建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)探討

文 / 謝馥旭

建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中是一個(gè)普通的合同類(lèi)型，相對(duì)于整個(gè)建設(shè)工程來(lái)說(shuō)，設(shè)計(jì)屬于服務(wù)類(lèi)型，屬于前期工作。建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同既遵循合同普遍性的規(guī)則和約束，又有其專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域中的個(gè)性。目前，國(guó)內(nèi)建設(shè)工程行業(yè)的法律法規(guī)、實(shí)施條例和相關(guān)管理辦法比較繁雜，作為設(shè)計(jì)領(lǐng)域，很多環(huán)節(jié)并沒(méi)有特別清晰的明文規(guī)定，這也在一定程度上給設(shè)計(jì)合同的執(zhí)行增加了風(fēng)險(xiǎn)。我們希望從眾多的法規(guī)、辦法中抽絲剝繭，列舉出與設(shè)計(jì)相關(guān)的規(guī)定或指導(dǎo)思路，為設(shè)計(jì)合同在執(zhí)行過(guò)程中增加一份風(fēng)險(xiǎn)防范的保障。

建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同從招投標(biāo)開(kāi)始到合同執(zhí)行完畢，每一階段都有可能觸及法律紅線，都應(yīng)該引起相關(guān)人員的注意。

一、建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同在招投標(biāo)階段的法律風(fēng)險(xiǎn)探討

一個(gè)建設(shè)工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目的實(shí)施開(kāi)展一般都是從招標(biāo)開(kāi)始的。招標(biāo)階段應(yīng)該引起注意的法律風(fēng)險(xiǎn)，我們主要關(guān)注招標(biāo)主體和招標(biāo)項(xiàng)目。先看看有關(guān)法律和規(guī)章的表述。

《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》（下稱(chēng)《招投標(biāo)法》）第八條：招標(biāo)人是依照本法規(guī)定提出招標(biāo)項(xiàng)目、進(jìn)行招標(biāo)的法人或者其他組織。《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》第五條進(jìn)一步描述：本辦法所稱(chēng)違法發(fā)包，是指建設(shè)單位將工程發(fā)包給個(gè)人或不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位、肢解發(fā)包、違反法定程序發(fā)包及其他違反法律法規(guī)規(guī)定發(fā)包的行為。

由此可見(jiàn)，強(qiáng)制招標(biāo)的主體是指：項(xiàng)目投資人、項(xiàng)目法人或者建設(shè)單位。建設(shè)項(xiàng)目的總承包商或其他承包商不屬于強(qiáng)制招標(biāo)的主體。建設(shè)工程的招投標(biāo)作為一種市場(chǎng)行為，招標(biāo)主體和招標(biāo)的標(biāo)的都必須是適合的。

依《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》第二條：全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目包括：使用預(yù)算資金200 萬(wàn)元人民幣以上，并且該資金占投資額10%以上的項(xiàng)目；使用國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位資金，并且該資金占控股或者主導(dǎo)地位的項(xiàng)目。

第五條：本規(guī)定第二條至第四條規(guī)定范圍內(nèi)的項(xiàng)目，其勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須招標(biāo)：施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在400 萬(wàn)元人民幣以上；重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在200 萬(wàn)元人民幣以上；勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100 萬(wàn)元人民幣以上。

同一項(xiàng)目中可以合并進(jìn)行的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，合同估算價(jià)合計(jì)達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的必須招標(biāo)。

另外，《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》也有相關(guān)規(guī)定應(yīng)引起關(guān)注，如第二十九條：招標(biāo)人可以依法對(duì)工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)全部或者部分實(shí)行總承包招標(biāo)。以暫估價(jià)形式包括在總承包范圍內(nèi)的工程、貨物、服務(wù)屬于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目范圍且達(dá)到國(guó)家規(guī)定規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行招標(biāo)。

前款所稱(chēng)暫估價(jià)，是指總承包招標(biāo)時(shí)不能確定價(jià)格而由招標(biāo)人在招標(biāo)文件中暫時(shí)估定的工程、貨物、服務(wù)的金額。

《建筑工程設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》第九條：鼓勵(lì)建筑工程實(shí)行設(shè)計(jì)總包。實(shí)行設(shè)計(jì)總包的，按照合同約定或者經(jīng)招標(biāo)人同意，設(shè)計(jì)單位可以不通過(guò)招標(biāo)方式將建筑工程非主體部分的設(shè)計(jì)進(jìn)行分包。

從上述法律法規(guī)、實(shí)施條例和配套的規(guī)章、規(guī)范性文件中可以看出，強(qiáng)制招標(biāo)對(duì)象是項(xiàng)目投資人或項(xiàng)目法人，并不包括總承包商?？偝邪踢M(jìn)行施工分包和貨物、服務(wù)采購(gòu)等活動(dòng)，法律原則上不強(qiáng)制要求招標(biāo)。但如有下列情況的，還需要提起注意：以暫估價(jià)形式包括在總承包范圍內(nèi)的工程、貨物、服務(wù)屬于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目范圍且達(dá)到國(guó)家規(guī)定規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)方式；根據(jù)總承包合同等相關(guān)約定，在進(jìn)行分包采購(gòu)時(shí)應(yīng)采用招標(biāo)方式；根據(jù)企業(yè)內(nèi)部相關(guān)管理制度要求在進(jìn)行分包采購(gòu)時(shí)應(yīng)采用招標(biāo)方式。

二、建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同分包的法律風(fēng)險(xiǎn)探討

建設(shè)工程行業(yè)中，很多情況下會(huì)采取勘察設(shè)計(jì)總承包的方式或者大標(biāo)段打包的方式進(jìn)行，作為勘察設(shè)計(jì)或者前期服務(wù)的承接單位，在中標(biāo)之后，部分工作、部分合同內(nèi)容進(jìn)行分包也是非常普遍的現(xiàn)象。所以，設(shè)計(jì)合同執(zhí)行過(guò)程中的另一重大風(fēng)險(xiǎn)是分包。

設(shè)計(jì)作為建設(shè)工程項(xiàng)目中的一環(huán)，設(shè)計(jì)分包在目前已有的文件中，卻并未有完整明確的法律法規(guī)上的定義。我們參照《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十八條，并《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第五十九條：中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行義務(wù)，完成中標(biāo)項(xiàng)目。中標(biāo)人不得向他人轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項(xiàng)目，也不得將中標(biāo)項(xiàng)目肢解后分別向他人轉(zhuǎn)讓。中標(biāo)人按照合同約定或者經(jīng)招標(biāo)人同意，可以將中標(biāo)項(xiàng)目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作分包給他人完成。接受分包的人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件，并不得再次分包。中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)就分包項(xiàng)目向招標(biāo)人負(fù)責(zé)，接受分包的人就分包項(xiàng)目承擔(dān)連帶責(zé)任。

由此，我們可以稍作定義，設(shè)計(jì)分包就是將建設(shè)工程設(shè)計(jì)任務(wù)中非主體部分、非關(guān)鍵性的工作分包給其他企業(yè)完成的活動(dòng)。

為避免設(shè)計(jì)單位在承接項(xiàng)目之后，因二次分包違法違規(guī)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，我們對(duì)相關(guān)規(guī)定做了收集和歸納。而有些情況并沒(méi)有明確的關(guān)于設(shè)計(jì)類(lèi)項(xiàng)目分包的規(guī)定，通過(guò)類(lèi)似條款或者法理解讀，也可以為設(shè)計(jì)合同分包過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)防范提供指引。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第二百七十二條：總承包人或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包人經(jīng)發(fā)包人同意，可以將自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果與總承包人或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包人向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第十六條：分包工程承包人應(yīng)當(dāng)按照分包合同的約定對(duì)其承包的工程向分包工程發(fā)包人負(fù)責(zé)。分包工程發(fā)包人和分包工程承包人就分包工程對(duì)建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。

《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第十九條：除建設(shè)工程主體部分的勘察、設(shè)計(jì)外，經(jīng)發(fā)包方書(shū)面同意，承包方可以將建設(shè)工程其他部分的勘察、設(shè)計(jì)再分包給其他具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位。

《公路工程設(shè)計(jì)施工總承包管理辦法》第七條：在總承包招標(biāo)文件中，應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)內(nèi)容、投標(biāo)人的資格條件、報(bào)價(jià)組成、合同工期、分包的相關(guān)要求、勘察設(shè)計(jì)與施工技術(shù)要求、質(zhì)量等級(jí)、缺陷責(zé)任期工程修復(fù)要求、保險(xiǎn)要求、費(fèi)用支付辦法等作出明確規(guī)定。第二十三條：總承包單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分包工程的管理。選擇的分包單位應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)資格條件，并經(jīng)項(xiàng)目法人同意，分包合同應(yīng)當(dāng)送項(xiàng)目法人備案。

目前市場(chǎng)上較多采取的勘察設(shè)計(jì)分包模式，我們根據(jù)調(diào)查，可以大致歸納為以下兩類(lèi)：業(yè)務(wù)分包，包括專(zhuān)業(yè)分包（分包單位需具備相應(yīng)資質(zhì)）、勞務(wù)分包（工程勘察勞務(wù)分包，分包企業(yè)須具備勘察勞務(wù)資質(zhì)）；技術(shù)服務(wù)采購(gòu)（外協(xié)）。

從現(xiàn)有的制度規(guī)范來(lái)看，業(yè)務(wù)分包，有兩大前提，其一是業(yè)主的許可同意，勘察設(shè)計(jì)單位依據(jù)合同約定或者情況變化，取得業(yè)主的書(shū)面同意，并就此類(lèi)分包，與分包單位一起向業(yè)主承擔(dān)連帶責(zé)任。其二是分包單位的資質(zhì)要求，設(shè)計(jì)類(lèi)的分包，根據(jù)分包內(nèi)容，須審核分包單位是否具備對(duì)應(yīng)的設(shè)計(jì)資質(zhì)；勘察類(lèi)的勞務(wù)分包，須審核分包企業(yè)是否具備勘察勞務(wù)資質(zhì)。

另一類(lèi)分包就是技術(shù)服務(wù)類(lèi)型的，或者通俗的說(shuō)法叫“外協(xié)”，就是尋找外部協(xié)助。這類(lèi)分包一般是指通過(guò)委托單位提供輔助性的人員，為項(xiàng)目開(kāi)展提供技術(shù)協(xié)助。一般不需要對(duì)分包單位要求資質(zhì)，也無(wú)需征求業(yè)主的書(shū)面意見(jiàn)，技術(shù)服務(wù)的成果文件不直接提交業(yè)主，技術(shù)服務(wù)分包單位只對(duì)發(fā)包的勘察設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)，不與設(shè)計(jì)單位向業(yè)主承擔(dān)連帶責(zé)任，而是由設(shè)計(jì)單位就整個(gè)承攬項(xiàng)目單獨(dú)地、完全地對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)。