仲裁程序中的第三人制度研究

魯玉桃 雷海艷

（郴州職業(yè)技術(shù)學(xué)院，湖南 郴州 423000）

一、問題的提出

案例1：申請人為某房地產(chǎn)開發(fā)公司（以下簡稱甲方），被申請人為某醫(yī)院（以下簡稱乙方）。乙方為解決本單位職工（以下統(tǒng)稱丙方）住房困難，決定在院內(nèi)以集資建房的形式建設(shè)一棟職工住宅樓（共24戶）。甲乙雙方簽訂了《職工住宅聯(lián)合開發(fā)合同》，房屋建成后，丙方陸續(xù)入住。但是甲方的工程款一直沒有全部收回，于是仲裁申請乙方支付剩余工程款。乙方提出反申請，請求裁決甲方依約辦齊房屋開發(fā)建設(shè)的所有手續(xù)，并與丙方（24戶職工）分別簽訂《商品房買賣合同》，向丙方收取工程款。本案的審理必然涉及到利害關(guān)系人丙方。那么，丙方是否可以參與到案件中，以什么身份？

案例2：申請人為某房地產(chǎn)開發(fā)公司（以下簡稱甲方），被申請人為買房人（以下簡稱乙方）。甲方將某商業(yè)廣場的門面出租給某商家（以下簡稱丙方）開展經(jīng)營活動，租賃時間為2014年5月至2020年4月，丙方一次性交付了租金和押金，雙方簽訂了合法有效的房屋租賃合同。2016年9月8日，甲方將該門面售賣給乙方，雙方簽訂了合法有效的商品房買賣合同。9月9日，乙方交付首付款時，甲方將已向丙方收取的門面租賃合同中2016年9月至2020年4月的租金和押金共計(jì)人民幣28萬元轉(zhuǎn)讓給乙方，在乙方向甲方交付的首付款中抵扣，同時乙方向甲方開具了收取28萬租金和押金的收款收據(jù)，甲方向乙方開具了收取256萬首付款的收款收據(jù)。2016年12月，丙方向甲方提出解除合同，并向法院起訴追回了預(yù)付的租金和押金。之后，甲方提起仲裁申請，要求乙方補(bǔ)交首付款，即以轉(zhuǎn)讓租金和押金方式抵扣的部分。本案的審理過程中，同樣存在一個問題，丙方是否可以加入案件的審理，以什么身份加入？

二、現(xiàn)有仲裁法律關(guān)于仲裁當(dāng)事人的規(guī)定

我國民法典即將實(shí)施，如何優(yōu)化完善程序法規(guī)，確保民法典賦予民事主體的權(quán)益得到充分實(shí)現(xiàn)，是擺在法律工作者面前的現(xiàn)實(shí)問題。我國《仲裁法（2017修正）》第2條和第4條規(guī)定，發(fā)生合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的公民、法人和其他組織，在雙方自愿達(dá)成仲裁協(xié)議的前提下，可以成為仲裁申請人或者被申請人。最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國仲裁法〉若干問題的解釋》第8條將仲裁當(dāng)事人擴(kuò)大到三類主體，即訂立仲裁協(xié)議后因合并、分立而產(chǎn)生的當(dāng)事人，訂立仲裁協(xié)議后發(fā)生死亡的當(dāng)事人的繼承人，債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓后的承繼人。

可見，依據(jù)我國現(xiàn)有的仲裁法及司法解釋，上述案件中的丙方無法參與到案件的審理中，而離開與案件有直接利害關(guān)系的丙方，案件的審理將無法或者很難查明事實(shí)、公正裁判。

三、仲裁程序中設(shè)立第三人制度的嘗試

1.國外的嘗試。荷蘭、比利時、日本、法國、英國、新加坡等國家均以直接或者間接的方式在民事訴訟法典或者仲裁規(guī)則等法律文件中規(guī)定了仲裁第三人制度[1]。例如，1986年12月1日生效的《荷蘭民事訴訟法典》第1045條規(guī)定，第三人可以加入已經(jīng)開始的仲裁程序中；第三人加入仲裁，或者因與案件的審理結(jié)果有直接利害關(guān)系而書面請求加入，或者因原案當(dāng)事人認(rèn)為第三人應(yīng)當(dāng)賠償而通知第三人加入仲裁；第三人加入仲裁必須與原案當(dāng)事人之間達(dá)成書面仲裁協(xié)議并經(jīng)仲裁庭同意。[2]1又如，《比利時仲裁法》規(guī)定，第三人可以加入仲裁程序；第三人加入仲裁程序，或者是自己申請加入，或者是一方當(dāng)事人要求其加入；第三人加入仲裁程序必須與原案當(dāng)事人簽訂仲裁協(xié)議。[2]2再如，英國倫敦仲裁院1996年的仲裁規(guī)則第22條第1款h項(xiàng)規(guī)定，第三人可以加入仲裁程序，但是必須由一方當(dāng)事人提出書面申請并經(jīng)仲裁庭許可。[3]

2.國內(nèi)的嘗試。適應(yīng)仲裁實(shí)踐發(fā)展的需要，我國已有一部分仲裁規(guī)則引入第三人制度。2000年11月22日中國國際商會修訂通過的《中國海事仲裁委員會仲裁規(guī)則》中包含了有關(guān)于利害關(guān)系人的規(guī)定。這里的“利害關(guān)系人”實(shí)際上相當(dāng)于仲裁程序中的第三人。根據(jù)該規(guī)則第45條的規(guī)定，仲裁當(dāng)事人以外的第三人即利害關(guān)系人可以進(jìn)入仲裁程序，但是必須具備三個條件：一是利害關(guān)系人在進(jìn)入仲裁程序前，必須與申請人和被申請人達(dá)成仲裁協(xié)議。二是利害關(guān)系人只能作為申請人一方或被申請人一方參加仲裁，其仲裁中的法律地位、權(quán)利義務(wù)等與某一方相同。三是利害關(guān)系人進(jìn)入仲裁程序前，必須取得已經(jīng)組庭的仲裁庭的同意。[4]2014年和2018年修訂通過的《中國海事仲裁委員會仲裁規(guī)則》仍然沒有直接使用第三人的概念，而是將第三人進(jìn)入仲裁程序規(guī)定為“追加當(dāng)事人”。按照《中國海事仲裁委員會仲裁規(guī)則》（2014）和《中國海事仲裁委員會仲裁規(guī)則》（2018）第18條的規(guī)定，追加當(dāng)事人的條件是：第一，在仲裁程序中，一方當(dāng)事人可以向仲裁委員會書面申請追加當(dāng)事人。第二，一方當(dāng)事人申請追加當(dāng)事人時必須與被追加當(dāng)事人達(dá)成仲裁協(xié)議。第三，在仲裁庭組成后申請追加當(dāng)事人的，如果仲裁庭認(rèn)為確有必要，應(yīng)在征求包括被追加當(dāng)事人在內(nèi)的各方當(dāng)事人的意見后，由仲裁委員會作出決定。第四，追加當(dāng)事人程序開始后，在仲裁庭組成之前，由仲裁委員會仲裁院就仲裁程序的進(jìn)行作出決定；在仲裁庭組成之后，由仲裁庭就仲裁程序的進(jìn)行作出決定。第五，被追加當(dāng)事人在提交答辯及反請求等方面與當(dāng)事人享有同等權(quán)利和義務(wù)?！吨貞c仲裁委員會仲裁規(guī)則》在1999年修訂時，用了整章（第六章）四條（第七十、七十一、七十二、七十三條）的篇幅引入第三人制度，而且將第三人分為有獨(dú)立請求權(quán)的第三人和無獨(dú)立請求權(quán)的第三人?！吨貞c仲裁委員會仲裁規(guī)則》（1999年）第六章的標(biāo)題是“第三人參加仲裁程序”，第七十條規(guī)定了有獨(dú)立請求權(quán)的第三人進(jìn)入仲裁程序必須滿足的條件：有獨(dú)立請求權(quán)的第三人向仲裁委員會提交仲裁申請；仲裁委員會必須在接到申請之日起5日內(nèi)通知三方當(dāng)事人；三方當(dāng)事人重新達(dá)成仲裁協(xié)議。第七十二條規(guī)定了無獨(dú)立請求權(quán)的第三人進(jìn)入仲裁程序必須具備的條件：仲裁委員會組庭前發(fā)現(xiàn)案件涉及無獨(dú)立請求權(quán)的第三人時，應(yīng)當(dāng)通知第三人并告知其權(quán)利和義務(wù)；第三人自愿參加仲裁并向仲裁委員會提交仲裁申請書；仲裁委員會收到第三人提交的仲裁申請書后通知三方當(dāng)事人；三方當(dāng)事人重新達(dá)成仲裁協(xié)議。但是，之后修訂的《重慶仲裁委員會仲裁規(guī)則》舍棄了第三人的概念，以《重慶仲裁委員會仲裁規(guī)則》（2018年）為例，該規(guī)則沒有直接使用第三人的概念，而是使用案外人的概念。該規(guī)則第23條規(guī)定，同一仲裁協(xié)議的案外人申請成為共同申請人的，須經(jīng)申請人同意。是否接受，仲裁庭組成前由仲裁委員會決定，仲裁庭組成后由仲裁庭決定。申請人申請追加同一仲裁協(xié)議的案外人為共同被申請人的，是否接受，仲裁庭組成前由仲裁委員會決定，仲裁庭組成后由仲裁庭決定。申請追加當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交追加當(dāng)事人申請書。

四、仲裁程序中設(shè)立第三人制度的現(xiàn)實(shí)意義

1.有利于更好地處理經(jīng)濟(jì)糾紛。仲裁的受案范圍主要是合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)糾紛。實(shí)踐中，無論是合同糾紛還是其他財(cái)產(chǎn)糾紛，時常會涉及到第三方的民事權(quán)益。例如，合同轉(zhuǎn)讓、公司合并分立等，常常會涉及到第三人，從而形成三方法律關(guān)系。一旦合同雙方發(fā)生糾紛進(jìn)入仲裁程序，案件的審理很可能會對第三方產(chǎn)生直接利害關(guān)系。設(shè)立第三人制度，有利于仲裁庭全面了解案情，理順相關(guān)法律關(guān)系，更公正地處理糾紛。

2.有利于提高辦案效率。允許第三人進(jìn)入仲裁程序，仲裁庭只需審理一個案件，與因第三人制度的缺失導(dǎo)致的另行仲裁或者訴訟相比，更有利于節(jié)省辦案成本，也避免了兩次審理結(jié)果可能出現(xiàn)矛盾的尷尬。

五、仲裁程序中設(shè)立第三人制度的建議

1.仲裁程序中第三人的概念。我國《民事訴訟法》第五十六條規(guī)定了民事訴訟程序中的第三人制度，并且按照其是否對原案當(dāng)事人雙方的訴訟標(biāo)的享有獨(dú)立的請求權(quán)，將第三人分為有獨(dú)立請求權(quán)的第三人和無獨(dú)立請求權(quán)的第三人。仲裁程序中可以借鑒民訴法的規(guī)定設(shè)立第三人制度。按照我國《仲裁法》的規(guī)定，仲裁必須采取自愿的原則。正在進(jìn)行仲裁的申請人和被申請人不可能同意第三人作為申請人對他們雙方（原案申請人和被申請人）提出仲裁申請。但是有可能同意與爭議事項(xiàng)有關(guān)的第三人以“第三人”的身份加入到仲裁中，成為一名新的仲裁當(dāng)事人（申請人或者被申請人），與原案當(dāng)事人地位一致，并享有相同的權(quán)利。因此仲裁中的第三人沒有必要以是否有獨(dú)立的請求權(quán)而分類[2]?，F(xiàn)行的《中國海事仲裁委員會仲裁規(guī)則》和《重慶仲裁委員會仲裁規(guī)則》等也沒有將仲裁第三人分為有獨(dú)立請求權(quán)的第三人和無獨(dú)立請求權(quán)的第三人。因而，可以對仲裁程序中的第三人簡單地定義為，仲裁開始后，因案件的處理結(jié)果與其有法律上的利害關(guān)系而自愿加入到仲裁程序中的新的當(dāng)事人。

2.仲裁程序中設(shè)置第三人的原則。我國《仲裁法》第四條規(guī)定的仲裁自愿原則決定了第三人加入仲裁程序必須堅(jiān)持自愿的原則。如上所述，國內(nèi)外仲裁規(guī)則中已經(jīng)設(shè)立第三人制度的，也都堅(jiān)持了自愿原則。（1）第三人加入仲裁程序必須與原案當(dāng)事人達(dá)成書面仲裁協(xié)議。原案申請人和被申請人，任意一方不同意第三人加入，第三人都無法加入仲裁程序中。（2）原案申請人或者被申請人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)追加第三人進(jìn)入仲裁程序，但第三人不愿加入仲裁程序的，原案當(dāng)事人不得要求第三人成為案件當(dāng)事人。（3）案件審理過程中，仲裁庭認(rèn)為第三人與本案有直接利害關(guān)系的，可以告知第三人，但是不能通知或者追加第三人加入仲裁程序。

3.仲裁程序中第三人參加的條件。第三人參加仲裁程序必須具備以下條件：（1）第三人與仲裁裁決有直接利害關(guān)系。（2）第三人與原案當(dāng)事人達(dá)成仲裁協(xié)議。第三人自愿參加到已經(jīng)開始的仲裁程序中，原仲裁案件中的雙方當(dāng)事人同意第三人加入到已經(jīng)開始的仲裁程序中。如果第三人不愿意，或者原仲裁案件中的任何一方當(dāng)事人不同意，第三人都不能參加到仲裁程序中。

4.仲裁程序中第三人參加的方式。第三人加入到仲裁程序中，必須書面申請或者同意。（1）書面申請參加，即第三人認(rèn)為案件的審理結(jié)果與其有直接利害關(guān)系，與原仲裁申請中的當(dāng)事人雙方分別達(dá)成書面協(xié)議，并向仲裁庭提交，經(jīng)仲裁庭同意后參加到仲裁中。（2）書面同意參加。包括兩種情形，一是仲裁庭在案件審理過程中發(fā)現(xiàn)案件的裁決可能與第三人有直接利害關(guān)系時，為確保案件審理的公正有效，在取得原案申請人和被申請人書面同意后，依法將有關(guān)情形告知第三人，第三人接受到仲裁庭的告知后，書面同意參加。二是原案的當(dāng)事人一方提出需告知第三人參加并獲得另一方的同意，或者原案的當(dāng)事人雙方都認(rèn)為必須告知第三人參加的，由仲裁庭依法告知第三人，第三人接到仲裁庭告知后，書面同意參加。

5.仲裁程序中第三人參加的時間。第三人參加仲裁，只能在仲裁程序開始后，裁決作出前。仲裁程序啟動前，不存在第三人加入的問題。仲裁裁決作出后，第三人發(fā)現(xiàn)案件審理結(jié)果與其有直接利害關(guān)系的，只能另行申請仲裁或者向法院起訴。

6.仲裁程序中第三人參加的限制。與民事訴訟中第三人制度不同的是，仲裁必須堅(jiān)持自愿的原則。在民事訴訟中，法院可以根據(jù)案情需求通知第三人（無獨(dú)立請求權(quán)的第三人）參加訴訟。但是，仲裁過程中，仲裁庭不能直接通知第三人參加仲裁。如果仲裁審理過程中發(fā)現(xiàn)案件的審理結(jié)果與第三人有直接利害關(guān)系，仲裁庭可以告知利害關(guān)系人。是否加入仲裁，由利害關(guān)系人自愿決定。利害關(guān)系人如果愿意，需以書面形式表達(dá)同意的意思。由于第三人必須在仲裁程序開始后才能加入，所以，第三人在仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁庭的組成等方面必須尊重原案當(dāng)事人的選擇而不能提出異議。因?yàn)橹俨脤?shí)行一裁終局制度，因而，裁決作出后，第三人不得就同一糾紛再申請仲裁或者向人民法院起訴。