基于LFI理論的我國(guó)疫苗安全風(fēng)險(xiǎn)治理新模式探索

劉世恩　莊越

摘 要：為克服我國(guó)在公共健康領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)治理結(jié)構(gòu)、監(jiān)管制度和防控體系等方面的不足，以疫苗安全為切入點(diǎn)，揭示我國(guó)疫苗安全風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。選取我國(guó)2010—2018年間發(fā)生的4起重大疫苗事件，基于從事件中學(xué)習(xí)（LFI）的理論視角，剖析期間組織反省學(xué)習(xí)的過(guò)程與機(jī)制。分析發(fā)現(xiàn)目前我國(guó)疫苗安全監(jiān)管主體溝通不暢，多主體參與風(fēng)險(xiǎn)治理的渠道不通，而多主體平等共治的合作治理模式順應(yīng)我國(guó)疫苗安全風(fēng)險(xiǎn)治理的發(fā)展路徑與現(xiàn)實(shí)需求。

關(guān)鍵詞：疫苗事件;安全風(fēng)險(xiǎn);合作治理

中圖分類號(hào)：F24 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.02.047

0 引言

我國(guó)重大公共疫苗事故偶有發(fā)生，有部分學(xué)者提出應(yīng)加強(qiáng)對(duì)此類事件的反思與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，以降低類似事件發(fā)生的概率，減弱事件的負(fù)面影響力。近年來(lái)我國(guó)非常重視疫苗安全性監(jiān)管，并取得了很大的進(jìn)步，但是為什么近十年來(lái)在前期已經(jīng)發(fā)生的疫苗事件中人們沒(méi)有汲取足夠的教訓(xùn)，仍然致使長(zhǎng)春長(zhǎng)生疫苗事件在蓄積之后爆發(fā)？不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤是由于不良的組織學(xué)習(xí)造成的，如何有效的從事件中學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)類似事件的預(yù)防，事后妥善的應(yīng)急處理以及系統(tǒng)治理能力的提高是我們探究的主題。

從事件中學(xué)習(xí)（LFI）基于組織學(xué)習(xí)理論和學(xué)習(xí)型組織理論，指組織從發(fā)生的事件中提取經(jīng)驗(yàn)的能力，并將這些經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為在未來(lái)避免事故發(fā)生的措施和行為，從而達(dá)到提高整體安全性的目的。從事件中學(xué)習(xí)的過(guò)程首先是對(duì)事件做初步報(bào)告，之后進(jìn)行完整的調(diào)查，得到事件發(fā)生的原因。在完成調(diào)查后，總結(jié)重要的學(xué)習(xí)要點(diǎn)，并將這些學(xué)習(xí)要點(diǎn)針對(duì)不同的組織和員工以不同的形式進(jìn)行分享和傳播。但從事件中學(xué)習(xí)強(qiáng)調(diào)不僅僅是將“學(xué)習(xí)”定義為獲取信息的過(guò)程，而應(yīng)將集體感知、反思、做出改變、實(shí)踐和持續(xù)的知識(shí)流動(dòng)作為“學(xué)習(xí)”過(guò)程的重點(diǎn)。

本文基于LFI理論，結(jié)合2010年到2018年的重大疫苗事件和監(jiān)管制度分析，探究多元利益相關(guān)者參與的風(fēng)險(xiǎn)情景下，多元主體集體思考、交流信息、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的進(jìn)程，以風(fēng)險(xiǎn)情景、利益相關(guān)者參與和風(fēng)險(xiǎn)溝通為核心，嘗試探索適合我國(guó)國(guó)情的疫苗安全風(fēng)險(xiǎn)治理模式。

1 疫苗事件風(fēng)險(xiǎn)治理實(shí)踐回顧

非常規(guī)偶發(fā)事件會(huì)對(duì)組織造成較大影響，使得組織認(rèn)知與慣例不得不進(jìn)行系統(tǒng)性重構(gòu)，同時(shí)又有助于組織汲取經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)以避免類似事件的再次發(fā)生。“前車之鑒，后車之師”，“山東疫苗事件”之后，楊華峰在厘清我國(guó)藥品安全監(jiān)管的演化變革中，審視了我國(guó)藥品安全從行政監(jiān)管走向協(xié)同治理的路徑。從錯(cuò)誤中學(xué)習(xí)的關(guān)鍵在于通過(guò)科學(xué)的方法將由情境和事件暴露出的模糊無(wú)序的事實(shí)轉(zhuǎn)化為清晰的、一致的和連貫的認(rèn)知，進(jìn)而實(shí)施變革實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的改進(jìn)，達(dá)到組織優(yōu)化和預(yù)防事故的目標(biāo)。表1整理了我國(guó)2010年到2018年期間發(fā)生的4起重大疫苗事件，目前組織從事故中學(xué)習(xí)的能力不足，風(fēng)險(xiǎn)治理模式系統(tǒng)性不強(qiáng)，多主體間的風(fēng)險(xiǎn)溝通沒(méi)有形成行之有效的策略方案，監(jiān)管主體缺位，社會(huì)反思不足。

可以看出，從事件中學(xué)習(xí)的過(guò)程貫穿了我國(guó)疫苗安全風(fēng)險(xiǎn)治理的發(fā)展之中。在疫苗事件治理中，我國(guó)在保障國(guó)民人身安全，事件處理的反應(yīng)速度和調(diào)查過(guò)程越來(lái)越科學(xué)合理，打擊違法犯罪以及相關(guān)人事的懲處力度越來(lái)越大。但由于沒(méi)有系統(tǒng)的分析和學(xué)習(xí)，在從疫苗事件的學(xué)習(xí)過(guò)程中，每個(gè)階段只針對(duì)了突出缺陷環(huán)節(jié)進(jìn)行反省和改革，而沒(méi)有通過(guò)進(jìn)行系統(tǒng)的改革和優(yōu)化。

2 我國(guó)疫苗安全風(fēng)險(xiǎn)治理的學(xué)習(xí)過(guò)程

2.1 政府風(fēng)險(xiǎn)治理的學(xué)習(xí)進(jìn)階路徑

以政府風(fēng)險(xiǎn)管理的四階段理論對(duì)案例事件發(fā)生后政府治理行為進(jìn)行分階段討論。按照政府風(fēng)險(xiǎn)管理的四階段理論，政府的風(fēng)險(xiǎn)管理水平從低到高可劃分為四個(gè)階段，即粗放式階段、規(guī)范化階段、精細(xì)化階段和人性化階段。在山西疫苗事件和湖南疫苗事件中，中國(guó)政府對(duì)事件處理被動(dòng)應(yīng)急，重在厘清責(zé)任，治理主體不突出，各部門(mén)沒(méi)有很好的協(xié)調(diào)處理，屬于粗放式階段;在山東疫苗事件中，多部門(mén)以問(wèn)題疫苗為主要風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行了統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、處理過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)清晰，事后問(wèn)責(zé)和追責(zé)懲罰力度大，但忽略了大量問(wèn)題疫苗的激惹性給社會(huì)公眾帶來(lái)的情緒波動(dòng)，以及媒體的不同角度報(bào)道使事件帶來(lái)了不可控的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，山東疫苗案的安全風(fēng)險(xiǎn)治理從粗放式階段向規(guī)范化階段發(fā)展;從山東疫苗事件到長(zhǎng)春長(zhǎng)生疫苗事件的發(fā)展中，監(jiān)管部門(mén)主動(dòng)追責(zé)，科學(xué)治理，多部門(mén)參與系統(tǒng)管理。特別是長(zhǎng)春長(zhǎng)生疫苗事件中，相關(guān)部門(mén)快速發(fā)布了問(wèn)題疫苗補(bǔ)種方案回應(yīng)了公眾對(duì)疫苗安全的擔(dān)憂，從個(gè)體、社會(huì)和政府三個(gè)方面都做出了較好的處理，已經(jīng)進(jìn)入了人性化發(fā)展階段。

從事故中學(xué)習(xí)強(qiáng)調(diào)通過(guò)對(duì)事故的調(diào)查、分析和總結(jié)，組織相關(guān)部門(mén)從事故中學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)組織中集體意識(shí)的形成，并對(duì)實(shí)踐進(jìn)行改革，保持組織中持續(xù)的知識(shí)流動(dòng)，從而系統(tǒng)性的達(dá)到更高層次的治理階段。逐步實(shí)現(xiàn)多主體參與、內(nèi)外部聯(lián)動(dòng)，達(dá)成在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)所有權(quán)的鏈條中細(xì)化處置風(fēng)險(xiǎn)的制度建設(shè)。

2.2 重大疫苗事故與法規(guī)反省學(xué)習(xí)分析

從2010—2018年我國(guó)在藥品生產(chǎn)流通領(lǐng)域發(fā)生的重大事件，以及相關(guān)藥品監(jiān)管法律的修訂情況。在9年中，法律修訂次數(shù)和平均時(shí)間間隔與事件發(fā)生的頻次和導(dǎo)致事件發(fā)生的環(huán)節(jié)息息相關(guān)。事件發(fā)生的頻次越多、導(dǎo)致事件的環(huán)節(jié)涉及面越廣，其法律的修訂頻率相較于其他時(shí)間段更高?！端幤凡涣挤磻?yīng)報(bào)告和監(jiān)測(cè)管理辦法》和《疫苗流通和預(yù)防接種管理?xiàng)l例》都是在重大疫苗事件發(fā)生之后，針對(duì)事件的問(wèn)題環(huán)節(jié)首次發(fā)布施行的法規(guī)條例，體現(xiàn)我國(guó)目前從事件中學(xué)習(xí)存在的強(qiáng)針對(duì)性和局限性問(wèn)題?！吨腥A人民共和國(guó)藥品管理法》平均修訂間隔時(shí)間為15年，但在山西與山東兩起疫苗事件期間的修改間隔僅為2年。對(duì)重大事故的反省學(xué)習(xí)、原因分析、追責(zé)結(jié)果為持續(xù)改進(jìn)提供了驅(qū)動(dòng)力和思維的轉(zhuǎn)變，也在一定程度上促進(jìn)法律的完善，同時(shí)也為法條出臺(tái)了相應(yīng)的管理辦法和實(shí)施條例，實(shí)現(xiàn)更好的實(shí)施效果。

3 我國(guó)疫苗安全風(fēng)險(xiǎn)治理模式的構(gòu)建

重大事件的發(fā)生會(huì)直接引發(fā)社會(huì)思考，組織系統(tǒng)會(huì)自發(fā)的產(chǎn)生思考與變革，從不安全行為，社會(huì)力量和制度層面逐級(jí)反省，實(shí)現(xiàn)自下而上的反省和自頂向下的優(yōu)化。但從事件中學(xué)習(xí)并不是等待重大事件發(fā)生后汲取教訓(xùn)，事件學(xué)習(xí)系統(tǒng)倡導(dǎo)從未造成嚴(yán)重后果的事件中進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)，這里的事件包括事故、險(xiǎn)兆事件、失效、違規(guī)、偏離、警告等，在從被動(dòng)應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)向主動(dòng)治理的過(guò)程中，系統(tǒng)應(yīng)保持對(duì)事件的敏感，從事件中學(xué)習(xí)達(dá)到防治重大事件，持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化系統(tǒng)，提高治理能力。政府管理部門(mén)、媒體、公眾、企業(yè)與行業(yè)專家形成了疫苗安全風(fēng)險(xiǎn)的治理系統(tǒng)，日益復(fù)雜化的公共事件風(fēng)險(xiǎn)治理也顯示出媒體監(jiān)督與社會(huì)監(jiān)督的必要性，結(jié)合企業(yè)自查，政府統(tǒng)籌指揮的合作治理模式。主要包括以下五個(gè)方面。

3.1 建設(shè)開(kāi)放互動(dòng)渠道，鼓勵(lì)多主體事件上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則

對(duì)于復(fù)雜系統(tǒng)保持高度的敏感，并鼓勵(lì)來(lái)自多方面的事件上報(bào)是現(xiàn)實(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控的重要舉措，也是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的目標(biāo)來(lái)源。從疫苗的研發(fā)到上市后注射到人體內(nèi)的整個(gè)周期內(nèi)，發(fā)生的一切可能造成不利影響的不期望事件均鼓勵(lì)上報(bào)。上報(bào)內(nèi)容要涵蓋事件的主要信息，且可以簡(jiǎn)單快速進(jìn)行。事實(shí)上，在前文的4個(gè)重大事件中，引發(fā)事件的有媒體的報(bào)道、個(gè)人舉報(bào)、下屬管理機(jī)構(gòu)的處罰公示等都屬于事件的上報(bào)，但由于缺乏開(kāi)放互動(dòng)的渠道沒(méi)有實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一管理與指揮，導(dǎo)致信息泛濫引發(fā)公眾恐慌和政府的信任危機(jī)。而其他未造成嚴(yán)重后果的事件可能被忽視，埋下隱患。因此，在系統(tǒng)內(nèi)鼓勵(lì)科學(xué)合理的事件上報(bào)能夠?qū)崿F(xiàn)針對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。

3.2 優(yōu)選事件調(diào)查分析，多方面考察進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

事件上報(bào)后，信息收集完成需要進(jìn)行優(yōu)選分析，現(xiàn)實(shí)中無(wú)法完成對(duì)所有事件的調(diào)查，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)理論對(duì)事件的頻率及造成傷害的程度進(jìn)行分級(jí)，可根據(jù)事件的嚴(yán)重性、發(fā)生頻率、典型事件性等因素進(jìn)行優(yōu)先選擇。且應(yīng)注重公眾人身安全，心理傷害以及政府公信力等角度，合理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。這個(gè)階段，應(yīng)主動(dòng)納入多主體的參考意見(jiàn)，行業(yè)專家保持科學(xué)的獨(dú)立性提供參考意見(jiàn)，公眾與媒體也能做出實(shí)質(zhì)性參與。

3.3 對(duì)事件原因分析并制定措施，針對(duì)性做出風(fēng)險(xiǎn)管理

充分的事件原因分析是治理的關(guān)鍵，也能為后續(xù)的系統(tǒng)學(xué)習(xí)提供正確的方向。優(yōu)選事件調(diào)查分析后，需要采取系列措施收集所有相關(guān)的信息建立事件的序列，包括現(xiàn)場(chǎng)的勘察，事件上報(bào)者的采訪以及相關(guān)人員的采訪調(diào)查。原因調(diào)查結(jié)果后，要根據(jù)多個(gè)層面制定整改措施，涉事主體、監(jiān)管部門(mén)和專家從事件的直接原因進(jìn)行行為層面的反思與糾正;從事件的間接原因出發(fā)，調(diào)整公眾、媒體和專業(yè)機(jī)構(gòu)等社會(huì)力量在系統(tǒng)中的實(shí)質(zhì)性參與及角色定位;立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)要探究事件的本質(zhì)原因，從制度層面進(jìn)行完善和優(yōu)化。

3.4 落實(shí)整改措施，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的改進(jìn)與優(yōu)化

整改方案的實(shí)施是系統(tǒng)學(xué)習(xí)效果的體現(xiàn)，也是系統(tǒng)治理有效性的結(jié)果。各參與主體要根據(jù)自身特點(diǎn)，按照整改方案制定合適的實(shí)際操作和執(zhí)行方式，并上報(bào)到負(fù)責(zé)部門(mén)，確保各主體朝著相同的方向與目標(biāo)同步改進(jìn)。對(duì)于不同風(fēng)險(xiǎn)程度的事件在落實(shí)過(guò)程中需要不同級(jí)別的執(zhí)行與監(jiān)督。低風(fēng)險(xiǎn)事件的整改可在現(xiàn)場(chǎng)操作層面及時(shí)改正，而中風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)事件，負(fù)責(zé)部門(mén)應(yīng)統(tǒng)籌各主體的整改方案，做好過(guò)程指導(dǎo)與監(jiān)督。初步形成以屬地管理為核心的責(zé)權(quán)相統(tǒng)一的管理機(jī)制，以明確、可行的目標(biāo)為方向，有序推進(jìn)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)治理體系。

3.5 治理效果評(píng)估，循環(huán)推動(dòng)系統(tǒng)學(xué)習(xí)

整改措施完成后，各主體應(yīng)及時(shí)反饋，做好回顧與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，為系統(tǒng)的持續(xù)改進(jìn)做好準(zhǔn)備。重視各主體行動(dòng)者的差異性和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)性是關(guān)鍵，只有理性認(rèn)識(shí)、合理安排各參與主體的職責(zé)分工，才能真正實(shí)現(xiàn)合作治理主體的良性互動(dòng)、多向制衡，并發(fā)揮公眾參與、監(jiān)督的真正力量，實(shí)現(xiàn)疫苗安全風(fēng)險(xiǎn)的有效治理。

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