí)關(guān)注及掌握日本農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)需求變化信息，并相應(yīng)地調(diào)整對(duì)日農(nóng)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)，促進(jìn)在日本農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)份額穩(wěn)定增長(zhǎng)的同時(shí)，最大限度地提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。

3.加強(qiáng)合作機(jī)制與平臺(tái)建設(shè)。中國(guó)應(yīng)該充分利用各種合作對(duì)話機(jī)制，盡快簽署與日本的農(nóng)產(chǎn)品自由貿(mào)易協(xié)定，降低綠色壁壘、技術(shù)型壁壘等對(duì)中國(guó)出口日本農(nóng)產(chǎn)品的阻礙作用，實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)接；建設(shè)有效的信息平臺(tái)建設(shè)，運(yùn)用跨境電商平臺(tái)、O2O（Online To Offline）與F2O（Focus to Online）、網(wǎng)絡(luò)直播等商業(yè)模式，加強(qiáng)對(duì)日出口農(nóng)產(chǎn)品的推介活動(dòng)，不斷開拓日本農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)，力求降低貿(mào)易成本的同時(shí)，增加對(duì)日農(nóng)產(chǎn)品出口量。